日本機構(gòu)知識庫聯(lián)盟JPCOAR的開放獲取策略及啟示*

孫海燕 解登峰 齊曉晨

（中國海洋大學(xué)圖書館，青島 266100）

當(dāng)前，學(xué)術(shù)信息環(huán)境正處于巨大的變革期。在歐洲由于古登堡的鉛活字版機械印刷機的發(fā)明，知識得以廣泛傳播。隨之確立了一系列以實驗與觀察為基礎(chǔ)的科學(xué)研究方法，最終形成基于學(xué)術(shù)自由和研究人員同行評議的質(zhì)量控制制度。繼這個悠久的傳統(tǒng)之后，互聯(lián)網(wǎng)作為新的信息發(fā)布途徑被廣泛使用。學(xué)術(shù)信息的主要流通媒介由傳統(tǒng)的紙質(zhì)學(xué)術(shù)雜志變成電子期刊，高校圖書館的工作對象由紙質(zhì)文獻擴大到電子期刊、電子書。學(xué)術(shù)團體自身也發(fā)生巨大的變化，誕生了很多借助互聯(lián)網(wǎng)的新型知識創(chuàng)造與共享方法。開放獲取運動，即無障礙獲取學(xué)術(shù)信息的國際運動，旨在充分發(fā)揮同行評審質(zhì)量控制制度和新型信息流通技術(shù)的優(yōu)勢，促進學(xué)術(shù)交流。

在當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，基于傳統(tǒng)紙質(zhì)媒介的商業(yè)模式尚未徹底改革，商業(yè)出版社的壟斷狀態(tài)依然沒有改變，自由價格競爭也沒有實行，商業(yè)出版社繼續(xù)擴大其品牌影響。當(dāng)前，期刊價格的高漲已經(jīng)成為世界難題。針對這種情況，歐美近年來采取的舉措是，要求公共基金資助的研究成果開放獲取。這既是從公共產(chǎn)品的角度扭轉(zhuǎn)信息獲取與等價交換的嘗試，也是期望通過這種行為促進更多的創(chuàng)新成果誕生。這一開放獲取潮流也擴大到科研數(shù)據(jù)領(lǐng)域。本文將嘗試通過介紹日本開放獲取知識庫聯(lián)盟（Japan Consortium for Open Access Repository，JPCOAR）的國際合作活動，考察日本高校圖書館如何圍繞已有的機構(gòu)知識庫在開放獲取運動中發(fā)揮作用。

1 JPCOAR概述

JPCOAR成立于2016年7月。剛成立時僅有376家成員機構(gòu)，到2019年初增加至587家（見圖1）。成員機構(gòu)分布情況見圖2。其中，使用JAIRO Cloud的機構(gòu)成員為546家，占機構(gòu)成員總數(shù)的93%。JAIRO Cloud是日本國立情報學(xué)研究所（National Institute of Informatics，NII）開發(fā)的基于SaaS服務(wù)類型的機構(gòu)知識庫云服務(wù)，這一服務(wù)將成員機構(gòu)從機構(gòu)知識庫的系統(tǒng)維護、服務(wù)器管理等煩瑣的工作中解放出來，得以專注于機構(gòu)知識庫的資源建設(shè)。JPCOAR成立后，JAIRO Cloud改由JPCOAR和NII共同運營。日本共有786家機構(gòu)設(shè)有開放性機構(gòu)知識庫（截至2019年3月）[1]，其中有75%的機構(gòu)是JPCOAR的成員，有60%的機構(gòu)使用JAIRO Cloud。由此可見，JPCOAR是日本最大的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟。

圖1 JPCOAR成員機構(gòu)數(shù)量變化

圖2 JPCOAR成員機構(gòu)分布情況

1.1 JPCOAR的創(chuàng)立目的與創(chuàng)立背景

日本構(gòu)建機構(gòu)知識庫始于2005年千葉大學(xué)的學(xué)術(shù)成果知識庫和早稻田大學(xué)知識庫。隨后，2005—2019年得益于NII資助的學(xué)術(shù)機構(gòu)知識庫構(gòu)筑支援項目及2013年度的學(xué)位制度改革（2013年日本文部科學(xué)省頒布的博士論文學(xué)位規(guī)則修訂）[2]，機構(gòu)知識庫的數(shù)量迅速攀升，到2019年3月底達789家。同一時間，日本各機構(gòu)知識庫收錄的全文資源已達2 250 047條。

