軌道交通集團(tuán)重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源防范機(jī)制探索

李國榮

【摘要】文章以紹興市軌道交通集團(tuán)作為研究對象，分析了重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源防范機(jī)制建立的目標(biāo)，機(jī)制的組成，建立機(jī)制的原則方法，機(jī)制建立的過程步驟等，最后通過梳理紹興市軌道交通集團(tuán)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)源，對應(yīng)提出防范措施。

【關(guān)鍵詞】廉潔;軌道交通;風(fēng)險(xiǎn)源;防范;機(jī)制

一、研究背景、現(xiàn)狀及研究意義

中國紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)院副教授賀夏蓉認(rèn)為，權(quán)力集中且資金密集，相對資源豐富的公司最容易滋生“碩鼠”。其中，建設(shè)投資企業(yè)的資本雄厚，與廣大民眾的利益密切相關(guān)，又居行業(yè)壟斷地位，把握著市場的稀缺資源，因此很容易成為濫用權(quán)力的重點(diǎn)監(jiān)測區(qū)域。而軌道交通建設(shè)運(yùn)營企業(yè)正是這一類資金密集、資源富集的國有企業(yè)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)大，腐敗易發(fā)多發(fā)。國有資產(chǎn)資源來之不易，堅(jiān)持從嚴(yán)治黨，國企不能例外，尤其要強(qiáng)化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監(jiān)管，哪里問題集中就向哪里發(fā)力。

紹興市軌道交通集團(tuán)有限公司成立于2015年7月，自成立以來，紹興軌道交通集團(tuán)始終保持對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的清醒認(rèn)識，以“主動監(jiān)督、提前監(jiān)督”為原則，以建設(shè)“清廉城軌”為載體，通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，在管理過程中注重關(guān)口前移、源頭防控，強(qiáng)化用權(quán)規(guī)范建設(shè)，不斷探索重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源防范機(jī)制建設(shè)。

二、重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源防范機(jī)制概述

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)源概念。所謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一般而言是指掌握一定公共權(quán)力和社會資源者在履行具體職責(zé)過程中，或者在日常生活中腐化墮落、發(fā)生腐敗行為的可能性。

（二）機(jī)制建立的目標(biāo)。建設(shè)重在日常監(jiān)督的重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督防范機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮紀(jì)委專責(zé)監(jiān)督職能，把全面和從嚴(yán)的要求貫穿監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)全過程;把深抓、實(shí)做的要求貫穿專責(zé)監(jiān)督的全過程;把加強(qiáng)制度建設(shè)，構(gòu)建長效機(jī)制貫穿狠抓主體責(zé)任落實(shí)的全過程;把動態(tài)管控公司各類權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)，貫穿監(jiān)督預(yù)防、堵住廉潔漏洞的全過程。

（三）機(jī)制的組成。公司重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督防范機(jī)制是以公司管理內(nèi)控制度、程序?yàn)榛局萍s方法，以日常紀(jì)檢監(jiān)察為手段的常態(tài)化監(jiān)督機(jī)制。公司內(nèi)控程序主要是指指導(dǎo)公司管理的各項(xiàng)文本制度;日常紀(jì)檢監(jiān)察是指公司紀(jì)委定期針對公司各項(xiàng)重點(diǎn)工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，進(jìn)行常態(tài)化日常監(jiān)察。

（四）建立機(jī)制的原則方法。公司重點(diǎn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督防范機(jī)制需通過梳理各項(xiàng)重點(diǎn)工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)的運(yùn)作流程，查找過程中存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn);通過梳理各項(xiàng)重點(diǎn)工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)行軌跡，查找過程中存在的決策風(fēng)險(xiǎn)，從而有針對性地建立防范措施，完善相關(guān)制度規(guī)定，最終形成整體防范機(jī)制。

三、紹興市軌道交通集團(tuán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)源分析及防范

（一）招標(biāo)合約類。在當(dāng)前階段檢驗(yàn)軌道交通工程建設(shè)成效的重要指標(biāo)之一，便是規(guī)范管理招投標(biāo)工作、有效防控招投標(biāo)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)。目前紹興市軌道交通集團(tuán)主要負(fù)責(zé)1號線的建設(shè)工作，招標(biāo)工作主要依據(jù)《招標(biāo)法》《保密法》及集團(tuán)公司招投標(biāo)各項(xiàng)制度等進(jìn)行開展。從計(jì)劃招標(biāo)到簽訂合同需要經(jīng)過招標(biāo)申請，發(fā)布招標(biāo)公告、文件，開標(biāo)評標(biāo)，定標(biāo)公示，簽署合同5個(gè)環(huán)節(jié)。招標(biāo)申請環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是擅自開展招標(biāo)工作、應(yīng)公開招標(biāo)的項(xiàng)目采用直接委托等非公開方式以及未充分調(diào)研招標(biāo)市場行情，出現(xiàn)招標(biāo)價(jià)明顯高于市場價(jià)的問題。建議嚴(yán)格招標(biāo)控制價(jià)制定，充分做好造價(jià)編制或市場調(diào)研工作。發(fā)布招標(biāo)公告、招標(biāo)文件環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是招標(biāo)文件帶有傾向性，其中包括違規(guī)設(shè)置資質(zhì)、技術(shù)參數(shù)等要求和制定帶有傾向性的評分辦法。這就要求明確規(guī)定對資質(zhì)、技術(shù)等容易出現(xiàn)傾向性的參數(shù)進(jìn)行審核的部門，對評分辦法的合理、公正和全面性進(jìn)行審核。開標(biāo)、評標(biāo)環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是評標(biāo)過程不合規(guī)。要求在評標(biāo)過程中嚴(yán)格遵守評標(biāo)制度，將業(yè)主評委與外部評委隔離評標(biāo)。

