知識溢出與集群內(nèi)領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)的選擇

廖園園,汪 斌

(浙江大學經(jīng)濟學院,浙江杭州 310027)

知識溢出與集群內(nèi)領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)的選擇

廖園園,汪 斌

(浙江大學經(jīng)濟學院,浙江杭州 310027)

與配套企業(yè)的分工協(xié)作能使領(lǐng)導企業(yè)享受專業(yè)化生產(chǎn)帶來的高效率,但也可能使其創(chuàng)新知識因配套企業(yè)泄密而被動溢出。因此,領(lǐng)導企業(yè)與其配套企業(yè)的分工結(jié)構(gòu)有封閉式和開放式兩種形式,選擇哪種結(jié)構(gòu)與領(lǐng)導企業(yè)間的創(chuàng)新格局有關(guān),但關(guān)鍵還是在于配套企業(yè)的泄密概率。臺州縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)集群的案例說明,在各領(lǐng)導企業(yè)有互補性技術(shù)創(chuàng)新的情況下,當各配套網(wǎng)絡(luò)相互重疊時,該概率較高,領(lǐng)導企業(yè)選擇與其配套企業(yè)實行開放式的分工結(jié)構(gòu),反之則選擇封閉式。而領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)是否重疊受其在集群內(nèi)的空間分布的影響。此外,集群內(nèi)知識保護的氛圍對配套企業(yè)的泄密概率也有一定影響。同時,該案例也說明了不同的分工結(jié)構(gòu)對企業(yè)發(fā)展有不同的作用。

知識溢出;分工結(jié)構(gòu);領(lǐng)導企業(yè)

輪軸式產(chǎn)業(yè)區(qū) (hub-and-spoke district)是中國產(chǎn)業(yè)集群的主要類型之一,表現(xiàn)為在一定區(qū)域內(nèi),眾多中小企業(yè)圍著一個或多個領(lǐng)導企業(yè)。浙江主要的產(chǎn)業(yè)集群基本上都體現(xiàn)出這一內(nèi)部結(jié)構(gòu)特征①資料來源:《浙江地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的理論與實證研究》,浙江省哲社重點課題。。這類集群中,領(lǐng)導企業(yè)與中小企業(yè)之間有著緊密的縱向分工與協(xié)作,但是不同的領(lǐng)導企業(yè)可能采取不同的分工結(jié)構(gòu)。筆者以知識溢出理論為視角,從集群環(huán)境下領(lǐng)導企業(yè)如何保持創(chuàng)新優(yōu)勢的角度,分析這種分工結(jié)構(gòu)的選擇,并初步討論其對集群知識溢出效應(yīng)的影響。

一、關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群知識溢出研究的簡單回顧

“知識溢出”的概念是學者們在Marshan和 Pigou對“溢出”概念界定的基礎(chǔ)上,圍繞著外部性特征來定義的。Arrow認為知識溢出是這樣一種現(xiàn)象:指研發(fā)活動所創(chuàng)造的知識很容易被其他企業(yè)獲取,而對創(chuàng)新者沒有任何形式的補償[1]。Ulrich將企業(yè)通過創(chuàng)新努力所創(chuàng)造的而不能被該企業(yè)所獨占的部分知識稱為知識溢出[2]。金祥榮把知識溢出概念結(jié)合到產(chǎn)業(yè)集群中,提出了集群內(nèi)知識溢出的定義,即在特定產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識外部性,也就是說相比于集群外的企業(yè),集群內(nèi)的企業(yè)可以利用附近的重要知識資源更快地進行創(chuàng)新活動[3]。

知識的本質(zhì)屬性使得它總是附著在一定的載體之上,因此學者們根據(jù)知識溢出的載體對其進行分類。Griliches將知識溢出劃分為物化形式和非物化形式的溢出,前者以商品為載體,其中內(nèi)嵌的知識被其他企業(yè)無償占有,而后者與商品流通無關(guān) ,如企業(yè)研發(fā)、科學會議、國際期刊、專利信息等[4]。Verspagen[5]也提出了類似的劃分方法,他將知識溢出分為租金溢出和純知識溢出。具體到集群內(nèi)知識溢出的載體,可以分為基于人力資本流動的溢出,基于產(chǎn)品流動的溢出和基于非正式交流渠道的溢出。

長期以來,知識溢出被認為是集群競爭優(yōu)勢的來源之一[6-7],是形成集群創(chuàng)新及繁榮的最主要條件。Freeman認為存在于集群內(nèi)部的知識溢出效應(yīng)是促進集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和集群經(jīng)濟增長的最根本動力,是集群創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率提高的源泉[8]。但是,集群內(nèi)知識溢出的負面效應(yīng)也逐漸引起學者們的關(guān)注。

