教育阻斷貧困代際傳遞政策的指標(biāo)體系建構(gòu)及評(píng)估1
——從人力資本培養(yǎng)質(zhì)量視角

曾可卉，胡 楊

（1.惠州學(xué)院 教務(wù)處；2.惠州學(xué)院 地理與旅游學(xué)院，廣東 惠州 516007）

保障教育公平是國家的基本政策，尤其要充分發(fā)揮教育在扶貧開發(fā)中的重要作用，培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的各級(jí)各類人才。因此，通過教育途徑阻斷貧困代際傳播，則是實(shí)現(xiàn)社會(huì)教育公平的重要組成部分。教育離不開人的培養(yǎng)，而人力資本質(zhì)量是人才培養(yǎng)的關(guān)鍵性目標(biāo)。基于此，人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策在阻斷貧困代際傳遞中存在正相關(guān)的顯性作用與隱形作用，是實(shí)施教育精準(zhǔn)扶貧的重要抓手和行動(dòng)著力點(diǎn)，也是從根本上阻斷貧困代際傳遞的重要前提。那么，人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策在阻斷貧困代際傳遞中的因果效應(yīng)關(guān)系如何？以阻斷貧困代際傳遞為目的的提升人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策指標(biāo)有哪些？如何選取提升人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策體系的評(píng)估模型？這些都是亟待研究的問題。

一、教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的理論基礎(chǔ)

個(gè)體主義貧困論將致貧原因歸結(jié)為個(gè)體的能力缺陷或貧困文化的代際傳遞（孟照海，2016）［1］。而提升人力資本則為阻斷個(gè)人能力缺陷及貧困文化代際傳遞的重要途徑（宋國愷，武天，李東，2017；闕祥才，舒黎，2017；湯文華，2017）［2-4］。那么人力資本、教育、阻斷貧困代際傳遞之間因果鏈條的辯證關(guān)系是什么？經(jīng)分析可得知，人力資本的改善是減少收入分配不公的基本因素。受教育程度總體上決定了人們獲取無差別勞動(dòng)報(bào)酬高低的顯性或潛在能力。因?yàn)椋阂环矫娼逃Y本自身內(nèi)差化的逐步降低必將會(huì)削平因教育社會(huì)輸出的外在化不同而產(chǎn)生的貧富差距峰值；另一方面由于教育對(duì)人力資本質(zhì)量的提升作用，并使其在國民收入中所占構(gòu)成比例增大，等同于以貨幣財(cái)產(chǎn)作為物質(zhì)載體的社會(huì)價(jià)值在國民收入中的所占比例相對(duì)減少，從而在一定程度上彌補(bǔ)了貧困家庭在社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位，盡量壓縮社會(huì)各階層收入偏離平均函數(shù)曲線上下波動(dòng)的域間差，從而從根本上清除貧困代際傳遞的各種實(shí)際社會(huì)因素。

基于此，國內(nèi)學(xué)者及機(jī)構(gòu)對(duì)受教育程度對(duì)收入分配的效用也進(jìn)行了一系列的深度研究。于德弘和陸根書（2001）利用國內(nèi)29個(gè)省、市、自治區(qū)的社會(huì)調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)接受高等教育機(jī)會(huì)與收入水平之間的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高等教育水平與收入分配存在顯著的正向相關(guān)關(guān)系。周文興（2002）的研究發(fā)現(xiàn)教育擴(kuò)展已成為縮小城鎮(zhèn)居民收入差距的決定性因素，而鄒薇和張芬（2006）及侯風(fēng)云和張鳳兵（2007）對(duì)農(nóng)村地區(qū)發(fā)展教育與消除貧困的傳鏈關(guān)系研究也得到了類似的結(jié)論。中央政策研究室（2000）對(duì)全國320個(gè)縣22000戶農(nóng)村家庭進(jìn)行了普查式調(diào)研，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民總收入份額及水平受到諸多種因素影，但毫無爭(zhēng)議的是受教育程度在這些影響因素中占據(jù)主導(dǎo)地位［5］。

