農(nóng)業(yè)起源的考古學探索

【關鍵詞】農(nóng)業(yè)起源；考古學探索；中亞；近東；墨西哥；回顧

【摘要】文章回顧了國際考古學界在農(nóng)業(yè)起源方面具有里程碑意義的幾項重大項目和成果，梳理了農(nóng)業(yè)起源理論、方法和實踐的發(fā)展。龐佩利發(fā)掘安諾遺址提出的“綠洲理論”被柴爾德充分發(fā)揮而影響深遠。這激發(fā)了布雷德伍德啟動伊拉克扎爾莫項目來檢驗綠洲理論，麥克尼什則啟動特化坎項目來探索新大陸的農(nóng)業(yè)起源。這兩個項目是考古學學科交叉和戰(zhàn)略性探索的開山。弗蘭納利首次將系統(tǒng)論用于圭拉那魁茲遺址的個案分析，以檢驗農(nóng)業(yè)起源的理論，成為這項戰(zhàn)略性探索的典范。他以嚴謹?shù)难堇[法和電腦模擬來解釋農(nóng)業(yè)是如何起源的，為考古學的理論、方法與實踐做出了突破性的貢獻。

*本文為國家社會科學基金重大項目“外國考古學研究譯叢”（批準號：12&ZD152）的研究成果

農(nóng)業(yè)起源被戈登·柴爾德（V. G. Childe）稱為新石器時代革命或改變?nèi)祟惤?jīng)濟的第一次革命[1]，并被認為是考古學探索的三大戰(zhàn)略性基石之一。這個課題不僅是考古學所關注，也為其他學科的專家所思考。這種思索可以追溯到考古學誕生之前，比如早在1673年，英國政治家威廉·坦普爾（W. Temple）就曾提出，密度很高的人口會迫使人們辛勤地勞作。1843年，瑞典考古學家斯文·尼爾森（S. Nilsson）認為，人口的增長導致了斯堪的納維亞從游牧向農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變。真正以考古發(fā)掘來探索農(nóng)業(yè)起源，并提出農(nóng)業(yè)起源動力的假設，則是以美國地質(zhì)學家和考古學家拉斐爾·龐佩利（R. Pumpelly）的研究為起點。從1903年開始，龐佩利團隊對當時俄國土庫曼斯坦的安諾（Anau）遺址進行了發(fā)掘。他的綠洲理論被柴爾德進一步發(fā)揮后在舊大陸極其流行，并被認為是考古學過程論解釋的早期代表[2]242，深刻影響到后續(xù)的農(nóng)業(yè)起源研究。

二次大戰(zhàn)后，在英國的經(jīng)濟學和美國的生態(tài)學方法的激勵下，農(nóng)業(yè)起源的考古探索開啟了新的征程。并以美國考古學家羅伯特·布雷德伍德（R. Braidwood）團隊1948—1955年的伊拉克扎爾莫（Jarmo）項目和理查德·麥克尼什（R. MacNeish）團隊的墨西哥特化坎（Tehuacán）項目為代表。這兩個項目被認為是考古學多學科探索的重要起點[2]283。1966年，肯特·弗蘭納利（K. V. Flannery）團隊啟動了墨西哥瓦哈卡（Oaxaca）河谷圭拉那魁茲（GuiláNaquitz）洞穴的發(fā)掘項目，以探索墨西哥南部高地的農(nóng)業(yè)起源[3]。這些項目代表了美國考古學家前赴后繼的探索精神，他們鍥而不舍的開拓和創(chuàng)新將作為里程碑載入考古學史冊。

在國家社科重大項目的支持下，弗蘭納利《圭拉那魁茲：墨西哥瓦哈卡的古代期覓食與早期農(nóng)業(yè)》一書的中文版已經(jīng)出版。弗蘭納利曾經(jīng)參與過布雷德伍德團隊和麥克尼什團隊的發(fā)掘項目，這些經(jīng)歷奠定了他后來的學術走向。而《圭拉那魁茲》一書作為他一生的扛鼎之作，為美國過程考古學的理論、方法與實踐做出了特殊的貢獻。本文將從歷史發(fā)展的角度回顧從安諾遺址到圭拉那魁茲洞穴的探索歷程，并審視這項探索前進中的重大轉(zhuǎn)變，以期為我國的同類研究提供可供借鑒的榜樣。

一、安諾遺址

安諾遺址與龐佩利的名字聯(lián)系在一起。龐佩利是美國地質(zhì)學家、礦物學家和探險家，他就讀于弗萊堡礦業(yè)學院（Freiburg Mining Academy），畢業(yè)后成為亞利桑那州的一名礦業(yè)工程師。1861年，他應日本德川幕府的邀請，前往北海道進行地質(zhì)考察，并在北海道大學傳授采礦技術。1863年，龐佩利應清政府的邀請，參加我國的地質(zhì)研究和煤礦勘探。1864—1865年，他考察了戈壁沙漠和長江流域，之后取道蒙古和西伯利亞前往彼得堡。 1866年，他成為哈佛大學的教授，1905年任美國地質(zhì)學會的主席。

