逆向物流的研究回顧及未來展望

張 一

（云南大學(xué) 工商管理與旅游管理學(xué)院，昆明 650504）

自20世紀90年代以來，逆向物流（Reverse Logistics）就成為學(xué)術(shù)界的一個重要研究領(lǐng)域[1]。逆向物流的發(fā)展與電子商務(wù)（Electronic Commerce）的發(fā)展密不可分。在互聯(lián)網(wǎng)日益普及的時代，越來越多的企業(yè)通過電子商務(wù)平臺進行商品的銷售，并且將物流系統(tǒng)的有效應(yīng)用視為獲取企業(yè)核心競爭力的主要來源，以期獲得競爭優(yōu)勢。然而，面對大量的投資，卻產(chǎn)生了“生產(chǎn)率悖論”的現(xiàn)象。僅在與物流相關(guān)的系統(tǒng)實施方面，就有接近50%的ERP和70%的CRM系統(tǒng)失敗[2]。因此，如何提高物流系統(tǒng)的運用效率就成為當(dāng)前研究的一個重要課題。

通常來說，逆向物流是相對于傳統(tǒng)的正向物流（Forward Logistics）而言的，逆向物流更多地強調(diào)如何將原材料、半成品、產(chǎn)生品及相關(guān)的信息從消費端轉(zhuǎn)移到最初的生產(chǎn)端的過程[3]。Newgistics公司的一項調(diào)研顯示，90%的受訪者認為，退貨政策和處理流程將會影響他們的購買決策；同時有85%的被調(diào)查者認為，不大可能到退貨不便利的平臺購買商品。由此可以看出，逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計和優(yōu)化已經(jīng)成為企業(yè)贏得顧客的重要源泉。

一、逆向物流的內(nèi)涵探討

（一）逆向物流的含義及起源

逆向物流最先是Stock在向美國物流管理協(xié)會（CLM）提交的一份研究報告中提出的[1]。他認為，逆向物流是產(chǎn)品的退送、廢棄物處理、維修與再制造等多個物流活動的集合。Pohlen等人基于市場的角度出發(fā)，認為逆向物流是通過一定的中間渠道，使得物品從消費者流向生產(chǎn)者的過程[4]。美國物流管理協(xié)會在20世紀90年代初期給逆向物流作出了一個明確的定義，即“逆向物流是指在循環(huán)利用、廢棄物處理，以及危險物品的管理方面的物流”。中國學(xué)者指出，逆向物流是以市場需求及客戶滿意度為導(dǎo)向，將物資從產(chǎn)品的末端消費地轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品原產(chǎn)地的理性流動[5]。

雖然當(dāng)前學(xué)術(shù)界對逆向物流存在不同的表述，但是都關(guān)注到了以下幾個方面：一是逆向物流是指商品或貨物的實體流動；二是逆向物流的主要目的在于獲得廢棄物品的使用價值，并對其進行再回收；三是逆向物流的輸出終端是產(chǎn)品的生產(chǎn)商或銷售商，是相對于傳統(tǒng)正向物流而言的。顯然，當(dāng)前逆向物流的存在彌補了傳統(tǒng)正向物流的不足，有利于減少廢棄物品所帶來的環(huán)境污染、資源浪費，不僅能夠降低企業(yè)廢棄物處置成本，還能改善企業(yè)的價值鏈，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟效益和社會效益。

（二）逆向物流的相關(guān)概念

Lambert和Stock于1981年對逆向物流進行了研究，當(dāng)時只是簡單地認為逆向物流是與傳統(tǒng)的正向物流相反的一種貨物流通方式。在1992年，Stock進一步指出，逆向物流是一個包含了6種物流活動的集合[1]。蔡霞在2012年對逆向物流進行了研究，將逆向物流分為：投訴退貨、終端使用退貨、商業(yè)退回、維修退回、生產(chǎn)報廢與副品、包裝等不同的類型[6]。

