測量領(lǐng)域中國申請人對外申請專利狀況分析

杜尚秋

一、引 言

測量技術(shù)與生活息息相關(guān)，涵蓋了各種不同方面的技術(shù)和領(lǐng)域應(yīng)用，可進(jìn)一步劃分為更精細(xì)的領(lǐng)域，如長度、振蕩、速度等參量的測量。近年來，隨著測量技術(shù)的飛速發(fā)展，中國測量領(lǐng)域的專利申請量逐年增加，同時(shí)，中國科研院所、企業(yè)及個(gè)人積極向國外申請專利進(jìn)行海外專利布局，在多個(gè)國家尋求專利保護(hù)。文中以詳實(shí)的數(shù)據(jù)展示了測量領(lǐng)域中國申請人申請海外專利的現(xiàn)狀。

中國申請人到國外申請專利主要有兩條途徑：專利合作條約（以下簡稱“PCT”）途徑和巴黎公約途徑。在國外多個(gè)國家申請及維持專利的費(fèi)用較高，相應(yīng)的專利含金量也較高，值得相關(guān)科研院所、企業(yè)及個(gè)人關(guān)注和研究。同時(shí)，PCT途徑和巴黎公約途徑對外申請專利各有優(yōu)勢，分析測量領(lǐng)域中國申請人兩種途徑的實(shí)際應(yīng)用情況，有利于了解中國測量領(lǐng)域技術(shù)研究人員對外申請專利的理解運(yùn)用水平，為該領(lǐng)域申請人申請海外專利提供準(zhǔn)確詳盡的數(shù)據(jù)支持，并分析兩種途徑對外申請專利的優(yōu)勢，供申請人選擇適合自身情況的途徑來進(jìn)行專利布局。

根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）網(wǎng)站公布的IPC技術(shù)對照表①WIPO. IPC技術(shù)對照表.（2016-02）[2018-05-18] https://www.wipo.int/ipstats/zh/.，WIPO技術(shù)對照表在國際專利分類（IPC）②WIPO.國際專利分類2018.01版.（2018-01-01）[2018-05-18] http://www.wipo.int/classifications/ipc/zh/index.html.分類號和35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域之間建立聯(lián)系，為國家專利構(gòu)成、國際專利對比、特定領(lǐng)域的分析提供較為科學(xué)、權(quán)威的技術(shù)領(lǐng)域劃分。WIPO技術(shù)領(lǐng)域中測量領(lǐng)域包括以下19類測量技術(shù)，詳見表1。

表1 WIPO公布的測量領(lǐng)域涵蓋的測量技術(shù)

本文采用上述WIPO公布的測量領(lǐng)域涵蓋的測量技術(shù)，對中國申請人2012年之后對外專利申請的狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，為相關(guān)科研單位、企業(yè)和個(gè)人在申請海外專利時(shí)選擇申請途徑、近期熱門技術(shù)領(lǐng)域、熱門地區(qū)及代理機(jī)構(gòu)選擇等方面提供一些啟示。

二、PCT途徑的分析

通過PCT途徑申請對外申請發(fā)明和實(shí)用新型專利具有獨(dú)特的優(yōu)勢，中國國民或居民可通過PCT途徑向受理局（中國專利局）遞交一份國際申請，之后在進(jìn)入國家階段向多個(gè)國家申請專利，無須到每個(gè)國家分別提交專利申請，申請材料可用中文，手續(xù)方便。

基于WIPO公布的專利數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)并分析2012 —2017年測量領(lǐng)域中國申請人作為第一申請人提交的PCT申請的已/未進(jìn)入外國國家階段的數(shù)據(jù)情況。

（一）測量領(lǐng)域PCT申請量分析

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)間截至2018年3月31日，申請日在2012年01月01日至2017年12月31日期間，中國申請人作為第一申請人（第一申請人的國籍或居住地為中國，包含港、澳、臺申請人，下同）提交的測量領(lǐng)域PCT申請共計(jì)4299件，已進(jìn)入外國國家階段的申請量為1138件，占該領(lǐng)域總申請量的26.5%，而未進(jìn)入外國國家階段的為3161件，占該領(lǐng)域總申請量的73.5%，具體分布參見圖1。由于PCT申請自國際申請日（或優(yōu)先日）起滿18個(gè)月后公開，故2016和2017年有部分申請未公開，下同。

圖1 測量領(lǐng)域中國申請人PCT申請量分布

通過圖1可以得出，2012年以來測量領(lǐng)域中國申請人PCT申請量呈逐年上升趨勢，2014年后申請量增長勢頭較為迅猛，由于2017年絕大多數(shù)申請還未公開，故2017年已公開的申請量較少。