2016年，機構(gòu)知識庫推廣委員會、數(shù)字機構(gòu)知識庫聯(lián)盟（DRF）、JAIRO Cloud使用機構(gòu)聯(lián)盟聯(lián)合成立JPCOAR。機構(gòu)知識庫推廣委員會由高校圖書館與NII于2013年聯(lián)合成立。DRF是一個以各個機構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人為核心的團體。JPCOAR基本繼承了機構(gòu)知識庫推廣委員會的方針，目標(biāo)是“構(gòu)建以機構(gòu)知識庫為媒介的學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系，在發(fā)展日本機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的同時，促進開放獲取、開放科學(xué)的發(fā)展”。

其中，機構(gòu)知識庫推廣委員會發(fā)布了《建立高校學(xué)術(shù)信息發(fā)布體系》倡議書，倡導(dǎo)機構(gòu)知識庫以承擔(dān)高校教育科研成果的開放獲取工作為契機，發(fā)展為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下高校的信息基礎(chǔ)設(shè)施核心，為高校提供教育和科研所需的信息資源，變革學(xué)術(shù)信息流通體系[3]。并且在這一倡議書中，機構(gòu)知識庫推廣委員會提出了推廣開放獲取的四大重點課題：開放獲取政策的制定與實施；進一步強化機構(gòu)知識庫基礎(chǔ)設(shè)施；充實機構(gòu)知識庫的資源并靈活運用；培訓(xùn)機構(gòu)知識庫管理人員、培養(yǎng)相關(guān)人才。

機構(gòu)知識庫通過作者自存檔行為來實現(xiàn)綠色開放獲取，這是布達佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃（Budapest Open Access Inititave，BOAI）中提出的兩類開放獲取傳播途徑之一[4]。2010年開始，一些國家和組織迅速推出了一系列促進開放獲取的政策。2012年，英國政府采納了Finch Report建議的方案，支持公共基金資助的研究通過由論文作者向出版社支付論文處理費的方式實現(xiàn)開放獲取。同年，歐盟委員會（EC）也發(fā)布了開放獲取政策，要求歐盟（EU）資助的Horizon 2020成果通過OA期刊或知識庫實現(xiàn)開放獲取。在美國，美國科技政策局（OSTP）要求政府資助的項目成果在出版1年后實現(xiàn)開放獲取。然而在日本，審查完畢的學(xué)術(shù)期刊論文依然檢索率很低，機構(gòu)知識庫尚未完全實現(xiàn)這部分論文的綠色開放獲取[5]。

2013年6月舉行的G8科技部長會議上簽署的聯(lián)合聲明中，日本承諾開放科研數(shù)據(jù)，并呼吁出臺相關(guān)政策促進公共基金支持的研究成果實現(xiàn)開放獲取。之后2015年3月日本內(nèi)閣發(fā)布《關(guān)于在日本推進開放科學(xué)的措施》，在強調(diào)開放科學(xué)重要性的同時，對日本錯過國際開放科學(xué)討論表示擔(dān)心。2016年的G7茨城·筑波科技部長會議上發(fā)表的《茨城·筑波共同聲明》中，強調(diào)了開放科學(xué)的必要性，鼓勵科研人員和科研機構(gòu)實現(xiàn)學(xué)術(shù)論文以及科研數(shù)據(jù)的開放獲取以支持開放科學(xué)運動，強化開放科學(xué)的基礎(chǔ)。2016年1月，在日本內(nèi)閣會議上通過的《第五期科學(xué)技術(shù)基本計劃》中指出，應(yīng)建立開放科學(xué)推進機制，強化學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2016年2月日本內(nèi)閣發(fā)布的《關(guān)于推進學(xué)術(shù)信息開放化（結(jié)論概要）》中提出，有必要進一步推進以高校為中心的機構(gòu)知識庫實現(xiàn)論文的開放獲取，繼續(xù)努力促進科研成果的轉(zhuǎn)化利用[6]?？茖W(xué)家團體日本學(xué)術(shù)協(xié)會也在2016年7月發(fā)表了《關(guān)于促進開放科學(xué)、加強開放式創(chuàng)新的提案》。日本科學(xué)技術(shù)振興機構(gòu)（JST）于2017年4月發(fā)布了《面向開放科學(xué) JST處理研究成果的基本方針》，將開放獲取的范圍由之前的研究論文擴展到支撐研究論文的科研數(shù)據(jù)，并要求接受項目資助的研究人員在正式研究開始之前就要向JST提交科研數(shù)據(jù)管理計劃，在研究開始之后要按照此計劃保存、管理科研數(shù)據(jù)。目前，世界正從開放獲取向開放科學(xué)轉(zhuǎn)變，開放獲取的范圍正在擴展到科研數(shù)據(jù)。

