水利水電建設(shè)工程合同管理中常見問題糾紛及應(yīng)對措施思路

劉漢超

中圖分類號：F407.9 文獻標識：A 文章編號：1674-1145（2019）4-103-02

摘 要 文章闡述了水利水電建設(shè)工程中合同管理的相關(guān)概念，分析了水電建筑合同管理的糾紛特點和常見問題，以合同糾紛產(chǎn)生的三個階段，提出了解決問題糾紛的措施思路，確保了建設(shè)工程進度、質(zhì)量和安全，為企業(yè)創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益。

關(guān)鍵詞 水電建設(shè) 合同糾紛 措施思路

一、引言

在水利水電建設(shè)中，加強合同管理既是保證工程順利開展的前提，又是確保建設(shè)質(zhì)量的關(guān)鍵。因其建設(shè)投資大、周期長，地質(zhì)和技術(shù)難度大，還要涉及移民、征地及環(huán)保等諸多問題，所以在合同履行和管理過程中，很容易造成合同糾紛，如若處置不當，將會嚴重影響建設(shè)的進度、質(zhì)量和效益。

二、合同及合同管理的相關(guān)概念

合同是平等主體的自然人、法人和其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同簽定各方要遵守相關(guān)法律規(guī)定，嚴格履行合同條款，完成好合同約定的內(nèi)容，實現(xiàn)各方互利共盈和社會和諧發(fā)展。

水利水電建設(shè)工程的合同管理是指發(fā)包人、監(jiān)理人、承包人、設(shè)計人等依據(jù)法律法規(guī)對合同關(guān)系進行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督，保護各方的合法權(quán)利，處理合同糾紛，保障合同執(zhí)行的經(jīng)濟管理活動。它貫穿于招標、合同簽訂、工程實施、驗收及保修階段的全過程。合同管理的主要內(nèi)容有進度、質(zhì)量、安全、技術(shù)措施、物資、設(shè)備管理，成本計劃與控制管理等。對發(fā)包人（甲方、建設(shè)單位）而言，要保障水利水電建設(shè)工程的有效進行，就必須加強合同管理和造價控制，確保建設(shè)工程質(zhì)量、安全和進度，確保投資在合理概算范圍內(nèi)。

互利共贏是合同管理追求的目標，要遵循“誠信為先、換位思考、互相支持、合作共贏”的原則。若發(fā)包人為將風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給承包人，在招標文件中故意設(shè)定一些苛刻條款，對自身可能的違約和賠償?shù)确矫婕s定模糊或不具體，合同糾紛缺少行之有效的解決辦法，容易造成各方在合同執(zhí)行中爭議不斷、指責(zé)扯皮、問題積返、損失擴大、訴訟難斷、工期延誤，最終形成惡性循環(huán)、利益?zhèn)槗p。

三、水電建筑合同管理的糾紛特點和常見問題

（一）水電建筑合同糾紛的特點

第一，合同主體比較復(fù)雜。要保證工程的正常開展，需要業(yè)主方、設(shè)計方、監(jiān)理方、施工方、分包方、供貨商等合同方的支持；也需要農(nóng)民工、政府和其他各方的支持。國家法律禁止把工程發(fā)包給不具有資質(zhì)的單位和個人。但現(xiàn)實中，由于利益的驅(qū)使，存在大量的違法轉(zhuǎn)包、分包和掛靠事實，更造成了建筑工程合同糾紛的復(fù)雜性。

第二，合同內(nèi)容比較專業(yè)。在工程施工過程中，行政審批、水保環(huán)評、建設(shè)各方的合同和工程關(guān)系都非常專業(yè)；現(xiàn)場進度、預(yù)算結(jié)算、責(zé)任風(fēng)險、款項支付都要求專業(yè)。合同履行過程中還要涉及安全、質(zhì)檢、環(huán)保、財稅、法律等專業(yè)問題。因此，處理合同糾紛應(yīng)具備一些工程、法律、財稅等綜合知識。

第三，糾紛解決借助法律。要解決好合同糾紛，離不開法律顧問和律師團隊的介入。為維護單位合法權(quán)益，作為建設(shè)方現(xiàn)場的管理、技術(shù)人員，在處理工程合同糾紛時，也需要具備扎實的法律知識，以利于合同糾紛的高效和合理解決。

（二）水電建筑合同糾紛的常見問題

第一，合同違約問題多，扯皮訴訟增加。現(xiàn)在國內(nèi)合同履約率較低，嚴重影響了建設(shè)市場秩序。究其原因比較復(fù)雜，有的是發(fā)包人未能按合同要求提供施工環(huán)境，造成窩工、停工，或資金撥付不及時，承包人長期墊資不堪重負；有的是設(shè)計單位圖紙問題或提供不及時；有的是監(jiān)理單位現(xiàn)場人員素質(zhì)能力差，責(zé)任心不強，服務(wù)監(jiān)管不到位；有的是承包人資質(zhì)和實力不夠，不能按投標承諾來投入資源、組織施工（特別是前期工程）。發(fā)生問題相互扯皮，拖延工期，也難保工程質(zhì)量；反過來，合同糾紛又導(dǎo)致訴訟數(shù)量明顯增加，形成惡性循環(huán)，影響工期進度。加之，非法轉(zhuǎn)包和掛靠的問題在一些工程非常突出，經(jīng)常拖欠工程款，甚至拖欠農(nóng)民工工資導(dǎo)致集體上訪等群體性問題發(fā)生。

