政府科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化問題分析及對(duì)策研究

陳巧云 鄭州市社會(huì)科學(xué)院

一、科技成果產(chǎn)業(yè)化概述

科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國(guó)科技政策的重要組成部分，是黨尊重科學(xué)、尊重人才方針的具體體現(xiàn)。我國(guó)政府部門對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展設(shè)立了許多的獎(jiǎng)勵(lì)政策。隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，獲得政府科技獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目也越來越多，但是這些獲得獎(jiǎng)勵(lì)的科技成果必須轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力，才能夠真正的創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，然而科技成果產(chǎn)業(yè)化并不是一件容易的事。

當(dāng)前，國(guó)與國(guó)之間、地區(qū)與地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，科學(xué)技術(shù)的不斷革新是競(jìng)爭(zhēng)的最重要手段，科技成果轉(zhuǎn)化是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”實(shí)現(xiàn)的重要路徑。與歐美等發(fā)達(dá)地區(qū)相比較，我國(guó)的科技成果產(chǎn)業(yè)化率并不是很高，想要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化率的突破還有很長(zhǎng)的路要走。

許多發(fā)達(dá)國(guó)家多方面的開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，甚至把科技成果產(chǎn)業(yè)化提升到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度。在我國(guó)，科技成果的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)之間還有突出的脫節(jié)問題，雖然科技成果的數(shù)量不斷增多，成果出現(xiàn)的速度不斷加快，但是實(shí)際能夠完成產(chǎn)業(yè)化并進(jìn)入市場(chǎng)的科技成果與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還比較少。

二、我國(guó)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化主要模式

我國(guó)的科技成果產(chǎn)業(yè)化模式基本為由政府根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略部署和社會(huì)民生需求，統(tǒng)一安排。高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在成果研究、小試、大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化各自獨(dú)立運(yùn)行。這種模式能夠發(fā)揮不同主體的優(yōu)勢(shì)，但是并不能使單獨(dú)一個(gè)成果從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化形成一個(gè)無縫銜接的過程。整個(gè)過程在不同階段的執(zhí)行主體之間存在隔膜，效率不高，造成了大量的研究成果轉(zhuǎn)化擱淺。

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的模式基本分為四種類型。

其一是技術(shù)轉(zhuǎn)讓。企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求或同行競(jìng)爭(zhēng)需求，搜尋高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的科技成果并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)購(gòu)買或以科技成果入股的形式將其化為己有，再進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。

其二是科研機(jī)構(gòu)為了研究成果轉(zhuǎn)化自辦企業(yè)。這種方式依靠高校或研究機(jī)構(gòu)自身的力量，借用科技成果創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

其三是企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟。多個(gè)同行業(yè)的中小企業(yè)針對(duì)共性技術(shù)問題聯(lián)合研發(fā)，形成技術(shù)、資金優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的科研機(jī)制。

其四是產(chǎn)學(xué)研合作。一般是企業(yè)委托科研機(jī)構(gòu)或高校對(duì)企業(yè)需要解決的技術(shù)問題進(jìn)行研究。與技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式相比，不同點(diǎn)在于先有技術(shù)還是先有需求。

（二）我國(guó)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化已經(jīng)取得的成績(jī)

科技成果產(chǎn)業(yè)化是研究成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的系統(tǒng)工程，獲得獎(jiǎng)勵(lì)只是這個(gè)系統(tǒng)過程中的一個(gè)輔助環(huán)節(jié)。目前，政府對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)的支持形式有直接資金補(bǔ)貼、銀行貸款貼息、保費(fèi)減免等。

根據(jù)科技部火炬中心在2019年1月17日公開的文件可以獲知，截至2018年12月31日，全國(guó)登記技術(shù)合同411985項(xiàng)，成交金額17697.42億元，同比增長(zhǎng)12.08%和31.83%。我國(guó)科技成果產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用愈加凸顯，但是相比于發(fā)達(dá)國(guó)家80%的科技成果產(chǎn)業(yè)化率，我們依然還有差距。

