淺談PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的檢索和實(shí)質(zhì)審查

馬 彥

在PCT申請(qǐng)的國(guó)際階段中，申請(qǐng)人會(huì)面臨很多關(guān)于檢索和審查的選擇。例如，需要請(qǐng)求進(jìn)行國(guó)際審查報(bào)告嗎？是否還需要請(qǐng)求補(bǔ)充檢索報(bào)告？已經(jīng)收到國(guó)際審查報(bào)告了，還需要請(qǐng)求初步審查嗎? 目前進(jìn)行的如火如荼的五局協(xié)作檢索試點(diǎn)和其他檢索審查有什么區(qū)別？本文就以上這些常見(jiàn)疑問(wèn)，結(jié)合申請(qǐng)的實(shí)際情況和國(guó)家階段專利戰(zhàn)略，對(duì)PCT國(guó)際階段的各種檢索和實(shí)質(zhì)審查做詳述說(shuō)明。

一、國(guó)際檢索報(bào)告

請(qǐng)求國(guó)際檢索是PCT國(guó)際申請(qǐng)的必要環(huán)節(jié)。在提交PCT國(guó)際申請(qǐng)的同時(shí)，需要在請(qǐng)求表上指定國(guó)際檢索單位。如向中國(guó)受理局提交的PCT申請(qǐng)，必須指定中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為國(guó)際檢索單位，并繳納國(guó)際檢索費(fèi)。

【期限】國(guó)際檢索報(bào)告由國(guó)際檢索單位作出，期限是自國(guó)際檢索單位收到檢索本（即國(guó)際檢索單位的國(guó)際申請(qǐng)副本）起3個(gè)月內(nèi)，或者自優(yōu)先權(quán)日起9個(gè)月作出，以后到期者為準(zhǔn)。

【內(nèi)容】國(guó)際檢索報(bào)告包含多項(xiàng)內(nèi)容，包括對(duì)任何被認(rèn)為與發(fā)明有關(guān)的文件的引證、發(fā)明技術(shù)主題的分類號(hào)（按國(guó)際專利分類）、已檢索技術(shù)領(lǐng)域，及任何已檢索的電子數(shù)據(jù)庫(kù)。國(guó)際檢索報(bào)告標(biāo)明引用的對(duì)比文件所涉及的權(quán)利要求，以及所引用文件的類別，以及與新穎性和創(chuàng)造性評(píng)價(jià)有關(guān)的相關(guān)程度。此外，國(guó)際檢索報(bào)告會(huì)標(biāo)明國(guó)際檢索單位同意申請(qǐng)人所提交的發(fā)明名稱和摘要。如果國(guó)際檢索單位不同意其一項(xiàng)或均不同意，那么國(guó)際檢索報(bào)告將附有由國(guó)際檢索單位所確定的發(fā)明名稱和/或摘要的文本。值得注意的是，國(guó)際檢索報(bào)告不包括任何意見(jiàn)、理由、論證或解釋。

【公布及修改機(jī)會(huì)】國(guó)際檢索報(bào)告一經(jīng)作出，國(guó)際檢索報(bào)告就會(huì)發(fā)送給申請(qǐng)人和國(guó)際局。國(guó)際局在國(guó)際申請(qǐng)公布的當(dāng)天在PATENTSCOPE上公布國(guó)際檢索報(bào)告，除非國(guó)際局在國(guó)際公布技術(shù)準(zhǔn)備工作完成之后3收到國(guó)際檢索報(bào)告。這種情況下國(guó)際局會(huì)在收到報(bào)告后盡快公布。PCT并未允許申請(qǐng)人對(duì)國(guó)際檢索報(bào)告提出意見(jiàn)。但根據(jù)PCT條約第19條，申請(qǐng)人可以在收到報(bào)告后有權(quán)享受一次機(jī)會(huì)修改國(guó)際申請(qǐng)的權(quán)利要求書。

國(guó)際檢索報(bào)告是國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)、任何專利性國(guó)際初步報(bào)告和國(guó)際初步審查單位或指定（或選定）局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)作出任何審查的基礎(chǔ)。

二、國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)

