高價(jià)值專(zhuān)利的篩選

曾定洲

摘? 要：如今，創(chuàng)新已經(jīng)成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，其重要性日益凸顯。目前，我國(guó)正著力實(shí)施專(zhuān)利質(zhì)量提升工程，全面促進(jìn)專(zhuān)利創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查、保護(hù)和運(yùn)用全鏈條各環(huán)節(jié)的質(zhì)量提升，加快實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。由于專(zhuān)利的價(jià)值具有其特殊性，如何科學(xué)客觀(guān)地評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值，從大量的專(zhuān)利中篩選出高價(jià)值專(zhuān)利，是專(zhuān)利相關(guān)工作者的重要工作。文章提出一種專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)模型，從技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)三個(gè)維度對(duì)影響專(zhuān)利價(jià)值的因素進(jìn)行分析，建立專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為相關(guān)專(zhuān)利工作者及市場(chǎng)主體提供參考。

關(guān)鍵詞：高價(jià)值專(zhuān)利;專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià);模型;指標(biāo)體系

中圖分類(lèi)號(hào)：T-18? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2095-2945（2019）14-0004-03

Abstract： Nowadays， innovation has become the first driving force to lead the development. Intellectual property system as the basic guarantee to stimulate innovation， its importance is becoming increasingly prominent. At present， China is making great efforts to implement the patent quality improvement project， comprehensively promote the quality improvement of patent creation， application， examination， protection and application of the whole chain， and speed up the transformation of patent creation from multi-to excellent， from large to strong. Because of the particularity of the value of patents， how to evaluate the value of patents scientifically and objectively and screen out high-value patents from a large number of patents is an important work of patent-related workers. This paper puts forward a patent value evaluation model， analyzes the factors that affect the patent value from the three dimensions of technology， law and economy， and establishes the patent value evaluation index system， which provides a reference for the relevant patent workers and market subjects.

Keywords： high value patent; patent value evaluation; model; index system

序言

近年來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利數(shù)量不斷增加，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)多年位居世界第一位，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利擁有量超過(guò)130萬(wàn)件，成為名副其實(shí)的專(zhuān)利大國(guó)，但我國(guó)還不是專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)，“大而不強(qiáng)、多而不優(yōu)”的問(wèn)題依然存在。在完成專(zhuān)利“量”的積累的基礎(chǔ)上，進(jìn)行專(zhuān)利“質(zhì)”的提升是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的必由之路。為此，我國(guó)適時(shí)啟動(dòng)了專(zhuān)利質(zhì)量提升工程，以“培育一批核心專(zhuān)利”為目標(biāo)，從創(chuàng)造、申請(qǐng)、審查、運(yùn)用等多方面著手，圍繞高價(jià)值專(zhuān)利多措并舉，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

有研究表明，專(zhuān)利的平均價(jià)值很小，且價(jià)值分布具有很大偏差，5%-10%的專(zhuān)利貢獻(xiàn)了專(zhuān)利總體價(jià)值的一半;也有學(xué)者認(rèn)為，專(zhuān)利質(zhì)量遵循“二八”定律，即20%的專(zhuān)利貢獻(xiàn)了80%的專(zhuān)利價(jià)值。由此可見(jiàn)，如何從大量的專(zhuān)利中科學(xué)全面地篩選出高價(jià)值專(zhuān)利成為相關(guān)專(zhuān)利工作者的一項(xiàng)重要工作。

由于專(zhuān)利價(jià)值具有不同于普通商品價(jià)值的特殊性，高價(jià)值專(zhuān)利的篩選存在諸多困難，如專(zhuān)利價(jià)值具有不確定性，影響專(zhuān)利價(jià)值的因素很多，任何一個(gè)條件的欠缺都有可能導(dǎo)致專(zhuān)利的價(jià)值難以實(shí)現(xiàn);專(zhuān)利的價(jià)值體現(xiàn)具有滯后性，專(zhuān)利權(quán)持有者從獲得專(zhuān)利授權(quán)到通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)獲益具有較長(zhǎng)的時(shí)間跨度;此外，專(zhuān)利價(jià)值體現(xiàn)還具有階段性、關(guān)聯(lián)性等特點(diǎn)[1]。高價(jià)值專(zhuān)利的篩選主要在于專(zhuān)利價(jià)值的評(píng)價(jià)。

同時(shí)，專(zhuān)利作為一種無(wú)形資產(chǎn)，在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)占據(jù)越來(lái)越重要的地位，專(zhuān)利權(quán)交易、融資、投資入股等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐漸為業(yè)內(nèi)人士所熟悉和重視。開(kāi)展這些活動(dòng)的重要基礎(chǔ)是對(duì)專(zhuān)利價(jià)值進(jìn)行客觀(guān)的評(píng)價(jià)。

