區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建分析

周雙 姚保興

現(xiàn)今社會(huì)，各項(xiàng)科技創(chuàng)新發(fā)明像雨后春筍一樣蓬勃發(fā)展，各個(gè)國(guó)家正在進(jìn)行著社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)快速持續(xù)調(diào)整的變化過程。二十世紀(jì)中期以來也即第二次世界大戰(zhàn)以后的科技革命用它眾多標(biāo)志性的重大創(chuàng)造發(fā)明極大程度上推動(dòng)了世界范圍內(nèi)的生活、生產(chǎn)方式和各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)大變革，這一系列史無前例的大變革對(duì)于全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時(shí)效性和生產(chǎn)要素流動(dòng)配置的合理性起到了不可估量的巨大促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展與區(qū)域科技的創(chuàng)新二者之間的關(guān)聯(lián)程度愈來愈強(qiáng)。

一、影響區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素

對(duì)于科技創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)反映了這一地區(qū)投入科技創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果，同時(shí)也反映了該地區(qū)科技創(chuàng)新體系運(yùn)行過程中的效率與業(yè)績(jī)，由于受到諸多因素的干擾，能夠客觀、系統(tǒng)的分析科技創(chuàng)新績(jī)效的主要影響因素是評(píng)價(jià)創(chuàng)新績(jī)效的前提，也是區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的重要根據(jù)之一。

（一）經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不僅僅會(huì)因?yàn)橘Y源質(zhì)量的約束影響科技創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行和參與者的創(chuàng)新行為，而且會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新文化與意識(shí)的形成和發(fā)展有著明顯的制約或者促進(jìn)作用，這將會(huì)間接地影響到科技創(chuàng)新的效果和效率。

（二）創(chuàng)新主體

科學(xué)創(chuàng)新的主體包括科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)以及政府部門，他們各個(gè)方面需要形成統(tǒng)一協(xié)作的整體，既要充分的發(fā)揮各個(gè)部分的自身作用，又要齊心協(xié)力為實(shí)現(xiàn)更高的科技創(chuàng)新績(jī)效而不斷努力。各個(gè)創(chuàng)新主體之間的合作與聯(lián)系是決定區(qū)域科技創(chuàng)新體系績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵因素。

（三）環(huán)境基礎(chǔ)

科技創(chuàng)新的外圍環(huán)境主要包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)制度、政策法規(guī)、企業(yè)的創(chuàng)新文化與價(jià)值觀念、地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集群程度、政府創(chuàng)新機(jī)制等，創(chuàng)造出良好的區(qū)域科技創(chuàng)新氛圍是提高一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的關(guān)鍵，區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)于專業(yè)化分工和科技創(chuàng)新資源的合理分配以及共享有著積極的作用，對(duì)于科技創(chuàng)新績(jī)效和科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化能力都有著較為重大的影響作用。

二、構(gòu)建評(píng)價(jià)體系的指導(dǎo)思想

績(jī)效評(píng)價(jià)體系所構(gòu)建的指標(biāo)模型要把數(shù)量化的指標(biāo)作為基礎(chǔ)，需要能夠做到將該地區(qū)科技創(chuàng)新的績(jī)效指標(biāo)量化性表示，使得經(jīng)過計(jì)算的評(píng)價(jià)結(jié)果能夠較為準(zhǔn)確直觀地反映出該地區(qū)科技創(chuàng)新的效率以及各階段所產(chǎn)生的績(jī)效，以便于在各個(gè)地區(qū)之間相互比較，這樣能夠發(fā)現(xiàn)各自地區(qū)的科技創(chuàng)新體系和其他地區(qū)相比的明顯優(yōu)勢(shì)與存在的不足。

績(jī)效評(píng)價(jià)體系所構(gòu)建的指標(biāo)模型必須能夠反映出該地區(qū)科技創(chuàng)新體系的核心內(nèi)涵。通過創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系反映出的地區(qū)科技創(chuàng)新水平是一個(gè)有多個(gè)創(chuàng)新主體共同參加的、存在相互作用的繁冗過程，該過程能夠較為科學(xué)地反映出地區(qū)科技創(chuàng)新的階段性進(jìn)程。

績(jī)效評(píng)價(jià)體系所構(gòu)建的指標(biāo)模型需要盡量多的考慮地區(qū)科技創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。盡可能的提升區(qū)域科技創(chuàng)新的績(jī)效是構(gòu)建地區(qū)科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系的最終目的。更重要的一點(diǎn)是，評(píng)價(jià)體系的結(jié)果需要反映出地區(qū)科技創(chuàng)新的績(jī)效偏低主要是由于哪些原因造成的，以期望能夠在接下來的創(chuàng)新階段提出針對(duì)性改善不利因素的方案，不斷提升該地區(qū)科技創(chuàng)新所產(chǎn)生的績(jī)效作用。

三、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)地區(qū)的科技創(chuàng)新所涵蓋的區(qū)域技術(shù)與科學(xué)的創(chuàng)新，經(jīng)過科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)出和科技研究轉(zhuǎn)化為社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)階段，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建也會(huì)分成兩個(gè)階段。所構(gòu)建的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)必須要盡可能全面地反映出影響區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效的主要因素，體現(xiàn)該地區(qū)的科技創(chuàng)新體系的改善過程。實(shí)驗(yàn)與研究的發(fā)展是進(jìn)行科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但非全部重心。