1.2 JPCOAR的組織架構(gòu)與主要活動

JPCOAR的主要工作包括以下5個部分：①促進日本學(xué)術(shù)信息傳播、促進開放科學(xué)；②推進日本機構(gòu)知識庫基礎(chǔ)設(shè)施共建共享，保證開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施的穩(wěn)定運行；③充實、完善日本機構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)資源，推進開放獲取前沿功能研發(fā)；④舉辦各種研討班，培訓(xùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人；⑤積極與國際組織開展合作以促進世界性開放獲取的發(fā)展。

這些工作具體由3個工作組和4個專家組共同推進。3個工作組是指JAIRO Cloud的運營工作組、培訓(xùn)工作組、宣傳工作組。4個專家組分別是指2017年度成立的科研數(shù)據(jù)專家組、研究人員信息整合專家組、OA政策普及專家組、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組?；A(chǔ)性的工作由工作組承擔(dān)，前沿功能的研發(fā)工作由專家組跟進。

JPCOAR開展工作，第一，構(gòu)建協(xié)會網(wǎng)站，發(fā)行通信雜志JPCOAR Newsletter：CoCOAR，為各個機構(gòu)知識庫創(chuàng)造信息交換的平臺，以保證開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施穩(wěn)定運行。此外，JPCOAR還通過JAIRO Cloud網(wǎng)站為其成員機構(gòu)提供技術(shù)支持，共建JAIRO Cloud。每年舉辦5次研討會，以培訓(xùn)機構(gòu)知識庫管理人員。第二，研發(fā)開放獲取前沿功能，整合研究人員信息。專家組進行了各種針對科研數(shù)據(jù)的前沿功能開發(fā)，研究制定各種開放獲取、開放科學(xué)政策并進行宣傳，并且開發(fā)了新的元數(shù)據(jù)格式。第三，為促進日本開放獲取的發(fā)展，積極推進國際合作，JPCOAR加盟COAR（Confederation of Open Access Repositories），派遣相關(guān)人員參加國際會議、參觀國外先進設(shè)施，以培養(yǎng)相關(guān)人才。

2 JPCOAR開放獲取的實施策略

日本生產(chǎn)的學(xué)術(shù)成果，并不是僅僅存在于日本，而是存在于整個國際科研環(huán)境中。如根據(jù)JST利用Web of Science進行調(diào)查日本的國際合著論文數(shù)量，2000年有82 209篇，2010年達87 201篇[7]。在歐美，政府和研究基金資助的論文中，開放獲取的比例不斷增加。近年來，不僅是論文，論文所使用的科研數(shù)據(jù)也被要求開放獲取。日本也在緊跟這一動向。

JPCOAR積極開展相關(guān)國際合作，特別是致力于前沿功能研發(fā)的專家組，時刻關(guān)注國際開放獲取、開放科學(xué)的走向，并不斷在日本進行相應(yīng)的嘗試。OA政策普及專家組負(fù)責(zé)參照歐美的開放獲取政策實例，根據(jù)日本的國情，為日本高校等機構(gòu)的開放獲取運動在政策研究制定方面提供支持。研究人員信息整合專家組參照創(chuàng)立ORCID（開放研究者與貢獻者身份）識別碼的ORCID組織，探索在日本構(gòu)建相應(yīng)的組織。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組致力于開發(fā)新的元數(shù)據(jù)格式，提升學(xué)術(shù)信息的國際流通性。科研數(shù)據(jù)專家組根據(jù)歐美已經(jīng)實踐的科研數(shù)據(jù)管理工作，制作培訓(xùn)視頻、文檔等培訓(xùn)資料，并在一定范圍內(nèi)公開，為在日本開展圖書館館員相關(guān)技能培訓(xùn)做好充足的前期準(zhǔn)備。另外，相關(guān)網(wǎng)站的英語化是2018年宣傳工作組懸而未決的問題，各工作組正努力完成這項工作以強化信息傳播能力。

