“雙一流”背景下基于WOS、ESI、InCites的高等農業(yè)院校科研實力分析*

(沈陽農業(yè)大學圖書館，遼寧 沈陽 110161)

自2015年《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》(以下簡稱“雙一流”)方案頒布以來[1]，教育部、財政部、國家發(fā)改委于2017年先后印發(fā)《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法(暫行)》[2]及《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》[3]，對高等教育內涵式發(fā)展做出新部署，為高校建設指明了新方向。2018年，三部委又聯合發(fā)布了《關于高等學校加快“雙一流”建設指導意見》，從人才培養(yǎng)、內涵建設、深化改革等全方位對高校加快“雙一流”建設提供指導[4]。

在國內高校積極投身于“雙一流”建設的背景下，教育部提出實行學校及學科的動態(tài)管理，特別強調要以學科為基礎，強化學科建設績效考核，充分利用有影響力的第三方評價，以保證高校學科建設的公平、透明[5]。因此，基于Web of Science(以下簡稱WOS)、ESI、Incites數據庫開展科研績效分析引起高校的廣泛關注，利用Incites和ESI數據庫開展?jié)摿W科預測成為圖書館轉型發(fā)展的服務前沿及研究熱點。

1 數據來源與分析方法

本文基于科睿唯安公司旗下的Web of science、ESI 和Incites三大數據庫，采用ESI與InCites組合模式，對國內18所農業(yè)院校2008-2018年10年的科研論文及其相關指標梳理分析，預測ESI潛力學科，客觀評價我國農業(yè)院校目前的科研水平及科研實力。

2 國內18所農業(yè)院校科研生產力統(tǒng)計分析

2.1 18所農業(yè)院?？蒲姓撐牡膶Ρ确治?/h3>

利用WOS核心合集數據庫，檢索18所農業(yè)院校發(fā)表SCI、SSCI論文數量，檢索時間范圍選擇2008-2018年10年數據，詳細情況如圖1所示。

圖1 18所農業(yè)院校SCI、SSCI論文數量對比

高校科研人員發(fā)表論文的數量反映出該校的科研生產力[6]。由圖1可知，各農業(yè)院校的科研生產力有很大的差距，中國農業(yè)大學的科研生產力穩(wěn)居國內老大的位置，位居農業(yè)第一集團的西北農林科技大學、南京農業(yè)大學、華中農業(yè)大學也表現不俗，華南農業(yè)大學與湖南農業(yè)大學的科研實力不相上下，18所農業(yè)院校中只有內蒙古農業(yè)大學和云南農業(yè)大學的科研生產力有待加強。

高水平論文數量反映出一所高校的科研水平與創(chuàng)新能力。圖2是18所農業(yè)院校高水平論文的統(tǒng)計。由圖2可知，18所農業(yè)院校十年間共發(fā)表高水平論文1 033篇，共中高被引論文998篇，熱點論文35篇。中國農業(yè)大學的高被引論文以占比22%排在首位，華中農業(yè)大學與南京農業(yè)大學的高被引論文占比相同，并列第二位，西北農林科技大學的高被引論文占比11.2%排名第三位。從熱點論文數量來看，華中農業(yè)大學以占比20%排名第一，其次為華南農業(yè)大學大和浙江農林大學，占比均為11.4%，位列第二，還有一些院校，如沈陽農業(yè)大學沒有熱點論文，這些學校未來應當在科研創(chuàng)新力上有所提升與突破。

圖2 18所農業(yè)院校高水平論文統(tǒng)計

2.2 18所農業(yè)院校ESI學科計量分析

國家“雙一流”建設方案發(fā)布以來，ESI作為全球公認的判斷學科發(fā)展水平的重要參照及衡量世界一流大學和世界一流學科的“世界標準”受到廣泛關注[7]，很多國際機構把ESI排名前0.1%的學科認定為世界一流及全球頂尖學科，我國教育主管部門也把進入ESI全球排名前1%學科作為評價高校學科發(fā)展的重要參考指標[8]。在這一政策的引領下，精準的ESI學科分析引起高校的廣泛關注，也成為學者研究與探索的新熱點。筆者對國內18所農業(yè)院校擁有的ESI學科進行了統(tǒng)計，以了解各農業(yè)高校的學科發(fā)展現狀。

2.2.1 ESI學科內涵

ESI(基本科學指標)是科睿唯安公司推出的衡量科研績效，跟蹤科學發(fā)展趨勢的評價分析工具，被廣泛應用于大學及學科建設。ESI學科是基于期刊的一對一分類模式，ESI把Web of science收錄的12 000多種期刊劃分到22個學科，并針對這些個學科領域對全球所有高校及科研機構10-11年的論文數據進行統(tǒng)計，通過論文數、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文和前沿論文等6大指標評判一個高?；蜓芯繖C構在國際上的學術水平及影響力的計量分析評價工具[9]。