把科技活動(dòng)的人員和經(jīng)費(fèi)作為區(qū)域科技創(chuàng)新所產(chǎn)生績(jī)效的投入指標(biāo)應(yīng)該較為科學(xué)，把科研活動(dòng)參與人員和科研活動(dòng)內(nèi)部支出的經(jīng)費(fèi)劃分為兩個(gè)部分，實(shí)驗(yàn)和研究的發(fā)展部分可以作為第一階段的經(jīng)費(fèi)投入，剩下的研究部分和后期實(shí)驗(yàn)的發(fā)展成果以及應(yīng)用轉(zhuǎn)化、科技服務(wù)可以作為第二階段的經(jīng)費(fèi)投入。

政府對(duì)于所轄地區(qū)科技創(chuàng)新體系的支持力度和區(qū)域科技創(chuàng)新的規(guī)模，也能夠反映出科研經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開展情況。地區(qū)財(cái)政對(duì)于科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究的撥款占財(cái)政總支出中的比例指標(biāo)可以充分說明地方政府對(duì)于科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的投資力度和重視程度。

（一）建立遞接層次結(jié)構(gòu)

區(qū)域內(nèi)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)估體系主要包括三個(gè)層次，也即指標(biāo)層、準(zhǔn)則層和目標(biāo)層。在這三個(gè)層次之中，最高層為目標(biāo)層，也就是建立遞階層次的最終目標(biāo)，建立地區(qū)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系;中間層為準(zhǔn)則層，指一級(jí)行政指標(biāo);最低層為指標(biāo)層，指二級(jí)行政指標(biāo)。

準(zhǔn)則層這一層次分別從管理績(jī)效、科技創(chuàng)新社會(huì)績(jī)效、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績(jī)效、科技資源配置績(jī)效、財(cái)政科技投入和科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效這五個(gè)維度選取相對(duì)應(yīng)的指標(biāo)，指標(biāo)層次一共包括20個(gè)具體內(nèi)容，其中有科技活動(dòng)人員數(shù)量、科學(xué)家工程師數(shù)量、一定時(shí)期的經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率、科技成果數(shù)量、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、專利申請(qǐng)授權(quán)量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模企業(yè)增加率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模企業(yè)產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易系數(shù)等。明確所有層次之中的組成因素并將其依據(jù)對(duì)應(yīng)關(guān)系互相聯(lián)結(jié)這樣就建立了遞階的層次結(jié)構(gòu)。

（二）構(gòu)建判斷矩陣

建立判斷矩陣的主要目的是針對(duì)遞階結(jié)構(gòu)的模型中上一環(huán)節(jié)影響元素與這一環(huán)節(jié)中的相關(guān)元素進(jìn)行二者相對(duì)重要性的對(duì)比。通常填寫兩兩比較判斷的矩陣方法是向記錄人多次詢問，同一個(gè)層次的不同影響元素兩兩比較的過程中，哪一個(gè)更凸顯其重要性以及相較另一個(gè)更重要多少。

（三）進(jìn)行層次排序

地區(qū)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究分析中主要運(yùn)用層次單排序的方法。單排序法需要記錄用作判斷的矩陣特殊值及特殊向量，尤其注意記錄清晰判斷型矩陣的最大特殊值和相對(duì)應(yīng)比較的特殊向量。所選取向量需要進(jìn)行歸一化處理，經(jīng)過計(jì)算的向量的分量就可以作為相對(duì)應(yīng)影響元素順序排列的權(quán)重值。

四、構(gòu)建績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的意義

從國(guó)家層次來看，堅(jiān)定不移地推進(jìn)國(guó)家科學(xué)技術(shù)自主創(chuàng)新急切需求建立一個(gè)相對(duì)科學(xué)合理的地區(qū)績(jī)效評(píng)估體系。明確創(chuàng)新目標(biāo)和導(dǎo)向至關(guān)重要，該體系的確立將政府管理部門的法律政策科學(xué)化，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的原則和方向量化。為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和科學(xué)發(fā)展觀提供了有效保障。

五、結(jié)語

發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間最明顯的差距便是科技發(fā)展的水平，同時(shí)也是當(dāng)今世界各國(guó)綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的重要指標(biāo)。美日等國(guó)均已將大力發(fā)展科技作為提升自身國(guó)力的主體策略，構(gòu)建適合實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r的科學(xué)技術(shù)政策是富國(guó)強(qiáng)軍的必經(jīng)之路。進(jìn)入新世紀(jì)的第二個(gè)階段性十年以后，世界各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化、信息技術(shù)等的融合溝通程度開始進(jìn)入到一個(gè)相對(duì)較高的層次，知識(shí)型經(jīng)濟(jì)在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的所占比例日益提高，結(jié)合各地區(qū)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀，按照指標(biāo)選擇原則，有針對(duì)性構(gòu)建評(píng)價(jià)體系并做出實(shí)時(shí)調(diào)整。（作者單位：江西財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院）

基金項(xiàng)目：2016年度江西省高校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“區(qū)域科技創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究—江西為例”（編號(hào)：GL161039）