論破產(chǎn)管理人分級制度

摘?要：破產(chǎn)管理人制度是我國企業(yè)破產(chǎn)法借鑒國外法律引入的一項(xiàng)新制度，這項(xiàng)制度的引進(jìn)改變了過去我國處理破產(chǎn)案件的方式，使管理人成為破產(chǎn)案件的核心。新的企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施后，為了加強(qiáng)對破產(chǎn)管理人的管理，我國各地法院逐步制定并實(shí)施了破產(chǎn)管理人分級制度。由于缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，管理人分級制度不可避免地暴露出了一些問題，唯有在實(shí)踐的過程中不斷發(fā)現(xiàn)問題并加以解決，這項(xiàng)制度才能夠在我國真正發(fā)揮良好的作用。

關(guān)鍵詞：破產(chǎn)管理人;管理人名冊;管理人分級

中圖分類號：D91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1008-4428（2019）06-0153-03

破產(chǎn)是在債務(wù)人無法償還債務(wù)或資不抵債時(shí)，債務(wù)人或債權(quán)人向法院申請宣告破產(chǎn)，按照破產(chǎn)程序償還債務(wù)的法律制度。破產(chǎn)是企業(yè)退出市場的重要途徑，在我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，建立良好的市場退出機(jī)制，有利于優(yōu)化資源配置，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提高。破產(chǎn)管理人，顧名思義，是在企業(yè)的破產(chǎn)案件之中，在破產(chǎn)程序啟動(dòng)之后依法設(shè)立的，在法院的指定和監(jiān)管之下，接手破產(chǎn)企業(yè)，負(fù)責(zé)破產(chǎn)清算事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，例如進(jìn)行破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、處理和分配等。當(dāng)今世界各國關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)的立法或本國的商法典中，大多數(shù)都有破產(chǎn)管理人制度的相應(yīng)規(guī)定。破產(chǎn)管理人制度不是憑空產(chǎn)生的，這項(xiàng)制度的起源最早可以追溯到古羅馬時(shí)期的債權(quán)人自力救濟(jì)主義，發(fā)展到今天有著廣泛而深厚的歷史基礎(chǔ)和法律淵源。

現(xiàn)行的《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱企業(yè)破產(chǎn)法）于2006年8月27日通過，2007年6月1日起施行。其中首次規(guī)定了我國的破產(chǎn)管理人制度，并專門設(shè)立第三章作為管理人系列規(guī)定的獨(dú)立章節(jié)，明確了包括管理人的選任方式、管理人的資格、管理人的職責(zé)等在內(nèi)的相關(guān)問題。與此同時(shí)，最高人民法院還頒布了《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》（以下簡稱《指定管理人規(guī)定》）和《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》作為配套規(guī)定與企業(yè)破產(chǎn)法同時(shí)施行。這些法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋共同形成了我國現(xiàn)階段的破產(chǎn)管理人制度。從破產(chǎn)管理人的職能中不難得知管理人在破產(chǎn)案件中起著至關(guān)重要的作用，管理人直接影響著企業(yè)破產(chǎn)程序的開展和破產(chǎn)案件的最終走向，與債權(quán)債務(wù)人、破產(chǎn)企業(yè)員工和其他利害相關(guān)人的切身利益息息相關(guān)。甚至可以說，管理人就是整個(gè)破產(chǎn)程序的核心。

一、 破產(chǎn)管理人分級制度介紹

根據(jù)我國企業(yè)破產(chǎn)法和相關(guān)司法解釋規(guī)定，各地法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和條件制定各地的管理人名冊，依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人可以申請編入管理人名冊，提交相關(guān)證明材料，由人民法院組成專門的評審委員會對其進(jìn)行審核，最終決定編入管理人名冊的社會機(jī)構(gòu)和個(gè)人。具體破產(chǎn)案件的管理人由受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院采取輪候、抽簽、搖號等隨機(jī)方式指定，一般從本地管理人名冊中指定社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人，相對簡單的企業(yè)破產(chǎn)案件可以指定管理人名冊中的個(gè)人作為管理人。