第二，合同簽訂爭議多，履約顯失公平。簽訂合同的各方，在法律地位上是平等的，雙方權(quán)利義務(wù)應(yīng)是對等的。但從現(xiàn)實的簽訂施工合同文本看，不嚴格按法律規(guī)定簽訂合同的情況屢見不鮮，不是嚴格按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》并結(jié)合項目實際，洽談和簽訂合同的通用條款和專用條款。合同中大多數(shù)條款是偏向發(fā)包人的，更多強調(diào)承包人的責(zé)任和義務(wù)，對發(fā)包人的限制條款較少，對其違約和賠償?shù)募s定不詳細，變更索賠沒有明確的程序約定，造成合同執(zhí)行過程中爭議頗多。

第三，合同管理不精細、管理流程較亂。如果發(fā)生合同管理問題，肯定對后續(xù)的工程管理造成很多問題。具體表現(xiàn)在：一是不注意審查合同的風(fēng)險條款。如若在合同簽訂前不對其中的法律和風(fēng)險責(zé)任、規(guī)范約束以及費用規(guī)定認真核查，必然會造成合同簽訂后發(fā)生合同問題；二是不嚴格按合同辦事，缺乏有效溝通。有關(guān)各方出現(xiàn)問題不能依照合同辦理，沒有函件往來等證據(jù)資料，造成在合同約定、職責(zé)履行、技術(shù)方案等雙方各執(zhí)其詞；三是沒有便于執(zhí)行和考核約束的具體操作流程。如建設(shè)單位沒有實施合同動態(tài)管理，對監(jiān)理、設(shè)計和施工單位合同履行情況沒有過程考核和后評價制度；變更索賠沒有明確的立項、審批和處理程序，保障合同的執(zhí)行。

第四，合同變更較復(fù)雜，索賠實現(xiàn)困難。水利水電工程合同管理過程中，變更非常多。因建設(shè)項目所處地理環(huán)境復(fù)雜、建設(shè)周期較長、技術(shù)規(guī)范較嚴，在受到外部條件變化影響（如移民征地，地質(zhì)、水文、氣候條件等因素），參建各方無法完全掌握這種突發(fā)的風(fēng)險狀況，當遇到汛期超設(shè)計水位、基坑排水困難、大壩沉陷問題或巖土地面破裂帶，以及設(shè)計、技術(shù)、材料、工期等變化時，很容易造成合同變更。

另外，由于建筑市場競爭，存在不公平合同，也給索賠帶來很多干擾；再加上承包人自我保護意識差、索賠意識淡薄，造成合同索賠很難，受害者往往是承包人，引發(fā)合同糾紛和訴訟不斷。第五，監(jiān)督管理不健全，責(zé)任追究比較困難。目前，我國水利水電工程管理體制和有關(guān)法律法規(guī)不健全，質(zhì)量責(zé)任不清楚，監(jiān)督管理不夠。特別是質(zhì)量和安全管理的責(zé)任制相對混亂，又缺乏有效的激勵機制，如若出現(xiàn)安全、質(zhì)量問題，施工、監(jiān)理和建設(shè)單位相互推卸責(zé)任，造成追責(zé)困難，影響工程進度。

四、解決合同糾紛問題的措施思路

（一）重視關(guān)鍵條款審查，做好合同談判與簽訂

首先，要對合同的合法性、嚴密性認真審查。在簽訂合同時候，采用合同的規(guī)范文本，使用嚴謹?shù)拇朕o，杜絕合同雙方的責(zé)任不明情況發(fā)生。注意審查合同中的權(quán)利義務(wù)、支付條款、違約責(zé)任、變更索賠等風(fēng)險責(zé)任和費用規(guī)定，在合同中要盡量明確有關(guān)具體約定和解決方式，減少問題糾紛的發(fā)生。如：為轉(zhuǎn)移分散風(fēng)險，合同條款中應(yīng)明確購買工程保險和保險額度，要求承包人對工程責(zé)任險、施工設(shè)備險、第三者責(zé)任險、人員傷亡險等進行投保，或者也可由甲方代買，承包人承擔費用。其次，要對合同的核心關(guān)鍵內(nèi)容進行約定?！肮て?、質(zhì)量、造價、安全、環(huán)保、現(xiàn)場文明施工”合同條款是施工合同最重要的內(nèi)容。在工程實踐中經(jīng)常會有工期的爭議，這大多是由于開工和竣工日期未約定清楚而引起的，所以在合同中應(yīng)明確界定參加驗收單位和人員，驗收標準和程序，驗收資料及質(zhì)量爭議發(fā)生的處理方法等。

