我國(guó)高校學(xué)生管理行為的正當(dāng)程序研究

摘 ?要：我國(guó)高校擁有法律賦予的自主管理學(xué)生的權(quán)力，以維護(hù)正常教學(xué)和學(xué)術(shù)研究秩序?yàn)槟康?，依法行使相關(guān)權(quán)力。但是近年來由于相關(guān)管理人員對(duì)于正當(dāng)程序缺乏必要的認(rèn)知，加之學(xué)生維護(hù)自身權(quán)益的意識(shí)不斷增強(qiáng)，既有的相關(guān)法律法規(guī)在程序方面的缺陷日益突出，學(xué)生與高校之間頻繁曝出法律糾紛。本文基于對(duì)正當(dāng)程序內(nèi)涵及其作用的闡釋，分析了當(dāng)前高校在行使學(xué)生管理權(quán)力的過程中存在的程序瑕疵，探究了在目前的法律法規(guī)框架下如何完善正當(dāng)程序，以期更好的保護(hù)學(xué)生的受教育權(quán)，讓高校的行政管理權(quán)力和行為得到規(guī)范、監(jiān)督和有效制約。

關(guān)鍵詞：正當(dāng)程序;高校學(xué)生管理;現(xiàn)狀與問題;完善對(duì)策

基金項(xiàng)目：本文系2018年度河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“基于校生訴訟司法大數(shù)據(jù)的高校治理司法審查實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2018BFX017）階段性研究成果。

正當(dāng)程序又被稱為程序正義，是一個(gè)在現(xiàn)代司法、行政以及社會(huì)生活領(lǐng)域被廣泛認(rèn)可的理念，基于這一理念構(gòu)建的制度與程序，被視為制約與監(jiān)督公權(quán)力、更好的保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益的手段。而正當(dāng)程序是否完善也是衡量特定領(lǐng)域是否符合法治理念、實(shí)現(xiàn)依法治理的重要標(biāo)準(zhǔn)。近年來高校因行使行政管理權(quán)與學(xué)生發(fā)生的法律糾紛，幾乎都存在程序缺陷，因此如何在高校學(xué)生管理中引入正當(dāng)程序得到了極大的關(guān)注。

一、我國(guó)高校學(xué)生管理行為及其帶來的問題與矛盾

高校在誕生之初便在社會(huì)上享有崇高的地位，不論在何種政治體制和社會(huì)背景下，都一直被賦予高度的自治權(quán)。但是高校管理學(xué)生的行為方式和相關(guān)法律法規(guī)不是一成不變的，近現(xiàn)代隨著人們自身權(quán)益保護(hù)意識(shí)的覺醒，程序正義也被從司法行政領(lǐng)域引入到了高校管理工作當(dāng)中，成為很多國(guó)家高校行使學(xué)生管理權(quán)時(shí)必需遵循的原則。而我國(guó)高校在這一方面的相關(guān)規(guī)制尚不完善，因此雖然現(xiàn)行學(xué)生管理相關(guān)法律法規(guī)中也有了關(guān)于正當(dāng)程序的規(guī)定，但是在實(shí)踐當(dāng)中依然因程序問題引發(fā)諸多矛盾和沖突。

（一）我國(guó)高校學(xué)生管理行為的法律依據(jù)

在我國(guó)的《高等教育法》以及《教育法》當(dāng)中，都明確的賦予了高校享有學(xué)生管理權(quán)，在不違反其它法律法規(guī)的前提下，基于維護(hù)高校正常教學(xué)秩序和保障學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的有序開展，制定相關(guān)管理制度并行使管理權(quán)。因此高校的管理部門具有行政管理主體的法律地位，而在校期間的學(xué)習(xí)和生活，一旦學(xué)生的行為違反了相關(guān)規(guī)定，高校的有關(guān)部門就有權(quán)對(duì)其做出處理決定，并且按照相關(guān)法律法規(guī)與規(guī)章制度施加特定的處罰。