龐佩利對安諾遺址的發(fā)掘深受他1863年對中國和蒙古考察的影響，他對中國肥沃土地與蒙古貧瘠沙漠之間的強烈反差印象深刻。他從中國地圖上得知，戈壁沙漠有的地方稱為旱海，意味著這里過去很可能是很大的內(nèi)陸湖，這使得他希望能夠通過地質(zhì)學和考古學的探索來解決冰后期環(huán)境和人類適應的巨大變遷[4]。

安諾遺址位于中亞土庫曼斯坦的阿什哈巴德（Ashkhabad）附近，北部離伊朗邊界不遠。遺址包括南北兩座土丘，當?shù)胤Q為庫爾干（Kurgan）。之前由俄國考古學家進行過發(fā)掘，出土了公元前3000年前的彩陶和人類栽培谷物、馴養(yǎng)動物的證據(jù)。1903年，龐佩利得到俄國政府的許可，在新成立的卡內(nèi)基基金會贊助下，前往中亞尋找當?shù)剞r(nóng)業(yè)起源的最古老證據(jù)。

1903—1905年，龐佩利以近古稀之年率領第一支中亞科學考察隊前往土庫曼斯坦。該項目成員可謂最早的多學科團隊，其中龐佩利本人研究地質(zhì)環(huán)境及文化的變遷，柏林皇家博物館的資深德國考古學家赫伯特·施密特（Hubert Schmidt）教授對遺址進行地層學發(fā)掘和年代學研究，瑞士聯(lián)邦理工大學植物學家舍倫貝格（H. C. Schellenberg）教授鑒定炭屑和谷物種子，柏林大學動物學家杜爾斯特（J. U. Duerst）研究遺址出土的動物化石，龐佩利的兒子韋爾斯·龐佩利（R. W. Pumpelly）從事地貌學和地文學研究，蘇黎世人類學研究所的莫里森（T. Mollison）博士和體質(zhì)人類學家塞爾吉（G. Sergi）研究出土人骨。此外，龐佩利還請其他專家分析了遺址出土的石器、陶器和金屬工具的化學成分。值得一提的是，考古學家施密特是謝里曼（Heinrich Schilemann）的學生，曾參與過謝里曼對特洛伊的發(fā)掘，整理和研究過特洛伊出土的藏品，并對歐洲和地中海的考古材料有精深的研究。龐佩利團隊的先驅(qū)性工作建立了一種用考古材料研究農(nóng)業(yè)起源的基本方法，1908年出版的安諾遺址兩卷本多學科研究報告，其分析和論述的科學、細致和嚴謹今天讀來仍然令人嘆服。

安諾遺址包括南北兩個土丘。北側(cè)土丘含有新石器時代和銅石并用時代的遺存（安諾Ⅰ期和Ⅱ期），而南側(cè)土丘屬于青銅和鐵器時代（安諾Ⅲ期和Ⅳ期）。安諾Ⅰ期（約前5000～3300年）最下層10英尺處只見野生動物的骨骼，表明人們主要依賴狩獵為生。該期后段出現(xiàn)了馴化的牛、豬和兩種綿羊，表現(xiàn)為一種栽培與畜牧混合的經(jīng)濟。陶器手制，飾有幾何花紋。安諾Ⅱ期（約前3300～2800年）為安諾Ⅰ期晚段文化的延續(xù)，但有新的發(fā)明，出現(xiàn)了手制的灰陶。銅器比較流行，較大的工具都用金屬制作，并引入了天青石和瑪瑙。延續(xù)一種農(nóng)業(yè)和畜牧的混合經(jīng)濟，但出現(xiàn)了新的馴化物種，包括山羊、駱駝、狗和短角羊。安諾Ⅲ期（約前2800～2000年）與土庫曼斯坦的早期城市發(fā)展有關，技術和經(jīng)濟都有很大進步，銅器豐富，并采用鉛和砷制作合金?？逃腥恕游锖蛶缀位y的石印章十分流行。大理石和雪花石被用來制作器皿和裝飾品。綿羊和山羊成為主要的家畜。安諾Ⅳ期（約前900～650年）的文化層保存很差，以8英尺厚的侵蝕物質(zhì)與安諾Ⅲ期分開，陶器和金屬器（銅器、青銅器及鐵器）與中亞鐵器時代的器物相當。

植物學家舍倫貝格根據(jù)安諾北側(cè)土丘出土的炭屑、泥磚和陶片來鑒定植物遺存。他從炭屑中鑒定出了雙子葉灌木，可能是薔薇科或豆科植物。他從一塊8厘米×6厘米的泥磚里發(fā)現(xiàn)了大量麥殼、麥芒和秸稈碎片，有的只是谷物的印痕和空腔灰燼，分別屬于一種小型普通小麥Triticum vulgare和二棱大麥Hordeum distichum。此外，從發(fā)掘基準面以下23～24英尺處出土的陶片羼料中也鑒定出麥子及其印痕，其中主要是二棱大麥，小麥很少。其他層位出土的陶片中也含有數(shù)量不等的麥粒印痕[5]。

