基于區(qū)塊鏈技術(shù)探討權(quán)利窮竭原則對(duì)數(shù)字出版物的適用性

王清 聶欣妍

摘 要：權(quán)利窮竭原則規(guī)定受著作權(quán)保護(hù)的作品經(jīng)由首次銷(xiāo)售后，著作權(quán)人就無(wú)權(quán)干涉該作品在市場(chǎng)上的后續(xù)流通。然而新媒體時(shí)代下數(shù)字出版物的涌現(xiàn)對(duì)該原則造成了一定的沖擊，權(quán)利窮竭原則是否適用于數(shù)字出版物這個(gè)問(wèn)題一直困擾著各國(guó)的司法機(jī)關(guān)。本文認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)及其特性能夠在一定程度上解決數(shù)字作品著作權(quán)保護(hù)與現(xiàn)實(shí)使用相沖突的困境，著作權(quán)人能夠利用區(qū)塊鏈的特性監(jiān)控其作品的流通，同時(shí)有效遏制侵權(quán)行為的發(fā)生。

權(quán)利窮竭原則，又稱(chēng)權(quán)利耗盡原則或首次銷(xiāo)售原則，是指任何一件受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品，一旦由權(quán)利人本人或經(jīng)其同意的人進(jìn)行首次銷(xiāo)售后，權(quán)利人就無(wú)權(quán)禁止該產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)繼續(xù)流通，即權(quán)利人的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)用盡、窮竭了[1]。北京市高級(jí)人民法院在《關(guān)于審理著作權(quán)糾紛案件若干問(wèn)題的解答》第18條也規(guī)定：“他人購(gòu)買(mǎi)著作權(quán)人許可發(fā)行的作品復(fù)制件后再次出售的，不用經(jīng)著作權(quán)人的同意?！?/p>

各國(guó)著作權(quán)法都將附載于有形載體之上的作品作為受著作權(quán)法保護(hù)的前提條件。但在新媒體時(shí)代，數(shù)字出版飛速發(fā)展，不同于實(shí)體作品，數(shù)字出版物不附著于有形載體之上，其本身就是著作權(quán)的全部體現(xiàn)，不再承載物的價(jià)值。因此，權(quán)利窮竭原則能否適用于數(shù)字出版物這個(gè)問(wèn)題一直困擾著各國(guó)的司法機(jī)關(guān)。2013年，美國(guó)紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院在Capitol Records v. ReDigi案中認(rèn)為發(fā)行權(quán)窮竭原則只保護(hù)有形載體商品復(fù)件的所有人轉(zhuǎn)售該復(fù)件的行為。在歐盟，《歐盟信息社會(huì)版權(quán)指令》第四條只規(guī)定了有形物體的發(fā)行權(quán)窮竭，歐盟法院也明確表明根據(jù)歐盟版權(quán)指令，發(fā)行權(quán)窮竭只適用于擁有有形載體的作品。

然而，荷蘭的NUV訴Tom Kabinet案卻對(duì)此給出新的解讀。此案被告Tom Kabinet網(wǎng)站向用戶(hù)提供可合法出售其閱讀過(guò)的電子書(shū)的平臺(tái)，但賣(mài)方必須證實(shí)獲取所售電子書(shū)的合法性，并同意電子書(shū)一經(jīng)售出便刪除其備份。荷蘭出版商協(xié)會(huì)得知此網(wǎng)站后提起訴訟，請(qǐng)求關(guān)閉該網(wǎng)站。阿姆斯特丹地方法院認(rèn)為，紙質(zhì)書(shū)籍可以在任何情況下被轉(zhuǎn)售，但目前不能確定適用于紙質(zhì)書(shū)籍的此類(lèi)規(guī)定也適用于電子書(shū)。但該網(wǎng)站的運(yùn)營(yíng)并不等同于“盜版網(wǎng)站”，由此否決荷蘭出版商協(xié)會(huì)的訴求。而阿姆斯特丹上訴法院認(rèn)定，Tom Kabinet網(wǎng)站可以轉(zhuǎn)售二手電子書(shū)，但該網(wǎng)站未采取有效措施杜絕非法二手書(shū)的流通，因此暫時(shí)不能解除該網(wǎng)站的禁令。