2.1 修訂元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提升國際互操作性

機構(gòu)知識庫在日本普及之初，就開發(fā)了相應(yīng)的元數(shù)據(jù)流格式以保證開放獲取論文能夠被檢索到。由NII的學(xué)術(shù)機構(gòu)知識庫數(shù)據(jù)庫（IRDB）從各個機構(gòu)知識庫收集元數(shù)據(jù)，提供給各類數(shù)據(jù)服務(wù)商。這時所用的元數(shù)據(jù)都是junii2格式。從機構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)流通的視角來看，IRDB開始向CINII提供元數(shù)據(jù)可以說是一個轉(zhuǎn)折點，自此各個機構(gòu)出版的紀(jì)要雜志論文使用量飛速增長，為高校教育和科研貢獻了大量不可或缺的日文文獻。從國際數(shù)據(jù)合作的角度看，當(dāng)時的元數(shù)據(jù)僅提供給在全世界范圍內(nèi)收集元數(shù)據(jù)的OAISter這一家數(shù)據(jù)庫。說明junii2是日本使用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，國際互操作性欠佳。

JPCOAR為了確保日本各機構(gòu)知識庫元數(shù)據(jù)的國際互操作性，保證日本學(xué)術(shù)成果的順利流通，修訂了日本一直沿用至今的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)junii2。修訂的基本原則是面向開放獲取、開放科學(xué)，擴充識別碼，提高國際流通性[8]。負(fù)責(zé)修訂工作的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)研討專家組（剛成立時隸屬機構(gòu)知識庫推廣委員會，后來并入JPCOAR的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組）開展工作伊始，先就國際上廣泛應(yīng)用的元數(shù)據(jù)模式進行了深入調(diào)查。以O(shè)penAIRE，DataCite，RIOXX，CERIF/XML為調(diào)查對象，充分掌握junii2元模型無法對應(yīng)元素類型的標(biāo)準(zhǔn)描述方法，增加junii2元數(shù)據(jù)類型，彌補junii2不足，為設(shè)計具有良好互操作性的元數(shù)據(jù)模型做準(zhǔn)備[9]。經(jīng)充分調(diào)查，最終研究決定，參照歐盟資助的開放獲取項目OpenAIRE的指南開展具體工作，并重視與OpenAIRE的數(shù)據(jù)兼容性。此外，為便于描述科研數(shù)據(jù)還引入了DataCite中的很多要素。JPCOAR元數(shù)據(jù)格式架構(gòu)過程中，專家組一邊積極與OpenAIRE負(fù)責(zé)人進行情報交換，從OpenAIRE取得DataCite的規(guī)范[10]，一邊進行指南的修訂工作。

工作過程中廣泛征求意見，并適時進行研討。專家組在充分研討的基礎(chǔ)上，于2017年10月公布了JPCOAR元數(shù)據(jù)模型[11]。2018年這一元數(shù)據(jù)模型正式運用于IRDB，成為日本元數(shù)據(jù)流通的新標(biāo)準(zhǔn)。今后的修訂將增加描述科研數(shù)據(jù)、項目資助信息等的要素，以促進日本學(xué)術(shù)信息的國際流通，并在日本普及JPCOAR元數(shù)據(jù)模型。

2.2 構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理體系

歐美國家于2000年已經(jīng)開始進行科研數(shù)據(jù)開放，近年來隨著開放獲取呼聲的高漲，日本要求科研數(shù)據(jù)開放的呼聲也越來越高漲。申請研究基金時提交的科研數(shù)據(jù)管理計劃、論文投稿時作為論文支撐的研究數(shù)據(jù)等都是科研數(shù)據(jù)，如何恰當(dāng)、高效地管理這些科研數(shù)據(jù)成為重要課題。與此同時，日本高校、科研機構(gòu)進行了包括創(chuàng)建用于保存和查詢科研數(shù)據(jù)的平臺在內(nèi)的一系列實踐，以期更高效地管理科研數(shù)據(jù)。圖書館館員也在其中發(fā)揮了很大的作用，不僅開發(fā)了針對研究人員的使用教程，也開發(fā)了一系列用于培訓(xùn)圖書館館員的課件。為今后能順利引進歐美的科研數(shù)據(jù)管理體制，JPCOAR的科研數(shù)據(jù)專家組也開發(fā)了一系列教材，用于培訓(xùn)圖書館館員、情報技術(shù)人員等高校、研究機構(gòu)的相關(guān)科研輔助人員，使其掌握科研數(shù)據(jù)管理的基本知識。他們完成的工作，具體有以下內(nèi)容。

首先，從研發(fā)RDM（Research Data Management）培訓(xùn)工具著手。為了使相關(guān)人員掌握科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)基礎(chǔ)知識，在各自的機構(gòu)中構(gòu)筑科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體制，科研數(shù)據(jù)專家組于2017年6月發(fā)布了面向高校、研究機構(gòu)科研輔助人員的RDM培訓(xùn)工具。這一培訓(xùn)工具參考了愛丁堡大學(xué)的在線數(shù)據(jù)管理課程MANTRA等多種國外教程，將面向圖書館館員的培訓(xùn)工具引進日本。課件做成PPT格式，掛載在JPCOAR的網(wǎng)站上，任何人都可以下載。