動物學家杜爾斯特分析了安諾遺址出土的動物群，發(fā)現(xiàn)安諾北側(cè)土丘約公元前7800年的最下層位不見任何馴化動物，主要有野牛、野馬、大角野山羊和羚羊。而在離底部12英尺的層位，出現(xiàn)了豬以及最早馴化的綿羊，其形態(tài)很像較早層位出土的大角綿羊。之后，這類綿羊的角變得越來越小。此外，牧羊犬和馬也開始飼養(yǎng)。到安諾Ⅱ期，突然出現(xiàn)了新的馴化物種，包括駱駝、無角綿羊和短角山羊。該時期羊和豬數(shù)量增加，馬的數(shù)量不變，但是牛明顯減少，而駱駝的引入可能表明氣候的變化。杜爾斯特討論了德國學者穆克（J.R. Mucke）的理論，即狩獵者不可能馴養(yǎng)動物，反芻動物如牛和羊等的飼養(yǎng)應該晚于谷物的栽培。杜爾斯特指出，安諾最原始人群的器物中不見箭鏃等狩獵武器似乎證明了這點，雖然尚無法證明后一個觀點，但是從安諾土丘的情況來看，家畜飼養(yǎng)者應該已經(jīng)栽培谷物[6]。

根據(jù)安諾遺址的出土材料，龐佩利提出一種“綠洲假說”來解釋中亞的農(nóng)業(yè)起源。他認為，隨著內(nèi)陸湖泊和生存區(qū)域的縮小，以及野生動物的減少，人類被迫聚集到殘存的綠洲附近，并采取新的生存方式，開始利用當?shù)氐闹参?，其中包括生長在旱地和沙漠河口濕地的各種草籽。隨著人口和需求的增長，他們學會了栽培這些草籽，通過有意或無意的選擇，邁出了谷物馴化的第一步[7]。

在1928年出版的《最古老的東方》（The Most Ancient East）一書中，柴爾德采用了龐佩利的綠洲理論來解釋農(nóng)業(yè)的起源[8]。該理論在1927年由皮克（H.J. Peak）及弗勒（H.J. Fleure）合著的《時間的走廊》（The Corridors of Time）[9]一書出版前不久就引起了大家的關注，后來柴爾德對這個理論做了進一步發(fā)揮，來解釋農(nóng)業(yè)在美索不達米亞的起源[10]。但是在1928年，認為糧食生產(chǎn)首先在西南亞起源的說法尚未得到支持，這個理論后來成為布雷德伍德于1948年啟動伊拉克扎爾莫項目的主要動機。

二、扎爾莫項目

美國考古學家羅伯特·布雷德伍德1948—1955年在伊拉克進行的扎爾莫項目被認為是考古學從器物類型學和年代學轉(zhuǎn)向生計聚落研究的轉(zhuǎn)折點，該項目意在了解近東從舊石器時代晚期向新石器時代的轉(zhuǎn)變，檢驗柴爾德有關農(nóng)業(yè)起源的綠洲理論。扎爾莫遺址位于伊拉克北部恰姆恰馬勒（Chem？ chemal）鎮(zhèn)附近的庫爾德山（Kurdish hills），由伊拉克文物管理局發(fā)現(xiàn)，為前陶期的一處遺址，而且定居現(xiàn)象已明顯出現(xiàn)。布雷德伍德之所以對扎爾莫深感興趣，是在于它剛好位于近東“新月沃地”側(cè)翼的丘陵地帶，這片高地有足夠的降雨而無需灌溉，是非常適合馴化的動植物野生祖先活動的棲息地。他認為，在這些馴化種祖先生活的地方應該可以找到最早農(nóng)人和牧民的考古遺存。布雷德伍德在學生期間深受柴爾德后更新世農(nóng)業(yè)革命理論的影響，對這一問題非常著迷，認為這是考古學迫切需要加以論證和填補的空白[11]9—10。

1932和1933年，布雷德伍德先后從密歇根大學獲得學士和碩士學位，之后受聘于芝加哥大學東方研究所，從1933年起作為一名田野助理在阿穆克（Amuq）遺址為東方研究所的敘利亞探險隊工作，1938—1942年在芝加哥大學遠東語言與文學系的亨利·法蘭克福（Henri Frankfort）教授指導下獲得博士學位。1945年，布雷德伍德成為東方研究所和人類學系的考古學教授，直至他1978年正式退休。

