為什么必須堅持自由貿易，反對保護主義？

周念利 包雅楠

早在幾千年前就有跨國貿易發(fā)生，之后世界各國、各地區(qū)聯系更加密切，合作與競爭并存，貿易早已成為各國經濟聯系的重要方式。當代發(fā)達國家的興起，無一不得益于國際分工和國際貿易。15、16世紀開辟新航路的葡萄牙、西班牙，17世紀被稱作“海上馬車夫”的荷蘭，18世紀稱霸全球的英國，19世紀末異軍突起的美國，二戰(zhàn)后迅速崛起的日本，在這些國家的崛起中，自由貿易無不發(fā)揮重大作用。

在當今經濟全球化背景下，世界各國相互依賴，牽一發(fā)而動全身，自由貿易更是成為大勢所趨。然而，2008年金融危機以來，單邊主義、貿易保護主義思潮頻頻抬頭，半個世紀以來自由貿易的腳步忽然放緩。

我們有必要從世界貿易歷史與理論的視角出發(fā)，闡釋為什么必須堅持自由貿易，反對貿易保護主義。

貿易的起源：西方與東方

自由貿易主張政府不必干預國際貿易，使商品在國際市場自由競爭，資源得到最有效利用，參與貿易的雙方均獲益。自由貿易理論是國際貿易理論的核心與主流，源于自由貿易實踐。早在幾千年前，地中海地區(qū)就開始了自由的跨國貿易活動。

古代世界交通不發(fā)達、各國被地理屏障和距離分隔，國際貿易主要以區(qū)域貿易為主，此時最能稱為國際貿易的是地中海沿岸國家間的貿易。地中海東岸的腓尼基人是最早有記錄的貿易商人，他們利用地中海發(fā)展航海技術，同地中海沿岸國家進行貿易，范圍遠至好望角，幾乎壟斷了地中海貿易。腓尼基人滅亡之后，希臘人取得了地中海貿易的壟斷權。羅馬人經過三次戰(zhàn)爭取得地中海的統治權，建立起橫跨亞歐非的環(huán)地中海貿易區(qū)，貿易區(qū)內關稅極低，不受海盜和國界的阻礙，建立大量港口，貿易空前繁榮。

中世紀后期威尼斯人和熱那亞人成為地中海貿易圈的霸主，他們直接與阿拉伯和波斯等地的商人進行貿易，再由阿拉伯人和波斯人同東方建立聯系。公元11世紀以后隨著意大利北部、波羅的海和黑海沿岸的城市興起，貿易范圍擴至北海、波羅的海和黑海沿岸，形成波羅的海和北海貿易圈，隨著北歐城市興起，城市手工業(yè)發(fā)展起來，促進了國際貿易，國際貿易又促進了北歐的市場化。長期以來的自由貿易為歐洲各國積累了大量財富，為市場化發(fā)展奠定了基礎，也為自由貿易理論的發(fā)展提供大量的實踐積累。

古代世界的東方也發(fā)生著活躍的國際貿易，以中國為中心，形成包括日本、朝鮮、南洋地區(qū)和中南半島地區(qū)（越南等國）在內的東亞貿易圈以及連接東西方貿易的絲綢之路和海上絲綢之路。漢朝張騫出使西域開辟了絲綢之路，中國同東亞各國也開始進行貿易往來，到隋唐時，中國對外貿易達到高峰，中國出口大量的絲綢、陶瓷、鐵器、書籍等，并進口來自東亞國家的玉器、銀、人參等和來自西方國家的手工制品等。

到了宋朝，由于北方貿易通道阻斷，海上貿易空前繁榮，泉州、廣州等地均有港口，出口絲綢、瓷器、茶葉等，進口金銀珠寶等，這一時期同中國貿易的國家遍布亞、歐、非、美各大洲。隨著自由貿易的擴大，古代中國成為古代世界經濟最發(fā)達的國家。

到了明清時期，中國出現了較為發(fā)達的商品經濟，但這一時期包括中國在內的一些東亞國家實行了海禁政策，嚴禁對外貿易，嚴重阻礙東西方文化、經濟交流，強化了自然經濟，使東亞各國失去利用國際貿易開辟海外市場，刺激資本擴張，推進工業(yè)化的契機，最終脫離國際發(fā)展大勢。