知識溢出雖然有利于知識傳遞和集群學習,但是集群環(huán)境下企業(yè)學習與創(chuàng)新的兩難選擇問題,降低了個體企業(yè)的創(chuàng)新動力,不利于集群的持續(xù)創(chuàng)新。因此,集群環(huán)境并不一定能促進企業(yè)創(chuàng)新,相反可能成為企業(yè)創(chuàng)新的阻礙因素,最終導致集群企業(yè)優(yōu)勢的散失和整個集群的衰落[9-10]。而且集群內(nèi)知識溢出可能帶來企業(yè)間更多的模仿行為。同行間模仿性動機可能會導致集群內(nèi)部的產(chǎn)品雷同和惡性競爭,使得創(chuàng)新者的收益無法保障,從而抑制整個集群的創(chuàng)新活動,并可能引起集群組織的分化而代之以企業(yè)一體化[11]。

如果只是向上下游企業(yè)溢出,對溢出企業(yè)的創(chuàng)新動力不會有很大的負面影響。一是因為上下游企業(yè)只能吸收與自身所處生產(chǎn)環(huán)節(jié)相關(guān)的知識,二是因為所生產(chǎn)的產(chǎn)品不同,不會造成直接競爭,而且上下游企業(yè)產(chǎn)品的升級對溢出企業(yè)也有利。溢出企業(yè)擔心的是創(chuàng)新知識被集群內(nèi)的競爭對手獲得。由于所處的生產(chǎn)環(huán)節(jié)相同,產(chǎn)品類似,競爭對手能較好地吸收全部知識,從而侵占了溢出企業(yè)的創(chuàng)新成果。

特別是在輪軸式產(chǎn)業(yè)集群中,當有多個領(lǐng)導企業(yè)時,作為溢出源的領(lǐng)導企業(yè)的上述創(chuàng)新顧慮是顯而易見的。不過就此斷定領(lǐng)導企業(yè)會失去創(chuàng)新動力則過于悲觀。創(chuàng)新顯然不會停止,因為領(lǐng)導企業(yè)面臨著來自國內(nèi)乃至國際市場的競爭壓力,而且他們也會采取措施保護自身的創(chuàng)新優(yōu)勢。其中,根據(jù)不同情況與配套企業(yè)采取不同的分工結(jié)構(gòu)就是學者們沒有觀察到的現(xiàn)象。也是筆者接下來要分析和討論的重點。

二、集群內(nèi)領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)的類型

輪軸式產(chǎn)業(yè)集群中,領(lǐng)導企業(yè)和與其密切關(guān)聯(lián)的中小企業(yè)形成金字塔式的企業(yè)群落。在這個金字塔中,領(lǐng)導企業(yè)在金字塔的頂端,起著支配性或主導作用,而廣大中小企業(yè)則主要為主導企業(yè)提供專業(yè)化生產(chǎn)和配套服務(wù)。集群內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系主要是上下游的分工合作關(guān)系,不同層次企業(yè)間有一定的依賴性。領(lǐng)導企業(yè)與其聯(lián)系緊密的配套中小企業(yè)進行分工合作時,可以有以下兩種選擇模式。

(一)開放式分工結(jié)構(gòu)

這種結(jié)構(gòu)是比較多見的形式,領(lǐng)導企業(yè)只要求其配套企業(yè)按時為其提供符合質(zhì)量的產(chǎn)品,不管這些企業(yè)是否還為其他領(lǐng)導企業(yè)做配套生產(chǎn),也不管其產(chǎn)品銷往哪里。換句話說,一家配套企業(yè)可能同時為集群內(nèi)多家領(lǐng)導企業(yè)提供相同的配套服務(wù)。在這種結(jié)構(gòu)中,除非配套企業(yè)自身研究開發(fā)能力很高,否則領(lǐng)導企業(yè)外包給配套企業(yè)生產(chǎn)的通常只是普通的零配件或原材料。因為,關(guān)鍵零配件或特殊原材料的生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平,普通的配套企業(yè)如果沒有領(lǐng)導企業(yè)的技術(shù)或設(shè)備支持很難具備這種生產(chǎn)能力,而在開放式金字塔型分工結(jié)構(gòu)中,領(lǐng)導企業(yè)很少會給予相關(guān)支持,考慮到這很可能會使集群內(nèi)其他領(lǐng)導企業(yè)產(chǎn)生“搭便車”行為。此時,領(lǐng)導企業(yè)自己生產(chǎn)關(guān)鍵零配件或特殊原材料,或者花重金從外部購入。

