一種提升科研項目管理水平的五門徑管理方案

馮文欣

【摘 要】五門徑管理方案可以實現(xiàn)在投資預算最少的前提下，更快速推出科研成果，實現(xiàn)科研目標，從而有利于企業(yè)抓住市場先機，實現(xiàn)利潤最大化。本文對五門徑管理方案進行了詳細的剖析說明，有利于科研管理人員實踐應用。

【關(guān)鍵詞】門徑管理；科技成果；工業(yè)放大；項目后評價；評審；調(diào)研

1.背景

當今社會，科學技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)立于不敗之地的關(guān)鍵，只有站在科技前沿才能掘取經(jīng)濟市場上報酬最豐厚的第一桶金。然而科技研發(fā)所需要的時間一般比較長，投資也很大，且成功的概率很低。一項調(diào)查顯示[1]，每7個新產(chǎn)品理念，大約只有4個能進到試驗開發(fā)階段。據(jù)估計在美國企業(yè)中，有46%用于新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)化的花費，最后實際上都由于被取消或失敗而毫無回報。

在傳統(tǒng)的科研項目管理中，項目一旦批復立項，在中途變更的可能性就非常小，即便有定期和不定期的考核檢查，仍無法及時發(fā)現(xiàn)隱患，毀滅性的問題一般都是在最后階段才會暴露。一旦失敗損失巨大，除了巨額投資還有無法挽回的時間。

2.門徑管理的概述

為了提高科研項目管理水平，降低投資風險，萌生了將項目劃分為不同階段進行逐級審批的思想，即門徑管理思想。Robert G Copper于1988年在《市場營銷周刊》上最早提出了門徑（Stage-Gate）的概念[1]。門徑管理的思想是將一個項目分為多個階段（Stage），并在各個階段之間設立相應的門徑（Gate）。在不同的階段，召集項目相關(guān)人員和決策者對項目進行評估：如果項目達到預定的目標和要求，則該項目繼續(xù)到下一階段，否則該項目需要重新回到前一階段返工，或者直接關(guān)閉，以將有限的資源用在對企業(yè)緊要的項目和戰(zhàn)略上。

門徑管理的思想自從上世紀80年代提出以來，已經(jīng)得到了越來越廣泛的應用，并且成立了專門的推廣應用組織，比如Stage-Gate International，出版了系列書籍，并由專業(yè)的團隊幫助企業(yè)實施門徑管理。許多知名企業(yè)比如UOP、北京低碳所都引進了門徑管理系統(tǒng)。

傳統(tǒng)專業(yè)的門徑管理系統(tǒng)異常龐大[2-3]，涉及到了各行各業(yè)的專家，以及對于評審資料方方面面的審閱，耗時耗力，雖然完全依照要求推進項目管理工作可最大程度上降低科研風險，但是當系統(tǒng)過于龐大，關(guān)注點過多的時候，反而不容易抓住重點，突出主要矛盾。因此，本方案從實際需要出發(fā)，結(jié)合具體情況簡化了門徑管理流程及評審標準，力爭在盡量少的人力、財力資源投入的前提下篩選出最具價值的研發(fā)項目。

3.五門徑管理方案

考慮科研項目從產(chǎn)生到工業(yè)化生產(chǎn)直至投放市場的全生命周期，將科研項目的門徑管理流程設置為五個門徑（Gate），包括創(chuàng)意評審（Gate-1），項目調(diào)研評審（Gate-2）、詳細研究評審（Gate-3）、工業(yè)放大評審（Gate-4）和項目后評價（Gate-5）五次評審，及相應的五個管理階段。五門徑管理方案的流程示意圖見圖1。

本方案五個門徑設置的具體意義及評審要素概述如下：

3.1門徑一：創(chuàng)意評審（Gate-1）及項目調(diào)研階段（Stage-1）

科研創(chuàng)意包括創(chuàng)新性科研課題、前瞻性科研課題，及旨在提升生產(chǎn)技術(shù)水平、解決生產(chǎn)中存在的工藝或工程問題的研究課題，不要求有前期研究基礎，但課題研究內(nèi)容必須具有新穎性，所取得的成果是為后續(xù)開發(fā)奠定基礎的階段性研究成果。創(chuàng)意評審關(guān)鍵要素主要是科研創(chuàng)意與公司發(fā)展戰(zhàn)略的相符性，以及計劃階段目標與所需資源及研發(fā)時間性價比。

通過創(chuàng)意評審的項目進入研發(fā)第一階段即項目調(diào)研階段。一般在項目調(diào)研階段投資少、時間短，評審委員會成員最簡單，包括相關(guān)研發(fā)部門負責人、公司內(nèi)部研發(fā)專家及科研戰(zhàn)略制定負責人。