但法院通過管理人名冊隨機(jī)選任的方式往往達(dá)不到破產(chǎn)管理的效果，且部分法院沒有設(shè)立明確的準(zhǔn)入和退出機(jī)制更易造成管理人名冊僵化，發(fā)揮不出其應(yīng)有的積極作用，暴露出種種弊端。因而在此基礎(chǔ)上，除了對編入管理人名冊中的管理人進(jìn)行管理，我國許多地區(qū)還推出了管理人分級制度，并陸續(xù)出臺了關(guān)于破產(chǎn)管理人分級管理辦法的文件，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對管理人名冊中的管理人劃分等級。當(dāng)下也已經(jīng)有越來越多的法院趨向于對管理人進(jìn)行分級管理。以深圳市中級人民法院出臺的《深圳市中級人民法院破產(chǎn)案件管理人分級管理辦法》為例，該辦法規(guī)定對編入管理人名冊的社會中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行分級管理，按照綜合考核結(jié)果劃分為一、二、三級管理人。同時(shí)還根據(jù)案件類型、影響范圍、價(jià)值總額等標(biāo)準(zhǔn)將破產(chǎn)案件分為三類——重大復(fù)雜破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件和小額破產(chǎn)案件。規(guī)定一級管理人可以作為所有三種破產(chǎn)案件的管理人，二級管理人可以擔(dān)任除重大復(fù)雜案件以外的其他兩種破產(chǎn)案件的管理人，而三級管理人只能擔(dān)任小額破產(chǎn)案件的管理人。法院評審委員會結(jié)合管理人提交的材料，以管理人的執(zhí)業(yè)能力、職業(yè)操守、工作績效、勤勉程度等為考察因素綜合認(rèn)定管理人的等級，根據(jù)考核的結(jié)果有相應(yīng)的進(jìn)入和退出機(jī)制。確定具體破產(chǎn)案件管理人的方法為：由人民法院按照案件類別在具有相應(yīng)資格的不同等級管理人名冊中采取搖號等隨機(jī)方式指定管理人。目前，在深圳市中級人民法院的官方網(wǎng)站上就能夠看到當(dāng)?shù)氐钠飘a(chǎn)案件管理人分級名冊。

此外，據(jù)了解，全國多地法院的做法都與深圳市中級人民法院相似，頒布了類似深圳市中級人民法院對于破產(chǎn)管理人分級的管理辦法，采取的分級方式也是大同小異。普遍上均是對已經(jīng)被納入本地管理人名冊的破產(chǎn)管理人劃分等級（多數(shù)分為三級），限定部分較高級別管理人的人數(shù)，設(shè)立相關(guān)的進(jìn)入和退出機(jī)制，規(guī)定成為較高級別的管理人的方式及其所應(yīng)當(dāng)具備的條件或資質(zhì)。明確在處理不同類型的破產(chǎn)案件時(shí)選任管理人的方法，一般也都規(guī)定了較為復(fù)雜重大的案件只能由較高級別的管理人負(fù)責(zé)，較低級別的管理人可以處理相對簡單的案件等制度。法院指定管理人時(shí)就從具有相應(yīng)資質(zhì)且自愿報(bào)名的破產(chǎn)管理人之中采取隨機(jī)搖號等的方式進(jìn)行指定。

對破產(chǎn)管理人進(jìn)行分級管理的辦法相比之前不加任何區(qū)分地盲目隨機(jī)選任的方式無疑是進(jìn)步了一個(gè)臺階?！皩ΠY下藥”的特點(diǎn)不僅便捷了法院的具體選任和管理工作，也能夠有效推動(dòng)破產(chǎn)程序的有序開展，節(jié)約本就緊張的司法資源。但在此過程中，管理人分級制度也暴露出了一些缺陷，加劇了管理人自身職業(yè)環(huán)境的不平等性，出現(xiàn)了一些不公平的現(xiàn)象。本文將全面地對破產(chǎn)管理人分級制度進(jìn)行剖析，以期為我國破產(chǎn)管理人制度的完善和管理人行業(yè)的發(fā)展提出建設(shè)性的意見。