美國(guó)1995年白皮書(shū)認(rèn)為，發(fā)行權(quán)窮竭原則是與有形載體的作品發(fā)行相聯(lián)系的，如果將來(lái)出現(xiàn)一種控制技術(shù)，可以保證作品復(fù)制件的原始所有人在傳輸作品后無(wú)法保有復(fù)制件，而且接收方也無(wú)法擅自制作復(fù)制件時(shí)，那么發(fā)行權(quán)窮竭原則也可以適用[2]。由此可見(jiàn)，權(quán)利窮竭原則是否可以適用于數(shù)字出版物，問(wèn)題在于原始買(mǎi)家是否會(huì)在二手轉(zhuǎn)售時(shí)制作并出售數(shù)字出版物的復(fù)件，以及是否存在一種技術(shù)能夠?qū)Υ思右钥刂?。這個(gè)問(wèn)題尖銳地點(diǎn)出著作權(quán)法的發(fā)展應(yīng)如何跟上當(dāng)今的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，以保障著作權(quán)人的著作權(quán)權(quán)益。

區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)能夠在一定程度上解決數(shù)字出版物的著作權(quán)保護(hù)與現(xiàn)實(shí)使用相沖突的困境。區(qū)塊鏈在本質(zhì)上指的是記錄按時(shí)間順序發(fā)生的數(shù)據(jù)與交易的數(shù)據(jù)庫(kù)，是用戶(hù)進(jìn)行交易或數(shù)字化活動(dòng)時(shí)共享的公共賬本，可以記錄、追蹤、監(jiān)管、交易所有形態(tài)的財(cái)產(chǎn)，包括以哈希碼進(jìn)行編碼的智能財(cái)產(chǎn)[3]。區(qū)塊鏈主要擁有三個(gè)特點(diǎn)：公開(kāi)透明性（transparency）、易于追溯性（traceability）、不可篡改性（immutability）。區(qū)塊鏈的公開(kāi)透明與易于追溯指的是區(qū)塊鏈中的數(shù)據(jù)在整體上是公開(kāi)透明的，用戶(hù)可以任意檢索和查詢(xún)鏈上數(shù)據(jù)，輕而易舉地查到相關(guān)聯(lián)的全部交易。區(qū)塊鏈的不可篡改指的是用戶(hù)一旦在區(qū)塊鏈中新增交易，則不可移除或修改。鑒于這三個(gè)特點(diǎn)，區(qū)塊鏈技術(shù)在解決權(quán)利窮竭原則如何應(yīng)用在虛擬財(cái)產(chǎn)這個(gè)問(wèn)題上，可謂大有所為。

一、著作權(quán)人可利用區(qū)塊鏈的特性監(jiān)控其作品的流通

區(qū)塊鏈?zhǔn)腔跁r(shí)間戳、哈希碼和其他信息形成的數(shù)據(jù)庫(kù)，過(guò)去所有的交易記錄、歷史數(shù)據(jù)及其他相關(guān)信息皆由鏈上所有節(jié)點(diǎn)共同記錄和維護(hù)，對(duì)全網(wǎng)用戶(hù)公開(kāi)，具有很高的透明度。區(qū)塊鏈的去中心化、公開(kāi)透明和易于追溯等特點(diǎn)，使其特別適合存儲(chǔ)和保護(hù)重要數(shù)據(jù)，符合著作權(quán)保護(hù)的需求。

所謂的哈希碼是指對(duì)各種格式的內(nèi)容文件運(yùn)行哈希算法后，生成的含字母與數(shù)字的壓縮字符串。哈希碼代表的是原始文件的特定內(nèi)容，若是文件內(nèi)容沒(méi)有發(fā)生變化，哈希碼并不會(huì)發(fā)生變化;但如果文件內(nèi)容有所改變，轉(zhuǎn)換得來(lái)的哈希碼就會(huì)與原本的不一樣[3]。一般而言，實(shí)體作品的每一份復(fù)件是難以區(qū)分的;但是著作權(quán)人能夠利用區(qū)塊鏈技術(shù)的哈希算法，將數(shù)字出版物的各個(gè)復(fù)件轉(zhuǎn)換為哈希碼，并存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈上，輔以時(shí)間戳的功能，讓數(shù)字出版物的每一份復(fù)件在區(qū)塊鏈上的哈希碼互不相同。

區(qū)塊鏈能永久并公開(kāi)地記錄與存儲(chǔ)信息，并向全體用戶(hù)廣播。每當(dāng)數(shù)字出版物的二手交易達(dá)成后，區(qū)塊鏈系統(tǒng)上傳數(shù)據(jù)的同時(shí)會(huì)在全網(wǎng)廣播新的交易數(shù)據(jù)記錄，與此相關(guān)的所有利益方都能夠獲取到該交易信息。因此，著作權(quán)人可以在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中得知其數(shù)字出版物的二手買(mǎi)賣(mài)情況。此外，由于數(shù)字出版物的各個(gè)復(fù)件在區(qū)塊鏈上的哈希碼截然不同，著作權(quán)人還可主動(dòng)通過(guò)數(shù)字出版物各個(gè)復(fù)件的特定哈希碼檢索其相關(guān)信息，借助區(qū)塊鏈追本溯源，查詢(xún)數(shù)字出版物的流通使用情況以及合法所有人的交易歷史，確保數(shù)字出版物未被多次復(fù)制并轉(zhuǎn)售。若區(qū)塊鏈中存在兩份相同哈希碼的數(shù)字出版物，即表明有第三方進(jìn)行了私下的復(fù)制，著作權(quán)人可以在區(qū)塊鏈上結(jié)合現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)爬蟲(chóng)技術(shù)搜尋并找出侵權(quán)人，積極進(jìn)行維權(quán)。

