EPC模式在高?；?xiàng)目管理中的實(shí)踐研究
——以某高校重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目為例

邱貞發(fā) 廖響華 曾武華

(三明學(xué)院 福建三明 365004)

0 引言

EPC(工程總承包模式)是將設(shè)計(jì)、施工和采購以及試運(yùn)行各階段工作深度融合的工程管理模式，于上世紀(jì)80年代由國外傳入我國，其先進(jìn)的工程管理方式得到了國內(nèi)外的一致認(rèn)可，在工程成本、進(jìn)度、質(zhì)量及合同管理上相較于傳統(tǒng)的工程管理方式具有明顯優(yōu)勢[1]，能夠縮短建設(shè)工期，大大節(jié)約管理成本[2]。我國是工程建設(shè)大國，為能大力推廣EPC模式，國家有關(guān)部門頒布了一系列的政策性文件，如國務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19號)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》(GB/T50358-2017)指導(dǎo)意見，并于2018年1月1日正式執(zhí)行。

高校建筑是國家公共建筑的重要組成部分，為響應(yīng)國家人才強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)，高校數(shù)量不斷增加，教學(xué)硬件指標(biāo)不斷提升，高?；A(chǔ)建設(shè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，基建管理工作繁重而復(fù)雜。以某高校為例，該校2004年晉升為本科院校，升本以來，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，為達(dá)到教育部規(guī)定的本科辦學(xué)指標(biāo)，順利通過本科教學(xué)評估，需不斷加大基礎(chǔ)建設(shè)。其中，新建工科實(shí)訓(xùn)大樓總投資高達(dá)2億元，2016年年底獲得可研批復(fù)，需在2018年迎接本科評估之前竣工，建設(shè)時(shí)間緊迫。因此，該校首次對大樓建設(shè)采用了EPC總承包模式。本文以實(shí)例對這一模式實(shí)踐做出總結(jié)思考，以期為其他類似高?；ńㄔO(shè)提供參考。

1 EPC模式概念與特點(diǎn)

1.1 EPC模式概念

EPC(Engineering Procurement Construction)即設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行全過程承包，是工程管理的一種模式，也叫做“交鑰匙”工程[2]。在該模式下，工程總承包商一般會根據(jù)與業(yè)主簽訂合同的內(nèi)容進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行，其中，設(shè)計(jì)工作包含項(xiàng)目總體方案、實(shí)施組織、協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)與圖紙?jiān)O(shè)計(jì)等；采購包含建筑材料、施工設(shè)備及竣工后試運(yùn)行期間的相關(guān)材料、機(jī)械等；施工主要包含工程建設(shè)與安裝和現(xiàn)場管理等。

1.2 EPC模式特點(diǎn)

(1)業(yè)主只與EPC工程總承包商簽訂合同，以減輕對工程的管理任務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)；總承包商可以自行承擔(dān)項(xiàng)目的建設(shè)，也可以分包給其他有資質(zhì)的分包商；分包商只與總承包商簽訂合同；總承包商是否簽訂分包合同與其對負(fù)工程質(zhì)量、現(xiàn)場安全、施工工期等責(zé)任無關(guān)，項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)由總承包方承擔(dān)，分包方通常只承擔(dān)連帶責(zé)任。

(2)EPC工程總承包商與建設(shè)方簽訂合同，合同中規(guī)定EPC總承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行等工作，而項(xiàng)目總體管控由建設(shè)方負(fù)責(zé)[3-4]。在EPC工程總承包模式中，建設(shè)方一般不參與管理，但有權(quán)對項(xiàng)目提出適當(dāng)?shù)囊螅詽M足建筑實(shí)際功能使用。

(3)建設(shè)方有權(quán)對項(xiàng)目派遣管理團(tuán)隊(duì)和施工團(tuán)隊(duì)進(jìn)行必要的工程經(jīng)驗(yàn)及技術(shù)進(jìn)行考評，對項(xiàng)目建設(shè)全過程控制進(jìn)行實(shí)時(shí)動態(tài)監(jiān)控管理。比如，聘用具有資質(zhì)的第三方監(jiān)理機(jī)構(gòu)對總承包商的設(shè)計(jì)、采購、施工進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，并在工程竣工驗(yàn)收階段進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