(二)封閉式分工結(jié)構(gòu)

在封閉式金字塔型分工結(jié)構(gòu)中,領(lǐng)導企業(yè)會選擇一些配套企業(yè),并與之簽訂一定年限的保密協(xié)議,要求這些配套企業(yè)專門為其生產(chǎn),相應(yīng)地,領(lǐng)導企業(yè)會不斷給予這些企業(yè)技術(shù)或設(shè)備上的支持,幫助他們進行技術(shù)改造,提高研發(fā)能力。此時,這些配套企業(yè)和領(lǐng)導企業(yè)之間形成一種封閉的分工關(guān)系,前者不能再與其他下游企業(yè)發(fā)生聯(lián)系。在這種結(jié)構(gòu)中,領(lǐng)導企業(yè)往往把關(guān)鍵的零配件或特殊的原材料外包給這些配套企業(yè),并在生產(chǎn)過程中不斷給予相關(guān)支持,自身則專注于新產(chǎn)品的開發(fā)或瓶頸技術(shù)的攻關(guān),標準件則從集群內(nèi)擇優(yōu)采購。

從上述分類可以看出,兩種類型的分工結(jié)構(gòu)代表了領(lǐng)導企業(yè)和配套企業(yè)之間不同程度的分工與合作。表現(xiàn)出來的特征即領(lǐng)導企業(yè)是否會給配套企業(yè)充分的技術(shù)或設(shè)備支持。那么為什么有的集群的領(lǐng)導企業(yè)可以有針對性地實施封閉式分工結(jié)構(gòu),而有的集群的領(lǐng)導企業(yè)則只能選擇開放式分工結(jié)構(gòu)?接下來,我們嘗試用博弈模型來分析這個現(xiàn)象。

三、基本模型

理想的封閉式分工結(jié)構(gòu)中,領(lǐng)導企業(yè)既可以充分利用配套企業(yè)的生產(chǎn)能力,享受專業(yè)化分工的效率,又能保持自身的技術(shù)優(yōu)勢,并保證配套產(chǎn)品的質(zhì)量。但在現(xiàn)實中,它會有一種顧慮,即配套企業(yè)是否會為了獲得更多收益而把為其生產(chǎn)的外包產(chǎn)品再銷售給其他的下游企業(yè)。因為,產(chǎn)品的流動是知識溢出的主要途徑之一,也是競爭性企業(yè)之間獲取對方創(chuàng)新知識的最主要途徑②基于人力資本流動所引起的知識溢出,企業(yè)可以通過股權(quán)激勵的方式保留關(guān)鍵人才,從而進行控制;基于非正式交流渠道的知識溢出,雖然企業(yè)不能控制,但也不會受到很大影響,因為競爭對手也會有該種知識溢出,而且這種方式不能傳遞關(guān)鍵的、異質(zhì)性的知識。唯有基于產(chǎn)品流動的知識溢出,對企業(yè)影響重大,而其又不能直接控制。在國外學者的文獻中,對這點沒有特別關(guān)注,因為國外有完善的知識產(chǎn)權(quán)保護,溢出企業(yè)的產(chǎn)品流動可以為其帶來租金收入。。基于產(chǎn)品的模仿創(chuàng)新會使其他企業(yè)低成本地獲得該領(lǐng)導企業(yè)的創(chuàng)新信息,從而使其研發(fā)收益降低,甚至會小于其研發(fā)投入,即造成創(chuàng)新的收益與成本在領(lǐng)導企業(yè)間非均衡分配。下文就用“泄密”來形容配套企業(yè)將專供給某一領(lǐng)導企業(yè)的產(chǎn)品銷售給其他領(lǐng)導企業(yè)的行為。

假設(shè) 1:在集群中有兩個需要同種關(guān)鍵零配件的領(lǐng)導企業(yè)A和 B,它們同時選擇與配套企業(yè)實施哪種分工結(jié)構(gòu),并且在面對該關(guān)鍵零配件時,A和B是同質(zhì)的。

假設(shè) 2:如果沒有在關(guān)鍵零配件上有技術(shù)創(chuàng)新,領(lǐng)導企業(yè)會選擇開放式分工結(jié)構(gòu)。因為此時,適用舊技術(shù)的該零配件在集群內(nèi)可以方便購買,而且在封閉式結(jié)構(gòu)中,領(lǐng)導企業(yè)要給配套企業(yè)一定的風險補償。而但這并不是說,領(lǐng)導企業(yè)采取開放式結(jié)構(gòu)就意味著它在該零配件上沒有技術(shù)創(chuàng)新。