就專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)而言，國(guó)內(nèi)外已有一定的研究，有研究者將傳統(tǒng)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估中的成本法、市場(chǎng)法、收益法用于專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估，但其具有較大的局限性，往往造成價(jià)值低估[2];近年來(lái)，通過(guò)指標(biāo)或指標(biāo)體系評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值成為熱點(diǎn)，從早期通過(guò)單一或少量指標(biāo)評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值逐漸發(fā)展為以一系列指標(biāo)組成的指標(biāo)體系評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值[3-5]，專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)的科學(xué)性和客觀(guān)性逐漸提高，但由于存在前述的諸多困難，其仍然處于探索和討論階段，尚無(wú)被普遍認(rèn)可的方法和標(biāo)準(zhǔn)。

筆者在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上提出一種專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)模型，以期為專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)及高價(jià)值專(zhuān)利篩選提供一定的參考。

1 專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)模型及指標(biāo)體系

從本質(zhì)上說(shuō)，專(zhuān)利是一種經(jīng)濟(jì)行為，發(fā)明創(chuàng)造者通過(guò)公開(kāi)其技術(shù)以換取一定時(shí)期的商業(yè)壟斷權(quán)，通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可、獲得侵權(quán)賠償?shù)鹊玫浇?jīng)濟(jì)上的利益，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值。因此，專(zhuān)利的價(jià)值最終由經(jīng)濟(jì)價(jià)值來(lái)體現(xiàn)。同時(shí)，專(zhuān)利又具有技術(shù)屬性、法律屬性。專(zhuān)利文件中記載了技術(shù)信息，專(zhuān)利權(quán)持有者可通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)，將產(chǎn)品或服務(wù)投放市場(chǎng)獲得經(jīng)濟(jì)利益，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可過(guò)程中，專(zhuān)利技術(shù)是主要考量因素，能夠獲得侵權(quán)賠償也是基于未經(jīng)許可而實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的侵權(quán)行為。由此可見(jiàn)，專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的基礎(chǔ)。專(zhuān)利權(quán)是法律意義上的私權(quán)，其壟斷性由法律予以保障，只有權(quán)利穩(wěn)定的專(zhuān)利權(quán)才能獲得穩(wěn)定的壟斷地位，持續(xù)為專(zhuān)利權(quán)持有者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。因此，專(zhuān)利的法律價(jià)值是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的保障。

基于此，本文從專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)維度對(duì)專(zhuān)利的價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，以此建立專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)模型和相應(yīng)的指標(biāo)體系。

專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值維度共五個(gè)指標(biāo)，分別如下：

（1）專(zhuān)利同族數(shù)量，由于專(zhuān)利權(quán)具有地域限制，想要在不同國(guó)家或地區(qū)獲得專(zhuān)利保護(hù)，則需要在相應(yīng)的國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利，申請(qǐng)專(zhuān)利需要付出相應(yīng)的時(shí)間、人力、財(cái)力，若一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)在多個(gè)國(guó)家或地區(qū)申請(qǐng)了專(zhuān)利，則表明持有者對(duì)該專(zhuān)利技術(shù)的重視和對(duì)其市場(chǎng)情景的樂(lè)觀(guān)，因此，同族專(zhuān)利數(shù)量越多專(zhuān)利價(jià)值越高。同族數(shù)量10件以上：81-100分，5-10件：61-80分，5件以下：41-60分，無(wú)同族：0-40分。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)作為參考，可根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，下同。

（2）專(zhuān)利被引用量，一般而言，一件專(zhuān)利被其它專(zhuān)利引用的次數(shù)越多，表明該專(zhuān)利很有可能是該領(lǐng)域的基礎(chǔ)專(zhuān)利或核心專(zhuān)利，其技術(shù)在該領(lǐng)域中具有較為重要的地位。在早期的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)中，有學(xué)者以專(zhuān)利被引用量來(lái)衡量專(zhuān)利的價(jià)值。被引用10次以上：81-100分，10次以?xún)?nèi)：51-80分，未被引用：0-50分。

（3）是否為標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利，專(zhuān)利被納入標(biāo)準(zhǔn)本身就表明其具有較高的技術(shù)價(jià)值，同時(shí)，專(zhuān)利被納入標(biāo)準(zhǔn)后，擴(kuò)大了其授權(quán)許可范圍，簡(jiǎn)化了許可程序，可提高許可效率和收益。納入不同級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)，表明其技術(shù)價(jià)值不同。納入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)：91-100分，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)：81-90分，地方標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：41-80分，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：21-40，未納入標(biāo)準(zhǔn)：0-20分。