二、 破產(chǎn)管理人分級制度的優(yōu)勢

（一）保障破產(chǎn)管理人的工作質(zhì)量

在目前，我國整個(gè)破產(chǎn)管理人群體不夠成熟、社會中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力和總體素質(zhì)不均衡的情況下編制管理人名冊，法院再根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對管理人進(jìn)行分級的做法，在一定程度上相當(dāng)于設(shè)立了職業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，這樣就可以區(qū)分出不同資質(zhì)的破產(chǎn)管理人。一方面使法院了解破產(chǎn)管理人的真正實(shí)力，方便法院管理和選擇;另一方面使破產(chǎn)案件能夠讓具有相應(yīng)資質(zhì)的破產(chǎn)管理人接手，保證了管理人的工作質(zhì)量和效率。由于破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)案件中處于核心地位，在保管、清理、分配和處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)以及對債權(quán)債務(wù)的認(rèn)定和清收等方面均有較大的權(quán)力，甚至可以直接影響破產(chǎn)案件的最終發(fā)展，因此選定適當(dāng)?shù)钠飘a(chǎn)管理人尤為重要。根據(jù)案件的復(fù)雜程度和影響力的大小指定不同級別的管理人負(fù)責(zé)，由能力較高的管理人處理較為困難的案件，能力稍次的管理人處理相對簡單的案件，能夠較好地保障管理人處理破產(chǎn)案件的專業(yè)性和破產(chǎn)管理人的工作質(zhì)量，促進(jìn)破產(chǎn)程序的高效有序運(yùn)行，降低責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化管理人團(tuán)體的資源配置，提高工作效率，減輕法院的負(fù)擔(dān)和壓力，維護(hù)社會的穩(wěn)定。

（二）促進(jìn)破產(chǎn)管理人能力的提升

從較為通俗的角度來說，破產(chǎn)管理人分級制度就是管理人行業(yè)中優(yōu)勝劣汰、適者生存的自然法則的生動(dòng)體現(xiàn)。法院通過設(shè)立一定的資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，再進(jìn)行分級管理、定期考核，雖然不是直接的競爭機(jī)制，但無形之中其實(shí)創(chuàng)立了一種隱藏的競爭機(jī)制。在考核中處于較低等級的破產(chǎn)管理人為了能夠處理更為重要、更加復(fù)雜的破產(chǎn)案件，也為了能夠獲取更多的管理人報(bào)酬，勢必想要成為更高等級的破產(chǎn)管理人。因此這樣的分級制度具有一定的激勵(lì)作用，促使在分級過程中暫時(shí)處于稍低層級的管理人努力提高工作能力和處理破產(chǎn)案件的水平，進(jìn)入到更高級別的管理人中。這樣一來，管理人的業(yè)務(wù)能力和工作水平就能得到大幅提高，我國破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)的整體能力也必將提升。

大多數(shù)具有破產(chǎn)管理人制度的其他國家對管理人都有較高的資質(zhì)要求，有些國家已經(jīng)設(shè)立了破產(chǎn)管理人專門的職業(yè)資格考試制度，要求須通過考試才能夠成為破產(chǎn)管理人。雖然我國目前還沒有設(shè)立專門的管理人職業(yè)資格考試，但已然形成的管理人分級制度也反映出了我國對破產(chǎn)管理人素質(zhì)的高度重視。這樣具有較為明確的標(biāo)準(zhǔn)和條件劃分等級的制度有利于激發(fā)地區(qū)破產(chǎn)管理人之間形成一種良性競爭機(jī)制，促使其不斷提高業(yè)務(wù)能力和處理破產(chǎn)案件工作的質(zhì)量和效率，也與國家對于管理人能力的重視相契合。

（三）推動(dòng)破產(chǎn)程序有序進(jìn)行

對管理人進(jìn)行分級選任和管理的辦法能夠使法院更加具有針對性地為破產(chǎn)案件選出合適的管理人，真正達(dá)到破產(chǎn)管理的效果。這種“精準(zhǔn)選任”的方式有效避免了之前隨機(jī)選任帶來的程序上拖沓緩慢和能力上不對口的現(xiàn)象，是對現(xiàn)階段緊張的司法資源的高效節(jié)省。并且由法院來進(jìn)行分級選任，能夠推動(dòng)破產(chǎn)程序的公平、公正、有序、有效開展，避免因管理人選任的不到位留給債務(wù)人時(shí)間和空間進(jìn)行抽逃資金等一系列惡意逃債的行為，也避免了管理人同債務(wù)人惡意串通利用管理人在破產(chǎn)案件中的主導(dǎo)地位侵害債權(quán)人利益現(xiàn)象的發(fā)生，充分保障了債權(quán)人的合法權(quán)益。當(dāng)然，對管理人分級選任的管理制度也能夠加速促進(jìn)整個(gè)社會資金的流動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)，及時(shí)解決債權(quán)債務(wù)糾紛，化解社會矛盾，有利于破產(chǎn)案件的盡早合理解決，促使破產(chǎn)企業(yè)及時(shí)退出市場，優(yōu)化社會資源。