二手買(mǎi)家也可于交易前在完全公開(kāi)透明的區(qū)塊鏈系統(tǒng)中查詢(xún)特定數(shù)字出版物的哈希碼，了解該出版物的所有交易流通歷史，同時(shí)對(duì)賣(mài)家的所有權(quán)與轉(zhuǎn)售情況進(jìn)行驗(yàn)證，推定其誠(chéng)信狀況，確保賣(mài)家為該數(shù)字出版物的合法所有人且在交易過(guò)程中完全轉(zhuǎn)讓了數(shù)字出版物，由此保證在交易環(huán)節(jié)中不存在任何著作權(quán)侵權(quán)的行為。購(gòu)買(mǎi)記錄與所有權(quán)記錄有助于保障數(shù)字出版物的合法所有權(quán)，確保數(shù)字出版物各個(gè)復(fù)件的合法所有權(quán)流轉(zhuǎn)，避免他人的多次復(fù)制與轉(zhuǎn)售行為。用戶(hù)甚至可利用區(qū)塊鏈系統(tǒng)查驗(yàn)數(shù)字出版物有否被盜或偽造的記錄[4]。

通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)的公開(kāi)透明性與易于追溯性，每一份數(shù)字出版物與區(qū)塊鏈上特定的哈希碼互相綁定，著作權(quán)人可保障數(shù)字出版物的單一性和可轉(zhuǎn)讓性。著作權(quán)法禁止他人未經(jīng)權(quán)利人同意復(fù)制其作品，由此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入了“人為稀缺性（artificial scarcity）”這一概念，而區(qū)塊鏈技術(shù)則將“稀缺性”這一定義再次引入到數(shù)字出版物的市場(chǎng)當(dāng)中[5]。區(qū)塊鏈系統(tǒng)及其特性保證數(shù)字出版物各個(gè)復(fù)件的單一性和獨(dú)特性，使每一份數(shù)字出版物成為具有稀缺性的經(jīng)濟(jì)物品，為數(shù)字出版物二手市場(chǎng)的合法性與合理性奠定基礎(chǔ)，同時(shí)能夠避免著作權(quán)人的作品遭受他人非授權(quán)性的使用，加強(qiáng)著作權(quán)人對(duì)其數(shù)字出版物的流通與交易情況的控制，由此保證著作權(quán)人對(duì)每一份數(shù)字出版物所擁有的權(quán)益[6]。

二、區(qū)塊鏈系統(tǒng)能夠有效遏制侵權(quán)行為的發(fā)生

區(qū)塊鏈系統(tǒng)中的所有數(shù)據(jù)都蓋有時(shí)間戳，由鏈上的用戶(hù)共同驗(yàn)證和記錄，具有不可逆、不可篡改和不可偽造的特性。時(shí)間戳確定了區(qū)塊數(shù)據(jù)的寫(xiě)入時(shí)間，可以作為數(shù)據(jù)的存在性證明。對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)來(lái)說(shuō)，不論是著作權(quán)歸屬問(wèn)題，或是冒用作品侵權(quán)問(wèn)題，都可以基于時(shí)間戳技術(shù)和區(qū)塊鏈不可篡改的特點(diǎn)追究責(zé)任。

美國(guó)服務(wù)提供商Binded致力于在區(qū)塊鏈上以時(shí)間戳為作家和藝術(shù)家記錄其新作品的創(chuàng)作。當(dāng)作品上傳后，區(qū)塊鏈可以跟蹤作品的使用情況，自動(dòng)檢測(cè)著作權(quán)侵權(quán)行為，并及時(shí)通知著作權(quán)人未經(jīng)授權(quán)的侵權(quán)行為。當(dāng)用戶(hù)進(jìn)行數(shù)字出版物的二手交易時(shí)，只需以區(qū)塊鏈將二手買(mǎi)家標(biāo)記為該數(shù)字出版物的新的合法所有人，并在網(wǎng)上確認(rèn)將數(shù)字出版物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給二手買(mǎi)家，二手買(mǎi)家下載得到的數(shù)字出版物的復(fù)件就會(huì)被識(shí)別為合法的。在此過(guò)程中，數(shù)字出版物的著作權(quán)信息、交易信息等相關(guān)信息已永久記錄在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，區(qū)塊鏈同時(shí)會(huì)將該交易的所有信息向全網(wǎng)用戶(hù)廣播。