國(guó)際檢索單位在制作國(guó)際檢索報(bào)告的同時(shí)制作書面意見(jiàn)，是對(duì)發(fā)明專利性的初步無(wú)約束力的意見(jiàn)，并且包含在國(guó)際檢索單位審查范圍內(nèi)關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)是否符合條約和實(shí)施細(xì)則要求的意見(jiàn)。國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)包含對(duì)國(guó)際檢索報(bào)告參考文件相關(guān)性的詳細(xì)解釋，并分析這些參考文件如何影響發(fā)明的潛在專利性。這里的專利性即發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性（非顯而易見(jiàn)性）和工業(yè)實(shí)用性。該書面意見(jiàn)在范圍上與國(guó)際初步審查單位在國(guó)際初步審查階段所作出的書面意見(jiàn)十分相似。

需要注意的是，在國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)當(dāng)中，相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的日期為優(yōu)先權(quán)日，而在國(guó)際檢索報(bào)告當(dāng)中，現(xiàn)有技術(shù)的日期為國(guó)際申請(qǐng)日。

國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)與國(guó)際檢索報(bào)告同時(shí)發(fā)送至國(guó)際局和申請(qǐng)人，同樣在國(guó)際申請(qǐng)公布的當(dāng)天在PATENTSCOPE上公開發(fā)布，除非國(guó)際局在國(guó)際公布技術(shù)準(zhǔn)備工作完成之后收到國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)，這種情況下國(guó)際局會(huì)在收到書面意見(jiàn)后盡快發(fā)布。 雖然PCT實(shí)施細(xì)則中沒(méi)有特殊條款規(guī)定允許申請(qǐng)人對(duì)國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)作出評(píng)論，但是申請(qǐng)人如果對(duì)書面意見(jiàn)并非完全滿意并且希望提交任何評(píng)論、爭(zhēng)辯或意見(jiàn)的，在未要求國(guó)際初步審查的情況下，仍可向國(guó)際局提交“非正式意見(jiàn)”。

三、補(bǔ)充國(guó)際檢索報(bào)告

在“主”國(guó)際檢索之外，申請(qǐng)人可以在支付額外費(fèi)用后選擇請(qǐng)求提供補(bǔ)充國(guó)際檢索服務(wù)的國(guó)際檢索單位進(jìn)行補(bǔ)充國(guó)際檢索。這些單位包括歐洲專利局、奧地利專利局等。被指定進(jìn)行補(bǔ)充檢索的單位在對(duì)提交的國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)行檢索時(shí)，如果在補(bǔ)充國(guó)際檢索開始之前能夠獲取由國(guó)際檢索單位作出的國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見(jiàn)，則會(huì)考慮國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見(jiàn)。

【期限】補(bǔ)充國(guó)際檢索報(bào)告應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月內(nèi)作出，并在國(guó)際局收到后立即發(fā)布于PATENTSCOPE上。

【內(nèi)容】補(bǔ)充國(guó)際檢索報(bào)告（SISR）不會(huì)伴隨書面意見(jiàn)，但是可能包含書面意見(jiàn)中可能出現(xiàn)的關(guān)于引證文件及檢索范圍的說(shuō)明。該服務(wù)完全是可選項(xiàng)目，但在申請(qǐng)人需要對(duì)在先技術(shù)有更全面的了解時(shí)，尤其是涉及特殊語(yǔ)言時(shí)，可能對(duì)申請(qǐng)人有益。

目前，向中國(guó)受理局提交的PCT申請(qǐng)人，被請(qǐng)求做出補(bǔ)充檢索報(bào)告頻率較高的檢索單位為歐洲檢索局。與進(jìn)入中國(guó)的專利申請(qǐng)的審查不同的是，根據(jù)PCT進(jìn)入歐洲階段的專利申請(qǐng)包括兩個(gè)階段，即檢索階段和實(shí)質(zhì)審查階段。一般而言，中國(guó)申請(qǐng)人提出的PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的檢索單位是中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，而EPO對(duì)于國(guó)際階段檢索單位為非EPO的Euro-PCT專利申請(qǐng)，會(huì)發(fā)出補(bǔ)充檢索報(bào)告并附有關(guān)于專利性的補(bǔ)充檢索書面意見(jiàn)。具體流程可見(jiàn)圖1。