因此，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)上說，貧困群體通過教育培訓(xùn)而獲得人力資本質(zhì)量提升，并以持續(xù)且穩(wěn)定的勞動(dòng)報(bào)酬作為物質(zhì)生活的支撐基礎(chǔ)，而提升貧困群體的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量是教育扶貧政策終極目的所在（陳建林，2005；王弟海，2012；周宗社，李孜，李向陽，2017）［6-8］。換句話說就是，實(shí)現(xiàn)教育阻斷貧困代際傳遞，貧困人群的就業(yè)領(lǐng)域及就業(yè)質(zhì)量成為必要的因變量觀測(cè)點(diǎn)。但是，目前勞動(dòng)力市場(chǎng)尚未形成完全成熟的選人用人機(jī)制，貧困學(xué)生則更易于被淘進(jìn)次要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)，人力資本投資對(duì)個(gè)體所居社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)間的正向推動(dòng)并不是人們期望的那樣（孟照海，2016）［1］。因此，為實(shí)現(xiàn)教育阻斷貧困代際傳遞的最終目的，就要?jiǎng)訂T各種可能的社會(huì)資源以切實(shí)提高貧困群體的受教育水平，提升貧困群體人力資本培養(yǎng)質(zhì)量，尤其增加他們接受高等教育的機(jī)會(huì)（徐淑紅，朱顯平，2016；謝沁怡，2017；肖亞成，秦瑤，2017）［9-11］，從而在勞動(dòng)力市場(chǎng)二元化分割的現(xiàn)實(shí)背景下，提供傾斜優(yōu)惠政策幫助他們順利進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。然而提升貧困群體人力資本培養(yǎng)質(zhì)量不是空中樓閣，因此需要強(qiáng)化早期教育、學(xué)前教育、義務(wù)教育、高中教育、高等教育及職業(yè)教育等各種形式的教育準(zhǔn)備，為人力資本培養(yǎng)質(zhì)量的提升打下堅(jiān)實(shí)而必要的基礎(chǔ)。另一方面，通過教育達(dá)到提升貧困群體人力資本培養(yǎng)質(zhì)量，也會(huì)有效縮短與國家?guī)头稣叩膶?duì)接距離，使政府、社會(huì)對(duì)貧困生就業(yè)的傾斜政策惠及率大幅度提高，增加他們獲得優(yōu)質(zhì)工作的機(jī)會(huì)，從而最終達(dá)到教育阻斷代際傳遞的預(yù)定目的（姚毅，王朝明，2010；羅良清，尹飛霄，2012；李石新，李玲利，2013）［12-14］。

二、教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策建構(gòu)

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》從政策設(shè)計(jì)的角度對(duì)教育阻斷貧困代際傳遞提出切實(shí)可行的指導(dǎo)性意見，關(guān)注“把促進(jìn)公平作為國家基本教育政策”，同時(shí)也將實(shí)現(xiàn)教育公平的落足點(diǎn)定位在“提高質(zhì)量作為教育改革發(fā)展的核心任務(wù)”的執(zhí)行層面，旨在把人才培養(yǎng)質(zhì)量提升到教育發(fā)展優(yōu)先關(guān)注的問題。這里所指的人才培養(yǎng)質(zhì)量其實(shí)就是人力資本培養(yǎng)質(zhì)量的另一個(gè)稱呼而已，其對(duì)阻斷貧困代際傳遞可謂關(guān)系重大，因?yàn)槊撠毠?jiān)，關(guān)鍵在人。對(duì)于提升人力資本培養(yǎng)質(zhì)量方面，學(xué)者們進(jìn)行了大量的相關(guān)研究，如馮建軍（2011）根據(jù)教育質(zhì)量的動(dòng)態(tài)發(fā)展及教育功效產(chǎn)出的社會(huì)屬性，提出了教育輸入質(zhì)量指標(biāo)、過程質(zhì)量指標(biāo)和結(jié)果質(zhì)量指標(biāo)框架，并通過具體的細(xì)化，建構(gòu)起較為完整的教育質(zhì)量發(fā)展的指標(biāo)體系［15］?；诖耍傻玫竭@樣的結(jié)論：教育質(zhì)量全面性要求教育質(zhì)量的衡量指標(biāo)具有完整性，包括教育輸入的質(zhì)量、教育過程的質(zhì)量和教育結(jié)果的質(zhì)量。教育輸入的質(zhì)量主要指的是生源，這里為方便調(diào)查研究，則具化為教育機(jī)會(huì)，其又下涵入學(xué)率和保學(xué)率；教育過程的質(zhì)量主要有教學(xué)質(zhì)量、德育質(zhì)量和管理質(zhì)量。結(jié)果質(zhì)量包括人才培養(yǎng)質(zhì)量和就業(yè)質(zhì)量，其中就業(yè)質(zhì)量是教育阻斷貧困代際傳遞的社會(huì)化表現(xiàn)形式。依據(jù)習(xí)近平總書記精準(zhǔn)扶貧思想以及現(xiàn)有的貧困分析理論，在人才培養(yǎng)質(zhì)量方面融合了檀慧玲等學(xué)者的關(guān)于利用質(zhì)量監(jiān)測(cè)促進(jìn)基礎(chǔ)教育精準(zhǔn)扶貧的研究成果，建立了基于人才培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估結(jié)構(gòu)的政策改進(jìn)機(jī)制［16］；而在就業(yè)質(zhì)量方面以學(xué)者張麗賓的研究成果以為基礎(chǔ)［17］，構(gòu)建了可持續(xù)生計(jì)-脆弱性-社會(huì)排斥三維的就業(yè)精準(zhǔn)扶貧分析框架，并在以教育結(jié)果的重要組成——就業(yè)機(jī)會(huì)、就業(yè)能力、公共就業(yè)服務(wù)、就業(yè)意識(shí)等方面提出富有成效的扶持政策、措施和手段。筆者通過大量調(diào)研相關(guān)資料并與該領(lǐng)域相關(guān)專家學(xué)者深度研討，試從教育機(jī)會(huì)、教育教學(xué)管理過程、教育結(jié)果三個(gè)階段架構(gòu)起教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策體系，見表1。