伴隨著申請量的增長，已進(jìn)入外國國家階段的申請數(shù)量和未進(jìn)入外國國家階段的申請量也隨之增加。由于PCT進(jìn)入國家階段最晚在提交專利申請之日后的30個(gè)月內(nèi)，截至2018年3月底，申請日在2015年9月30日前的PCT申請已經(jīng)完成進(jìn)入國家階段的申請，故進(jìn)入國家的數(shù)據(jù)較為穩(wěn)定，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2012年01月01日至2015年09月30日期間，測量領(lǐng)域中國申請人已進(jìn)入外國國家階段的申請量為936件，占該領(lǐng)域總申請總量的39.0%，略低于該階段全領(lǐng)域中國申請人PCT申請進(jìn)入外國國家階段的比例（約為41.1%）。

測量作為基礎(chǔ)性技術(shù)，應(yīng)用非常廣泛，然而中國測量技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力處在較弱的水平。原創(chuàng)涉及理論基礎(chǔ)和行業(yè)積累，但長期以來中國和工業(yè)發(fā)達(dá)國家在制造技術(shù)上的差距，相當(dāng)程度上影響了計(jì)量測試技術(shù)的研發(fā)能力，加上行業(yè)原因，中國計(jì)量測量從業(yè)人員較少，業(yè)務(wù)素質(zhì)整體水平不高，人才流失，尤其是高層次人才流失嚴(yán)重，也嚴(yán)重阻礙了學(xué)科的發(fā)展。通過上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，測量領(lǐng)域中國申請人PCT申請進(jìn)入外國的比例低于該階段全領(lǐng)域進(jìn)入外國國家階段的比例，測量技術(shù)的發(fā)展空間還很大，領(lǐng)域創(chuàng)新的活躍性有待于提高。

進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)2012年01月01日至2015年09月30日期間測量領(lǐng)域中國申請人的PCT申請進(jìn)入外國國家階段的平均次數(shù)為0.72，參見表2，略低于同時(shí)間段內(nèi)全領(lǐng)域PCT申請的平均進(jìn)入次數(shù)（約為0.8）。

表2 測量領(lǐng)域中國申請人的PCT申請進(jìn)入外國國家階段的平均次數(shù)

PCT申請進(jìn)入外國國家階段的平均次數(shù)為0.72，進(jìn)入國家個(gè)數(shù)及對應(yīng)申請量呈依次遞減情況：進(jìn)入國家1個(gè)最多，對應(yīng)申請量為454件；其次為進(jìn)入國家2個(gè)，對應(yīng)申請量為259件；進(jìn)入國家3個(gè)對應(yīng)申請量為157件；進(jìn)入國家3個(gè)以上對應(yīng)申請量為66件，具體占比參見圖2。

圖2 進(jìn)入外國國家數(shù)量分布情況

由于PCT申請需要支付國際階段產(chǎn)生的費(fèi)用，一般情況下，選擇進(jìn)入的國家多于3個(gè)時(shí)考慮采用PCT途徑申請專利。同時(shí)，采用PCT途經(jīng)申請人最長可以有30個(gè)月的時(shí)間選擇進(jìn)入國家階段，時(shí)間比較充裕。而測量領(lǐng)域PCT申請進(jìn)入三個(gè)以上國家對應(yīng)的申請量占比僅為2.8%，這表明中國測量技術(shù)申請人對PCT申請專利的理解運(yùn)用水平有待進(jìn)一步提高。

2012年01月01日至2017年12月31日期間，PCT申請進(jìn)入外國國家階段的次數(shù)之和為2012次，進(jìn)入國家或地區(qū)按進(jìn)入次數(shù)依次為：美國、歐洲專利局、日本、韓國、澳大利亞、加拿大、德國、俄羅斯、歐亞專利局、智利、新加坡（詳見圖3）。進(jìn)入美（948次）、歐（453次）、日（238次）、韓（121次）四國（地區(qū)）的次數(shù)之和占總進(jìn)入次數(shù)接近90%?？梢姡瑲W、美、日、韓是測量技術(shù)發(fā)展較快和專利申請較熱門的地區(qū)。

圖3 測量領(lǐng)域中國申請人PCT申請進(jìn)入外國國家或地區(qū)分布

（二）主要申請人分析

下面來分析測量領(lǐng)域PCT申請主要中國申請人的分布情況，以及主要申請人涉及的技術(shù)領(lǐng)域。

1. 未進(jìn)入外國國家階段量排名前十的申請人

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2012年01月01日至2017年12月31日期間，未進(jìn)入外國國家階段量排名前十的申請人均為企業(yè)和大學(xué)，其中五個(gè)來自廣東，四個(gè)來自北京，廣東的中興（159件）和華為（109件）分別位居前兩名（如表3所示）。