情況 1:雙方都使用舊技術(shù),在該關(guān)鍵零配件上沒有技術(shù)創(chuàng)新。

此時,雙方都采取開放式分工結(jié)構(gòu)。

情況 2:一方有技術(shù)創(chuàng)新(假設(shè)為A),另一方?jīng)]有技術(shù)創(chuàng)新(假設(shè)為B)。

此時,B采取開放式分工結(jié)構(gòu)。假設(shè) A的配套企業(yè)泄密的可能性為 r,當滿足:

r·n1+(1-r)·n2>n3時,A選擇封閉式分工結(jié)構(gòu)。即:令 r＊=(n2-n3)/(n2-n1),則當 rr＊時,A選擇開放式分工結(jié)構(gòu)。其中:n1為 A采取封閉式分工結(jié)構(gòu),而其配套企業(yè)泄密時,A的利潤;n2為A采取封閉式分工結(jié)構(gòu),其配套企業(yè)無泄密時,A的利潤;n3為 A采取開放式分工結(jié)構(gòu)時的利潤。n2>n3>n1。

顯然,當 r為零,即A的配套企業(yè)不會泄密時,A采取封閉式分工結(jié)構(gòu)。

情況 3:雙方都有技術(shù)創(chuàng)新。

(1)雙方的技術(shù)相互替代。

A和B都會采取封閉式分工結(jié)構(gòu),因為此時雙方的配套企業(yè)沒有泄密的動機。

(2)雙方的技術(shù)互補。

假設(shè)不考慮配套企業(yè)是否會泄密,兩個領(lǐng)導企業(yè)的分工結(jié)構(gòu)為:

(封閉,封閉)時,其利潤為 (N1,N1);

(封閉,開放)時,其利潤為 (N2,N3);反之為(N3,N2);

(開放,開放)時,其利潤為 (N4,N4);

N2>N1>N4>N3.

此時,兩個領(lǐng)導企業(yè)博弈的結(jié)果是都采取封閉式分工結(jié)構(gòu)。

當配套企業(yè)存在泄密可能性時,配套企業(yè)和領(lǐng)導企業(yè)間的博弈可以用不規(guī)則的樹狀圖表示 (圖1),這一模型的特點在于領(lǐng)導企業(yè) A的收益函數(shù)不僅受到其配套企業(yè)是否泄密的影響,同時還受到另一家領(lǐng)導企業(yè)B的決策的影響。

如果考慮配套企業(yè)泄密的可能性,并假設(shè)雙方配套企業(yè)的泄密概率都為 r,那么可以證明兩個領(lǐng)導企業(yè)是一致行動,即A、B采取相同的策略。

證明:我們使用反證法,即假設(shè) A、B不一致行動。因為A、B同質(zhì),在給定 r相同的條件下,配套企業(yè)將采取相同的策略。根據(jù)假設(shè),如果A選擇封閉, B的最優(yōu)策略是選擇開放,對應(yīng)的利潤為πAπB;由于企業(yè)A、B同質(zhì)性,當B選擇封閉時,A的最優(yōu)策略就是選擇開放,并且此時 A企業(yè)的利潤為πB,B企業(yè)的利潤為πA,顯然πA≠πB,因為如果πA=πB,那么A、B選擇開放或是封閉就無差異了。當πA≠πB時,考慮πA>πB,那么 A企業(yè)會選擇封閉,此時B企業(yè)亦會選擇封閉的策略,但按照假設(shè),此時 B的最優(yōu)策略是選擇開放,因此 A、B選擇不同的策略組合將導致不穩(wěn)定的納什均衡,所以,領(lǐng)導企業(yè) A、B將采取相同的策略。

圖 1 領(lǐng)導企業(yè)博弈樹狀圖

一旦證明領(lǐng)導企業(yè)是一致行動,則此問題就變得相對簡單了。與情況 2同理,一個領(lǐng)導企業(yè)只有在 rN7>N5。

上述模型可以得出以下命題:

命題:領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)的選擇一方面與企業(yè)間的技術(shù)創(chuàng)新格局有關(guān),另一方面與配套企業(yè)的泄密概率有關(guān)。

上述簡化模型沒有考慮影響配套企業(yè)泄密動機的因素,而事實上,這些因素直接影響了 r的大小,進而影響了領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)的選擇。

(1)配套企業(yè)與其他領(lǐng)導企業(yè)的空間距離。

盡管由于網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展,空間距離對知識溢出的影響程度逐漸減小,但研究發(fā)現(xiàn)知識和技術(shù)在某種程度上是區(qū)域性的[12-13]。集群層面上,表現(xiàn)為集群的知識外部人很難獲得[11]。那么在集群內(nèi)部,空間距離對基于產(chǎn)品流動的知識溢出又會產(chǎn)生什么影響?