三、 破產(chǎn)管理人分級制度的缺陷

（一）造成行業(yè)內(nèi)部兩極分化現(xiàn)象嚴(yán)重

將破產(chǎn)管理人劃分等級的做法固然解決了管理人業(yè)務(wù)水平、工作能力不一的問題，但是另一方面也逐漸造成了我國管理人兩極分化的現(xiàn)象。具體表現(xiàn)為較高級別的管理人能夠從事更多的專業(yè)性較強(qiáng)且復(fù)雜重大的破產(chǎn)案件，能夠接管破產(chǎn)案件的機(jī)會也較多，在處理案件的過程中可以積累大量的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其工作能力也能夠在此過程中得到不斷的提升，獲得的報(bào)酬也因此較多。而稍低級別的管理人囿于當(dāng)前破產(chǎn)管理人分級制度下對其能夠負(fù)責(zé)案件種類的限制，一般只能接手較為簡單、資產(chǎn)較少的案件，總體從事破產(chǎn)案件的機(jī)會也少。他們本身因?yàn)槿狈ο鄳?yīng)經(jīng)驗(yàn)或工作能力欠缺而被評為較低級別的管理人，后又因?yàn)樘幱谳^低級別而無法接手更多的案件來積累經(jīng)驗(yàn)，尤其是重大復(fù)雜、財(cái)產(chǎn)較多的破產(chǎn)案件，反過來又因此被限制了發(fā)展，導(dǎo)致缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的還是缺乏、工作能力不足的依然不足。此外，在報(bào)酬方面由于較低級別的管理人一般都從事一些小額的、資產(chǎn)較少的破產(chǎn)案件，在某些情況下，他們可能都無法獲取報(bào)酬，甚至還需要自行墊付破產(chǎn)費(fèi)用，嚴(yán)重打擊了他們從事破產(chǎn)工作的熱情和積極性。在我國法院仍然采取現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)和方式對破產(chǎn)管理人分級的情況下，稍低級別的管理人很難升級為較高級別的管理人。長此以往就造成了惡性循環(huán)，只能使好的越來越好、差的越來越差，嚴(yán)重影響我國管理人隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高，同時(shí)也不利于剛剛?cè)胄袕氖鹿芾砣寺殬I(yè)的社會中介機(jī)構(gòu)、不利于整個(gè)管理人團(tuán)體的成長和發(fā)展。

（二）阻礙破產(chǎn)管理人行業(yè)整體發(fā)展

根據(jù)《指定管理人規(guī)定》，各地法院一般只能從當(dāng)?shù)氐墓芾砣嗣麅灾兄付ň唧w破產(chǎn)案件的管理人，對于商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及全國范圍內(nèi)影響重大、法律關(guān)系復(fù)雜的破產(chǎn)案件，才可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。從最高人民法院司法解釋的規(guī)定中可以看出，當(dāng)指定管理人接管破產(chǎn)案件時(shí)，通常都只能局限于本地區(qū)的管理人。這種規(guī)定雖然考慮到了當(dāng)?shù)氐墓芾砣藨?yīng)該對當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)更為了解，處理破產(chǎn)案件時(shí)能夠更得心應(yīng)手，但也造成了不同地區(qū)之間的管理人并不流通的局面，管理人行業(yè)內(nèi)部也缺乏一定交流機(jī)制。顯而易見的是，就我國當(dāng)前總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，與東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)比較，我國西部內(nèi)陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)相對落后，企業(yè)數(shù)量相對較少，所以法院受理破產(chǎn)案件的數(shù)量也相對較少，相應(yīng)地區(qū)的破產(chǎn)管理人處理破產(chǎn)案件的數(shù)量也相應(yīng)較少。當(dāng)?shù)氐钠飘a(chǎn)管理人缺乏經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐操作機(jī)會，若再加上法院的管理人分級制度，一些剛剛?cè)胄谢蛘吖ぷ髂芰簳r(shí)有所欠缺的破產(chǎn)管理人就幾乎沒有處理破產(chǎn)案件的機(jī)會。不同地區(qū)的破產(chǎn)管理人處理破產(chǎn)案件的機(jī)會和數(shù)量存在差異，進(jìn)一步使得各地區(qū)的管理人之間能力和水平具有差異，從而造成全國范圍內(nèi)管理人整體發(fā)展不均衡、管理人素質(zhì)參差不齊的現(xiàn)象。況且就管理人行業(yè)而言，我國缺乏專門的官方性組織，沒有固定的行業(yè)協(xié)會和溝通機(jī)制，各地區(qū)管理人也并不流通。國家缺乏對管理人行業(yè)發(fā)展的整體引領(lǐng)機(jī)制和思路，各地區(qū)的管理人各自為營，阻礙行業(yè)整體發(fā)展。