其次，科研數(shù)據(jù)專家組協(xié)助NII制作了視頻教程。2017年11月15日—2018年1月15日，科研數(shù)據(jù)專家組在JMOOC（日本在線教育促進會）授權(quán)的gacco平臺上推出了免費在線視頻教程《開放科學(xué)時代的研究數(shù)據(jù)管理》。這一視頻教程內(nèi)容針對高校、研究機構(gòu)的科研輔助人員設(shè)置，介紹了科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)的基礎(chǔ)知識以及如何在各機構(gòu)開展這項服務(wù)。點擊人數(shù)達2 305人次，其中380人是高校、科研機構(gòu)工作人員。他們給出了“很感興趣”的評價，反響強烈。在此基礎(chǔ)上，科研數(shù)據(jù)專家組對這一線上教程的學(xué)習(xí)效果進行分析，在充分聽取觀看者意見的基礎(chǔ)上，又著手開發(fā)面向科研數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人的教材《科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的設(shè)計與實踐》。JPCOAR致力于充分發(fā)揮培訓(xùn)工具的作用，在日本高校等機構(gòu)努力推進科研數(shù)據(jù)管理體系的構(gòu)筑。

2.3 加強先進成果的推廣

日本經(jīng)濟正在衰退，隨著少子化、老齡化的不斷加劇，嚴(yán)峻的形勢仍在繼續(xù)。在這一背景下，各機構(gòu)預(yù)算緊縮，維持現(xiàn)有人員編制十分艱難，在可以預(yù)見的將來經(jīng)濟繼續(xù)下行，運營將更加艱難。另外，日本因為有大量紀(jì)要需要高校機構(gòu)知識庫進行電子化公開，再加上博士學(xué)位論文規(guī)則修訂要求博士論文也通過網(wǎng)絡(luò)公開，機構(gòu)知識庫設(shè)置數(shù)量持續(xù)增長，日本已成為世界上機構(gòu)知識庫數(shù)量最多的國家。這些機構(gòu)知識庫多數(shù)加入了JPCOAR，這一超過500家機構(gòu)成員的團體成為世界上規(guī)模最大的開放獲取機構(gòu)團體。JPCOAR成員機構(gòu)利用其與NII共同運營的JAIRO Cloud，共享先進技術(shù)成果。

在這一獨有的國情背景下，日本利用集體的力量最大限度發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，減輕各個機構(gòu)的負(fù)擔(dān)，選擇更有效的措施應(yīng)對國際形勢變化。不是各個機構(gòu)獨行其道、爭先恐后地鉆研前沿技術(shù)，而是充分發(fā)揮云系統(tǒng)的優(yōu)勢，合理高效地將成果推介到各個機構(gòu)，這無疑是現(xiàn)階段最優(yōu)方案。

JPCOAR各專家組，緊跟國際動態(tài)，研發(fā)開放獲取、開放科學(xué)前沿功能，并在日本不斷進行實踐，取得了一系列成果。JPCOAR培訓(xùn)工作組和宣傳工作組組織各種研討會對這些成果進行推廣，讓成果惠及JPCOAR全體成員。在2017年度機構(gòu)知識庫新任負(fù)責(zé)人研討會上發(fā)布了元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化專家組提供的前沿信息，2018年度研討會又在此基礎(chǔ)上發(fā)布了科研數(shù)據(jù)專家組的最新成果，還增加了關(guān)于開放科研數(shù)據(jù)的講座。宣傳工作組積極通過JPCOAR Newsletter：CoCOAR報道業(yè)內(nèi)最新動態(tài)。機構(gòu)知識庫操作領(lǐng)域的各項業(yè)務(wù)也都與國際動態(tài)息息相關(guān)，因此，通過培訓(xùn)和宣傳活動將這些動態(tài)及時提供給機構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人具有重要現(xiàn)實意義。

2.4 開展國際合作

JPCOAR按照以下原則選擇國際合作活動及國際合作對象。

（1）能讓JPCOAR作為主體參與國際共同工作。如為提升機構(gòu)知識庫資源的國際通用性而進行的國際性標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、國際性地區(qū)團體活動等。