圖 2 領(lǐng)導企業(yè)配套網(wǎng)絡(luò)的重疊情況③黑點表示領(lǐng)導企業(yè),白點表示配套企業(yè)。

如果配套企業(yè)與其他領(lǐng)導企業(yè)的空間距離較大,產(chǎn)品流動的運輸成本會較高。更重要是,領(lǐng)導企業(yè)與圍繞其周圍的配套企業(yè)所形成的配套網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出一定的地域集中特征,如果空間距離大到足以使各領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)能夠相互區(qū)分,沒有明顯交集(圖 2a),那么一個網(wǎng)絡(luò)的知識就不容易溢出到另外一個網(wǎng)絡(luò),即配套企業(yè)“泄密”的概率會減小。因為根據(jù)網(wǎng)絡(luò)拓撲學,此時一個網(wǎng)絡(luò)的配套企業(yè)和另外一個網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)導企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)連通性很低,換句話說,他們之間的關(guān)聯(lián)度很小,所以創(chuàng)新知識不容易在他們之間傳遞。反之,如果空間距離較小,兩個領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)發(fā)生重疊 (圖 2b),一個配套企業(yè)可能同時為兩個領(lǐng)導企業(yè)配套生產(chǎn),則配套企業(yè)“泄密”的概率會大大增加。

(2)集群內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護的氛圍。

理論上能為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供全面保護的專利權(quán)在集群內(nèi)的作用十分有限。一方面是因為中國知識產(chǎn)權(quán)保護的法律環(huán)境不完善;更重要的是,集群內(nèi)知識傳播迅速,從專利申請到核準的時間內(nèi),其他領(lǐng)導企業(yè)可能已經(jīng)獲得了想要的知識。其他保護措施如版權(quán)、商標等也是同樣的效果。所以,法律上的知識產(chǎn)權(quán)保護在集群內(nèi)的作用有限,不能明顯降低配套企業(yè)的“泄密”概率。

因此,要看集群內(nèi)部能否形成知識產(chǎn)權(quán)保護的氛圍。這種氛圍來自兩個方面,政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護程度和集群對“泄密”行為的懲罰程度。對于第一個方面,因為政府關(guān)注的是整個集群的發(fā)展,所以不會對知識產(chǎn)權(quán)采取嚴格的保護?；蛘哒f,在不嚴重影響知識溢出企業(yè)的創(chuàng)新動力的前提下,政府鼓勵知識在集群內(nèi)的流動。至于第二個方面,“泄密”行為的懲罰主體是領(lǐng)導企業(yè),但它們之間很難形成對“泄密”行為的一致懲罰。因此,懲罰往往只發(fā)生在領(lǐng)導企業(yè)和其自身的配套企業(yè)之間,而且前提是前者能對后者進行有效監(jiān)管,但是當不同領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)交錯重疊時,這種監(jiān)管的成本往往較高也很難有效。

上述分析說明,在輪軸式產(chǎn)業(yè)集群中,配套企業(yè)的泄密動機與領(lǐng)導企業(yè)的分布有關(guān),與各領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)的重疊程度有關(guān),受外界懲罰壓力的影響相對較小,除非領(lǐng)導企業(yè)能對其配套企業(yè)進行有效監(jiān)管。

四、領(lǐng)導企業(yè)分工結(jié)構(gòu)選擇的實證分析——臺州縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)集群

縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)是臺州工業(yè)經(jīng)濟的 10大支柱產(chǎn)業(yè)之一,也是全國最大的縫制設(shè)備生產(chǎn)和出口基地。2007年,臺州縫制設(shè)備整機及零配件生產(chǎn)企業(yè)千余家 (其中整機企業(yè) 100多家),產(chǎn)值 240億元,出口創(chuàng)匯 6億美元,產(chǎn)量 550多萬套,占全國總產(chǎn)量的 40%以上。

臺州市縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)起步于 20世紀 80年代初,經(jīng)過 20多年的長足發(fā)展,目前已具備較為完整的縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈,大部分零配件在本地基本能夠自給自足,從地域聚集和行業(yè)相互依存來看,集群特征也愈發(fā)明顯,逐步形成了以中小企業(yè)為主體,骨干企業(yè)為龍頭的輪軸式產(chǎn)業(yè)區(qū)集群。飛躍、中捷、寶石、杰克、通宇五家縫紉機整機企業(yè)扮演著領(lǐng)導企業(yè)的角色,它們位于全國八大縫制設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)行列,在國內(nèi)外同行中有一定的影響力。