再次，要對付款和結(jié)算程序做出明確規(guī)定。一般情況下，工程進度款按月或進度結(jié)算和付款，但是申請撥款流程，申報文件格式，申報金額審核以及撥款爭議怎么解決，經(jīng)常都沒有具體的合同約定；對預(yù)付工程款的資金使用也沒有具體約束和監(jiān)督；大多數(shù)合同中對竣工決算流程的約定也不明確，不利于實際操作；因此合同條款中要重視對預(yù)付工程款、工程進度付款、材料設(shè)備款和竣工決算的程序約定。

（二）做好合同規(guī)范管理，明確變更索賠流程

在合同實施過程中，建設(shè)單位要組織設(shè)計、監(jiān)理和施工各方進行技術(shù)交底、提供施工圖紙，要在現(xiàn)場派駐管理和技術(shù)人員與各方協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，委托監(jiān)理工程師對進度、質(zhì)量、費用等控制和管理。承包人在領(lǐng)取合同等技術(shù)資料后，要注意檢查完整性和有效性，組織內(nèi)部圖紙會審，以便及時發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)中可能存在的問題。承包人要熟悉和研究合同，了解掌握發(fā)包人的要求，按照工程總體進度要求，合理確定分項控制工期，優(yōu)化施工組織方案，制定具體計劃和措施方案。

在合同管理過程中，要提前做好工程項目的外部地質(zhì)勘察、方案優(yōu)化設(shè)計、制度標準規(guī)范等基礎(chǔ)工作，對施工所處復(fù)雜環(huán)境、建設(shè)規(guī)范要求做好科學(xué)分析和評估，避免和減少合同履約變更。建設(shè)單位要嚴格依據(jù)合同約定和變更程序，對履約中發(fā)生的變更、違約、爭端、索賠等事宜分類立項、分級審批，妥善處理和解決合同糾紛。

（三）加強施工監(jiān)管建設(shè)，明確合同管理各方職權(quán)

建設(shè)單位要不斷強化施工現(xiàn)場的監(jiān)管，特別要提升總監(jiān)和監(jiān)理工程師在合同管理方面的監(jiān)管和服務(wù)責(zé)任，保證現(xiàn)場管理正規(guī)有序。總監(jiān)理工程師主持召開每月的施工生產(chǎn)協(xié)調(diào)會，簽發(fā)會議紀要。監(jiān)理工程師必須要參加施工單位組織的碰頭會、周例會和月例會等有關(guān)會議，負責(zé)協(xié)調(diào)和督促建設(shè)單位按照合同約定的義務(wù)和承諾及時提供有關(guān)條件；按照建議方授權(quán)和合同明確的變更程序，做出變更決定，審核變更單價，下達變更令。建設(shè)方要按照招標文件的相關(guān)約定，每月對監(jiān)理方的人員出勤和設(shè)備到位及運行情況進行考核，設(shè)立專項考核基金，獎優(yōu)罰劣；若監(jiān)理人的出勤率低、工作責(zé)任心差等違約行為造成工程質(zhì)量低劣、工期延誤或投資費用增加的，要按考核結(jié)果扣罰考核基金和違約金。

（四）區(qū)分違約責(zé)任，妥善處置合同糾紛

因承包人違約，致使發(fā)包人強行終止施工合同的，承包人要承擔由此而發(fā)生的額外費用和合同中明確的其他費用。發(fā)包人可暫停支付款項，發(fā)函警告承包人并要求限期整改。若承包人拒不整改或發(fā)生多次違約，可將其記錄為“不誠信承包商”，并列入系統(tǒng)內(nèi)部的招標黑名單。

因發(fā)包人（業(yè)主）違約，致使承包人與發(fā)包人終止施工合同的，發(fā)包人要向承包人支付終止之日前已完成的全部工程費用，以及由于該合同終止而導(dǎo)致對承包人損失或損害的費用。新的施工單位進場時，必須滿足項目原來招標時的資質(zhì)和強制性要求。建設(shè)方與新的施工方重新簽訂合同時，合同價款由雙方協(xié)商確定。

糾紛解決方式有雙方和解、第三方調(diào)解、專家評審、仲裁和訴訟。處理結(jié)果的法律強制性逐步增強，但維權(quán)成本也是越來越高。因此，在解決糾紛過程中：要注意求同存異，力求最好的解決結(jié)果。和解和調(diào)解是解決糾紛最好的方式，這樣的執(zhí)行效率和社會效果都最好。但任何時候都要做最復(fù)雜、最困難的訴訟準備。

五、結(jié)語

為確保水利水電建設(shè)工程安全質(zhì)量，提升工程建設(shè)管理效率，必須強化合同管理。事前要重視并規(guī)范合同簽訂內(nèi)容，減少和避免合同糾紛；事中要控制管理合同，參建各方遇到問題時，尋求最優(yōu)的解決方案，化解問題隱患；事后糾紛發(fā)生后，要高度重視，坦然面對，依據(jù)違約情形，采取和解調(diào)解、專家評審、訴訟仲裁等手段，妥善解決好合同糾紛，確保工程進度、質(zhì)量和安全，為企業(yè)創(chuàng)造最大的經(jīng)濟效益。