2.2.2 18所農業(yè)院校ESI學科數量分析

筆者對18所農業(yè)院校的ESI全球前1%學科數量及具體學科進行了統(tǒng)計，詳細情況如表1所示：中國農大擁有10個ESI學科排在首位，南京農大及華中農大分別入圍7個ESI學科，排在第二位，西北農林入圍6個ESI學科位列第三，四川農大等8所學校擁有2個ESI學科，沈陽農大等4所院校入圍1個ESI學科。18所院校中有17所學校的農業(yè)科學學科入圍ESI前1%學科(見圖3)。

2.2.3 17所農業(yè)院校ESI農業(yè)科學學科科研實力分析

圖3 17所農業(yè)院校ESI農業(yè)科學學科科研實力比較

由圖3可見，中國農業(yè)大學的論文數量及被引次數均排在首位，西北農林論文數量排名第2、被引次數排名第3，南京農大論文數量排名第3、被引次數排名第2，山東農大論文被引頻次排在第5位、論文量排在第7位，內蒙農大論文數量排在最后，但被引頻次排在浙江農林的前面。除云南農業(yè)大學外，其余17所農業(yè)院校的農業(yè)學科均入圍ESI全球前1%學科，說明農業(yè)科學學科作為我國農業(yè)院校的特色學科，呈現出良好的發(fā)展態(tài)勢。

2.3 18所農業(yè)院校ESI潛勢學科統(tǒng)計分析

2.3.1 Incites數據庫及評價指標

ESI數據庫只能查詢進入全球前1%的ESI學科或機構，尚未入選的學科或機構則無法查詢，也不能預測[10]。Incites數據庫的推出，為進行ESI學科相關研究提供了可能，Incites數據庫有預測ESI潛勢學科的強大分析功能。首先，從數據源及時間來看，InCites數據庫集合Web of Science核心合集七大索引30年的數據，涵蓋ESI數據庫的SCI、SSCI兩大數據源10～11年的數據，其次，在學科分類體系上，InCites數據庫包含ESI學科分類、GIPP等多種學科分類體系。此外，InCites數據庫擁有多元化的指標和豐富的可視化效果，有效彌補了ESI數據庫無法保存歷史數據等局限，高?；蜓芯繖C構可以在Incites數據庫中定制與ESI一樣的指標查詢某學科的被引頻次，與該學科ESI當期的閾值進行比較，分析預測該學科的潛力值，研判該學科進入ESI全球前1%的可能性和時間。通過InCites數據庫和ESI數據庫可以全面評價高?；驒C構各個學科的科研影響力，為科研管理部門制定戰(zhàn)略決策提供數據支撐。

2.3.2 ESI潛勢學科的計算方法

ESI學科潛力值是指通過計算高?；驒C構某學科論文被引頻次與該學科ESI閾值的比值確定。比值越接近1表明該學科越接近入圍ESI全球前1%學科，即為潛勢學科。ESI閾值是指某學科進入ESI全球前1%最后一名的被引頻次。其計算公式為:ESI學科潛力值=某機構某ESI學科總被引次數/該學科進入全球前1%最后1名機構的總被引次數(“閾值”)。ESI學科潛力值等于或大于1，表明該學科已經入圍ESI全球前1%；而潛力值數值在1以下，數據值越高，進入ESI全球前1%的可能性越大[11]。

2.3.3 國內18所農業(yè)院校ESI潛勢學科預測

通過統(tǒng)計18所農業(yè)院校22個學科領域的論文被引次數，與ESI的22個學科閾值進行比值計算潛力值,將各校各學科潛力值大于0.9的學科作為短期內有實力入圍ESI前1%的實力潛勢學科，將潛力值介于0.6～0.9之間的學科做好目標潛勢學科。由表2可以看出：12所農業(yè)院校具備ESI潛勢學科。其中潛力值在0.9以上的涵蓋中國農大等8所高校的10個學科，潛力值介于0.6～0.9之間包括東北農大等12所高校的15個學科。其中，華中農大的工程學科、河北農大的植物學與動物學學科、南京農大的化學學科及華南農大的材料科學學科的潛力值都超過1，表明這些學科很快就會進入ESI學科。由于InCites數據庫的被引頻次統(tǒng)計源多于ESI數據庫，利用InCites數據庫開展?jié)搫輰W科預測、計算潛力值時應把這一因素考慮進去，有學者提出計算學科潛力值乘以學科系數0.93的公式，以彌補InCites數據多的不足。ESI潛勢學科預測雖然不能達到絕對的一致，但大體反映出學科的發(fā)展趨勢。