（2）有利于戰(zhàn)略性提升JPCOAR國際存在感的活動。如：有歐美國家參加的在中國、韓國等鄰國舉辦的國際活動，日本JPCOAR要盡量參與。

（3）能夠充分宣傳、展示日本成果的活動。

（4）有益于信息交換的活動。

COAR（開放獲取知識庫聯(lián)盟）是日本首先考慮的國際合作對象。COAR是創(chuàng)立于2009年10月的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，是在歐洲的DRIVER項目（Digital Repository Infrastructure Vision for European Research，之后并入OpenAIRE）基礎(chǔ)上拓展到全球的成果，成立之初除歐洲外，還有北美、亞洲共17個國家的28家機構(gòu)參與其中[12]，目前已有歐美、亞洲共23個國家的90家機構(gòu)加盟，一直在實現(xiàn)跨地區(qū)的全球科研信息共享活動中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

日本NII于2008年11月加入了DRIVER項目，成為創(chuàng)始成員之一。JPCOAR成立之后，2017年開始和NII共同加盟COAR。關(guān)于COAR，日本除了派人員參加年度大會，還從DRIVER時代就開始一直參與其元數(shù)據(jù)國際化框架的制定、元數(shù)據(jù)描述術(shù)語的標(biāo)準(zhǔn)化工作（包括制定日語等語種的受控主題詞表）、各個系統(tǒng)間的兼容等關(guān)于下一代機構(gòu)知識庫要件的研討等工作。此外，日本還派遣人員參加了2016亞洲OA峰會（Asia OA Summit 2016）和2017年亞洲OA會議（Asia OA Meeting 2017）等COAR的地區(qū)活動，并在會上做了報告，盡力擴大日本在鄰國的影響力。其他國際會議中，不斷派人參加重要年度例會，如Open Repositories Conference、International Digital Curation Conference等會議，并在會上推介日本最近取得的成果。

JPCOAR元數(shù)據(jù)模型是日本最新取得的成果。為了推介這一成果，2017年除了在日本國內(nèi)各地舉辦Ver.1.0發(fā)布會，還派人參加了在韓國召開的Asia Data Week 2017，并在會上展示了JPCOAR元數(shù)據(jù)框架Ver.1.0優(yōu)良的國際互操作性。

3 JPCOAR未來的發(fā)展戰(zhàn)略

JPCOAR于2016年成立以來，逐漸成長為一個有規(guī)模的日本全國性開放獲取機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，其通過機構(gòu)知識庫促進了以學(xué)術(shù)文獻為中心的開放獲取，為日本學(xué)術(shù)信息交流作出了很大的貢獻。今后將以此為基礎(chǔ)，不僅要繼續(xù)完善學(xué)術(shù)論文自存儲、紀(jì)要論文及學(xué)位論文公開等基本功能，還將通過機構(gòu)知識庫構(gòu)建多種學(xué)術(shù)成果的傳播體系。近年來機構(gòu)知識庫所處的環(huán)境發(fā)生了巨大變化。為了應(yīng)對開放科學(xué)這一世界潮流，日本《第五期科學(xué)技術(shù)基本計劃》提出“開放科學(xué)是一個包括開放獲取和開放科研數(shù)據(jù)的概念，是促進知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施”，倡導(dǎo)推進開放科學(xué)發(fā)展。JPCOAR將繼續(xù)與國內(nèi)外相關(guān)組織密切合作，以促進開放科學(xué)的發(fā)展。

JPCOAR作為日本當(dāng)前最大的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，基于日本機構(gòu)知識庫的具體情況和世界大環(huán)境，與日本國內(nèi)外相關(guān)組織、團體合作，構(gòu)筑學(xué)術(shù)信息傳播體系，以進一步推進開放獲取的發(fā)展。JPCOAR將根據(jù)成員機構(gòu)需求，圍繞拓展資源類型、提升資源學(xué)術(shù)價值等方面進一步強化機構(gòu)知識庫功能，并采取多種措施為開放科研數(shù)據(jù)創(chuàng)造良好的機構(gòu)知識庫環(huán)境，進一步促進開放科學(xué)的發(fā)展。此外，為應(yīng)對瞬息萬變的國際學(xué)術(shù)環(huán)境，JPCOAR將繼續(xù)發(fā)揮集體的優(yōu)勢，致力于提高成員機構(gòu)的整體發(fā)展水平，培養(yǎng)新時代的核心專業(yè)人才。

為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，JPCOAR在未來3年將采取以下戰(zhàn)略[13]。