（三）導(dǎo)致破產(chǎn)管理人不平等職業(yè)環(huán)境的產(chǎn)生

《指定管理人規(guī)定》里明確規(guī)定，各地法院一般應(yīng)當(dāng)根據(jù)管理人名冊所列名單隨機(jī)公開指定管理人，可以采取的隨機(jī)方式有輪候、抽簽、搖號等。對于商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)或在全國范圍內(nèi)具有重大影響的案件，可以采取公告方式邀請管理人名冊中的社會中介機(jī)構(gòu)參與競爭并從中指定管理人，即在指定管理人時(shí)以隨機(jī)指定為主要方式，以從競爭中指定為輔助方式。但以搖號、抽簽等方式隨機(jī)指定管理人的方式本身就存在較大的靈活性，法院在其中的可操作空間也較大，在對管理人進(jìn)行分級的過程中也可以適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行干預(yù)和操作，讓一些與法院有利益牽扯的破產(chǎn)管理人成為較高級別的破產(chǎn)管理人。實(shí)踐中出現(xiàn)了有些社會中介機(jī)構(gòu)短時(shí)間內(nèi)連續(xù)被指定為管理人，而有的中介機(jī)構(gòu)可能一年到頭都沒有一次被指定為管理人的現(xiàn)象，而且這種現(xiàn)象的存在還比較普遍。另外，以一定的標(biāo)準(zhǔn)對管理人分級并限制不同等級管理人所能接手案件種類的做法本身就是一種不平等的現(xiàn)象，造成了管理人職業(yè)環(huán)境的不平等，管理人的能力在一定時(shí)間內(nèi)固然存在高低差異，但是其所享有的被平等對待的權(quán)利都是一樣的。而且有些法院對于管理人等級的劃分以其從事破產(chǎn)工作的年限為標(biāo)準(zhǔn)，這樣單純以所謂的從業(yè)時(shí)間論資質(zhì)的做法，難免會有些偏頗，也無法使各管理人信服，容易降低法院的威信力和公信力。這種不平等的職業(yè)環(huán)境不僅不利于管理人良性競爭機(jī)制的形成，也不利于破產(chǎn)管理人自身能力和素質(zhì)的提高，打擊其工作積極性。