表1 18所農業(yè)院校ESI學科明細表

續(xù)表

學校名稱ESI學科數量ESI學科名稱華中農業(yè)大學7農業(yè)科學;植物學與動物學;生物與生物化學;分子生物學與遺傳學化學;環(huán)境/生態(tài);微生物學西北農林科技大學6農業(yè)科學;植物學與動物學;化學;生物與生物化學;環(huán)境/生態(tài);工程華南農業(yè)大學4農業(yè)科學;植物學與動物學;化學;微生物學浙江農林大學3農業(yè)科學;植物學與動物學;工程湖南農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學四川農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學山東農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學河南農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學青島農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學安徽農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學東北農業(yè)大學2農業(yè)科學;植物學與動物學福建農林大學2農業(yè)科學;植物學與動物學內蒙古農業(yè)大學1農業(yè)科學沈陽農業(yè)大學1農業(yè)科學云南農業(yè)大學1動物學與植物學河北農業(yè)大學1農業(yè)科學

表2 18所農業(yè)院校潛勢學科統(tǒng)計明細

續(xù)表

學校名稱學科名稱論文數量被引次數閾值潛力值華中農業(yè)大學藥理學和毒理學2793 1383 3610.933南京農業(yè)大學化學7907 9637 8061.02藥理學與毒理學2462 2623 3610.673青島農業(yè)大學化學5175 1567 8060.66工程1021 4742 3700.621河北農業(yè)大學植物學和動物學3922 9462 8111.04沈陽農業(yè)大學植物學和動物學5442 7592 8110.981四川農業(yè)大學生物學與生物化學6115 6326 2920.895東北農業(yè)大學生物和生物化學5655 3236 2920.845浙江農林大學環(huán)境/生態(tài)2513 4034 0570.838

表3 18所農業(yè)院校國際合作情況

2.4 18所農業(yè)院校國際合作情況分析

國際合作可以快速提高論文影響力和學科排名[12]，利用InCites數據庫的區(qū)域模塊，分別對18所農業(yè)院校2008-2018年國際合作情況進行統(tǒng)計，表3列出各院校合作排名TOP5的區(qū)域(不包括中國大陸)。

由表3可見，18所農業(yè)院校都與美國開展了合作，其次是UNITED KINGDOM與CANADA，西北農林等11所院校與其開展了合用，9所院校與AUSTRALIA開展了國際合作，8所院校與GERMANY(FED REP GER)開展了合作，ENGLAND也是這些院校合作的主要國家之一。上述統(tǒng)計可以看出，我國農業(yè)院校科研合作區(qū)域遍布全球多個地區(qū)。

圖4統(tǒng)計了18所農業(yè)院校上述合作區(qū)域的論文數量及被引頻次，從合作論文數量來說，中國農大位列第一，從論文被引頻次上更是高居榜首，高出西北農林近3倍;華中農大合作論文數量排名第四名，但論文被引僅次于中國農大;青島農大與河南農大雖然合作論文數量不多，但被引頻次均超過10 000篇，這有助于提升這兩所學校的學術影響力;合作論文數量最少是河北農大，但其論文的被引次數則超過云南農大、內蒙農大和安徽農大。在上述潛勢學科分析中，河北農大的植物學與動物學學科已經超過了潛力值1，不久將入圍ESI全球前1%學科，這也源于河北農大高質量的國際合作，尤其是對只統(tǒng)計論文被引次數而忽略作者排名順序的ESI學科來說，加強與領軍機構、領軍團隊的合作，能快速提升同行的認可度，增加學校、學科的國際影響力和競爭力。

圖4 18所農業(yè)院校區(qū)域合作論文數量及被引頻次統(tǒng)計

3 結語

基于上述分析看出，18所農業(yè)院校科研生產力及科研影響力發(fā)展不均，中國農大、南京農大、西北農林、華中農大實力較強，遠遠高出其他農業(yè)院校，但18所農業(yè)院校高質量、高影響力的科研成果不多，科研創(chuàng)新力后勁不足。因此，農業(yè)院校應在提升科研創(chuàng)新力及影響力上下功夫，加強與國際高水平研究機構的交流合作，鼓勵產出更多高質量的科研成果，以提高農業(yè)院校的國際影響力。在高水平學科建設上，18所農業(yè)院校還有很大的提升空間，只要各農業(yè)院校加強對ESI潛勢學科的持續(xù)關注，在重視論文數量的前提下重點提高論文的影響力，1～2年內10個實力潛勢學科有望進入ESI全球前1%學科，15個目標潛勢學科也有望在3～5年內入圍ESI學科。利用InCites、ES I開展科研實力分析應立足多角度、運用多指標、開展持續(xù)性的預測與研究，才能科學、精準、全面的判定機構的科研競爭力和學術影響力。