表1 教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策措施具體量化指標(biāo)

（續(xù)表1）

（續(xù)表1）

其中，教育機(jī)會(huì)是制度化教育背景下提升人力培養(yǎng)質(zhì)量的先決條件，王亞明（2017）認(rèn)為，在基礎(chǔ)教育階段，提升入學(xué)率和最大限度降低輟學(xué)率是保障教育培養(yǎng)質(zhì)量的門檻［18］。劉精明（2014）發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國高等教育機(jī)會(huì)分配中仍存在出身的影響出身的影響，這對(duì)貧困考生來說是極其不利的［19］。高等學(xué)校的層級(jí)越高，這種不利影響也越發(fā)突顯。

教育教學(xué)管理過程是人力資本培養(yǎng)質(zhì)量提升的核心環(huán)節(jié)。雖然近年來國際社會(huì)通過PISA測(cè)定閱讀、數(shù)學(xué)和科學(xué)的得分來標(biāo)識(shí)學(xué)生的人力資本孕育儲(chǔ)成量，但簡單地把人力資本培養(yǎng)質(zhì)量等同于分?jǐn)?shù)、成績，或者直接視為學(xué)生的認(rèn)知發(fā)展水平，這顯然是一種公認(rèn)的錯(cuò)誤性認(rèn)識(shí)。2002年教育部頒布的學(xué)校教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并不是僅僅關(guān)注學(xué)生的學(xué)業(yè)成績，而是把基礎(chǔ)性發(fā)展目標(biāo)和學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)兼含在一個(gè)統(tǒng)一的綜合素質(zhì)目標(biāo)體系之內(nèi)。其中，基礎(chǔ)性發(fā)展目標(biāo)又分為：道德品質(zhì)、公民素養(yǎng)、學(xué)習(xí)能力、交流與合作能力、運(yùn)動(dòng)與健康、審美與表現(xiàn)。學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)即為各學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)中列出的本學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)和各個(gè)學(xué)段學(xué)生應(yīng)該達(dá)到的目標(biāo)（教育部，2002）?？梢钥闯?，國家頒布臺(tái)的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，也沒有全盤否定以傳授文化知識(shí)為主要載體的傳統(tǒng)課堂教學(xué)的功能，只不過在實(shí)踐中將其具化為基礎(chǔ)性發(fā)展目標(biāo)與學(xué)科學(xué)習(xí)目標(biāo)，前者反映學(xué)生在德智體等方面的發(fā)展水平，后者是各學(xué)科課程標(biāo)準(zhǔn)中學(xué)生應(yīng)該達(dá)到的學(xué)業(yè)目標(biāo)。