隨著時代的發(fā)展，不少學(xué)者也開始從不同的側(cè)重點來研究逆向物流。Bao-Bao H.U重點研究了廢棄物的回收，認為廢棄物流（Waste Material Logistics）不等同于簡單的逆向物流，他強調(diào)廢棄物流是對“沒有使用價值”的物品進行的回收，目的是減少廢棄物對環(huán)境的污染。朱煜等人基于循環(huán)經(jīng)濟的理念，從物流系統(tǒng)的角度出發(fā)，指出循環(huán)物流（Circular Logistics）包含了正向物流與逆向物流兩個子系統(tǒng)，是為了滿足經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展的物流體系。與此同時，綠色物流（Green Logistics）、回收物流（Returned Logistics）、閉環(huán)供應(yīng)鏈（Closed Loop Supply Chains）等理論的提出和完善，也進一步豐富了逆向物流的內(nèi)涵(表1)[7-13]。

雖然當(dāng)前學(xué)術(shù)界對逆向物流并不存在一個標準的定義，但是通過對逆向物流的相關(guān)概念進行分析，可以發(fā)現(xiàn)其關(guān)注的焦點主要集中在以下幾個方面：一是環(huán)境保護。即在物流過程中盡可能地減少物流活動對環(huán)境的破壞，并且減少廢棄物品的產(chǎn)出，如綠色物流、循環(huán)物流、廢棄物流等。二是資源的有效利用。即通過回收活動，發(fā)揮廢棄物品的潛在使用價值，以降低資源的浪費，如回收物流、循環(huán)物流。三是降低運作成本。通過改變傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈模式，減少貨物在流通中間環(huán)節(jié)產(chǎn)生的費用，從而降低企業(yè)的運營成本，如閉環(huán)供應(yīng)鏈。

在這其中，有些模式同時涉及到了幾個側(cè)重點，如綠色物流和循環(huán)物流同時涉及到了資源利用和環(huán)境保護，而閉環(huán)供應(yīng)鏈則涉及到污染和運作成本的問題。另外，有一些概念則是更多地強調(diào)資源的有效利用。因此，逆向物流不僅僅是單純的與傳統(tǒng)物流模式相反的一種物流模式，而且在實施過程中更多地關(guān)注到環(huán)境保護、資源的有效利用等問題。

二、逆向物流的研究內(nèi)容

（一）物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計

逆向物流網(wǎng)絡(luò)是相對于正向物流網(wǎng)絡(luò)而言的。傳統(tǒng)的正向物流網(wǎng)絡(luò)是指產(chǎn)品和原材料從供應(yīng)商轉(zhuǎn)移到消費者的流通過程，而逆向物流則更多地涉及產(chǎn)品如何更快、成本更低地由消費者轉(zhuǎn)移到供應(yīng)商手中，以實現(xiàn)資源的合理利用，降低環(huán)境污染。

Fleischmann在2000年指出，網(wǎng)絡(luò)一般包括了再循環(huán)網(wǎng)絡(luò)、再使用網(wǎng)絡(luò)以及再制造網(wǎng)絡(luò)3種類型。Guiltinan等認為：在流通渠道，企業(yè)成員在生產(chǎn)和再制造的功能存在著不同，提出構(gòu)建不同的逆向物流回收再利用網(wǎng)絡(luò)。Shih L H研究了臺灣地區(qū)的廢舊電子產(chǎn)品的回收情況，利用混合整數(shù)線性規(guī)劃（MILP）建立了回收系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的最優(yōu)模型，確定了網(wǎng)絡(luò)中參與成員的數(shù)量以及各個回收站的回收區(qū)域，并為提高產(chǎn)品的回收效率提出了相應(yīng)的建議。Jayaraman通過對美國電子設(shè)備再制造公司廢舊產(chǎn)品的再制造、產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)的分析，建立了一個多階段的選址模型。在有關(guān)電子設(shè)備回收的研究中，Spengler將產(chǎn)品的回收分成了收購、拆解、批量再生產(chǎn)等多個階段，以收益最大化為目標函數(shù)，建立了規(guī)劃模型，為物流配送中心的選址提供了方案。Hu T L等人對危險物品的逆向物流進行了研究，提出了一個多階段、多類別的物品離散時間的線性分析模型，實現(xiàn)了逆向物流成本的最小化。魏潔等對跨境電子商務(wù)的5種物流模式進行了研究，從物流成本、速度、可靠性等方面分析了不同模式的優(yōu)缺點，為跨境企業(yè)提供了借鑒。Listes&Dekker考慮了物流基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計中信息的不完全現(xiàn)象，提出了用隨機規(guī)劃模型來解決產(chǎn)品回收網(wǎng)絡(luò)中的不確定性情況（表2）。[14-19]