縫制設(shè)備的技術(shù)有其特殊性。一方面,它的核心技術(shù)是通用技術(shù),不存在專有性的問題,表現(xiàn)在生產(chǎn)線上就是零部件的通用性和制造工藝的相似性,因此這五家領(lǐng)導企業(yè)雖然有各自側(cè)重的產(chǎn)品,但種類上基本都涵蓋了平縫機、包縫機、繃縫機、曲折縫機、暗縫機和特種機等系列工業(yè)機④目前縫紉機行業(yè)主要生產(chǎn)工業(yè)縫紉機,家用縫紉機的市場需求較小,這五家企業(yè)中,只有飛躍生產(chǎn)家用縫紉機。五家企業(yè)的產(chǎn)品介紹可以見它們的網(wǎng)站。飛躍:http://www.feiyuegroup.com/new_chinese/products.asp;寶石:http://www.gemsy.com/product.asp;通宇:http://www. tongyu.com/html/product/product-.asp;中捷:http://www.zoje.com/products.asp;杰克:http://www.chinajack.com/www/cpsj/bfji.htm。。另一方面,縫制設(shè)備易于模仿,只要把機器拆開,其中的構(gòu)造就一目了然,但是難以達到相同的質(zhì)量,因為它對核心零配件的精度要求很高。而且很多核心零配件在各種機型上都是通用的,解決一個核心零配件的精度問題,就能提升系列產(chǎn)品的質(zhì)量。因此對這些一流的整機企業(yè)來說,如何生產(chǎn)并不是難題,它們共同的瓶頸在于如何提高核心零配件的精度從而提高產(chǎn)品的質(zhì)量和穩(wěn)定性。高精度主要來自生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和機器設(shè)備的投入,對資金的要求較高,一般的零配件企業(yè)無法生產(chǎn),各領(lǐng)導企業(yè)也在不斷探索降低高精度零配件生產(chǎn)成本的途徑。這種情況類似于上述模型中,領(lǐng)導企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新互補的情況,此時任何一方都希望從對方配套企業(yè)中以低于自己生產(chǎn)成本的價格獲得高精度的產(chǎn)品,甚至獲得對方的生產(chǎn)工藝。因此,領(lǐng)導企業(yè)對核心零配件的外包顯得尤為慎重,因為一旦給配套企業(yè)投入技術(shù)和設(shè)備,而后者又不能做到專供,對競爭對手而言是莫大的“便車”。

根據(jù)上述模型的結(jié)論,此時若各領(lǐng)導企業(yè)的配套企業(yè)有相同的泄密動機,則各領(lǐng)導企業(yè)會選擇相同的分工結(jié)構(gòu)。而現(xiàn)實情況是,寶石、杰克、通宇選擇了開放式的分工結(jié)構(gòu),中捷選擇了封閉式,而飛躍對于部分核心零配件的生產(chǎn)選擇了封閉式的分工結(jié)構(gòu)。這與第三部分所述的第一個原因——配套企業(yè)與其他領(lǐng)導企業(yè)的空間距離有關(guān)。

臺州縫制設(shè)備企業(yè)遍布椒江、路橋、黃巖、玉環(huán)、溫嶺、臨海六個區(qū)市 (縣),但以椒江區(qū)、路橋區(qū)和玉環(huán)縣最為集中。其中椒江區(qū)的下陳街道為主要集聚區(qū),有各種縫紉機、其他服裝機械及零配件生產(chǎn)企業(yè)近 200家,個體工商戶近 1 000戶。上述五家企業(yè)正是分布在這三個區(qū)塊,在各區(qū)塊中扮演著領(lǐng)導者的角色,其中飛躍、寶石、杰克位于椒江下陳街道;通宇位于路橋;中捷位于玉環(huán)。