教育結(jié)果的綜合素養(yǎng)顯然是折射人力資本培養(yǎng)質(zhì)量的最顯性測(cè)評(píng)指標(biāo)體系。但也有學(xué)者對(duì)這種結(jié)果評(píng)價(jià)持不同意見，他們認(rèn)為人力資本培養(yǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)不能只關(guān)注結(jié)果，否則就會(huì)陷入教育功利主義及工具主義的泥潭。教育本身的實(shí)施過程也是教育結(jié)果的重要組成部分。如果把教育過程簡單視為一個(gè)生產(chǎn)過程，無疑完全忽視了教育客體的主觀能動(dòng)性，即偏離了以學(xué)生為主體、以教師為主導(dǎo)的科學(xué)教育觀。其實(shí)，教育過程也有與生產(chǎn)過程有諸多相通之處，兩者并不是絕對(duì)的對(duì)立與剝離的關(guān)系。但在實(shí)踐中，教育往往將服務(wù)過程與生產(chǎn)過程進(jìn)行因地制宜地有機(jī)融合，以真正達(dá)到以文化人的目的。因此，教育兼具生產(chǎn)和服務(wù)的雙重特性，考察人力資本培養(yǎng)質(zhì)量時(shí)，除了關(guān)注教育機(jī)會(huì)外，還需要將教育過程和教育結(jié)果共同列為考察對(duì)象。

三、教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的評(píng)估模型選定

通過對(duì)公共政策評(píng)估常用模型梳理分析得知，具有較強(qiáng)的可操作性且與教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策評(píng)價(jià)契合度較高的政策評(píng)估模型主要有三種：綜合評(píng)估模型、用戶導(dǎo)向模型和相關(guān)利益人模型，因?yàn)檫@三種模型均能較直觀且準(zhǔn)確評(píng)估政策制定、政策執(zhí)行、政策效果三大政策過程，能較清晰劃分出涉及政策相關(guān)利益人及其與政策相對(duì)人之間的多維度關(guān)系，對(duì)教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策全過程評(píng)來說，具有其他評(píng)估模型無法替代的優(yōu)勢(shì)，具體分析如下：

一是，綜合評(píng)估模型。一項(xiàng)政策從醞釀、制定、實(shí)施到最終成功或失敗，通常要經(jīng)歷比較長的時(shí)間。對(duì)于教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策評(píng)價(jià)來說，“教育功能的形成及教育功能的釋放”則為社會(huì)產(chǎn)品從生產(chǎn)到使用的全過程，“投入”“生產(chǎn)”“產(chǎn)出”是一個(gè)完整的系統(tǒng)工程。那么，評(píng)價(jià)教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的成敗、優(yōu)劣，僅僅看它取得的最終結(jié)果——貧困學(xué)生的綜合素質(zhì)及技能，肯定是片面的。而將政策的前期準(zhǔn)備（教育硬件設(shè)施及教育法律規(guī)范配套下得到充分保障的貧困學(xué)生教育機(jī)會(huì)）、落實(shí)（教育教學(xué)管理過程）、取得成果（以人才質(zhì)量、健康水平及就業(yè)質(zhì)量為體現(xiàn)形式的教育結(jié)果）三個(gè)階段都納入評(píng)估范圍的綜合評(píng)估模型，才能真正評(píng)價(jià)教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的運(yùn)作全過程，也才能符合教育發(fā)展的基本規(guī)律。

此外，在實(shí)施政策評(píng)估中，綜合評(píng)估模型由于關(guān)注教育活動(dòng)運(yùn)作過程，且該模型的代入內(nèi)容能全面涵蓋教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策實(shí)施各階段的目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)情況，其功能判斷也能通過簡單程序明確政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并將政策結(jié)果與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì)，經(jīng)歸納分析后得到xi評(píng)估結(jié)論。因此，該模型具有兩個(gè)價(jià)值體系：一是，把政策運(yùn)作的全過程（包括政策的制定與執(zhí)行）都納入評(píng)價(jià)范疇，故而評(píng)估結(jié)論能夠較好地反映政策決策民主化程度，比如是否聽取貧困人群的合理化建議等，以及政策執(zhí)行程序的公平、公正性，比如是否區(qū)別化對(duì)待貧困學(xué)生面臨的原生困境；二是，對(duì)政策實(shí)施后出現(xiàn)或不出現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的原因能夠根據(jù)模型建構(gòu)模塊給出對(duì)應(yīng)的解析。