(4)EPC總承包商是項(xiàng)目管理第一責(zé)任人，在項(xiàng)目開始之前就對項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌管理，實(shí)現(xiàn)各個(gè)階段協(xié)同管理，每個(gè)階段的管理如圖1所示。

圖1 EPC模式項(xiàng)目各階段示意圖[4]

2 某高校EPC模式項(xiàng)目簡介

2.1 項(xiàng)目概況

新建工科實(shí)訓(xùn)大樓選址在該校南區(qū)后山山腳，外語樓東側(cè)，占地面積8441.17m2，建筑面積29821m2，主要建設(shè)機(jī)械工程實(shí)訓(xùn)中心、電氣焊實(shí)訓(xùn)車間、工程力學(xué)實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)室、傳感器與測控技術(shù)實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)室、汽車工程實(shí)訓(xùn)中心、海峽汽車工程技術(shù)研發(fā)中心等，計(jì)劃投資2億元，2016年2月19日完成EPC招標(biāo)，由福建建工集團(tuán)和福建省建筑設(shè)計(jì)研究院聯(lián)合體中標(biāo)，2017年10月17日完成施工許可證辦理，進(jìn)入全面施工階段，大樓設(shè)計(jì)效果如圖2所示。

圖2 大樓設(shè)計(jì)效果圖

2.2 EPC總承包方基本情況分析

福建建工集團(tuán)成立于1953年，是福建省國資委監(jiān)管的省屬重要骨干企業(yè)集團(tuán)，也是福建省唯一一家中國建筑業(yè)協(xié)會副會長單位。集團(tuán)具有國家特級房屋建筑工程施工總承包資質(zhì)，集團(tuán)及下屬各單位具有57項(xiàng)施工總承包和專業(yè)承包資質(zhì)、21項(xiàng)甲級資質(zhì)、16項(xiàng)乙級資質(zhì)，同時(shí)還具有房地產(chǎn)開發(fā)和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作經(jīng)營權(quán)。近年來，有7項(xiàng)工程獲得中國建筑業(yè)魯班獎，13項(xiàng)工程獲得國家優(yōu)質(zhì)工程獎，100多項(xiàng)工程獲得福建省優(yōu)質(zhì)工程獎。集團(tuán)為全國建筑業(yè)先進(jìn)企業(yè)、全國建筑業(yè)AAA級信用企業(yè)[5]。

福建省建筑設(shè)計(jì)研究院技術(shù)力量雄厚，業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋公共與民用建筑設(shè)計(jì)、工程總承包、工程咨詢、城鄉(xiāng)規(guī)劃、市政設(shè)計(jì)、工程勘察與設(shè)計(jì)、工程檢測、景觀園林設(shè)計(jì)、室內(nèi)外裝修與設(shè)計(jì)、房屋改造加固、工程監(jiān)理、施工圖審查等。目前擁有建筑行業(yè)(建筑工程)甲級、工程勘察綜合類甲級、市政行業(yè)(道路工程、橋梁工程)專業(yè)甲級、風(fēng)景園林工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級、城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)證書甲級、工程咨詢單位資格證書甲級、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查甲級、地質(zhì)災(zāi)害治理工程設(shè)計(jì)甲級、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估甲級、建筑裝飾工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)甲級、房屋建筑工程監(jiān)理甲級、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包壹級等12項(xiàng)甲級(壹級)資質(zhì)。

從上述情況可以看出，以福建建工集團(tuán)為牽頭單位的聯(lián)合體，在建筑業(yè)的資質(zhì)及信用級別較高，是保證工程質(zhì)量的首要條件。

3 項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)踐

3.1 項(xiàng)目前期階段

在EPC工程總承包模式下，該高?；?xiàng)目管理的業(yè)主代表，只需明確工程項(xiàng)目的預(yù)期功能目標(biāo)、期望工期、期望質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面并書面提出，把設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行的全部工作交給工程總承包商[6]。因此，項(xiàng)目業(yè)主代表應(yīng)在項(xiàng)目需求和承包商選擇方面做足功夫。