用戶(hù)幾乎不可能多次復(fù)制數(shù)字出版物并無(wú)限轉(zhuǎn)售，因?yàn)閿?shù)字出版物的哈希碼并不會(huì)因交易和所有人變更而發(fā)生變化，并且數(shù)字出版物的交易記錄、合法所有人變更等信息也永久存儲(chǔ)在區(qū)塊鏈中。一旦用戶(hù)對(duì)數(shù)字出版物進(jìn)行復(fù)制并多次轉(zhuǎn)讓?zhuān)?dāng)區(qū)塊鏈在驗(yàn)證交易的時(shí)候，就會(huì)輕而易舉地發(fā)現(xiàn)該筆交易所含數(shù)字出版物的哈希碼早已存在過(guò)并已由該用戶(hù)進(jìn)行交易，由此區(qū)塊鏈系統(tǒng)會(huì)拒絕接受并拒絕記錄這筆交易。

區(qū)塊鏈對(duì)數(shù)字出版物蓋時(shí)間戳并發(fā)布全網(wǎng)的方式，能保證數(shù)字出版物不能被重復(fù)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)且僅當(dāng)包含在區(qū)塊中的所有交易信息都是有效的且在之前從未存在過(guò)，其他節(jié)點(diǎn)才認(rèn)同該區(qū)塊的有效性[7]。由此，區(qū)塊鏈能夠確保網(wǎng)絡(luò)上在任何時(shí)候只有一個(gè)下載復(fù)件在流通。侵權(quán)人想要掩蓋重復(fù)轉(zhuǎn)售的痕跡，需要修改與之相關(guān)的區(qū)塊鏈上起碼半數(shù)以上的節(jié)點(diǎn)，但實(shí)際操作的可能性不高，因?yàn)槠渌脩?hù)可以利用哈希算法快速驗(yàn)證出交易數(shù)據(jù)遭到篡改，獲知這是不合法的交易記錄，并將后續(xù)造假的交易記錄全部丟棄。因此，重復(fù)轉(zhuǎn)讓數(shù)字出版物的侵權(quán)行為在區(qū)塊鏈上幾乎難以實(shí)現(xiàn)。

區(qū)塊鏈技術(shù)不可篡改的特性，是數(shù)字資產(chǎn)不可復(fù)制的基礎(chǔ)。區(qū)塊鏈通過(guò)保證網(wǎng)絡(luò)上流通的所有數(shù)字出版物復(fù)件都是獨(dú)一無(wú)二的，實(shí)現(xiàn)了數(shù)字商品的二手轉(zhuǎn)售行為的合法性，也滿(mǎn)足阿姆斯特丹上訴法院在NUV訴Tom Kabinet案中提出的技術(shù)要求。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著數(shù)字化的發(fā)展，著作權(quán)人很容易會(huì)失去對(duì)其作品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制，蒙受經(jīng)濟(jì)損失，這就是出版領(lǐng)域的“價(jià)值缺口”問(wèn)題。要解決這個(gè)問(wèn)題，我們需要有效地追蹤作品的流通與使用。

去中心化的區(qū)塊鏈技術(shù)能夠單獨(dú)識(shí)別數(shù)字出版物的復(fù)件，確保在任何時(shí)候只有一個(gè)下載復(fù)件在網(wǎng)絡(luò)上流通，著作權(quán)人因此能夠驗(yàn)證數(shù)字出版物在不同買(mǎi)家之間的流通過(guò)程，確保其對(duì)作品的權(quán)益。公眾也可以實(shí)時(shí)瀏覽區(qū)塊鏈系統(tǒng)上數(shù)字出版物的數(shù)據(jù)及其變化更新，獲知某件商品的全部交易歷史，并驗(yàn)證轉(zhuǎn)售賣(mài)家對(duì)數(shù)字出版物的合法所有權(quán)。由此，區(qū)塊鏈技術(shù)與數(shù)字出版物的著作權(quán)保護(hù)完美地結(jié)合起來(lái)，有利于解決盜版橫行的現(xiàn)狀，并保障著作權(quán)人對(duì)其作品的著作權(quán)權(quán)益。

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（作者單位系武漢大學(xué)信管學(xué)院）