表3 未進(jìn)入外國國家階段申請人分布情況（前10）

未進(jìn)入外國國家階段量排名第一、二位的中興和華為的測量領(lǐng)域PCT申請主要涉及電或磁測量、導(dǎo)航技術(shù)以及無線電定位技術(shù)，兩家企業(yè)上述三個(gè)細(xì)分領(lǐng)域未進(jìn)入外國國家階段的 PCT申請量占其未進(jìn)入申請總量的三分之二。而未進(jìn)入外國國家階段量排名第三的國家電網(wǎng)公司的PCT申請則主要集中在電或磁測量技術(shù)方面。

2. 進(jìn)入外國國家階段量排名前十的申請人

參見表4，進(jìn)入外國國家階段量排名前十的申請人均為企業(yè)和大學(xué)，排名前三的申請人分別為深圳市華星光電技術(shù)有限公司（59件，廣東）、江蘇多維科技有限公司（48件，江蘇）和京東方（45件，北京）。

表4 進(jìn)入外國國家階段申請人分布情況（前10）

進(jìn)入外國國家階段量排名第一和第三的深圳市華星光電技術(shù)有限公司和京東方的測量領(lǐng)域PCT申請主要涉及材料物理化學(xué)性能分析、電或磁測量技術(shù)；排名第二的江蘇多維科技有限公司的PCT申請主要涉及電或磁測量、流量計(jì)量方面。

（三）技術(shù)領(lǐng)域分析

下面分析2012年以來測量領(lǐng)域未/已進(jìn)入外國國家階段的PCT申請的主要技術(shù)領(lǐng)域。

1. 未進(jìn)入外國國家階段量排名前十的技術(shù)領(lǐng)域

表5展示了2012年01月01日至2017年12月31日期間排名前十的未進(jìn)入外國國家階段的PCT測量領(lǐng)域分布情況。其中，G01N借助于測定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測試或分析材料、G01R測量電或磁變量排在前兩位，G01C和G01S導(dǎo)航定位技術(shù)緊隨其后。

表5 未進(jìn)入外國國家階段的PCT測量領(lǐng)域分布情況（前10）

2. 進(jìn)入外國國家階段量排名前十的技術(shù)領(lǐng)域

表6展示了2012年01月01日-2017年12月31日期間排名前十的已進(jìn)入外國國家階段的PCT測量領(lǐng)域分布情況。G01N借助于測定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來測試或分析材料、G01R測量電或磁變量依舊排在前兩位，與未進(jìn)入外國國家階段不同的是，G01B尺寸計(jì)量技術(shù)排在第三位，G01C和G01S導(dǎo)航定位技術(shù)排在第四及第五位。

表6 進(jìn)入外國國家階段PCT申請測量領(lǐng)域分布情況（前10）

由表5和表6可知，2012年以來，已/未進(jìn)入外國國家階段的測量領(lǐng)域PCT申請排名前十位的細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)容相同，僅排位順序有所不同。由此可以得出，上述十個(gè)測量技術(shù)，特別是排名靠前的材料分析技術(shù)、電磁測量、導(dǎo)航定位技術(shù)、尺寸計(jì)量為現(xiàn)階段測量技術(shù)研究發(fā)展的熱點(diǎn)。

當(dāng)前的傳感、測試計(jì)量和計(jì)測儀器在機(jī)械系統(tǒng)和工程中的作用和重要性較之過去有明顯提高，已作為必須的組成部分參與到系統(tǒng)的功能中。這種地位的變化，加之機(jī)械及制造技術(shù)的快速發(fā)展促使對傳感器、測量儀器的研究不斷深入，內(nèi)容不斷拓展，使得當(dāng)前乃至將來一段時(shí)間內(nèi)，該領(lǐng)域內(nèi)研究的問題都將主要集中在傳感原理、數(shù)字化測量、超精密測量、測量理論及基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)等方面。上述問題的研究也是測量技術(shù)研究領(lǐng)域內(nèi)最具活力、最有代表性的研究方向。因而其發(fā)展和應(yīng)用的前景是廣闊的，研究人員可從這幾個(gè)方面著手進(jìn)行研究并及時(shí)申請專利，提高創(chuàng)新水平并加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

（四）委托代理機(jī)構(gòu)情況的分析

PCT申請的代理率較高，申請人對PCT制度的利用水平很大程度上取決于專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平。

2012年01月01日至2017年12月31日期間，我局受理的中國申請人作為第一申請人提交的PCT申請共計(jì)4299件，其中，未委托專利代理機(jī)構(gòu)有534件，占總申請量的12.4%；委托專利代理機(jī)構(gòu)有3765件，占總申請量的87.6%。大多數(shù)申請人在申請PCT專利時(shí)會選擇專利代理機(jī)構(gòu)來代理PCT申請，而選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的代理機(jī)構(gòu)則會事半功倍。