（四）缺乏固定的管理人團(tuán)隊(duì)和整體運(yùn)作模式

我國目前的管理人名冊中的管理人大多為律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等社會中介機(jī)構(gòu)，破產(chǎn)清算事務(wù)所只占據(jù)極少數(shù)，這就意味著多數(shù)破產(chǎn)案件的管理人并不是專門從事破產(chǎn)案件的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。在處理破產(chǎn)案件的同時(shí)，這些管理人還有其他的社會工作需要完成，即便是法院管理人名冊中較高級別的管理人都很少有專門的管理人工作團(tuán)隊(duì)。而且對于較為優(yōu)質(zhì)的律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所這樣的社會中介機(jī)構(gòu)而言，他們實(shí)際上在其他領(lǐng)域擁有更多的業(yè)務(wù)，并不以破產(chǎn)業(yè)務(wù)作為主要業(yè)務(wù)。在處理破產(chǎn)案件時(shí)很多都是臨時(shí)組成管理人團(tuán)隊(duì)，管理人的隊(duì)伍具有較大不確定性和隨機(jī)性。但是對于破產(chǎn)案件尤其是重大破產(chǎn)案件這種較為復(fù)雜、社會影響力大、牽扯人員多、涉及資金大的案件，需要更多的人員進(jìn)行分工合作去完成復(fù)雜繁重的工作，也需要一定的默契和配合。在團(tuán)隊(duì)人員同時(shí)兼任其他社會職務(wù)的情況下，他們的主要精力一般都放在處理其他工作上，無法全身心地投入到工作之中，容易拖慢破產(chǎn)程序的進(jìn)程。此外，在無固定管理人團(tuán)隊(duì)的情況下，在處理復(fù)雜案件時(shí)，管理人之間分工配合不夠默契、凝聚力不強(qiáng)，短時(shí)間內(nèi)無法高效完成工作任務(wù)。造成這種現(xiàn)象的原因，除了受我國的歷史傳統(tǒng)影響外，管理人分級制度和指定管理人方式的不確定性也是重要因素。因?yàn)橐坏┕潭斯芾砣藞F(tuán)隊(duì)就代表團(tuán)隊(duì)要有日常的固定成本支出，而隨機(jī)方式指定使管理人團(tuán)隊(duì)無法得知是否能夠接手破產(chǎn)案件，也即無法確定團(tuán)隊(duì)的工作所獲報(bào)酬是否能夠滿足日常開支的需求和分給各個(gè)成員的報(bào)酬，所以在分級制度和隨機(jī)選擇方式的制約下目前也難以形成固定的管理人專業(yè)運(yùn)作團(tuán)隊(duì)來專門從事破產(chǎn)企業(yè)管理工作。

四、 完善管理人分級制度的思考

（一）改變法院隨機(jī)指定管理人的方式

筆者建議，在法院指定管理人時(shí)取消抽簽、搖號等能夠留下可操作性空間的隨機(jī)不確定的方式，在指定管理人時(shí)可由具有接管破產(chǎn)案件意愿的破產(chǎn)管理人向法院提交相應(yīng)企業(yè)破產(chǎn)案件的處理計(jì)劃，以公平方式進(jìn)行公開競爭。為了減少法院的工作量并提高處理破產(chǎn)案件的效率，法院可采用限制每個(gè)破產(chǎn)案件報(bào)名數(shù)量的方法。例如，規(guī)定稍微簡單的破產(chǎn)案件每次只能由兩名管理人報(bào)名，稍微復(fù)雜一些的破產(chǎn)案件每次可以由3—4位破產(chǎn)管理人報(bào)名?？梢圆扇【W(wǎng)上報(bào)名的方式，實(shí)行先到先得，既做到了公開透明，也減少了法院在其中的可操作空間。確定破產(chǎn)案件報(bào)名的管理人后，再由法院組成的專家評審委員會對不同管理人的方案進(jìn)行審核，確定最終管理人。出現(xiàn)沒有管理人報(bào)名的情況時(shí)，法院可以采取隨機(jī)方式指定管理人。這樣就能夠減少隨機(jī)方式的不確定性，增強(qiáng)指定管理人工作的透明度，讓有意愿從事破產(chǎn)案件的管理人都有一個(gè)憑借實(shí)力公平公開競爭的機(jī)會，減少了不平等現(xiàn)象的產(chǎn)生，也讓真正有能力、有資質(zhì)的管理人能夠接手破產(chǎn)案件。根據(jù)我國現(xiàn)狀和管理人分級制度在一定程度上的優(yōu)越性，暫時(shí)無法改變管理人分級制度，所以可以繼續(xù)對管理人進(jìn)行分級，但應(yīng)當(dāng)建立更為公平公正公開的等級考核認(rèn)定機(jī)制，所有法院都應(yīng)當(dāng)有明確的進(jìn)入和退出機(jī)制，在指定管理人時(shí)應(yīng)當(dāng)更加開放包容，如果有較低級別的管理人對從事較為重大復(fù)雜破產(chǎn)案件的工作具有強(qiáng)烈意愿，法院應(yīng)當(dāng)酌情給予一定的參與和學(xué)習(xí)機(jī)會，促進(jìn)其能力的提高和工作經(jīng)驗(yàn)的積累。