（二）學(xué)生管理行為的類型及其對(duì)學(xué)生的影響

我國(guó)高校享有的學(xué)生管理權(quán)力涵蓋了學(xué)生招錄、學(xué)籍管理、基于維護(hù)日常教學(xué)和校園生活秩序的處分與獎(jiǎng)勵(lì)以及學(xué)位評(píng)定與證書授予頒發(fā)等方面。因此這些方方面面的管理行為，決定了學(xué)生能否順利的完成學(xué)業(yè)，與學(xué)生的受教育權(quán)和切身利益密切相關(guān)[1]。在學(xué)生招錄與學(xué)籍管理方面，我國(guó)高校按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定擁有一定的自主招生權(quán)，并且對(duì)所有學(xué)生從入學(xué)到畢業(yè)離校的學(xué)習(xí)成績(jī)、獎(jiǎng)罰記錄進(jìn)行管理。而獎(jiǎng)勵(lì)和處分決定是對(duì)學(xué)生影響最大的部分，高校管理部門有權(quán)對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)和日常行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)定，并且根據(jù)學(xué)生管理規(guī)定等法規(guī)給予處理。其中處分部分更是包含了開除學(xué)籍這一改變學(xué)生身份、剝奪其繼續(xù)學(xué)業(yè)的權(quán)力的處罰。最后在學(xué)位評(píng)定和畢業(yè)證、學(xué)位證書的頒發(fā)方面，高校享有高度的自治權(quán)，學(xué)校的學(xué)位管理委員會(huì)以及論文答辯委員會(huì)的成員有權(quán)判定學(xué)生是否符合相關(guān)要求。

（三）目前高校行使管理權(quán)力時(shí)與學(xué)生之間的矛盾和沖突

由于我國(guó)高校在學(xué)生能否獲得接受高等教育的資格并順利拿到學(xué)位與畢業(yè)證書方面擁有決定權(quán)，這些管理權(quán)力的行使就必然觸動(dòng)學(xué)生的權(quán)益，公平公正與否決定了學(xué)生能否接受相關(guān)決定。而近年來隨著高等教育體制改革的推進(jìn)，加之學(xué)生對(duì)于自身權(quán)益的保護(hù)意識(shí)的覺醒，傳統(tǒng)的高校管理行為模式的缺陷日益顯現(xiàn)，導(dǎo)致學(xué)生屢屢感受到權(quán)益被忽視和被侵犯，而高校的管理權(quán)有被濫用的風(fēng)險(xiǎn)。首先在學(xué)生招錄方面，由于程序的不公開和不透明，導(dǎo)致部分學(xué)生認(rèn)為受到了不公平對(duì)待，高校沒有按照正當(dāng)?shù)匿浫?biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行招錄，因而訴諸法律來要求得到公正。其次學(xué)位評(píng)定和證書頒發(fā)方面也出現(xiàn)了一些典型的糾紛，學(xué)生質(zhì)疑高校因個(gè)人恩怨沒有在這一環(huán)節(jié)做到公平公正。而在處分權(quán)的行使方面的沖突和矛盾更是層出不窮，一些高校延續(xù)了傳統(tǒng)的學(xué)生管理理念，忽視做出處分決定過程中學(xué)生的知情、申辯與申訴等正當(dāng)權(quán)益。某些高校甚至在處罰決定做出之后，沒有按照相關(guān)規(guī)定正式通知學(xué)生本人，這些管理行為自然得不到學(xué)生的認(rèn)可。而學(xué)生維護(hù)自身合法權(quán)益的訴求在學(xué)校內(nèi)部得不到滿足，最終只能將學(xué)校被訴至司法機(jī)關(guān)。

二、正當(dāng)程序的要素構(gòu)成及其實(shí)踐意義

正當(dāng)程序理念起源于西方國(guó)家，對(duì)近現(xiàn)代的司法實(shí)踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，目前越來越多的國(guó)家將程序正義做為實(shí)施法治的基本原則和基礎(chǔ)。而隨著人權(quán)保護(hù)觀念的強(qiáng)化，為了制約和規(guī)范各個(gè)領(lǐng)域中的權(quán)力，保護(hù)個(gè)人的基本權(quán)益不受到權(quán)力濫用的侵害，在行政管理以及社會(huì)生活領(lǐng)域都相繼引入了正當(dāng)程序，對(duì)于實(shí)現(xiàn)公平公正公開的法治起到了促進(jìn)作用。

（一）正當(dāng)程序的要素構(gòu)成分析

正當(dāng)程序做為規(guī)范管理行為和約束權(quán)力使用的工具，其核心理念是確保當(dāng)事人在受到不利于自身權(quán)益的處分之前，擁有知情、申辯和聽取專業(yè)意見的權(quán)力，這些權(quán)力貫穿于整個(gè)管理行為實(shí)施的過程。即管理主體應(yīng)在啟動(dòng)處罰程序之初告知當(dāng)事人，并且經(jīng)過必要的聽證程序允許其為自己的行為辯解和進(jìn)行申訴。而經(jīng)過正當(dāng)程序做出的最終處分決定，才真正具有了公開公平和公正的保障。因此正當(dāng)程序的要素首先應(yīng)包含處分程序的公正性，即管理主體的行為應(yīng)遵循公正的程序，按照相關(guān)規(guī)定保障當(dāng)事人得到公正的處分。其次正當(dāng)程序應(yīng)基于立場(chǎng)中立，即權(quán)力主體應(yīng)秉持中立原則和立場(chǎng)，對(duì)當(dāng)事人不存任何偏見，與其不存在利益沖突。最后應(yīng)體現(xiàn)出一定的參與性，即讓當(dāng)事人在針對(duì)其自身的管理行為發(fā)生時(shí)全程參與其中，行使知情、申辯和申訴的權(quán)力。此外還應(yīng)保證程序的公開性，讓管理權(quán)所轄范圍內(nèi)的所有人了解相關(guān)程序，從而在發(fā)生與自身相關(guān)的事件時(shí)尋求程序正義，保障自身權(quán)益不會(huì)受到侵害。