東西方不同的對外貿易態(tài)度帶來了截然相反的結果。積極對外開放，實行自由貿易的西方，專業(yè)化與分工在歐洲充分發(fā)展，促進了后續(xù)歐洲工業(yè)革命產生和經濟騰飛。隨著東方由開放走向封閉，經濟也由繁榮走向衰退，直至被戰(zhàn)爭打開國門。歷史的經驗教訓告訴我們，再發(fā)達的經濟，一旦走向封閉，那么這個國家面臨的只有倒退，唯有開放和自由貿易才是發(fā)展經濟、維持繁榮的唯一出路。

古代世界國際貿易在各國的實踐的經驗中摸索前進，出現了經濟開放的西方世界和走向封閉的東方世界。沒有理論指導下的貿易政策是短視的，只顧當下的對外政策使東方選擇了封閉，喪失了經濟進一步騰飛的機會。貿易活躍的西方卻不斷地擴大對外交流，積累下大量的自由貿易實踐，刺激著西方學者對國際貿易理論的不斷思索，最終提出自由貿易理論，指導貿易實踐。

比較優(yōu)勢理論出世

18世紀后期到19世紀初，西方國家先后發(fā)生工業(yè)革命，生產力大幅提高，機械化大生產需要投入大量原材料，必須開辟新的供應地和海外市場。自由貿易成為這些國家的需要，也是這一階段國際貿易發(fā)展的主題。在此背景下，英國經濟學家亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖先后提出的具有自由貿易思想的絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論，為自由貿易提供了理論基礎。

18世紀中葉，英國工業(yè)發(fā)展遙遙領先，成為世界貿易中心。但重商主義倡導下的貿易保護主義政策阻礙了英國經濟的發(fā)展，英國迫切需要理論破除獎出限入、反對金銀外流的思想，實行自由貿易和自由競爭，大量進口原材料，發(fā)展工業(yè)。

在此背景下，亞當·斯密出版的《國富論》猛烈抨擊了重商主義，首次提出主張自由貿易的絕對優(yōu)勢理論。絕對優(yōu)勢理論認為，國際分工是分工的最高階段，國際貿易產生和發(fā)展的原因是基于絕對優(yōu)勢的國際分工。絕對優(yōu)勢源于各國地理、環(huán)境、土地、氣候等自然資源條件的不同和技術發(fā)展等后天條件的差異，一國如果擁有其中一種優(yōu)勢，該國某種商品的生產率就會高于其他國家，成本絕對低于別國，形成絕對優(yōu)勢。各國應根據最有利的條件進行分工，只生產本國最有利的產品，通過國際貿易交換別國的絕對優(yōu)勢產品，這樣各國均能獲利。政策上，亞當·斯密主張自由貿易，認為只有各國政府不干涉國際貿易，使各國商品在國際市場上自由競爭，才會使資源達到最有效利用，獲得比封閉經濟更多的商品量，物質財富達到最大。

絕對優(yōu)勢理論暗含的國際貿易雙方各有一種商品具有絕對優(yōu)勢的假設，使絕對優(yōu)勢理論無法回答如果某一國家生產的各種產品成本均高于別國，即均處于絕對劣勢情況下，貿易是否能發(fā)生的問題。因而，從理論上看，比較優(yōu)勢理論是對絕對優(yōu)勢理論的完善和發(fā)展。從實踐上看，比較優(yōu)勢理論是在英國企業(yè)家爭取自由貿易的過程中產生的。

1815年英國修訂了《谷物法》，禁止谷物進口，導致國內糧食價格上升；糧食進口限制也引起了對方的報復，工業(yè)品出口減少，極大損害了企業(yè)的利益。英國企業(yè)家迫切希望廢除《谷物法》，實行自由貿易。

在此背景下大衛(wèi)·李嘉圖提出比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢理論認為，在國際貿易中起決定性作用的不是產品的絕對成本而是比較成本，各國應按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的原則進行生產交換，生產出口比較成本低的產品，進口比較成本高的產品，形成互惠互利的國際分工與貿易。李嘉圖主張自由貿易的政策，認為在政府不干預的自由貿易的條件下，商品在世界市場上自由競爭，通過分工和貿易使資源得到充分利用，貿易雙方均有利可圖。比較優(yōu)勢理論構成了自由貿易的理論基礎。

絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論通過揭示國際貿易產生的原因，從理論上論證了自由貿易的必要性，在英國發(fā)展的重要轉折點上提供了正確的理論指導。在絕對優(yōu)勢理論的指導下，英國放棄重商主義的貿易保護政策；在相對比較優(yōu)勢的據理力爭下，英國廢除《谷物法》。自由貿易理論直接促進英國自由貿易的發(fā)展，自由貿易又為英國提供了廣闊的原材料供給地和廣袤的海外市場，極大地推進了英國工業(yè)發(fā)展，英國迎來發(fā)展的黃金時期，成為了“世界工廠”。繼英國后，荷蘭、比利時紛紛開放市場，實行自由貿易政策，迎來西方國家自由競爭時期，雖然各國情況不同，但均從自由貿易中獲得經濟利益。據統計，從1820年到1850年間，國際貿易量增長了2倍，從1850年到1876年國際貿易又增長了2倍。理論與事實證明，自由貿易是實現經濟發(fā)展的重要推動力。