(1)項(xiàng)目需求管理

在EPC總承包商還沒有確定前，還沒有詳細(xì)的圖紙及概算文本，業(yè)主代表應(yīng)根據(jù)學(xué)校的自身情況和校領(lǐng)導(dǎo)對項(xiàng)目建設(shè)的預(yù)期要求，制定好整個(gè)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，分析成本資金(投資概算)構(gòu)成和來源，項(xiàng)目用途、功能，并形成比較成熟、完整的目標(biāo)任務(wù)書。該項(xiàng)目中，業(yè)主代表首先要求入駐的兩個(gè)二級學(xué)院書面提出功能要求、使用要求，然后委托專業(yè)的項(xiàng)目管理咨詢單位進(jìn)行投資估算、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)，對背景、范圍、目標(biāo)、需求、要求作出定義和表述，對主要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、材料設(shè)備、功能要求、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)作出完整闡述，并形成詳細(xì)的書面文本，確保工程總承包商能夠充分理解該校的項(xiàng)目建設(shè)要求，也為總承包商在投標(biāo)中制定合理的商務(wù)和技術(shù)文件提供重要依據(jù)，防止后期合同變更和工程簽證。在EPC模式下，該校的設(shè)計(jì)意圖、預(yù)期目標(biāo)可以很好地得到一以貫之，不需在設(shè)計(jì)、施工時(shí)不斷解答，多次強(qiáng)調(diào)。

(2)承包商招標(biāo)管理

在EPC工程總承包模式下，該項(xiàng)目只需委托一家承包商或者聯(lián)合體承包商完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等工作，各方面的風(fēng)險(xiǎn)更為集中，如若發(fā)生總承包商在管理和決策中發(fā)生問題，整個(gè)項(xiàng)目將面臨重大風(fēng)險(xiǎn)。因此，總承包商的招標(biāo)選擇顯得異常重要。在項(xiàng)目中，該校采用公開招投標(biāo)的方式選擇總承包商。

招標(biāo)過程中，該校發(fā)出招標(biāo)公告后，給投標(biāo)人足夠的時(shí)間和資料，讓其充分了解項(xiàng)目建設(shè)的要求和內(nèi)容，能夠全面評估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)能夠承擔(dān)擬建EPC項(xiàng)目全部任務(wù)，力爭提供最有競爭力的投標(biāo)方案。該項(xiàng)目中，最終是以福建建工集團(tuán)為牽頭單位與福建省建筑設(shè)計(jì)研究院組成聯(lián)合體中標(biāo)。標(biāo)文內(nèi)容與傳統(tǒng)的施工總承包不同，EPC總承包模式的標(biāo)文需要包含設(shè)計(jì)、采購、施工等三個(gè)方面的具體內(nèi)容，要求評標(biāo)專家在類型選擇、人數(shù)方面有更高要求。使用EPC模式后，該校招標(biāo)一次就可以完成主要招標(biāo)任務(wù)，避免了傳統(tǒng)一個(gè)項(xiàng)目要進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等不同類型的招標(biāo)工作運(yùn)行程序不規(guī)范帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 項(xiàng)目實(shí)施階段

EPC項(xiàng)目的實(shí)施階段，一般指簽訂合同、開展設(shè)計(jì)、采購、施工等一系列工作的過程。在該模式下，該項(xiàng)目采用預(yù)算后審，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，總承包商承擔(dān)了大部分的協(xié)調(diào)工作和投資風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主代表主要做好合同管理和設(shè)計(jì)管理和必要的施工監(jiān)督。新建工科實(shí)訓(xùn)大樓為該校兩個(gè)二級學(xué)院共同使用，實(shí)驗(yàn)室及實(shí)訓(xùn)場所功能要求為二級學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人所熟知，后勤基建部門的管理人員未能十分了解，建設(shè)單位雖為該校(大樓建設(shè)一般由基建部門人員負(fù)責(zé))，但含二級學(xué)院和后勤基建兩種不同職能部門。因此，為了方便項(xiàng)目在實(shí)施過程中進(jìn)行協(xié)調(diào)，該校將大樓的功能需求設(shè)計(jì)、施工由總承包方與二級學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人直接進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，后勤基建部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的合同、進(jìn)度及造價(jià)管理。