圖1 歐洲區(qū)域階段概述

由圖1可見(jiàn)，國(guó)際階段檢索單位為非EPO的Euro-PCT專利申請(qǐng)會(huì)額外增加等待歐洲局發(fā)出補(bǔ)充檢索報(bào)告的流程。不過(guò)，根據(jù)《Euro-PCT指南》第574-576條規(guī)定，凡是國(guó)際階段申請(qǐng)EPO做出補(bǔ)充檢索報(bào)告的Euro-PCT專利申請(qǐng)，便和國(guó)際階段檢索單位為EPO的申請(qǐng)等同，無(wú)需在進(jìn)入歐洲階段重復(fù)做出補(bǔ)充檢索報(bào)告。這對(duì)于將中國(guó)局作為受理局的PCT申請(qǐng)是個(gè)利好的消息。這意味著，如果在國(guó)際階段要求EPO做出補(bǔ)充檢索報(bào)告，便能加快歐洲階段的授權(quán)時(shí)間。另外，提前在國(guó)際階段獲得EPO的補(bǔ)充檢索報(bào)告，也有助于申請(qǐng)人評(píng)估在歐洲的專利授權(quán)前景。對(duì)于報(bào)告中不利的檢索結(jié)果，可相應(yīng)地在進(jìn)入歐洲階段時(shí)對(duì)申請(qǐng)文本做適應(yīng)性修改?；蛘呖蓻Q定是否需要進(jìn)入歐洲階段。畢竟歐洲階段的專利申請(qǐng)費(fèi)用相對(duì)比較高。

四、五局協(xié)作式檢索和審查（CS&E項(xiàng)目）

五局協(xié)作式檢索和審查是中美歐日韓知識(shí)產(chǎn)權(quán)五局（IP5）在PCT平臺(tái)下開展的一項(xiàng)試點(diǎn)性新業(yè)務(wù)。項(xiàng)目的概念是由處于不同地區(qū)、使用不同語(yǔ)言的不同局的審查員協(xié)作完成PCT申請(qǐng)的國(guó)際檢索與初步審查工作，產(chǎn)生一份共同的檢索報(bào)告，并由主審員負(fù)責(zé)根據(jù)所有參與局的貢獻(xiàn)性意見(jiàn)撰寫最終國(guó)際檢索報(bào)告。

早在2010年及2011至2012年，歐洲專利局（EPO）、韓國(guó)特許廳（KIPO）和美國(guó)專利商標(biāo)局（USTPO）就先后聯(lián)合開展了第一期和第二期PCT CS&E項(xiàng)目試點(diǎn)。2018年7月1日，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和日本專利局加入了該項(xiàng)目的第三期試點(diǎn)，CS&E項(xiàng)目將在由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、美國(guó)專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本特許廳和韓國(guó)特許廳組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)五局（IP5）范圍內(nèi)開展。

本次試點(diǎn)中，五局中由試點(diǎn)國(guó)際申請(qǐng)指定為國(guó)際檢索單位的專利局為相應(yīng)試點(diǎn)申請(qǐng)的主審局，主審局的審查員將作為主審員，按照常規(guī)國(guó)際申請(qǐng)的檢索和審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)試點(diǎn)國(guó)際申請(qǐng)做出臨時(shí)主審意見(jiàn)（由國(guó)際檢索報(bào)告和初步審查意見(jiàn)等文件構(gòu)成），并傳送給其他四局。其他四局將依據(jù)各局作為國(guó)際檢索單位的職責(zé)、以參審局的身份協(xié)作完成審查工作，參審局的審查員將作為參審員，參考臨時(shí)主審意見(jiàn)，向主審員提供貢獻(xiàn)性的參審意見(jiàn)（由國(guó)際檢索報(bào)告和初步審查意見(jiàn)等文件構(gòu)成）。最終的國(guó)際檢索報(bào)告和書面意見(jiàn)將由主審員參考各參審員的參審意見(jiàn)后做出