三、我國(guó)政府科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目科技成果產(chǎn)業(yè)化問題及難點(diǎn)

（一）科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目科技成果產(chǎn)業(yè)化問題

1.資金配置途徑不合理

資金的投入是科研過程及成果轉(zhuǎn)化過程的重要保障，目前我國(guó)科研院所和高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化資金主要來源于政府支持，其他方面的資金來源渠道很少。在科研項(xiàng)目開展初期，這種資金來源基本能夠滿足需求，但是一旦成果進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段，政府單方面的資金投入就顯得捉襟見肘。

在當(dāng)前，我國(guó)很多科研項(xiàng)目的小試、中試均在高等院校或研究所的實(shí)驗(yàn)室展開，資金缺口非常大。有一些高校為了使研究能夠繼續(xù)也會(huì)去社會(huì)上找資源，但是造成了科研人員精力的浪費(fèi)，同時(shí)由于科研人員與投資方人員思想的異同，也使得合作出現(xiàn)研究目的不統(tǒng)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清等問題。

2.人才配置不合理

科學(xué)的人力資源規(guī)劃是科研項(xiàng)目能夠健康發(fā)展的前提。目前很多科技成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)化進(jìn)程中并沒有全方位、多角度地考慮人力資源規(guī)劃。例如，科研人員的專業(yè)領(lǐng)域匹配、科研團(tuán)隊(duì)的知識(shí)架構(gòu)不完全符合研究?jī)?nèi)容，在轉(zhuǎn)化過程中項(xiàng)目組人員在研發(fā)、管理、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)各業(yè)務(wù)方向的分配比例不能有力地推動(dòng)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化過程的開展。

3.成果信息管理創(chuàng)新不足

科技信息管理機(jī)構(gòu)及科技成果中介服務(wù)是科技成果能夠高效、大規(guī)模轉(zhuǎn)化的有力平臺(tái)。然而，目前國(guó)內(nèi)許多公共信息平臺(tái)的建設(shè)水平不能滿足科技成果與社會(huì)資本良好對(duì)接的要求。科技成果的信息管理按照所屬行政區(qū)域橫向劃分，又按照所屬主管科技部門及院所上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)單位縱向劃分。如此使得科技信息多頭管理，相互重疊，不能使社會(huì)產(chǎn)業(yè)清晰地檢索搜尋。這對(duì)科技成果和產(chǎn)業(yè)發(fā)展都造成了很大的負(fù)面影響。

（二）科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目科技成果產(chǎn)業(yè)化難點(diǎn)

1.立項(xiàng)準(zhǔn)確性難題

科學(xué)技術(shù)成果的誕生和發(fā)展有兩類因素組成，其一是科研人員站在以往的科技成果之上，探尋更高、更深、更尖的知識(shí)，這種科研項(xiàng)目往往側(cè)重于理論或?qū)嶒?yàn)結(jié)論，但是與市場(chǎng)完全脫節(jié)，自然談不上產(chǎn)業(yè)化過程；其二是出于解決市場(chǎng)技術(shù)需求地目的，為解決現(xiàn)實(shí)技術(shù)難點(diǎn)而立項(xiàng)的科研項(xiàng)目，但是由于不同企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊，很多技術(shù)需求水平不高，解決此類技術(shù)問題并不能形成領(lǐng)先的科技成果。

2.科研人員科研理念問題

很多科研人員做科研工作的動(dòng)機(jī)是為了純粹的搞學(xué)術(shù)，把發(fā)論文、晉升職稱當(dāng)作搞科研的終極目標(biāo)。在這種理念之下，立項(xiàng)之初就沒有考慮過將成果產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于科研成果產(chǎn)業(yè)化持消極態(tài)度。