(1)合同管理

合同條款主要反應(yīng)、記錄參與各方的權(quán)利和義務(wù)，要求合同內(nèi)容必須全面，嚴(yán)密、準(zhǔn)確，否則容易造成各方利益無法實(shí)現(xiàn)或者爭議較大，造成后續(xù)增加談判和補(bǔ)簽合同條款。該項(xiàng)目中，中標(biāo)單位為聯(lián)合體形式，要求設(shè)計(jì)單位和施工單位必須嚴(yán)格把關(guān)合同的每個(gè)條款，考慮管理成本和風(fēng)險(xiǎn)等因素，確保合同能正常履行，要求聯(lián)合體雙方聯(lián)合確認(rèn)，并分別在合同上蓋章簽字確認(rèn)，同時(shí)附上聯(lián)合體雙方的聯(lián)合體協(xié)議。在EPC模式中業(yè)主和總承包商只要簽訂一個(gè)總合同，業(yè)主的合同風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

(2)設(shè)計(jì)管理

總承包商承擔(dān)了設(shè)計(jì)和施工等內(nèi)容，第一階段的設(shè)計(jì)管理直接影響項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，顯得尤為重要。設(shè)計(jì)管理中總承包商往往會過度追求絕對的經(jīng)濟(jì)利益，而采取高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，低標(biāo)準(zhǔn)施工。業(yè)主代表應(yīng)防止設(shè)計(jì)單位在同一個(gè)設(shè)計(jì)要求或者內(nèi)容中，過分追求利潤，采用高利潤設(shè)計(jì)方案。該項(xiàng)目中，該校對總承包商的設(shè)計(jì)方采取深化監(jiān)督，倒排設(shè)計(jì)工期的方法，強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理。

第一，該校要求承包方制定詳細(xì)的設(shè)計(jì)總進(jìn)度計(jì)劃，針對對高校教學(xué)樓棟辦公、教學(xué)、科研等多項(xiàng)功能，功能種類豐富且要求差異較大，設(shè)計(jì)過程中嚴(yán)格按照二級學(xué)院對各項(xiàng)功能需求進(jìn)行對照檢查，提出全面要求，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量，保證設(shè)計(jì)工期，減少后期的設(shè)計(jì)變更。第二，后勤基建管理人員協(xié)調(diào)二級學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人著重對一些重要的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，對比設(shè)計(jì)任務(wù)書和合同規(guī)定，防止總承包商為追求利潤，降低設(shè)計(jì)要求，縮小設(shè)計(jì)范圍。第三，后勤基建部門參與總承包方的方案認(rèn)證、討論會，及時(shí)掌握設(shè)計(jì)進(jìn)度，目標(biāo)預(yù)期、投資控制。

(3)施工管理

工科實(shí)訓(xùn)大樓項(xiàng)目是該校首次采用EPC模式，2016年2月19日完成EPC招標(biāo)，2017年10月17日完成施工許可證辦理，需在2018年底竣工驗(yàn)收，建設(shè)工期很短。正是因?yàn)槿绱?，該校決定采取EPC總承包模式，總承包商承擔(dān)主要管理風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承擔(dān)管理風(fēng)險(xiǎn)減少，設(shè)計(jì)、圖審?fù)瓿珊笾苯舆M(jìn)入準(zhǔn)備施工階段。該校業(yè)主代表相對緊缺，在該模式下卻能夠利用有限的管理人員同時(shí)推進(jìn)多個(gè)重大項(xiàng)目的開展，相較于傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)施工分別招標(biāo)的施工總承包模式，建設(shè)進(jìn)度大為提前，為該校順利迎接教育部本科審核評估奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