二是，用戶導(dǎo)向模型。該模型最大的特點(diǎn)就是從政策接受者（或者稱作“政策用戶”）的立場(chǎng)出發(fā)，其關(guān)注的并不是政策的制定者（或者稱作“政策主體”）。目前，公共政策尤其是國家教育政策的評(píng)估方法選擇上，用戶導(dǎo)向的評(píng)估方法一直占據(jù)著非常重要的一席之地，尤其是涉及向公眾推行公平、公正的教育扶貧政策領(lǐng)域，如針對(duì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的教育政策傾斜、對(duì)特殊學(xué)校審批的優(yōu)惠措施等。需要強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，對(duì)于教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策評(píng)估來說，用戶與政策評(píng)估報(bào)告的用戶不是單一性的“報(bào)告用戶”導(dǎo)向，而是多元化的“政策用戶”導(dǎo)向。只有按照政策用戶的需求進(jìn)行評(píng)估，才可能真正將公眾對(duì)教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的意見反映到評(píng)估結(jié)論中，進(jìn)而影響下一步?jīng)Q策。除此之外，由于受到各種客觀因素的影響（如政策的外部效應(yīng)，致使政策執(zhí)行過程中產(chǎn)生扭曲），教育政策的預(yù)定目標(biāo)用戶可能與實(shí)際用戶很難完全重合，對(duì)于教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策評(píng)估來說，其目的是提高整體國民素質(zhì)，提升國民人力資本質(zhì)量，所以政策用戶的定位點(diǎn)應(yīng)該是實(shí)際用戶而非目標(biāo)用戶。

開展用戶導(dǎo)向的評(píng)估，首先要明確政策用戶的實(shí)際施受群體（需要強(qiáng)調(diào)是教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的評(píng)估對(duì)象只是針對(duì)特定地區(qū)及特定人群）；其次要合理采集樣本（在目前階段，教育阻斷代際貧困人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的用戶數(shù)量非常龐大，采用全樣本調(diào)查是不現(xiàn)實(shí)的，而只能抽樣調(diào)查）；再次收集調(diào)查用戶意見。根據(jù)不同的評(píng)估對(duì)象（如智障兒童、貧困家庭失學(xué)兒童等），可根據(jù)政策預(yù)期效用選擇對(duì)應(yīng)的評(píng)估對(duì)象（如政策制定、政策實(shí)施、政策效果以及政策對(duì)象對(duì)政策的正向或負(fù)向的反作用等）；最后對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行歸類統(tǒng)計(jì)及分析研判，進(jìn)而做出評(píng)估結(jié)論。該模型采用抽樣方法并關(guān)注人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的實(shí)際用戶，因此在評(píng)估對(duì)象的選擇上和評(píng)估行動(dòng)的實(shí)操中都具有較強(qiáng)的針對(duì)性和靶向性。

三是，相關(guān)利益人模型。該評(píng)估模型源生于用戶導(dǎo)向模型的基礎(chǔ)上分化出來的，因而其運(yùn)作程序與用戶導(dǎo)向性模型存在諸多相類似之處。政策評(píng)估主體務(wù)必從政策施行對(duì)象即相關(guān)利益人的需求原點(diǎn)出發(fā)，且需準(zhǔn)確把握相關(guān)利益人的行為背后的致因，否則調(diào)研進(jìn)程與預(yù)定方向則會(huì)漸去漸遠(yuǎn)。在調(diào)查實(shí)踐中政策評(píng)估主體與被調(diào)查者對(duì)預(yù)定調(diào)查的目標(biāo)問題的認(rèn)識(shí)可能存在偏差，甚至無法找到共同認(rèn)可的理念交集。故而，政策評(píng)估主體在實(shí)際調(diào)研過程中，需要預(yù)備多種不同的調(diào)研方案或不斷調(diào)整原定調(diào)研方案，比如根據(jù)小樣本的相關(guān)利益人的建議及意見，有針對(duì)性地去修改樣本、重新設(shè)計(jì)調(diào)查問卷等。

相關(guān)利益人模型在教育阻斷貧困代際傳遞的人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策評(píng)估中的優(yōu)勢(shì)是很顯而易見的。首先，由于視域角度不同，政策評(píng)估主體對(duì)教育阻斷代際貧困人力資本培養(yǎng)質(zhì)量政策的解讀難免與政策相對(duì)人之間存在立場(chǎng)不一致的情況，但通過與政策相關(guān)利益人的多向?qū)υ捈坝行贤?，就可以將兩者的視域角度統(tǒng)一起來。其次，該評(píng)估模型最突出的優(yōu)點(diǎn)就是不囿于既定的政策目標(biāo)，而是在評(píng)估實(shí)施的過程中綜合考察實(shí)際存在的非預(yù)期考核變量，故而最大化地采集到了政策相對(duì)人的真實(shí)信息。第三，由于最終評(píng)估方案揉進(jìn)了相關(guān)利益人的需求和關(guān)注點(diǎn)，從而使評(píng)估報(bào)告更加接近需要教育政策扶持的人群，實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值較高，其政策建議也最易于操作，因而具有其他政策評(píng)估模型無法替代的優(yōu)勢(shì)。