（二）正當(dāng)程序理念在司法與行政領(lǐng)域的實(shí)踐意義

正當(dāng)程序之所以在現(xiàn)代司法和行政管理領(lǐng)域得到認(rèn)可和應(yīng)用，是由于其符合現(xiàn)代法治觀念，能夠體現(xiàn)法治社會(huì)的平等、公平和正義。首先正當(dāng)程序的引入有助于實(shí)現(xiàn)權(quán)力平等，讓每一個(gè)人無論出身背景、經(jīng)濟(jì)條件以及社會(huì)地位等存在多大差異，都能夠在權(quán)力面前站在同一高度，依據(jù)程序正義原則得到公平公正和公開的處置。其次正當(dāng)程序是制約權(quán)力的有力手段，通過設(shè)計(jì)和構(gòu)建完善的法律、行政程序，讓公權(quán)力的行使得到規(guī)范和約束，避免了掌握相關(guān)權(quán)力的個(gè)人或機(jī)構(gòu)權(quán)力的濫用，從而確保每一個(gè)公民的權(quán)益不被侵犯。最后在司法行政的法律視角下，正當(dāng)程序保障了實(shí)體權(quán)力的實(shí)現(xiàn)，使得司法和行政管理真正起到調(diào)解紛爭(zhēng)、維護(hù)正義的作用。

（三）在高校學(xué)生管理中引入正當(dāng)程序的重要性與可行性

在新世紀(jì)之初，隨著一些高校學(xué)生將學(xué)校訴至法院維權(quán)案件的發(fā)生，引起了社會(huì)公眾和法律研究與實(shí)務(wù)界的關(guān)注，并且針對(duì)這些案件和事件當(dāng)中高校學(xué)生管理行為正當(dāng)程序缺失的普遍現(xiàn)象，提出了在高校行政管理領(lǐng)域引入正當(dāng)程序理念，完善既有的相關(guān)法律法規(guī)與管理制度[2]。而在一些典型案例的司法審判當(dāng)中，也正式認(rèn)定了高校管理行為缺乏程序正義，從而認(rèn)可了在高校學(xué)生管理中應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)正當(dāng)程序原則，為改革相關(guān)法律法規(guī)并構(gòu)建正當(dāng)程序奠定了基礎(chǔ)。此外由于正當(dāng)程序具有解決糾紛并保障實(shí)體權(quán)力落實(shí)的作用，在高校學(xué)生管理中將其引入，有利于緩解學(xué)生與校方的矛盾沖突，促進(jìn)高校行政管理效率的提高。而且正當(dāng)程序能夠讓學(xué)生接受更加透明和公正的管理，使得高校的學(xué)生管理權(quán)力得到規(guī)范與制約，避免發(fā)生侵害學(xué)生權(quán)益的事件發(fā)生。

三、完善高校學(xué)生管理中正當(dāng)程序的策略

在現(xiàn)行的高校學(xué)生管理相關(guān)法律法規(guī)中，對(duì)于正當(dāng)程序有了一些原則性規(guī)定，例如要求高校在處分學(xué)生之前告知當(dāng)事人以及建立專門部門受理學(xué)生的申訴等。但是由于缺乏具體的正當(dāng)程序規(guī)范，也沒有針對(duì)管理行為違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定，因此學(xué)生的權(quán)益被侵害、申訴得不到公正的解決以及高校行政管理程序不透明等問題依然存在[3]。通過正當(dāng)程序約束高校學(xué)生管理行為和保證學(xué)生權(quán)益，依然需要完善現(xiàn)有的相關(guān)制度和法規(guī)。