（1）率先研發(fā)科研數(shù)據(jù)開放流通體系。首先，面向科研數(shù)據(jù)開放確定日本機構(gòu)知識庫的作用和功能要求，奠定科研數(shù)據(jù)開放獲取的基礎(chǔ)。其次，與日本國內(nèi)外相關(guān)組織合作，促進科研數(shù)據(jù)的流通和評價。最后，在成員機構(gòu)開展各種培訓(xùn)活動，提高成員機構(gòu)工作人員的意識和專業(yè)技能，為促進科研數(shù)據(jù)的管理、共享和開放提供人才保障。

（2）通過整備學(xué)術(shù)信息流通基礎(chǔ)設(shè)施，進一步促進資源的訪問和有效使用。首先，研討資源收集方針，關(guān)注著作權(quán)等政策動向，進一步促進學(xué)術(shù)信息開放。其次，與NII聯(lián)合協(xié)作，進一步完善JAIRO Cloud的功能，使其能夠持續(xù)、穩(wěn)定運行。最后，致力于在日本普及支持多種資源類型的JPCOAR元模型，并定期維護以確保其國際互操作性，并促進持久標(biāo)識符的推廣應(yīng)用。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，統(tǒng)一資源定位符（Uniform Resource Locator，URL）容易改變，不能很好地用于資源的持久標(biāo)識和引用，而持久標(biāo)識符能夠?qū)Y源進行持久地、唯一地標(biāo)識，有助于資源的引用、識別、定位和長期保存[14]。因此，JPCOAR將致力于推廣應(yīng)用持久標(biāo)識符。

（3）進一步強化作為開放獲取機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的職能。首先，不斷收集日本國內(nèi)外的前沿活動信息、技術(shù)和知識，并將其提供給成員機構(gòu)，通過JAIRO Cloud官網(wǎng)為JAIRO Cloud用戶提供各項技術(shù)支持，并繼續(xù)為各機構(gòu)向JAIRO Cloud遷移數(shù)據(jù)提供技術(shù)支持。其次，促進成員機構(gòu)之間的信息交流，支持成員機構(gòu)進行有價值的嘗試，并將成果在其他成員機構(gòu)共享。

（4）培養(yǎng)推進開放獲取、開放科學(xué)的相關(guān)人才。首先，確立核心人才所必備的技能知識范圍，通過工作組、專家組的各項活動支持核心人才培養(yǎng)。其次，創(chuàng)造多種面向機構(gòu)知識庫負(fù)責(zé)人、科研輔助人員等對象的培訓(xùn)機會，并拓展在線學(xué)習(xí)的途徑。

（5）強化聯(lián)盟的活動基礎(chǔ)，提升JPCOAR的品牌力量。首先，不斷吸納新的成員機構(gòu)加入，夯實人力和財務(wù)基礎(chǔ)。其次，通過積極參與國際性活動，進一步推進與開放獲取、開放科學(xué)相關(guān)的國際性組織的聯(lián)合協(xié)作，并將JPCOAR開展的活動和取得的成果進行廣泛宣傳，提升日本國內(nèi)外對其認(rèn)可度，提升其在國際上尤其是在亞洲的影響力。

4 結(jié)論與啟示

我國機構(gòu)知識庫建設(shè)存在國際化程度低、開放程度不夠、重建設(shè)輕宣傳等問題，龔亦農(nóng)等[15]做的元數(shù)據(jù)開放度調(diào)查顯示，國內(nèi)完全開放元數(shù)據(jù)的機構(gòu)知識庫僅占40.9%，要改變這一現(xiàn)狀，應(yīng)該采取以下措施。

（1）促進元數(shù)據(jù)的國際流通。要保證我國學(xué)術(shù)成果能在國際上順利流通，就要求各機構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)具備良好的國際互操作性。JPCOAR為了提高日本元數(shù)據(jù)的國際互操作性，修訂了一直沿用至今的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)junii2，促進了日本元數(shù)據(jù)的國際流通。目前國內(nèi)外機構(gòu)知識庫采用的軟件系統(tǒng)都遵循OAI-PMH元數(shù)據(jù)互操作標(biāo)準(zhǔn)和DC元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，但國內(nèi)各個機構(gòu)知識庫的元數(shù)據(jù)缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)屬性和格式，各個機構(gòu)使用的元數(shù)據(jù)格式不同，描述的繁簡程度也不同，甚至描述同一元素時，各機構(gòu)采用的標(biāo)準(zhǔn)都不同[16]。這些因素都極大地影響了元數(shù)據(jù)之間的互操作性，成為我國學(xué)術(shù)成果在國際上順利流通的障礙，不利于國際性學(xué)術(shù)交流與合作的開展。鑒于此，我國要順應(yīng)開放科學(xué)、開放獲取的歷史潮流，在修訂元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)時，充分考慮現(xiàn)有機構(gòu)知識庫發(fā)展情況，重視與國際上元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，適當(dāng)擴充識別碼，提高元數(shù)據(jù)的國際流通性。