表1 與逆向物流相關(guān)的概念

由此可見，當(dāng)前的文獻大多數(shù)是對配送中心的選址、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等的研究，并沒有考慮到逆向配送網(wǎng)絡(luò)中競爭者的競爭狀況。在實際經(jīng)營中，同一地區(qū)可能存在著多個的產(chǎn)品回收商，他們的行為會直接影響到企業(yè)產(chǎn)品回收的效率和回收質(zhì)量。此外，在研究方法上，大多數(shù)的論文是通過建立數(shù)學(xué)模型來對問題進行研究的，如整數(shù)規(guī)劃模型、線性規(guī)劃等。

（二）與逆向物流相關(guān)的活動

1.庫存管理 庫存管理無論在正向物流還是逆向物流中都扮演著重要的角色，它是鏈接供應(yīng)鏈上下游的重要環(huán)節(jié)，是實現(xiàn)商品從供應(yīng)商到終端消費者的重要保障。在逆向物流的配送網(wǎng)絡(luò)中，由于生產(chǎn)者無法對回收的時間、數(shù)量等因素進行準確的規(guī)劃，因此在逆向庫存管理中又分為了確定型管理和不確定型管理。

在對逆向確定型庫存的研究中，Dobos假定產(chǎn)品的需求在給定的計劃限度內(nèi)都是連續(xù)的函數(shù)，并將逆向庫存分為了兩個部分[20]。他認為，在產(chǎn)品的回收和使用過程中存在著固定的間隔，因此對于逆向物流來說，再生產(chǎn)完成的產(chǎn)品都可以存放在第一庫存中；而回收而來的產(chǎn)品可以放置在第二庫存當(dāng)中，以等待處理或再制造。Teunter對確定型庫存進行了深入的研究，認為再生產(chǎn)的產(chǎn)品和新產(chǎn)品滿足相同的需求函數(shù)，并且推導(dǎo)出簡單的公式來確定新產(chǎn)品和舊產(chǎn)品回收的最優(yōu)組合[21]。在對不確定庫存的研究中，F(xiàn)leischmann基于需求的不確定性，著重對用于再生產(chǎn)的物流進行了研究[22]。他將傳統(tǒng)的泊松需求庫存模型進行了擴展，提出了泊松回收物流模型。然而，在確定性庫存中往往都是假定需求是穩(wěn)定和連續(xù)的，但是在實際中并非如此。雖然不確定型庫存對這一問題進行了補充，但是大多數(shù)都是基于對需求或者訂貨數(shù)量進行的研究，對于供應(yīng)鏈上下游競爭者博弈的研究相對較少。

2.環(huán)境保護 近年來，隨著環(huán)境保護法律法規(guī)的日益完善和人們“綠色消費”觀念的日益深化，企業(yè)也開始轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展理念，在生產(chǎn)和制造產(chǎn)品方面開始關(guān)注產(chǎn)品的節(jié)能減排、低碳環(huán)保等功能。越來越多的企業(yè)開始加入到“綠色制造”的浪潮中來，企圖樹立低碳、綠色的企業(yè)形象，以獲得競爭優(yōu)勢。

Peattie指出，當(dāng)前企業(yè)的壓力主要來自于消費者對綠色產(chǎn)品的需求、政府制定的相關(guān)法律法規(guī)以及媒體對環(huán)境污染事件的報道[23]。越來越多的學(xué)者也開始研究“逆向物流”中企業(yè)的各種行為對環(huán)境的影響。葉飛等人以珠三角地區(qū)609家企業(yè)為研究對象，對企業(yè)的綠色環(huán)保壓力與逆向物流進行了實證研究，指出企業(yè)的綠色環(huán)保壓力主要來自政策法規(guī)、消費者、競爭者以及供應(yīng)商4個變量，并且將企業(yè)規(guī)模、物流經(jīng)理視為控制變量，研究了綠色環(huán)保的壓力對逆向物流績效產(chǎn)生的直接與間接影響[24]。賀政綱等人基于報廢汽車的回收處理程序作了研究綜述，并指出了中國報廢汽車處理的發(fā)展方向[25]。林仁灶等人基于中小企業(yè)的社會責(zé)任，從環(huán)境保護的視角提出了中國逆向物流發(fā)展所存在的一系列問題，認為企業(yè)應(yīng)該從戰(zhàn)略層面出發(fā)對逆向物流進行合理規(guī)劃，完善逆向物流管理的制度與流程[26]。