（一）基于現(xiàn)有法律法規(guī)完善申訴制度

申訴是學(xué)生在權(quán)益受到侵害后尋求正義、糾正高校管理行為不當(dāng)?shù)闹匾?。而現(xiàn)有的高校申訴受理機(jī)構(gòu)與管理部門職能界限不明，相關(guān)人員的立場(chǎng)無法保持中立和公正以及權(quán)限過小等，無法確保學(xué)生的申訴得到公正的處理。因此應(yīng)基于現(xiàn)有的法律法規(guī)完善高校的申訴制度，首先應(yīng)確保校級(jí)申訴受理部門的立場(chǎng)中立，在處理學(xué)生的申訴時(shí)相關(guān)人員的配置應(yīng)堅(jiān)持回避原則，由校方、上級(jí)主管部門以及學(xué)生代表對(duì)學(xué)生的處分決定進(jìn)行復(fù)議，聽取學(xué)生的申辯并允許其提供證據(jù)印證申訴內(nèi)容。其次高校的申訴受理部門應(yīng)被賦予更大的權(quán)力，在按照正當(dāng)程序進(jìn)行復(fù)議并經(jīng)全體人員表決之后，可以直接否決對(duì)學(xué)生的不當(dāng)處分，并在必要時(shí)報(bào)請(qǐng)上級(jí)主管部門對(duì)存在權(quán)力濫用、侵害學(xué)生權(quán)益的行為進(jìn)行調(diào)查和處理。

（二）增加高校學(xué)生管理程序的透明性

目前高校與學(xué)生產(chǎn)生的各種爭(zhēng)端的焦點(diǎn)在于學(xué)校的管理不夠透明，尤其是在學(xué)生招錄方面，甚至形成了較多的法律糾紛。因此首先要把現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于正當(dāng)程序的部分進(jìn)行完善，將原則性規(guī)定轉(zhuǎn)化成具體的、可操作性強(qiáng)的規(guī)范，才能夠真正規(guī)范高校的管理行為，避免因程序不明確和不公開導(dǎo)致權(quán)力濫用。其次高校自身也應(yīng)強(qiáng)化管理制度體系中的正當(dāng)程序設(shè)計(jì)，尤其是針對(duì)學(xué)生處分的相關(guān)制度，構(gòu)建具有可操作性的規(guī)范化管理程序，讓學(xué)生在受到嚴(yán)重處分時(shí)享有知情、參與和申辯的權(quán)力，以便實(shí)現(xiàn)程序正義和高效的處理糾紛。

（三）建立申訴與行政復(fù)議和行政訴訟之間的有效銜接

當(dāng)學(xué)生對(duì)受到的處分不認(rèn)可而申訴結(jié)果不理想時(shí)，應(yīng)有向上一級(jí)主管部門申訴的便利渠道，尋求高校上級(jí)主管部門的幫助并保護(hù)自身權(quán)益，而主管部門也要遵循正當(dāng)程序給予受理[4]。此外需要建立起申訴與行政復(fù)議和訴訟之間的銜接機(jī)制，確保當(dāng)雙方依然無法達(dá)成一致時(shí)，學(xué)生可以得到事后的司法救濟(jì)，根據(jù)學(xué)生的要求啟動(dòng)對(duì)學(xué)校學(xué)生管理行為的司法調(diào)查程序。而通過完善正當(dāng)程序約束高校的學(xué)生管理，構(gòu)建申訴機(jī)制和引入司法監(jiān)督，對(duì)于在高校這一特殊行政單位當(dāng)中實(shí)現(xiàn)法治具有極大的現(xiàn)實(shí)意義，有利于在目前的社會(huì)背景維護(hù)其正常秩序并為學(xué)生提供民主和公平的學(xué)習(xí)生活環(huán)境。

四、結(jié)束語：

高校的學(xué)生管理經(jīng)過十幾年的探索和實(shí)踐，在構(gòu)建正當(dāng)程序和實(shí)現(xiàn)法治方面雖然有所進(jìn)步，但是依然存在相關(guān)程序設(shè)計(jì)不完善、執(zhí)行過程不透明和申訴受理與司法監(jiān)督機(jī)制不完善的情況，因此在學(xué)生自主與權(quán)益保護(hù)意識(shí)愈發(fā)強(qiáng)烈的背景下，必須盡早的完善正當(dāng)程序。

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[2]倪憲輝. 基于學(xué)生主體發(fā)展的我國(guó)高校學(xué)生管理改革路徑研究[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息， 2017（7）：458-458.

[3]許盈， 李萬佳， 于洋. 高校學(xué)生管理法治化問題調(diào)查與對(duì)策分析[J]. 山東青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)， 2017（1）：60-65.

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作者簡(jiǎn)介：

王工廠（1973-），男，河南太康人，鄭州師范學(xué)院法律事務(wù)研究中心主任，政治與公共管理學(xué)院副院長(zhǎng)，副教授，博士，主要從事教育法學(xué)及教育法律實(shí)務(wù)研究。