該階段測量領(lǐng)域中國PCT申請代理量排名前十的專利代理機(jī)構(gòu)參見圖4。該10家代理機(jī)構(gòu)代理的測量領(lǐng)域PCT申請共868件，占該領(lǐng)域委托專利代理機(jī)構(gòu)PCT申請量的四分之一。排名前四位的中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司（136件）、北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司（115件）、廣州華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司（114件）、北京康信知識產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司（101件）四家代理機(jī)構(gòu)的代理量均過百件，代理數(shù)量遠(yuǎn)超其他代理機(jī)構(gòu)。中國申請人可以根據(jù)自身情況選擇這些專利代理機(jī)構(gòu)處理PCT申請事宜。

圖4 PCT申請專利代理機(jī)構(gòu)情況（前10）

三、巴黎公約途徑的分析

《巴黎公約》全稱《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，是由多個(gè)國家組成的國際組織，該組織內(nèi)的成員國約定，在任一成員國申請專利后的12個(gè)月內(nèi)，可以要求該專利申請的優(yōu)先權(quán)，并直接在該組織其他成員國內(nèi)申請專利，而且申請材料需用指定語言。根據(jù)巴黎公約進(jìn)行國外專利申請的專利類型可以包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。下面從申請量及申請人角度統(tǒng)計(jì)分析中國申請人作為第一申請人通過巴黎公約途徑在外國申請發(fā)明和實(shí)用新型的數(shù)據(jù)情況。

（一）申請量分析

2012年01月01日至2017年12月31日期間（2016-2017年部分申請數(shù)據(jù)還未公開），中國申請人作為第一申請人通過巴黎公約途徑向外國直接提交的測量領(lǐng)域申請數(shù)量共計(jì)4649件，較同時(shí)期該領(lǐng)域PCT申請量稍多。巴黎公約途徑各年的申請量差異不大，有逐年減少的趨勢（如表7所示）。

表7 巴黎公約提交測量領(lǐng)域申請分布

（二）主要申請人分析

2012年01月01日至2017年12月31日期間，中國申請人為第一申請人通過巴黎公約途徑向外國提交的測量領(lǐng)域排名前十的申請人詳見表8，其中，有6位為臺灣申請人，3位北京申請人，1位申請人來自深圳。由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得出，測量領(lǐng)域臺灣申請人更青睞于使用巴黎公約途徑向外國申請專利。

表8 巴黎公約提交測量領(lǐng)域申請人情況（前10）

四、總 結(jié)

基于上述分析，測量領(lǐng)域中國申請人采用PCT途徑申請專利數(shù)量逐年增加，而采用巴黎公約途徑的專利申請數(shù)量則有所遞減，這與測量領(lǐng)域中國申請人逐漸認(rèn)識到PCT申請的便利性和優(yōu)越性密不可分。然而，進(jìn)入外國國家階段的平均次數(shù)以及進(jìn)入3個(gè)以上外國國家的PCT申請數(shù)量都處在較低的水平，中國測量技術(shù)相關(guān)的企業(yè)、科研單位、個(gè)人應(yīng)加大技術(shù)研發(fā)，最大程度利用PCT申請的優(yōu)勢，積極到測量技術(shù)熱門的國家或地區(qū)開展海外專利布局。

從主要申請人分布來看，東部地區(qū)測量技術(shù)研發(fā)實(shí)力較強(qiáng)，特別是廣東省、北京市和臺灣的國外專利申請量名列前茅，起到了帶頭示范作用。企業(yè)和大學(xué)是測量領(lǐng)域?qū)ι暾埲说闹髁?，測量領(lǐng)域相關(guān)申請人可根據(jù)文中分析的代理機(jī)構(gòu)情況選擇代理機(jī)構(gòu)，以便于提高國外專利申請的效率和質(zhì)量。同時(shí)，需密切關(guān)注歐、美、日、韓等國家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)展趨勢，在條件允許的情況下主動(dòng)搶占國際市場。

隨著中國在測量計(jì)量技術(shù)領(lǐng)域科研投入的加大，基礎(chǔ)研究的加強(qiáng)，聯(lián)系工程應(yīng)用越發(fā)緊密，相信在不久的將來中國測試計(jì)量技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域定可獲得快速的發(fā)展。建議測量領(lǐng)域研究人員及機(jī)構(gòu)提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)重要性的認(rèn)識，聚焦關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)，創(chuàng)造和累積更多高質(zhì)量高價(jià)值的核心專利，完善知識產(chǎn)權(quán)布局，積極參與國際競爭，助力中國的計(jì)量技術(shù)“走出去”。