3.科技成果評(píng)估指標(biāo)以及政策導(dǎo)向問題

國(guó)內(nèi)對(duì)政府獎(jiǎng)勵(lì)科技成果的評(píng)價(jià)及驗(yàn)收有明確的評(píng)審機(jī)制，獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目立項(xiàng)之初，科研人員花費(fèi)大量精力設(shè)計(jì)項(xiàng)目，使其能夠通過評(píng)審，研究過程中又要努力計(jì)算科研的實(shí)際支出如何符合項(xiàng)目預(yù)算，最終才能夠滿足申報(bào)及評(píng)審要求，使得科研成果容易變?yōu)椤皥?bào)獎(jiǎng)成果”或“檔案成果”，無法順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

4.中試難題

中試條件以及中試資金是科技成果轉(zhuǎn)化的約束條件。一些科研成果技術(shù)含量很高，但是必須要通過中試才能判斷它的正確性和可轉(zhuǎn)化性，所以中試投資是有很大風(fēng)險(xiǎn)的。科研院所或高校因?yàn)橹性嚄l件不足和資金限制，很多科研成果無法通過中試看到效益。

而從企業(yè)的角度出發(fā)，追逐短期利益、避免投資風(fēng)險(xiǎn)是一種本能。企業(yè)寧可通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式購(gòu)買已經(jīng)成熟的成果，也不愿意與研究單位合作，共同研究技術(shù)含量高的先進(jìn)成果，這種理念使得高水平的研究成果難以轉(zhuǎn)化。

四、改進(jìn)對(duì)策

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)升級(jí)，國(guó)家整體研發(fā)經(jīng)費(fèi)已經(jīng)位居世界第三，規(guī)模僅次于美、日。但是高精尖成果的產(chǎn)出并不高，成果結(jié)構(gòu)偏向于次高端。其次，研發(fā)費(fèi)用的投資比例及結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入資金僅占銷售收入的1%左右。第三，我國(guó)仍有70%多的大中型企業(yè)沒有開展研發(fā)工作。這意味著我國(guó)工業(yè)企業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)嚴(yán)重不足。所以很有必要對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化模式進(jìn)行改進(jìn)。

（一）改進(jìn)資金配置模型

對(duì)于目前政府獎(jiǎng)勵(lì)資金保障科技成果初期研發(fā)，企業(yè)參與中試及產(chǎn)業(yè)化的模式。政府應(yīng)該更加關(guān)注科技成果的“后半生”，使用政策引導(dǎo)的方式保障科技成果中試及產(chǎn)業(yè)化階段的資金。例如，對(duì)承擔(dān)或投資科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)進(jìn)行無息貸款、利息補(bǔ)貼，提升企業(yè)信心，或者對(duì)科研院所利用自身資源轉(zhuǎn)化的科技項(xiàng)目進(jìn)行保險(xiǎn)補(bǔ)貼，盡可能減少科研主體因項(xiàng)目轉(zhuǎn)化失敗而造成的經(jīng)濟(jì)損失，減少其后顧之憂。另外可以鼓勵(lì)引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資和公眾參與的形式，分散風(fēng)險(xiǎn)。通過多種政策手段協(xié)調(diào)、多種融資渠道融合使政府獎(jiǎng)勵(lì)的科研成果更高比例的進(jìn)入轉(zhuǎn)化階段。

（二）改進(jìn)人才配置模型

在當(dāng)前模式下，政府獎(jiǎng)勵(lì)的項(xiàng)目人力資源匹配側(cè)重于研究人員數(shù)量和質(zhì)量，忽略了產(chǎn)業(yè)化工作者的配置，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化時(shí)再通過產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目立項(xiàng)的形式配置項(xiàng)目人員。在這種機(jī)制下，科技項(xiàng)目研發(fā)階段的目的和方法與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的目的和方法會(huì)出現(xiàn)銜接問題。因此，針對(duì)這個(gè)問題，建議在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，就要充分考慮到未來科技成果轉(zhuǎn)化過程的需求。評(píng)審科研項(xiàng)目的評(píng)價(jià)機(jī)制中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政策引導(dǎo)作用，將產(chǎn)業(yè)化階段的條件適當(dāng)?shù)募{入到科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中，把項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中經(jīng)營(yíng)管理人員、財(cái)務(wù)管理人員數(shù)量與工作任務(wù)，以及成果轉(zhuǎn)化方案等指標(biāo)作為重要參考依據(jù)。