3.2門徑二：項目調(diào)研評審（Gate-2）及詳細研究階段（Stage-2）

項目調(diào)研評審內(nèi)容主要是第一階段所獲得的詳細的調(diào)研報告及下一階段（Stage-2詳細研究階段）的工作計劃和考核標準。通過項目調(diào)研評審的項目進入詳細研究階段。

詳細研究階段是整個項目周期的關(guān)鍵，主要的技術(shù)突破及成果由該階段實現(xiàn)，一般在整個項目研發(fā)周期中投資最大，時間最長。

項目調(diào)研評審關(guān)鍵要素涵蓋的范圍較廣，包括項目與公司發(fā)展戰(zhàn)略的相符性、項目的意義、商業(yè)化可行性、技術(shù)水平和技術(shù)方案可行性、知識產(chǎn)權(quán)獨立性、HSE可行性等。評審委員會成員應包含公司內(nèi)部研發(fā)、生產(chǎn)、市場、戰(zhàn)略、科研管理、財務、審計和HSE等專業(yè)的專家。由于項目決策的保密重要性，不宜聘請外部專家。

3.3門徑三：詳細研究評審（Gate-3）及工業(yè)放大測試與驗證階段（Stage-3）

詳細研究評審主要是對詳細研究階段成果的評審，項目在完成實驗室研究及初步成果驗證之后，基本完成了實驗室研發(fā)的主要內(nèi)容。

提報的評審資料應包含市場分析報告、小試技術(shù)報告、IP分析報告、HSE報告、財務分析報告、產(chǎn)品或技術(shù)工業(yè)測試與驗證階段工作計劃及考核指標等。評審關(guān)鍵要素有詳細研究階段目標完成情況、商業(yè)價值和商業(yè)可行性、技術(shù)方案可行性、先進性、HSE可行性和知識產(chǎn)權(quán)風險等。評審委員會成員除內(nèi)部專家外，必要時可外聘專家協(xié)助評審。

值得注意的是，通過詳細研究評審的項目，企業(yè)從整體戰(zhàn)略布局考慮，可以選擇將研發(fā)成果進行對外授權(quán)（出售），也可以選擇自主工業(yè)化應用，繼續(xù)進入產(chǎn)品或技術(shù)工業(yè)放大測試與驗證階段。

3.4門徑四：工業(yè)放大評審（Gate-4）及市場測試與驗證階段（Stage-4）

工業(yè)放大評審是產(chǎn)品或工藝工業(yè)放大階段測試與驗證成果的評審，是正式投入市場前的最后一次檢驗。通過了工業(yè)放大評審，表明整個項目實驗室研發(fā)已基本結(jié)束，可以交付企業(yè)組織規(guī)模生產(chǎn)進行市場工業(yè)裝置的應用檢驗。

提報的評審材料應包含中試技術(shù)報告、IP分析報告、HSE報告、財務分析報告、市場分析報告、規(guī)?；a(chǎn)階段工作計劃等。評審關(guān)鍵要素有商業(yè)價值和商業(yè)可行性、中試階段目標完成情況、技術(shù)方案可行性、先進性、HSE可行性和知識產(chǎn)權(quán)風險等。評審委員會除內(nèi)部各專業(yè)專家外，一般需要外聘專家協(xié)助評審。

3.5門徑五：項目后評價（Gate-5）及市場回訪階段（Stage-5）

項目后評價是總結(jié)項目管理經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題、提高管理水平的重要步驟，是再創(chuàng)新的基礎。項目后評價之后，可以進一步組織市場回訪，深入了解客戶需求，為產(chǎn)品的進一步提高積累資料。

4.結(jié)論

通過采用五門徑管理方案，可以實現(xiàn)項目的分階段逐層篩選，有利于形成連續(xù)的科技輸送管道，不斷產(chǎn)生各具特色的科研項目，使企業(yè)有足夠的考察時間，抓住每一個有前景的科研項目，在企業(yè)資源一定的前提下，給予與企業(yè)戰(zhàn)略部署和發(fā)展規(guī)劃一致的所有科研創(chuàng)意發(fā)展壯大的機會，同時又能及時關(guān)閉出現(xiàn)問題或時機不符的科研項目，不僅可以將損失減小到最小，還能集中資源發(fā)展最有市場前景成功概率更高的項目。

先進的管理理念必須與企業(yè)實際狀況相結(jié)合。五門徑管理方案必須與研發(fā)項目的具體情況相結(jié)合，才能發(fā)揮出相應作用。

【參考文獻】

[1]姜波，秦勇.基于新產(chǎn)品開發(fā)鏈的門徑管理研究[J].價值工程.2007，5：43-45.

[2]李藺.門徑管理——將項目管理流程化[J].企業(yè)管理.2012，1：68，69，73.

[3]劉芳，陳松. 門徑管理——一個有效的新產(chǎn)品開發(fā)工具[J].企業(yè)管理研究.2008，4：166-168.