（二）物資管理類。目前紹興市軌道交通集團(tuán)常處于新線籌建期，物資采購主要集中于辦公物資，物資管理制度尚未健全。部門報(bào)送需求計(jì)劃環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是物資需求計(jì)劃中采購物資的技術(shù)需求帶有傾向性。對此建議進(jìn)一步完善物資需求計(jì)劃審核，包括審核內(nèi)容、程序、審批制度等。各部門根據(jù)實(shí)際需求編制物資需求計(jì)劃表，編制中詳細(xì)列明物資需求的各項(xiàng)要求，包括規(guī)格參數(shù)、售后要求、需求時(shí)間、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等。采購計(jì)劃分包環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是物資采購計(jì)劃分包不合理，惡意拆分規(guī)避招標(biāo)。對此建議明確分包標(biāo)準(zhǔn)、制定采購分包計(jì)劃審批制度;建議半年進(jìn)行一次以采購項(xiàng)目為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的匯總分析，自查是否存在同一種物資采購金額超過招標(biāo)限額卻未進(jìn)行招標(biāo)的;建議合約管理每半年進(jìn)行一次以供貨商為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的匯總檢查。執(zhí)行采購程序環(huán)節(jié)中存在多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，其中關(guān)于違規(guī)進(jìn)行緊急采購風(fēng)險(xiǎn)防控，建議加大對緊急采購過程的管理，嚴(yán)格要求執(zhí)行緊急采購必須經(jīng)過總經(jīng)理辦公會議審批，完善臨時(shí)物資需求請示報(bào)告，明確說明該項(xiàng)需求為緊急物資需求申請并按要求完成審批流程。每半年匯總一次緊急采購項(xiàng)目清單。關(guān)于緊急采購從未進(jìn)入公司合格供應(yīng)商體系中的供應(yīng)商處采購物資的風(fēng)險(xiǎn)防控，建議在供應(yīng)商管理上采用唯一編號管理，并在合同簽訂申請表上增加供應(yīng)商編號欄。關(guān)于采購流程不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)防控，建議將現(xiàn)有支付情況說明更名為采購項(xiàng)目情況說明，明確每類采購項(xiàng)目情況說明中必須包含的材料清單，并要求每個(gè)項(xiàng)目必須配備且按要求存檔。

（三）人事管理類。在應(yīng)聘人員甄選環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是未嚴(yán)格根據(jù)崗位空缺情況和任職資格條件對部門提出的選聘申請進(jìn)行審核。對此建議增加人員招聘計(jì)劃的制定程序及審批流程，并嚴(yán)格按照現(xiàn)有應(yīng)聘人員甄選方案由人力資源部門和用人部門共同組織設(shè)計(jì)并執(zhí)行。在簽署勞動協(xié)議環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是將不符合選聘標(biāo)準(zhǔn)的人員納入選聘范圍。對此建議建立選聘人員備選復(fù)審校對機(jī)制，由同崗雙人分次復(fù)審校對，并需根據(jù)擬錄用人員名單與相關(guān)人員簽訂就業(yè)協(xié)議，做到名單與協(xié)議一一對應(yīng)。在人員定崗環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是新入司員工定崗與任職資格要求不符。對此建議完善新入司人員崗位確定標(biāo)準(zhǔn)及審批程序，并根據(jù)招募計(jì)劃和入司員工的自身實(shí)際情況為擬錄用人員安排崗位。

（四）委外服務(wù)類。委外項(xiàng)目考核計(jì)量支付流程主要包括委外單位日常管理、委外單位日?？己?、關(guān)鍵點(diǎn)計(jì)量、考核執(zhí)行、合同支付5個(gè)環(huán)節(jié)。委外單位日?？己谁h(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是對委外單位的考核不嚴(yán)謹(jǐn)、資料留存不齊全。關(guān)鍵點(diǎn)計(jì)量環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是計(jì)量支付不嚴(yán)謹(jǐn)、資料留存不齊全?？己藞?zhí)行環(huán)節(jié)中，存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是考核執(zhí)行不到位。對此建議建立公司委外單位管理制度明確各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范合同標(biāo)準(zhǔn)文本，明確委外合同必須包含的考核、計(jì)量支付等條款;各部門細(xì)化各自管理制度，明確考核標(biāo)準(zhǔn)、程序以及資料清單。

四、結(jié)論

軌道交通企業(yè)作為我國國有企業(yè)中的重要組成部分，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作能夠有效預(yù)防貪污腐敗行為的發(fā)生。但廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，需要不斷探索和實(shí)踐，要使軌道企業(yè)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)達(dá)到預(yù)期效果，務(wù)必采取有質(zhì)量的向前推進(jìn)式發(fā)展模式，循序漸進(jìn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控管理效能，努力使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作在企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用達(dá)到最大化，切實(shí)把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

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