椒江和路橋同屬于臺州市區(qū),在地理位置上緊密相連。雖然屬于不同的行政區(qū)劃,但這兩個地區(qū)的縫制設(shè)備企業(yè)來往頻繁,專業(yè)化分工明確,形成了相對完整的縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)鏈。從分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)角度,椒江和路橋,包括黃巖 (下陳街道原歸黃巖管轄,后劃分給椒江)都是屬于同一個緊密網(wǎng)絡(luò),飛躍、寶石、杰克、通宇在這個網(wǎng)絡(luò)中都有較高的配置率,許多零配件企業(yè)同時為多家整機企業(yè)配套生產(chǎn),導致這四家企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)相互重疊。以杰克為例,其很多配套企業(yè),例如華琪、萬源、飛龍,也為飛躍、寶石以及其他整機企業(yè)供貨,只不過供貨比例有所不同。給配套企業(yè)下訂單時,杰克會提供產(chǎn)品的圖紙,有時它會要求配套企業(yè)對圖紙保密,但調(diào)研發(fā)現(xiàn)只要其他整機企業(yè)有需求,該配套企業(yè)還是會提供根據(jù)杰克圖紙生產(chǎn)的產(chǎn)品,即使是一些與杰克建立長期合作伙伴關(guān)系的配套企業(yè),也只有階段性保密的效果。盡管杰克十分注重供應(yīng)鏈管理,但也只能監(jiān)管配套企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量,不能控制其產(chǎn)品流向。因此,杰克采取的是開放式的分工結(jié)構(gòu),把普通的零配件外包(本地占 40%),剩下 15%左右的核心零配件自己生產(chǎn),少數(shù)自己不能生產(chǎn)或生產(chǎn)成本太高的零配件從國外進口。寶石、通宇也是選擇同樣的分工結(jié)構(gòu)。

飛躍的本地配置率高達 80%,它之所以能把部分核心零部件外包而不擔心技術(shù)外溢,與其充裕的廠房資源有關(guān),而且這種資源優(yōu)勢是其他任何一個企業(yè)都無法比擬的。作為臺州的明星企業(yè),飛躍獲得了政府在土地方面的大力支持,占地 1 300多畝建立飛躍工業(yè)城,2003年,面積約 600畝的飛躍工業(yè)城一期建成投產(chǎn)。這使得飛躍在滿足自身生產(chǎn)能力的同時,有多余的廠房可以引進配套企業(yè)。由于在同一個園區(qū)內(nèi),飛躍解決了對配套企業(yè)監(jiān)管難的問題,因此可以把需求量較大的核心零配件交給這些配套企業(yè)生產(chǎn)。

玉環(huán)是臺州縫制設(shè)備的另一個主要聚集地,距離椒江約 2個小時車程,三面環(huán)海。與椒江、路橋縫制設(shè)備聚集地相比,玉環(huán)的縫制設(shè)備行業(yè)規(guī)模較小,中捷是其中唯一上規(guī)模的整機企業(yè)。與飛躍、寶石、杰克、通宇相比,特殊的地理環(huán)境看似是中捷發(fā)展的劣勢,實際上卻造就了玉環(huán)相對獨立的分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò),幫助中捷形成了獨特、完善的供應(yīng)鏈體系。中捷在玉環(huán)有邊界較為清晰且規(guī)模龐大的配套網(wǎng)絡(luò)⑤玉環(huán)其他的整機企業(yè)與中捷實力相差較大,產(chǎn)品檔次也有較大差距,因此這些整機企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)與中捷的配套網(wǎng)絡(luò)基本上只在標準通用件部分有重疊。,有條件實施封閉式的分工結(jié)構(gòu)。從 20世紀 90年代末開始,中捷選擇了十幾家零配件企業(yè),與它們簽訂一定年限的保密協(xié)議,進行封閉式外包。保密期滿之后,這些零配件企業(yè)可以選擇退出,也可以續(xù)約。中捷也會不斷根據(jù)需要,添加新的零配件企業(yè)進入其封閉式的分工結(jié)構(gòu)。以恒一科技為例,它為中捷配套十幾年,起初是做普通件的配套生產(chǎn),2001在中捷的幫助下開始專門為中捷生產(chǎn)核心零配件——挑線桿⑥挑線桿是一個高精度的零件,生產(chǎn)難度比較大,同時是縫紉機的必備、關(guān)鍵零件。目前全國生產(chǎn)挑線桿的企業(yè)只有四、五家,恒一科技是臺州唯一生產(chǎn)挑線桿的企業(yè),其銷量占全國 50%左右。,并與中捷簽訂了近 5年的保密協(xié)議。在此期間,恒一發(fā)展迅速,成為行內(nèi)有競爭力的零配件企業(yè)之一。到 2005年,中捷的訂單已經(jīng)不能滿足恒一的發(fā)展需要,于是保密期滿之后,恒一選擇了退出。目前,恒一的產(chǎn)品 30%供給中捷,其余大部分供給杰克、飛躍等臺州大型整機企業(yè),小部分供給上海的整機企業(yè)。在中捷的帶動下,玉環(huán)本地培育了一批骨干零配件企業(yè),例如崎星、程望、恒一等。