表2 逆向物流的研究內(nèi)容

由此可以看出，庫存管理和環(huán)境保護已成為了當(dāng)前逆向物流研究的一個重要領(lǐng)域。

三、未來的研究及展望

（一）對逆向物流的相關(guān)概念的深入探析和擴展

隨著逆向物流的發(fā)展，越來越多的學(xué)者從不同的角度來研究逆向物流，但是由于側(cè)重點不同導(dǎo)致了對“逆向物流”的定義存在著巨大的分歧。隨著環(huán)保理念的日益深入，“綠色物流”“循環(huán)物流”等概念得到了學(xué)者的廣泛關(guān)注，對逆向物流的研究已經(jīng)不再局限于“逆向物流”本身，開始關(guān)注到多個層面。

（二）逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計

當(dāng)前有關(guān)物流網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃和選址的研究都是通過定量數(shù)學(xué)模型來進行的，但是這樣做忽略了實際操作中人的行為對廢棄物品的收集所帶來的影響。

（三）逆向物流的庫存管理以及環(huán)境保護

已有學(xué)者開始對逆向物流所帶來的環(huán)境問題進行了研究，但是相關(guān)的文獻相對較少，該領(lǐng)域還處于起步階段。

針對已有研究所存在的不足，結(jié)合當(dāng)前的研究，筆者認為未來逆向物流的研究可以從以下幾個方面展開。第一，構(gòu)建全面的有關(guān)“逆向物流”的概念集，并且對當(dāng)前所有相關(guān)理論進行整理。自1992年Stock提出“逆向物流”概念以來，逆向物流已經(jīng)衍生出了多個不同的含義，例如綠色物流、循環(huán)物流、回收物流以及廢棄物物流等[1]，然而這些概念作為逆向物流的衍生含義，在各自的表達上仍然存在著不同，這可能對今后的研究產(chǎn)生一定的負面影響[7-11]。第二，突出物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的重點，采用定性和定量相結(jié)合的研究方法。當(dāng)前對逆向物流的研究大多集中在物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計和物流區(qū)域的選址上，而且現(xiàn)有的研究幾乎都是從定性角度出發(fā)采用規(guī)劃模型進行的[14-17]，很少有探討貨物流通中消費者或者企業(yè)員工的心理、行為、個人特質(zhì)等因素對廢棄物的回收所帶來的影響。在實際過程中，這些因素必然會對企業(yè)運營帶來影響。Boudreau認為，個體員工的技能和知識水平也是影響企業(yè)效率的重要因素。由此可見，通過定性研究來分析人的行為特征，已成為當(dāng)前逆向物流網(wǎng)絡(luò)研究的一個關(guān)鍵點。第三，研究對象的多樣化。可以將研究的對象由傳統(tǒng)的電子廢棄物、產(chǎn)品零部件的回收轉(zhuǎn)向醫(yī)藥領(lǐng)域、生物化學(xué)領(lǐng)域。通過對現(xiàn)有的文獻進行整理，可以看出，目前研究的對象主要集中在電子產(chǎn)品、汽車、廢舊家電等大宗生活用品方面，很少聚焦過期藥品、生物廢料等領(lǐng)域[14-15,25]。管曉東等人基于國外過期藥品回收制度的研究，指出當(dāng)前中國對過期藥品的管理尚無一個確切的法律法規(guī)，也缺乏專項資金的支持，其對中國過期藥品的管理提出了相應(yīng)的解決思路[27]。劉婷基于三方進化博弈的視角對藥品的逆向物流進行了分析，指出了中國在藥品回收處理方面所面臨的困境[28]。劉芹從經(jīng)濟學(xué)的視角出發(fā)，對藥品的回收機制進行了分析，指出采取政府補貼的激勵制度對建立藥品的長期回收機制是可行的[29]。

綜上可見，當(dāng)前對逆向物流的研究雖然取得了一系列的成果，但是也存在著一些問題。由于在逆向物流的實施中，產(chǎn)品的特點、物流網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃都會對逆向物流的成功與否產(chǎn)生直接的影響，所以可以借助定性方法來分析其背后的影響原因。同時，有些學(xué)者已關(guān)注的新的研究領(lǐng)域、新的研究對象，也能為逆向物流的研究提供新的視角。