（三）推進(jìn)“產(chǎn)、學(xué)、研”模式的深度發(fā)展

產(chǎn)學(xué)研合作可以通過政府指導(dǎo)之下的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟或者科研、生產(chǎn)主體自行組織等形式進(jìn)行，根據(jù)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同發(fā)展”的準(zhǔn)則，將技術(shù)合同作為結(jié)合依據(jù)，根據(jù)各主體自身的優(yōu)勢(shì)分別承擔(dān)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化各階段的工作，共同實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的行動(dòng)。

產(chǎn)學(xué)研合作以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟在科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)中發(fā)揮著巨大的作用，政府科研管理機(jī)構(gòu)要對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作模式給予肯定，并提供政策獎(jiǎng)勵(lì)與資金支持。

政府統(tǒng)籌各個(gè)部門與單位，指引公司和高校等科研組織組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟。政府部門也可以根據(jù)國(guó)家科技戰(zhàn)略需求、民生經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求和行業(yè)領(lǐng)域技術(shù)需求，組織規(guī)劃構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，并監(jiān)督聯(lián)盟管理部門對(duì)聯(lián)盟成員進(jìn)入的監(jiān)管與審查。通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟機(jī)制擴(kuò)大科技成果產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模。

（四）構(gòu)建統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)

如今，我國(guó)已經(jīng)形成了一定數(shù)量和規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，比如天津市科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、北京市星火科技開發(fā)中心、北方技術(shù)交易市場(chǎng)等，可因?yàn)槿鄙俳y(tǒng)一計(jì)劃，造成某些轉(zhuǎn)化平臺(tái)工作內(nèi)容重疊，使得很多的科技資源被消耗。此外，平臺(tái)間幾乎沒有數(shù)據(jù)互通，缺少有成效的信息分享和工作任務(wù)的歸納，讓科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)很難將其優(yōu)勢(shì)發(fā)揮出來。所以，政府機(jī)構(gòu)要統(tǒng)一規(guī)劃這種資源，構(gòu)建科學(xué)、恰當(dāng)、統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)系統(tǒng)。

第一，把科技成果轉(zhuǎn)化的各種環(huán)節(jié)當(dāng)作紐帶，將科研平臺(tái)、中試平臺(tái)以及產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)連接起來，把成果轉(zhuǎn)化的各類信息進(jìn)行歸納、整合，匯集各個(gè)平臺(tái)的數(shù)據(jù)資源，在全國(guó)范圍內(nèi)構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一平臺(tái)。

第二，系統(tǒng)數(shù)據(jù)按照科技成果學(xué)術(shù)方向分類以及按照科技成果應(yīng)用領(lǐng)域分類，將各種信息歸類，并將信息推送至相關(guān)行業(yè)的企業(yè)。在平臺(tái)設(shè)置時(shí)也要根據(jù)科技成果的先進(jìn)性或者參考成果所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)大小，將科技成果按照先進(jìn)性進(jìn)行分類，此數(shù)據(jù)再和各地經(jīng)信管理部門的數(shù)據(jù)比對(duì)，匹配規(guī)模、研發(fā)能力適合的企業(yè)，將雙方進(jìn)行對(duì)接。

第三，優(yōu)化地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺(tái)構(gòu)建，這類服務(wù)有科技文獻(xiàn)檢索、科學(xué)數(shù)據(jù)和訊息分享、大規(guī)模儀器設(shè)施分享和行業(yè)檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)分享等，為地區(qū)科技成果產(chǎn)業(yè)化給予強(qiáng)有力的后盾。