向中國(guó)受理局提交PCT申請(qǐng)將指定CNIPA作為國(guó)際檢索單位，從而由CNIPA作為主審局，其他四局作為參審局。CS&E項(xiàng)目請(qǐng)求必須在提交PCT申請(qǐng)同時(shí)提交。在目前的試點(diǎn)階段，只需向CNIPA繳納國(guó)際檢索費(fèi)即可，無(wú)需繳納其他任何補(bǔ)充檢索費(fèi)。一筆檢索費(fèi)獲得五個(gè)檢索局的綜合報(bào)告，可謂非常的經(jīng)濟(jì)實(shí)惠。申請(qǐng)人可以根據(jù)該報(bào)告預(yù)估PCT申請(qǐng)將來(lái)在五個(gè)地區(qū)中的授權(quán)可能性。因此該試點(diǎn)的申請(qǐng)名額非?；鸨?，試點(diǎn)開展四個(gè)月后，試點(diǎn)名額就已到達(dá)上限。因此CNIPA目前已終止第三期CS&E項(xiàng)目的申請(qǐng)。我們可以樂(lè)觀地預(yù)見(jiàn)CS&E項(xiàng)目試點(diǎn)的成功。當(dāng)五局CS&E項(xiàng)目正式上線后，一次檢索就能讓申請(qǐng)人同時(shí)獲得五個(gè)大局的檢索報(bào)告，大大縮短了國(guó)際階段的審查進(jìn)程，同時(shí)知曉申請(qǐng)?jiān)谖鍌€(gè)地區(qū)的授權(quán)前景，這對(duì)于申請(qǐng)人而言，在專利戰(zhàn)略和商業(yè)布局上占有了極大的時(shí)間優(yōu)勢(shì)，一定程度上幫助了申請(qǐng)人做出對(duì)于之后國(guó)家階段的申請(qǐng)決策。

五、專利性國(guó)際初步報(bào)告（第I章）（IPRP Ch. I）

如果申請(qǐng)人未提出國(guó)際初步審查要求，即不會(huì)作出國(guó)際初步審查報(bào)告，則國(guó)際局將以國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)為基礎(chǔ)，代表國(guó)際檢索單位出具名為“專利性國(guó)際初步報(bào)告（專利合作條約第I 章）”的文件。國(guó)際局將專利性國(guó)際初步報(bào)告（第I章）連同申請(qǐng)人提交的任何非正式意見(jiàn)一并傳送給指定局，并在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿之后將報(bào)告發(fā)布在PAT ENTSCOPE上供公眾查閱。

六、專利性國(guó)際初步報(bào)告（第II章）（IPRP Ch.II），亦稱國(guó)際初步審查報(bào)告

如果一件國(guó)際申請(qǐng)?zhí)岢隽藝?guó)際初步審查要求，國(guó)際初步審查單位通常會(huì)將國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)作為自己的第一次書面意見(jiàn)。

【期限】申請(qǐng)人在PCT實(shí)施細(xì)則54之二.1（a）規(guī)定的期限屆滿之前，即下述期限中后屆滿的期限，國(guó)際檢索局作出的書面意見(jiàn)之日起3個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起22個(gè)月，可向國(guó)際初步審查單位提交書面請(qǐng)求并繳納初步審查費(fèi)。

【修改機(jī)會(huì)】可同時(shí)提交申請(qǐng)文件，包括對(duì)權(quán)利要求書、說(shuō)明書、附圖和序列表的修改。

【報(bào)告內(nèi)容和公布】國(guó)際初步審查單位可以不把國(guó)際檢索單位的書面意見(jiàn)用作自己的書面意見(jiàn)，但必須將其考慮在內(nèi)。國(guó)際初步審查單位還必須進(jìn)行“擴(kuò)展檢索”，以發(fā)現(xiàn)公開于國(guó)際檢索報(bào)告作出日期之后或國(guó)際初步審查單位在該日期后才可查閱的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)文件。特殊情況下，國(guó)際初步審查單位可能作出進(jìn)一步的書面意見(jiàn)，在此情況下申請(qǐng)人將有機(jī)會(huì)提交進(jìn)一步修改或陳述意見(jiàn)。最后，國(guó)際初步審查單位制作專利性國(guó)際初步報(bào)告（第II章）。該報(bào)告是關(guān)于發(fā)明專利性的不具約束力的意見(jiàn)，主要包括關(guān)于每一項(xiàng)權(quán)利要求是否滿足新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè) 實(shí)用性的說(shuō)明，同時(shí)包含國(guó)際初步審查單位認(rèn)為能夠支持結(jié)論的引證文件。如果該報(bào)告是基于經(jīng)修改的PCT申請(qǐng)作出的，所有修改替換頁(yè)的副本，都將作為附件附在報(bào)告之后。專利性國(guó)際初步報(bào)告（第II章）通常在自優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月屆滿之前作出，并發(fā)送給申請(qǐng)人和國(guó)際局。國(guó)際局向選定局提供報(bào)告副本，但通常是在自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿之后。該報(bào)告自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿之后公開于PATENTSCOPE上供公眾查閱。