貿易保護主義理論

接下來我們分析一下兩種典型的貿易保護主義理論。

一是重商主義。它認為，貨幣是唯一的財富形態(tài)，國內貿易無法實現國家總體財富的擴大。要獲得財富除開采金銀礦外，就是發(fā)展對外貿易，因而必須保持貿易順差，使金銀流入國內。同時強調國家干預的對外貿易政策，為出口提供便利。早期重商主義強調多賣、少買或不買，晚期重商主義鼓勵將貨幣輸出到國外，以便擴大對外國商品的購買，但要設立關稅確保貿易順差；貿易政策上，英國、葡萄牙、西班牙等接受了重商主義思想，頒布法令，管理對外貿易。

重商主義產生于封建社會，是最早的國際貿易理論。該理論也錯誤地把金銀看作唯一的財富，錯誤地把貿易順差等同于收入超過消費的差額，并且把貿易順差與金銀等貴金屬的流入作為唯一的政策正確目標，沒有正確地認識到國際貿易對促進社會財富積累、生產力發(fā)展以及人類福利的提高的作用。很快，重商主義的貿易保護思想與經濟現實脫節(jié)，強調順差、降低進口使大量原材料無法進入國內，無法適應英國當時機械化大生產的實踐，在古典貿易理論的批判下，歐洲各國開放國內市場，迎來經濟發(fā)展的大高潮。

二是幼稚產業(yè)保護理論。19世紀初，產業(yè)革命在英國和法國深入發(fā)展，此時美國成為英國原材料供應地和工業(yè)品銷售地，經濟落后，工業(yè)發(fā)展尤甚。美國大革命后，經濟受到嚴重破壞，百廢待興。美國財政部長漢密爾頓在1791年向國會提交的《關于制造業(yè)的報告》中提出排除競爭、保護國內產業(yè)發(fā)展的觀點。他認為應加強政府干預，提出提高進口關稅、限制重要原材料出口、限制改良機器設備的輸出、政府以津貼和獎勵的方式鼓勵國內工業(yè)發(fā)展、吸引外資等措施。漢密爾頓承認貿易保護主義會導致國內物價上漲，但產業(yè)發(fā)展起來后，供給增加產品價格就會下降，此時美國就可以實行自由貿易的政策了。

1825年李斯特訪問美國，受漢密爾頓貿易保護思想的影響，又目睹到美國貿易保護政策初具規(guī)模后，提出幼稚產業(yè)保護理論，提倡在德國實施貿易保護。他認為，生產力的發(fā)展比單純的財富積累更為重要，貿易保護政策短期內會使德國工業(yè)品價格提高，但是國內工業(yè)發(fā)展起來后，工業(yè)品的價格就會下降甚至低于國際市場；他把國家發(fā)展劃分為五個階段，即原始未開化時期、畜牧時期、農業(yè)時期、農工業(yè)時期和農工商時期，前三個階段主要發(fā)展農業(yè)，應采取自由貿易政策，農工業(yè)時期追求工業(yè)發(fā)展，應采取貿易保護政策，最后一階段追求商業(yè)擴張，應采取自由貿易政策；他確定了貿易保護政策的對象和時間，認為只有幼稚產業(yè)才需要保護，保護期以30年為限，主要手段是關稅。

李斯特幼稚產業(yè)保護理論的提出標志著貿易保護理論的完全形成，不過這種理論認為貿易保護政策是暫時的、過渡的，應隨著生產力的提高逐步放松貿易管制，最終實現自由貿易。

無論是重商主義強調的貿易順差論還是幼稚產業(yè)保護理論都是在特定的歷史背景下發(fā)生的，貿易保護的國家最終也都走向了開放。世界經濟發(fā)展史上，19世紀末20世紀初也是貿易保護主義發(fā)展的高峰，