二戰(zhàn)結(jié)束后，布雷德伍德希望重返敘利亞。當時伊拉克的政局要比敘利亞穩(wěn)定，比較適合長期的考古田野工作，于是他在1948年啟動了伊拉克北部的扎爾莫項目，其中包括發(fā)掘兩處較早的遺址，一處是帕勒高拉（Palegawra）巖棚，另一處是曠野遺址卡里姆·沙赫爾（Karim Shahir）。1950—1951年的田野工作由布雷德伍德的同事布魯斯·豪（Bruce Howe）和地質(zhì)學家赫伯特·賴特（Her？ bert Wright）加盟，而到1954—1955年的田野季節(jié)，在美國國家基金會的贊助下，布雷德伍德得以組織起第一支多學科團隊來探索近東的農(nóng)業(yè)起源。除了地質(zhì)學家賴特以外，這個團隊還包括丹麥古植物學家漢斯·赫貝克（Hans Helbaek）、動物學家查爾斯·里德（Charles Reed）、陶器與放射性碳斷代專家弗里德·馬特森（Fred Matson），以及包括他妻子琳達·布雷德伍德（Linda Braidwood）和布魯斯·豪在內(nèi)的四位考古學家和四位營地主管。

扎爾莫項目的研究確認，石鐮、切割工具、碗等加工和儲藏食物的工具證實了農(nóng)業(yè)活動的存在。扎爾莫村民種植單粒小麥和二粒小麥，一種原始的大麥和小扁豆。他們的食譜還包括許多野生物種，如豆、橡子、長豆角籽、開心果和野生小麥。馴化動物有羊、綿羊、狗和馴化稍晚的豬，并伴隨著最早陶器的出現(xiàn)。

1958年夏，由于伊拉克政局動蕩，扎爾莫團隊移師伊朗，改稱伊朗史前考古項目。1959—1960年，年輕的伊朗考古學家埃扎特·內(nèi)加班（Ezat Negahban）加盟，他在1950年代初是東方研究所的研究生?？脊抨犜谝晾蕩滋幍攸c同時展開發(fā)掘，并在數(shù)個村落展開民族考古學調(diào)查。在扎格羅斯山區(qū)幾處湖泊進行的孢粉學研究取得了重要進展，其分析結(jié)果徹底改變了對全新世氣候和環(huán)境的認識，不僅是新月沃地，甚至包括整個近東。

1963年，布雷德伍德和土耳其伊斯坦布爾大學史前學系的哈蕾特·坎貝爾（Halet？ambel）教授組建了史前考古合作項目，在土耳其東南部展開田野工作，將重點放在一處重要的大型村落遺址卡約努（？ay？nü）。該遺址比扎爾莫還要早幾百年，但是在建筑和人工制品組合上更加獨特。布雷德伍德和坎貝爾在卡約努的工作一直延續(xù)到1989年哈蕾特退休，她的一位學生、伊斯坦布爾大學的梅米特·厄茲多干（Mehmet？zdogan）教授接任合作項目的領導工作。

扎爾莫項目及后續(xù)的近東田野考古是布雷德伍德自密歇根大學學生時代開始就孜孜以求的一個夢想，并畢其一生的努力來探索柴爾德有關農(nóng)業(yè)革命的真諦。柴爾德提出西亞的農(nóng)業(yè)革命為美索不達米亞的城市革命和文明起源奠定了基礎，而布雷德伍德則用考古發(fā)掘來解決這兩次革命是在何時、何地、如何及為何發(fā)生的。雖然布雷德伍德團隊在伊拉克、伊朗和土耳其的工作并沒有為這些問題提供最終的答案，但是他們的研究至少證明了綠洲理論并不成立，從而激勵了全世界的考古學家來共同探索這個戰(zhàn)略性課題，由此大大推動了考古學理論、方法的進步以及對人類歷史上這兩件革命性事件的了解[11]11—16。

伊朗史前考古項目的另一重要成果是由兩位團隊新成員弗蘭克·霍爾（Frank Hole）和肯特·弗蘭納利取得的。他們是布雷德伍德的學生，自1961年起在伊朗西南部德赫洛蘭（Deh Luran）平原啟動了他們自己的研究。弗蘭克·霍爾和肯特·弗蘭納利對德赫洛蘭阿里科什（Ali Kosh）遺址的三年發(fā)掘提供了早期農(nóng)業(yè)和動物飼養(yǎng)的證據(jù)[12]。他們對農(nóng)業(yè)起源研究做出了突破性貢獻，即率先采用浮選技術來提取肉眼無法發(fā)現(xiàn)的碳化植物種子和微小動物化石。在第一年野外發(fā)掘季結(jié)束后，弗蘭納利認為阿里科什的植物遺存很少，基本沒有農(nóng)業(yè)的跡象。在后來的兩年里，他們采納了考古學家斯圖爾特·斯特魯弗（Stu？ art Struever）的建議，對發(fā)掘的泥土進行浮選，從遺址各文化層中發(fā)現(xiàn)了40000多顆種子，提供了該遺址驚人完整的植物利用史，顯示了二粒小麥和二棱大麥的利用日趨重要，以及灌溉對農(nóng)業(yè)所發(fā)揮的作用。植物學家漢斯·赫貝克（Hans Helbaek）分析了阿里科什三個居住期出土的種子，證實它們是近東最早和最豐富的農(nóng)業(yè)生計證據(jù)，盡管就目前所知近東其他地方動植物的馴化比阿里科什更早。浮選法為史前的植物考古研究帶來了革命性的影響，為農(nóng)業(yè)起源研究奠定了技術和方法論的堅實基礎[13]。