五、結(jié)論

輪軸式產(chǎn)業(yè)集群中,領(lǐng)導企業(yè)與其配套企業(yè)采取何種分工結(jié)構(gòu)主要取決于前者的創(chuàng)新知識因后者泄密而被動外溢的概率,而該概率主要與配套企業(yè)所處的配套網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)有關(guān)。臺州縫制設(shè)備產(chǎn)業(yè)集群的案例說明,集群的分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)并不是均勻分布的,有些企業(yè)聯(lián)系更加緊密,整個網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出小團體特征,或者說群落特征。在一個群落中,如果存在多家領(lǐng)導企業(yè),則各領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)容易重疊,配套企業(yè)泄密的概率也會較高,如果不能對配套企業(yè)進行有效監(jiān)管,領(lǐng)導企業(yè)則選擇與其配套企業(yè)實施開放式的分工結(jié)構(gòu)。

從集群角度,哪種分工結(jié)構(gòu)更優(yōu)是有必要關(guān)注的問題。封閉式的分工結(jié)構(gòu)強調(diào)核心零配件的專業(yè)化分工與合作,對領(lǐng)導企業(yè)和配套企業(yè)都有利,尤其是當配套企業(yè)發(fā)展壯大,有能力脫離領(lǐng)導企業(yè)后,其對領(lǐng)導企業(yè)乃至集群的推動作用會逐漸顯現(xiàn),近 10年來,中捷與其配套企業(yè)的快速發(fā)展就是個很好的證明。但這種分工結(jié)構(gòu)有一個不可忽視的風險,即在培育期內(nèi),配套企業(yè)對領(lǐng)導企業(yè)的依賴性太強,如果此時領(lǐng)導企業(yè)發(fā)生問題,配套企業(yè)就會受到很大影響。

開放式分工結(jié)構(gòu)看似對配套企業(yè)沒有什么幫助,但實際上它為配套企業(yè)提供了更廣闊的市場,同時也引入了更激烈的競爭。根據(jù)波特的理論,競爭是企業(yè)創(chuàng)新的動力,在椒江和路橋,不乏通過競爭領(lǐng)導企業(yè)的訂單而發(fā)展起來的骨干零配件企業(yè),比如振盛、求精。而且在開放式結(jié)構(gòu)中,配套企業(yè)有更強的獨立性,不會完全依賴于某一個領(lǐng)導企業(yè)。也正是這個原因,飛躍發(fā)生問題時其配套企業(yè)沒有受到嚴重影響,如果發(fā)生問題的是中捷而不是飛躍,情況就會完全不同。但開放式分工結(jié)構(gòu)中,配套企業(yè)之間容易產(chǎn)生過度競爭也是經(jīng)常觀察到的現(xiàn)象,而且似乎很難解決。過度競爭肯定與各領(lǐng)導企業(yè)的配套網(wǎng)絡(luò)相互重疊有關(guān),但與重疊程度有多大關(guān)系,是否意味著分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)過度擁擠則是要進一步研究的問題。

所以,對集群而言,不能說哪一種分工結(jié)構(gòu)一定更優(yōu)。不過可以肯定的是,政府應(yīng)該發(fā)揚每種分工結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢,同時對其中存在的問題或隱藏的風險進行管制或規(guī)避。

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Knowledge Spillovers and the D ivision Structure Choice of Leading Enterprises within Clusters

L IAO Yuan-yuan,WANGBin
(School of Econom ics,Zhejiang University,Hangzhou 310027,P.R.China)

Division and collaborationwith supporting enterpriseswill enable leading enterprises to enjoy the efficiency brought by specialized production,but it could also make their innovation knowledge spillover passively as a result of supporting enterprises’leakage.So,there are two forms of division structure be tween leading enterprise and its supporting enterprises:open and closed.The choice baseson the innovation pattern among leading enterprises,while the key factor is the leaking probability of supporting enterprises.The case of Taizhou sewing equipment industry cluster shows that,under the condition of complementary innovation among leading enterprises,the probability would be higherwhen the supporting networks of leading enterprises overlapped each other,and then leading enterprise chose open division structure,other wise chose the closed.And the degree of overlap influenced by the spatial distribution of the leading enterpriseswithin the cluster.In addition,the knowledge protection a tmosphere of the cluster has a certain impact on the leaking probability.Meanwhile,the case also illustrates that the different division structure has different effect on the development of enterprises.

knowledge spillover;division structure;leading enterprises

F121.3

A

1008-5831(2011)01-0018-06

(責任編輯 傅旭東)

2009-10-19

浙江省社科規(guī)劃重點課題"浙江地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的理論與實證研究"(201104-S20501)

廖園園(1983-),女,浙江溫州人,浙江大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟學系博士研究生,主要從事產(chǎn)業(yè)集群研究;汪斌(1951-),男,浙江嘉興人,浙江大學經(jīng)濟學院、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所教授,博生研究生導師,經(jīng)濟學博士,主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論與政策研究。