貿易保護主義者認為，雖然自由貿易理論能使經濟利益最大化，但是卻不能保證每個人都實現效用最大化，除非對利益損害者進行補償。這種分配思想成為貿易保護主義者批判自由貿易的重要理由，然而這一問題可以通過貿易保護解決嗎？貿易保護主義不但不能解決這一問題，還會使國際貿易壁壘重重，帶來衰退和福利效用下降，當各國利益因貿易而達不到預期時，貿易上的沖突和摩擦最終走向了的戰(zhàn)爭。實踐證明，貿易戰(zhàn)中沒有贏家，貿易保護是經不起長期檢驗的，只有自由貿易才能促進各國經濟發(fā)展。

自由貿易：從產品市場到要素市場

19世紀末20世紀初，貿易保護主義大行其道，嚴重阻礙了商品的國際流動。而此時，隨著19世紀下半葉第二次工業(yè)革命的發(fā)生，制造業(yè)出現全球化生產的趨勢，生產要素在全球范圍內的流動成為需求。在這種背景下，赫克歇爾和俄林繼承發(fā)揚了大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，從生產要素角度提出新的貿易理論，提出生產要素在國際市場自由流動的政策觀點，推動世界自由貿易進入新階段。

大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論認為比較優(yōu)勢是國際分工和國際貿易的基礎，是由各國生產效率差異和勞動成本差異帶來的。但是又是什么導致了勞動成本的差別？這一問題上李嘉圖并沒有做出實質性回答。赫克歇爾和俄林在比較優(yōu)勢理論的基礎上從資源稟賦和生產要素供給的角度，具體分析了國際貿易的原因，提出“赫克歇爾-俄林理論”，又稱“要素稟賦理論”或“H-O理論”。

他們提出造成比較成本差異的原因有兩個：一是各個國家生產要素稟賦的比例不同，俄林把生產要素分為勞動力、資本和土地三大類，一個國家或地區(qū)生產要素天然的擁有狀況不同，生產要素稟賦比例也存在差異；二是投入的要素稟賦的比例不同，即產品的要素密集度不同，俄林把產品大致分為勞動密集型、資本密集型、土地密集型、資源密集型或技術密集型等不同的類型，不同類型的產品需要不同的要素投入比例，甚至不同地區(qū)同一種產品的要素投入比例也不相同，由此產生比較成本的差異。

他們提出，一國或地區(qū)應出口集中使用豐裕要素的產品，進口集中使用稀缺要素的產品。赫克歇爾和俄林還提出要素價格均等化的觀點——各國集中生產大量使用豐裕要素的產品，隨著貿易的擴大，對產品的需求也在不斷增加，相對充裕的生產要素就會相對稀缺，價格上升，而稀缺要素會相對充裕，價格下降，于是各國生產要素價格逐漸均等化。他們提出，要想縮小各國收入差距，最有效的利用世界資源，僅僅貿易自由是不夠的，還應該具備使生產要素在國際間自由流動的條件。

要素稟賦理論繼承發(fā)展了古典經濟學派的比較優(yōu)勢理論，被認為是現代國際貿易理論的基礎，是現代國際貿易理論的開端。要素稟賦理論認為生產要素是成本優(yōu)勢產生的重要原因，但是世界各國的要素分布并不均勻，因而開放要素市場，實現要素的全球自由流動是降低生產成本的重要途徑。要素稟賦理論提出更為深刻的自由貿易的政策建議——實現生產要素市場的自由貿易。這一理論的提出為世界各國通過自由貿易實現最有效利用世界資源、降低成本、提高社會福利提供了理論指導，為20世紀90年代以來的制造全球化全面到來和服務全球化的發(fā)展提供了理論基礎。

結語

總之，我們可以看到，經濟學家們在不同的歷史時期，從不同的國家利益出發(fā)，提出具有不同側重點的國際貿易理論和國際貿易主張。實際上，國際貿易理論是在自由貿易主義和貿易保護主義的對抗中發(fā)展起來的，不同貿易政策必然會影響一國的利益分配。但是國際貿易已成為連結社會生產和社會消費的橋梁，是世界各國經濟往來的重要中介，當任何一個國家的生產和流通超出國家范圍時就必然要參與國際分工、利用國際市場。

自由貿易已成為國際貿易的主流，是不可逆轉的趨勢，各國在參與國際競爭的同時，十分有必要降低貿易壁壘，參與全球國際分工，融入全球產業(yè)鏈，實現自身經濟發(fā)展?？梢哉f，自由貿易已經如此緊密地把我們聯系在一起，人類就是一個命運共同體。所以哪個國家都不應該開歷史的倒車，關上開放的大門，損人不利己，破壞全球經濟與國際和諧，危害人類命運共同體。

（作者分別為對外經貿大學中國WTO研究院研究員、博導；對外經貿大學中國WTO研究院世界經濟專業(yè)博士研究生）