三、特化坎項目

特化坎河谷位于墨西哥城南約150英里的普埃布拉州南部和瓦哈卡州最北端的墨西哥高地中心。由于年降水量低于600毫米，非常干旱，適合有機物的保存。1960年，麥克尼什考察了特化坎河谷，在科斯卡特蘭（Coxcatlan）附近一處巖棚的探坑中發(fā)現(xiàn)了原始玉米棒，令他感覺已經(jīng)找到了夢寐以求的地點。在國家科學基金會和洛克菲勒基金會的資助下，麥克尼什啟動了特化坎植物考古學項目，組織起一支多學科團隊。除了考古學家之外，他邀請了6位植物學家分析植物，兩位專家研究灌溉，他的研究生肯特·弗蘭納利研究動物遺骸[14]。

在前三年的勘察中，麥克尼什團隊發(fā)現(xiàn)了392處史前遺址，包括臨時營地及城市廢墟。他們對其中30處遺址進行了探掘。其中5處曠野遺址和7處洞穴（巖棚）遺址存在很厚的地層堆積，從這12處遺址的地層堆積中可以分辨出140處居住面。麥克尼什在談及特化坎項目的目的時說，農(nóng)業(yè)的發(fā)展是村落和都市生活的基礎，如果能夠在中美洲找到農(nóng)業(yè)起源特別是玉米馴化的證據(jù)，我們就能夠了解中美洲文明是在哪里和如何起源的[15]531。

從1961年到1968年，特化坎項目揭示了從古印第安時期到西班牙征服時期長達12000年的連續(xù)文化發(fā)展序列。與布雷德伍德在伊拉克的扎爾莫項目一樣，特化坎項目證明了農(nóng)業(yè)在新舊大陸的起源要比柴爾德推測得更早，而且生計轉(zhuǎn)變過程也更為緩慢[2]。1949年，麥克尼什在芝加哥大學獲得博士學位。同年，他從正在發(fā)掘的墨西哥東北部塔毛里帕斯山（Tamaulipas）遺址的文化層里發(fā)現(xiàn)了幾千年前的原始玉米棒。這一發(fā)現(xiàn)激勵他將探索新大陸農(nóng)業(yè)起源作為自己畢生的事業(yè)，也令他意識到多學科交叉方法在斷代和信息提煉方面的重要性。于是，他在特化坎項目中邀請考古學科之外的專家參與發(fā)掘，利用所有相關科學領域的技術來共同分析這些遺址的出土材料。

由于特化坎河谷極為干旱，所以5個洞穴中55個居住面上的所有東西都保存了下來，統(tǒng)計和編目的標本數(shù)量達75萬件，包括食物、糞便、易朽的人類遺骸和人工制品。這些材料不僅有助于重建古代先民的生活方式，而且能夠為生計、食物習慣、食譜、葬俗、祭祀、氣候變化甚至洞穴棲居的季節(jié)研究提供大量的證據(jù)。

麥克尼什將特化坎河谷的文化序列分為九個時期。最早的是阿惠雷亞多期（Ajuerea？ do），約公元前10000～前7200年前。這一時期主要是以小游群為代表的狩獵采集經(jīng)濟，該期早段狩獵和誘捕的對象是目前已經(jīng)絕滅的動物如馬和羚羊，后段都是現(xiàn)生的小型動物，如兔子、囊地鼠、老鼠和龜?；ǚ酆蛣游锶悍治霰砻?，更新世末的氣候要比今天稍冷，并比較濕潤。植被主要為旱生類型，但是不像現(xiàn)在的特化坎河谷，而是一種牧豆草地景觀。工具主要為打制石器，以兩面加工的刀和尖狀器、端刮器、雕刻器以及粗糙的柱狀石核和石葉為代表。不見磨制或碾磨石器。

后續(xù)是古代期的埃爾列戈期（El Riego），相當于舊大陸的中石器時代，約公元前7200～前5200年。這一時期人群的生計延續(xù)之前的狩獵采集，人口有所增加。棲居形態(tài)也有變化，分為以家庭為單位的小游群旱季營地和延伸家庭組成的雨季大營地。該時期的先民可能經(jīng)常利用后來被馴化的植物，如西葫蘆、辣椒、鱷梨，并可能采集和食用野生玉米，還有棉花。打制石器包括多種兩面尖狀器或矛頭，較多大型的平—凸刃刮削器和礫石砍斫器。前一時期的石葉、雕刻器和端刮器仍然制作和使用，但是磨制石器和敲琢器大量出現(xiàn)，石杵和石臼尤其豐富。并首次發(fā)現(xiàn)編織的網(wǎng)、籃子和飛鏢。該時期最重要的發(fā)現(xiàn)是存在人牲的喪葬形式，老人、兒童和婦女的尸體和頭骨有被焚燒、烘烤和敲碎的痕跡，表明信仰和儀式的復雜化。