同時(shí)，在EPC模式下，一次性地解決了設(shè)計(jì)單位、供貨單位、施工單位確定等相關(guān)問題，很好地減輕了基建管理人員的工作任務(wù)和壓力，使得該校基建管理人員緊缺問題不再異常突出。

工程在建過程，EPC模式中總承包方形成了以項(xiàng)目部經(jīng)理為領(lǐng)導(dǎo)核心的組織架構(gòu)，如圖3所示，對工程質(zhì)量、資源調(diào)配進(jìn)行統(tǒng)一管控，統(tǒng)一協(xié)調(diào)，深度交叉，設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人和施工負(fù)責(zé)人密切配合，實(shí)現(xiàn)了設(shè)計(jì)變更與施工現(xiàn)場實(shí)際情況和要求無縫對接，實(shí)現(xiàn)了設(shè)備采購進(jìn)場和安裝施工相互銜接；如此一來，設(shè)計(jì)、施工主體責(zé)任明確，原本要業(yè)主協(xié)調(diào)的外部問題變成了合同主體的內(nèi)部問題，問題得到很好的解決，不會影響后續(xù)施工，使得質(zhì)量管理得到進(jìn)一步強(qiáng)化。使用EPC模式可以很明顯地解決了在管理決策過程中由于協(xié)調(diào)時(shí)間長，審批流程多的問題。

圖3 工科實(shí)訓(xùn)大樓EPC項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)

施工過程中，合同管理顯得更加簡單，與傳統(tǒng)模式相比，業(yè)主簽訂的EPC合同只有一個(gè)，合同關(guān)系簡單明了，法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步減少[6]。EPC項(xiàng)目中的項(xiàng)目管理人員更具專業(yè)水準(zhǔn)，分工和責(zé)權(quán)也明確，管理經(jīng)驗(yàn)豐富，能有效避免工程上不必要的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 項(xiàng)目竣工階段的實(shí)踐

在EPC模式中，工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工均由工程總承包商一并完成，業(yè)主對公工程參與度較小，因此，項(xiàng)目的竣工階段一定要嚴(yán)格落實(shí)驗(yàn)收程序，并從嚴(yán)按實(shí)結(jié)算。該校項(xiàng)目驗(yàn)收前，成立了以分管基建副校長為組長，入駐的兩個(gè)使用單位黨政負(fù)責(zé)人為副組長，二級學(xué)院相關(guān)負(fù)責(zé)人為主要成員的驗(yàn)收小組。嚴(yán)格對照合同和竣工圖紙，認(rèn)真核對工程內(nèi)容，功能目標(biāo)，全負(fù)荷試運(yùn)行，并確認(rèn)是否合格。要求總承包方提交竣工結(jié)算報(bào)告和完整的結(jié)算資料，該校的監(jiān)察審計(jì)部門報(bào)送當(dāng)?shù)刎?cái)審審計(jì)單位做好結(jié)算審計(jì)。

最終，該項(xiàng)目竣工后，與該校內(nèi)的其他同等規(guī)模采用傳統(tǒng)管理模式的基建項(xiàng)目相比，基建管理人員認(rèn)為，該項(xiàng)目建設(shè)周期(包含前期階段)縮短了4個(gè)月左右；采用控制總價(jià)管理，降低了簽證變更，工程總價(jià)得到有效控制。

4 結(jié)語

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》(GB/T50358-2017)自2018年1月1日實(shí)施，頒發(fā)該標(biāo)準(zhǔn)目的是為了促進(jìn)建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工等各階段的深度融合，有效控制項(xiàng)目投資、提高工程建設(shè)效率，其實(shí)施會加速推廣EPC總承包模式在全國范圍內(nèi)工程上的應(yīng)用。高校建設(shè)在全國基建項(xiàng)目中占有重要地位，EPC模式在高校基建項(xiàng)目中的實(shí)例會越來越多，對學(xué)校的管理工作人員的要求也會越來越高，如何充分發(fā)揮EPC總承包模式的優(yōu)勢，規(guī)避其應(yīng)用上的局限性，是高?；ü芾砣藛T及EPC總承包商甚至政府的相關(guān)職能部門面臨的重大挑戰(zhàn)。