（二）組建專門的管理人協(xié)會，推進(jìn)管理人職業(yè)化發(fā)展

世界上許多其他國家都設(shè)立了專門的破產(chǎn)事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，如英國的破產(chǎn)署、美國的破產(chǎn)托管人管理辦公室、加拿大的破產(chǎn)監(jiān)管辦公室、俄羅斯的聯(lián)邦政府企業(yè)重整與破產(chǎn)管理局。目前我國只有少數(shù)地區(qū)（如廈門、杭州、濟(jì)南、南京等）設(shè)立了破產(chǎn)管理人協(xié)會，為了更好地促進(jìn)管理人行業(yè)的發(fā)展，筆者建議在全國范圍內(nèi)普遍性地建立破產(chǎn)管理人行業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)各地管理人之間的交流。國家也要盡快出臺關(guān)于管理人隊(duì)伍建設(shè)的統(tǒng)一規(guī)劃和發(fā)展辦法，鼓勵(lì)不同地區(qū)的管理人之間加強(qiáng)交流溝通，定期舉辦業(yè)務(wù)培訓(xùn)會和經(jīng)驗(yàn)交流會，召開全行業(yè)的會議，交流各地在處理破產(chǎn)案件時(shí)遇到的疑難問題以及如何更好地推動(dòng)破產(chǎn)程序全面有序展開，發(fā)展我國的管理人團(tuán)隊(duì)。國家應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重和傾向，落實(shí)扶持性政策，著力提高全地區(qū)、全行業(yè)管理人的素質(zhì)，促進(jìn)我國管理人隊(duì)伍的整體發(fā)展。

同時(shí)，筆者建議國家應(yīng)該鼓勵(lì)管理人團(tuán)隊(duì)的專業(yè)化、職業(yè)化發(fā)展，可以對外國相關(guān)制度進(jìn)行一定借鑒，如法國實(shí)施的破產(chǎn)管理人專職制度。推進(jìn)管理人的職業(yè)化進(jìn)程，使管理人全身心地投入到破產(chǎn)工作中，提高工作效率，也有利于我國管理人行業(yè)走向更加專業(yè)化、職業(yè)化的道路，同國際社會接軌。未來，為了進(jìn)一步規(guī)范管理人群體，減少不同地區(qū)管理人的能力差異，國家還可以設(shè)立破產(chǎn)管理人職業(yè)資格考試，將其作為和國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試、注冊會計(jì)師考試等一樣的行業(yè)內(nèi)部職業(yè)資格準(zhǔn)入考試，進(jìn)一步優(yōu)化我國管理人的職業(yè)環(huán)境，提高管理人團(tuán)體的整體素質(zhì)。

（三）逐步放開管理人執(zhí)業(yè)的地域限制，促進(jìn)市場化發(fā)展

我國只能從當(dāng)?shù)毓芾砣嗣麅灾兄付ü芾砣说囊?guī)定限制了破產(chǎn)管理人的流通和市場化發(fā)展，這樣的規(guī)定相當(dāng)于設(shè)置了一定的地域保護(hù)，同我國市場化社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也不相適應(yīng)。在將來，我國應(yīng)當(dāng)逐步放寬對管理人的地域限制，使各地區(qū)的管理人都能夠加入破產(chǎn)案件中，保障行業(yè)內(nèi)部的充分競爭，讓其他地區(qū)有能力的破產(chǎn)管理人也能夠接管本地的破產(chǎn)案件。在管理人職業(yè)化發(fā)展的進(jìn)程之中，放開地域限制、促進(jìn)市場化發(fā)展也是破產(chǎn)管理人整個(gè)行業(yè)未來的發(fā)展趨勢。

以實(shí)行破產(chǎn)管理人分級制度為主流的今天，無疑是對過去破產(chǎn)管理人管理制度優(yōu)化的結(jié)果。但如何解決管理人分級制度存在的問題、改善和優(yōu)化管理人的職業(yè)環(huán)境、具體配套措施如何落實(shí)等在我國的立法層面仍然留下了很大的發(fā)展和完善空間，在理論層面也需要更加深入的探討，此外也有待于在司法實(shí)踐中進(jìn)一步推進(jìn)和落實(shí)。

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作者簡介：

李曉涵，女，山東聊城人，湖南師范大學(xué)法學(xué)院學(xué)生。