接下來的科斯卡特蘭期約公元前5200～前3400年。這個時期的人群延續(xù)以前的生計，早段利用野生玉米、辣椒、鱷梨和葫蘆，中段利用莧菜、豆子和西葫蘆，并見證了植物馴化的開始。石器工具包括各種打制的兩面尖狀器和矛頭，制作較為標準的石葉，還有新式的刮削器和砍斫器。真正的石磨盤和磨棒取代了石杵和石臼。該時期隨著對農(nóng)業(yè)依賴的加大，薩滿在栽培、收獲和生死儀式的活動中作用日益增大。

再后面的阿貝哈斯期（Abejas）約公元前3400～前2300年。該期的棲居形態(tài)發(fā)生了巨大變化，坑穴屋（pit house）出現(xiàn)。洞穴仍然被小游群用作旱季營地，河谷階地則是大游群的營地，由5～10個坑穴屋組成，有的看似全年棲居。這種定居因糧食生產(chǎn)更為有效而成為可能，除了以往利用的動植物外，增加了馴化的刀豆、南瓜和含墨西哥類蜀黍基因的雜交玉米。人們也利用棉花，馴化了狗。盡管有這些馴化物種，但是人類糞便的分析表明，他們的食譜70%仍然依賴野生動植物。人工制品變化不大，但也出現(xiàn)了一些新的類型，如石碗、石鍋、黑曜石長石葉等。該時期代表了墨西哥的“新石器革命”，但是人口并沒有明顯增加。

下面的普隆期（Purron）約公元前2300～前1500年。該時期的重要發(fā)現(xiàn)是出土了早期三排顆粒的玉米棒和非常粗糙的陶片。后者形制模仿石碗和石鍋。雖然這是中美洲最早的陶器，但可能受到其他地區(qū)更早陶器的影響。該時期的生計、棲居形態(tài)和社會結(jié)構(gòu)與前期基本相同。

后續(xù)的阿哈爾潘期（Ajalpan）約公元前1500～前900年。該期的先民已是完全的農(nóng)人，他們種植早期的雜交玉米、西葫蘆、南瓜、瓢葫蘆、莧菜、豆子、辣椒、鱷梨和棉花等，住在木骨泥墻茅舍組成的村寨里，大約有100～300人。沒有祭祀建筑。存在女性塑像和女性富墓，暗示可能為母系的社會結(jié)構(gòu)。石器生產(chǎn)延續(xù)以前的式樣，但是制作的素面陶質(zhì)量改善。

圣塔瑪利亞期（Santa Maria）約公元前900～前200年。這時期的先民是全職農(nóng)人，利用以前馴化的各種植物，但是產(chǎn)量更高，可能開始采用了灌溉技術。出現(xiàn)了一些新的打制和磨制石器。陶器制作良好，多為單色的白陶或灰陶，少量為雙色陶。該時期中美洲開始分為兩個單位，各自有獨特的文化發(fā)展：一是低地的刀耕火種農(nóng)業(yè)，二是高地的灌溉農(nóng)業(yè)，繼而發(fā)展出城市文明。特化坎河谷屬于后者。

帕羅布蘭科期（Palo Blanco）約公元前200～公元700年。該時期人群都是全職農(nóng)人，系統(tǒng)利用灌溉。除了以前的作物外，開始栽培西紅柿、花生、利馬豆，并且馴化了火雞。人們住在木骨泥墻房屋組成的村寨里，出現(xiàn)了祭祀中心，比如位于山頂?shù)氖鹱炙?，以及廣場、球場和其他建筑。該時期可能是瓦哈卡河谷蒙特阿爾班Ⅱ期的擴展，國家形成，是中美洲的古典期。

最后的文塔薩拉達期（Venta Salada）約700～1540年。該時期為西班牙征服期。當時的經(jīng)濟為灌溉農(nóng)業(yè)，并與各地區(qū)存在廣泛的商貿(mào)來往，鹽和棉花產(chǎn)品是用于出口的物產(chǎn)。政治上，河谷內(nèi)已經(jīng)分成一系列小型的王國，每個王國有都市中心，農(nóng)民居住在周圍的村寨里。他們制作彩陶和棉花與樹皮的布，打制石器和箭鏃[15] 532—537。

特化坎河谷的研究表明，新大陸農(nóng)業(yè)、定居、磨制石器和陶器生產(chǎn)的起始時間并不同步。從埃爾列戈期開始馴化植物到阿貝哈斯期定居村落的出現(xiàn)大概用了5000年的時間，但那時人類的食譜主要還是依賴野生資源。陶器出現(xiàn)比定居要晚1000年，而真正的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟還要晚1000年左右。