七、國(guó)際檢索結(jié)果在PPH中的應(yīng)用

中國(guó)PPH可以分成常規(guī)PPH（亦稱普通PPH）和PCT-PPH兩種。前者是以某國(guó)家或地區(qū)專利局為OFF，其申請(qǐng)的可授權(quán)意見(jiàn)為依據(jù)，向OSF提出的加快審查請(qǐng)求。而后者是指PCT申請(qǐng)的申請(qǐng)人，從特定的國(guó)際檢索單位或國(guó)際初步審查單位收到肯定的書面意見(jiàn)或國(guó)際初步審查報(bào)告，指出其PCT申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求具有可專利性，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求有關(guān)國(guó)家或地區(qū)階段的申請(qǐng)加快審查。

此可見(jiàn)，國(guó)際檢索單位或國(guó)際初步審查單位做出的肯定性書面意見(jiàn)或國(guó)際初步審查報(bào)告對(duì)于申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段后能否請(qǐng)求PPH尤為重要。

當(dāng)在先申請(qǐng)已經(jīng)獲得肯定性檢索結(jié)果時(shí)，在后申請(qǐng)可在提交PCT新案時(shí)選擇性地請(qǐng)求國(guó)際檢索單位在制作國(guó)際檢索報(bào)告的同時(shí)考慮在先申請(qǐng)的檢索（在先檢索），從而提高在后申請(qǐng)同樣獲得肯定性檢索報(bào)告的可能性。

由如果申請(qǐng)人想要請(qǐng)求國(guó)際檢索單位考慮在先檢索結(jié)果，申請(qǐng)人需要做以下兩點(diǎn)：

1.在請(qǐng)求書表格中表明申請(qǐng)人希望國(guó)際檢索單位考慮在先檢索結(jié)果。

申請(qǐng)人必須指明在先檢索所針對(duì)的在先申請(qǐng)，包括申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)國(guó)家（地區(qū)局）等信息。

2.向受理局提供一份在先檢索結(jié)果副本以由其傳送至國(guó)際檢索單位。該副本應(yīng)當(dāng)在提交申請(qǐng)時(shí)與國(guó)際申請(qǐng)同時(shí)提交。但下列情況下申請(qǐng)人可不提供：

（1）如果在先檢索由和受理局為同一局的單位作出。在這種情況下，申請(qǐng)人可以不自己提交在先檢索結(jié)果副本，可請(qǐng)求受理局制作并直接向國(guó)際檢索單位傳送在先檢索結(jié)果副本；

（2）如果在先檢索是由作為國(guó)際檢索單位的同一單位或局作出的；

（3）如果在先檢索結(jié)果副本對(duì)于受理局或國(guó)際檢索單位是以其可接受的形式和方式能夠獲得的，例如可 通過(guò)電子圖書館獲得，且申請(qǐng)人在請(qǐng)求書表格續(xù)第VII欄（第1項(xiàng)）中注明這一事實(shí)。

以上大致簡(jiǎn)述了請(qǐng)求國(guó)際檢索單位考慮在先檢索結(jié)果的操作，更具體的操作要點(diǎn)可參見(jiàn)《PCT實(shí)施細(xì)則》第12條之二。

綜上所述，申請(qǐng)人是否需要啟動(dòng)上述的檢索和審查程序，可根據(jù)日后進(jìn)入哪些國(guó)家階段來(lái)決定；同時(shí)根據(jù)獲得的檢索報(bào)告，考慮是否需要修改申請(qǐng)文本，從而決定是否需要啟動(dòng)初步審查；若希望在國(guó)家階段加快授權(quán)，可讓檢索局考慮有利的在先檢索報(bào)告。申請(qǐng)人可根據(jù)申請(qǐng)的實(shí)際情況和專利布局，啟動(dòng)所需的檢索和審查。