（2）從戰(zhàn)略層面構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理體系?？蒲袛?shù)據(jù)是一種重要的戰(zhàn)略資源，具有巨大的科學(xué)價值、經(jīng)濟價值和社會價值[17]。日本高校、科研機構(gòu)為了支持科研數(shù)據(jù)管理計劃，進行了研發(fā)培訓(xùn)工具、制作培訓(xùn)教材等一系列實踐。我國要實現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的巨大價值，也應(yīng)提供穩(wěn)定持續(xù)的經(jīng)費支持培訓(xùn)平臺搭建，構(gòu)建門戶網(wǎng)站，研發(fā)培訓(xùn)課程，制作以用戶為中心的培訓(xùn)材料、培訓(xùn)工具包等，形成門戶網(wǎng)站、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)工具包“三位一體”的培訓(xùn)體系，為圖書館館員、項目負(fù)責(zé)人、資助機構(gòu)工作人員等機構(gòu)人員組織相關(guān)培訓(xùn)活動提供技術(shù)支持。門戶網(wǎng)站也要以用戶為中心來設(shè)計，借鑒國外先進的工作經(jīng)驗，匯聚最全面的、持續(xù)動態(tài)更新的培訓(xùn)資源，可以按照課程、測驗、論壇、獲取證書的流程來設(shè)計。通過課程向機構(gòu)人員傳達最主要的內(nèi)容，通過測驗來檢驗學(xué)習(xí)成效；通過論壇促進機構(gòu)人員之間、機構(gòu)人員與平臺搭建工作者之間的溝通；獲取證書為機構(gòu)人員提供學(xué)習(xí)動力。對在線課程的學(xué)習(xí)效果及時進行分析，針對出現(xiàn)的問題，及時進行改進，不斷提升課程的品質(zhì)。

（3）加強頂層設(shè)計，推進聯(lián)盟建設(shè)，推廣先進成果。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的構(gòu)建有助于節(jié)約各成員機構(gòu)成本，促進資源共建共享，促進跨學(xué)科知識創(chuàng)新。日本在借鑒歐美各國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國國情，選擇適合自身的聯(lián)盟構(gòu)建方式，并緊跟國際形勢的發(fā)展潮流，根據(jù)國內(nèi)情況的變化不斷做出相應(yīng)的調(diào)整。我國目前還沒有國家層面的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，創(chuàng)建于2009年的中國科學(xué)院機構(gòu)知識庫服務(wù)網(wǎng)格（CAS IR DRID）是目前成員最多、組織效果最好的區(qū)域性機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，成員機構(gòu)僅有113家[15]。在當(dāng)前高校經(jīng)費日趨緊張的大形勢下，加強頂層設(shè)計，成立國家層面的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，依靠集體的巨大力量收集國際動態(tài)信息，應(yīng)對國際形勢變化，研發(fā)適合我國國情的元數(shù)據(jù)模型，再將成果合理高效地推介到各個高校，將有效推進我國機構(gòu)知識庫建設(shè)及開放獲取發(fā)展。

（4）與國際接軌，走向國際。我國生產(chǎn)的學(xué)術(shù)成果并不僅僅存在于我國，而是存在于整個國際科研大環(huán)境中。JPCOAR緊跟國際動態(tài)，結(jié)合日本獨有國情背景開展國際合作，取得了一系列實踐成果。我國應(yīng)借鑒其成功經(jīng)驗，在政策制定方面，應(yīng)充分調(diào)研世界各國的開放獲取政策實例，結(jié)合我國國情，制定具有可行性的開放獲取政策。積極參與為提高機構(gòu)知識庫資源的國際通用性而進行的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、國際性地區(qū)團體活動，戰(zhàn)略性提升我國在開放獲取國際運動中的影響力。在人才培養(yǎng)方面，要積極派遣相關(guān)人員參加國際會議，參觀國外先進設(shè)施，為推進機構(gòu)知識庫建設(shè)及開放獲取運動發(fā)展培養(yǎng)具有國際視野的專業(yè)人才。

面對變革期的學(xué)術(shù)交流，一種新的普遍價值觀正在誕生——學(xué)術(shù)信息是公共財產(chǎn)。在這個互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境的大時代，圖書館也要從紙質(zhì)資源時代、舊有的“為讀者提供文獻資料”的功能，投身到為國際性學(xué)術(shù)信息流通變革的潮流中，適時改革。