四、圭拉那魁茲項目

弗蘭納利提到，他的圭拉那魁茲項目是布雷德伍德扎爾莫項目和麥克尼什特化坎項目的延續(xù)，沒有這兩位先驅(qū)性的工作，這項研究無從談起。他發(fā)掘圭拉那魁茲的目的在于檢驗有關農(nóng)業(yè)起源的理論，其中包括氣候變化說、人口壓力說、廣譜適應說、共同進化說，還有就是他自己的多變量模型。他的團隊包括考古學家、地質(zhì)學家、生態(tài)學家、植物學家、孢粉學家、動物學家、石器專家和電腦模擬專家。在分析中，弗蘭納利采用了自己擅長的系統(tǒng)論方法，借助電腦模擬來檢驗各種變量的互動，以了解農(nóng)業(yè)如何起源的問題。

對圭拉那魁茲獲得的炭屑進行的放射性碳測定結(jié)果表明，其前陶期居住面從大約公元前8750年延續(xù)至公元前6670年。對前陶期不同層位出土花粉樣本的分析，提供了荊棘、橡樹和松樹等當?shù)刂脖徊▌拥淖冞w序列，以及大約從公元前8000年以降利用栽培植物的可能，并伴有從該序列開始就存在的野生植物資源的采集。

把出土的小動物群如嚙齒類、鳥類、蜥蜴和陸生蝸牛與當?shù)噩F(xiàn)生代表進行比較，以求搞清前陶期的環(huán)境，發(fā)現(xiàn)除了人為引起的變化外，那時與今天并無很大差別。因此，現(xiàn)在的景觀可以用來對古代情況做出解釋。出土的可鑒定植物遺存超過21000件，主要是橡子、龍舌蘭、豆莢和豆子，還有十幾種數(shù)量較少的其他物種。表明盡管有各種可食植物可獲，但是先民只選擇少數(shù)幾種作為主食。橡子很可能在秋季采集后被儲存起來，以便食物短缺時利用，因為此地生活的一個主要特點是可獲的不同食物有極大的季節(jié)性差異。研究發(fā)現(xiàn)，每層植物遺存反映了從幾平方米到數(shù)百平方米面積的收獲。

遺址里出土的一些西葫蘆籽，從形態(tài)上看已馴化，用加速器質(zhì)譜法直接斷代為10000～8000年前，這要比中美洲其他馴化物種如玉米和豆類等早了數(shù)千年。圭拉那魁茲出土的兩件玉米棒子用加速器質(zhì)譜法得到的年齡在6000年前。至少有360件可鑒定骨片來自作為食物狩獵和陷阱捕捉的動物。他們對骨片數(shù)量和最少個體數(shù)進行了統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)主要肉食資源來自白尾鹿和棉尾兔等。

從前陶期地層中出土了1716件打制的石制品，至少有1564件不見任何加工。這意味著大部分石制品不做進一步加工就直接使用。幾乎每層活動面上都見有剝片的證據(jù)——石核。僅見7件矛頭，考慮到動物骨骼的證據(jù)，表明洞穴居住季節(jié)狩獵并非主要活動。邊刮器和石刀很可能被用于屠宰和皮革加工。對石料來源的調(diào)查顯示，大部分石器所用的粗糙石料在幾公里之內(nèi)可獲，質(zhì)量較好的燧石偶爾要從25～50公里外獲取。

大部分碾磨石估計與植物加工有關。一些編織物如網(wǎng)、籃子和繩索也殘存下來，還發(fā)現(xiàn)少量木器、茅草或仙人掌，包括取火和器物裝柄的材料。圭拉那魁茲的遺址域（catch？ ment area）分析表明，植物食物需要5～15公頃以上的面積，鹿至少要17公頃，優(yōu)質(zhì)石器原料來自于50公里以外[16]479—482。

圭拉那魁茲研究的一個創(chuàng)新之處是，根據(jù)材料最豐富的四個居住面出土的包括石制品和動植物遺存在內(nèi)的17種主要廢棄物的空間分布，電腦專家羅伯特·雷諾茲（Robert G. Reynolds）設計了一個程序，模擬一個四口之家分別在干旱和潮濕年份里可能采取的覓食策略。結(jié)果表明，該模型群體的覓食策略與遺址出土材料所反映的特點基本吻合。在干旱季節(jié)，采集群的覓食策略比較保守，而在多雨年份會嘗試西葫蘆和菜豆的栽培，動機主要是減少覓食的步行代價。調(diào)整模擬中的變量，比如分別讓氣候變得更干或更潮濕，或者氣候保持不變、人口增加，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這些因素變化都沒有加快農(nóng)業(yè)發(fā)展的過程。因此弗蘭納利認為，農(nóng)業(yè)起源是一種無意識的偏差放大過程，并不存在氣候或人口壓力的驅(qū)動因素[3]415—500。

五、討論與小結(jié)

從安諾遺址到圭拉那魁茲的發(fā)掘和研究，體現(xiàn)了以問題為導向的農(nóng)業(yè)起源探索。龐佩利從氣候變遷來解釋農(nóng)業(yè)起源，提出了綠洲理論。該理論被柴爾德充分發(fā)揮而極其流行，又激勵布雷德伍德組織扎爾莫項目來對其進行檢驗。該項目研究的結(jié)果并不支持綠洲理論?；ǚ圩C據(jù)表明，西亞的農(nóng)業(yè)起源于一種與現(xiàn)在氣候相同、僅有10%地表適于旱地農(nóng)業(yè)的地區(qū)，那里從未有過豐沛的降雨和茂盛的植被，以及在冰后期發(fā)生干旱的情況[17]。

麥克尼什在特化坎進行的農(nóng)業(yè)起源探索則發(fā)現(xiàn)，新石器時代的農(nóng)業(yè)起源并非一場革命，而是極為漫長的生計轉(zhuǎn)變，中美洲史前人群對馴化作物的依賴從5%增加到75%，整整花了7000年的時間[18]。弗蘭納利對圭拉那魁茲的研究證明，在植物栽培開始的前陶期，瓦哈卡河谷人口很少，食物資源豐富，并沒有明顯的人口壓力。因此，人口壓力并不能解釋中美洲的農(nóng)業(yè)起源[19]。

弗蘭納利強調(diào)，要想發(fā)現(xiàn)最早馴化的玉米棒子或體現(xiàn)其他重大突破的最早發(fā)明是徒勞的。農(nóng)業(yè)起源從“如何”起源來研究比較合適，而探索“為何”起源的問題則帶有目的論的缺陷。農(nóng)業(yè)起源漫長的過程說明，這完全是一種無意識和無目的的隨機漸變過程，而且影響該過程的因素和互動極其復雜，無法用簡單的因果關系來進行解釋。弗蘭納利采用系統(tǒng)論來探索這個問題，將中美洲前陶期的覓食系統(tǒng)分為七個子系統(tǒng)，古代游群以時間安排的策略來對這些覓食子系統(tǒng)進行調(diào)節(jié)，這些子系統(tǒng)相互依賴，彼此影響，維持著系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)。然后他從正反饋和負反饋兩方面來觀察系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)——負反饋對外界的波動和影響進行自我調(diào)節(jié)，從而保持系統(tǒng)的平衡，而正反饋會引起整個系統(tǒng)不可逆轉(zhuǎn)的變化。野生資源會因季節(jié)性和干濕年份出現(xiàn)波動，覓食者則以“抵消偏差”的負反饋來維持系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。之后，或因某種資源減少，或因某些資源采辦成本較高，人們無意識地對某些植物進行干預，導致了某些植物如西葫蘆、玉米和豆類的遺傳變異，比如玉米棒變大、顆粒變多或豆莢變軟，產(chǎn)量增大或易于收獲，于是，人們逐漸加大對這些植物的依賴。某個采辦子系統(tǒng)發(fā)生了變化，最終導致整個覓食系統(tǒng)發(fā)生不可逆轉(zhuǎn)的正反饋，作物栽培開始啟動。因此，弗蘭納利指出，農(nóng)業(yè)起源或其他任何發(fā)明創(chuàng)新都是以偏離原先形態(tài)的一種偶然和微不足道的方式發(fā)生，以至于難以察覺其端倪。因此考古學的真諦在于探究這類微小的偏差放大在引起史前文化重大變遷中的作用和因果關系[20]。

我國農(nóng)業(yè)起源研究正處在草創(chuàng)階段，多學科的交叉也在逐漸展開?；仡櫭绹脊艑W家在農(nóng)業(yè)起源上的探索歷程，以及了解弗蘭納利在圭拉那魁茲研究中提出的問題和解決辦法，可以幫助我們在農(nóng)業(yè)起源中提出和檢驗自己的闡釋理論，采用多學科手段來提煉信息和分析各種變量，為解決水稻和小米的起源問題做出自己的貢獻。

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〔責任編輯：成彩虹〕

Archaeological Exploration of the Origin of Agriculture

——From the Anau Site to GuiláNaquitz

Abstract：Several cornerstone events and achievements in the explorations of the origin of agriculture are reviewed and theoretical and methodological developments in archaeology are described.“Oases hypothesis”was first suggested by P. Pumpelly during his excavations at Anau and elaborated by V. G. Childe， becoming a well-known theory to explain plant and animal domestication. In midtwentieth century， Braidwoods Jarmo project in northern Iraq and R. MacNeishs Tehuacán project in Mexico became ground breaking works of multi-disciplinary collaboration in this field. K. V. Flannerys GuiláNaquitz project employed system theory to test various theories of origin of agriculture， which has been regarded as a brilliant model of this strategic research. He adopted rigorous deductive approach and computer simulation to interpret early domestication， which made a great contribution to archaeological theory， method and practice.

Key Words：origin of agriculture； archaeological exploration； Central Asia； Near East； Mesoamerica； retrospect