（4）專(zhuān)利技術(shù)可替代性，容易被其它并行技術(shù)方案或技術(shù)更新替代的專(zhuān)利技術(shù)難以獲得市場(chǎng)壟斷地位，既不能通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)獲得可觀(guān)的收益，也難以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可等方式獲益。不存在替代技術(shù)：91-100分，存在替代技術(shù)且本技術(shù)占優(yōu)勢(shì)：71-90分，存在與本技術(shù)相當(dāng)?shù)奶娲夹g(shù)：41-70分，存在替代技術(shù)且替代技術(shù)占優(yōu)勢(shì)：0-40分。

（5）技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，專(zhuān)利權(quán)能否為持有者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，不僅與專(zhuān)利技術(shù)本身的“高度”有關(guān)，還與該專(zhuān)利技術(shù)是否與當(dāng)前及未來(lái)一段時(shí)間的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)相一致存在很大的關(guān)系，只有符合技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的專(zhuān)利技術(shù)才有可能轉(zhuǎn)化為占領(lǐng)市場(chǎng)的產(chǎn)品或服務(wù)。專(zhuān)利技術(shù)與技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)一致：81-100分，存在一定差異：41-80，不符合技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)：0-40分。

2.2 法律價(jià)值指標(biāo)

專(zhuān)利的法律價(jià)值維度共五個(gè)指標(biāo)，分別如下：

（1）專(zhuān)利權(quán)類(lèi)型，我國(guó)實(shí)用新型專(zhuān)利為初審制，發(fā)明專(zhuān)利為實(shí)審制，通常而言，經(jīng)過(guò)實(shí)審獲得授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利較實(shí)用新型專(zhuān)利具有更高的價(jià)值，發(fā)明專(zhuān)利：100分，實(shí)用新型專(zhuān)利：50分。

（2）權(quán)利穩(wěn)定性，穩(wěn)定性是直接影響專(zhuān)利法律狀態(tài)的重要因素，只有穩(wěn)定的專(zhuān)利權(quán)才有可能持續(xù)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，其可以從專(zhuān)利文件的撰寫(xiě)質(zhì)量，經(jīng)歷復(fù)審、無(wú)效、訴訟等情況進(jìn)行判斷，撰寫(xiě)質(zhì)量高，經(jīng)復(fù)審、無(wú)效、訴訟后仍然維持有效的專(zhuān)利權(quán)通常更穩(wěn)定。穩(wěn)定性很高：81-100分，穩(wěn)定性較高：61-80分，穩(wěn)定性一般：41-60分，穩(wěn)定性較差：0-40分。

（3）權(quán)利要求保護(hù)范圍，保護(hù)范圍越寬的專(zhuān)利，其價(jià)值越大，其可以從獨(dú)立權(quán)利要求類(lèi)型、技術(shù)特征數(shù)量、技術(shù)特征概括情況、功能性限定、非必要技術(shù)特征等方面進(jìn)行判斷。保護(hù)范圍較寬：81-100分，保護(hù)范圍適中：51-80分，保護(hù)范圍較窄：0-50分。

（4）侵權(quán)可判定性，在發(fā)生侵權(quán)行為的情況下，發(fā)現(xiàn)和判定侵權(quán)行為以及取證的難易程度對(duì)專(zhuān)利權(quán)持有者行使權(quán)利的難易及成本有較大影響，通?？蓮募夹g(shù)特征屬性、權(quán)利要求主題類(lèi)型等進(jìn)行判斷，通常外在的、顯而易見(jiàn)的技術(shù)特征較易判定，內(nèi)在的、需要通過(guò)測(cè)試或觀(guān)察才能認(rèn)定的技術(shù)特征判定的難度更大，產(chǎn)品或裝置類(lèi)權(quán)利要求較工藝或方法類(lèi)權(quán)利要求更易判定。容易判定侵權(quán)行為：81-100分，判定侵權(quán)行為難度一般：61-80分，較難判定侵權(quán)行為：21-60分。

（5）專(zhuān)利權(quán)剩余期限，專(zhuān)利權(quán)剩余期限越長(zhǎng)，專(zhuān)利的潛在市場(chǎng)壟斷時(shí)間越長(zhǎng)，獲得開(kāi)拓市場(chǎng)的機(jī)會(huì)越大，可帶來(lái)收益的時(shí)間越長(zhǎng)，其價(jià)值也就越大。剩余12年以上：81-100分，8至11年：61-80分，4至7年：41-60分，3年以?xún)?nèi)：0-40分。

2.3 經(jīng)濟(jì)價(jià)值指標(biāo)

專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值維度共五個(gè)指標(biāo)，分別如下：

（1）市場(chǎng)應(yīng)用前景，專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)并投放市場(chǎng)以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，一項(xiàng)專(zhuān)利的市場(chǎng)應(yīng)用前景是反映其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要指標(biāo)，其可以從專(zhuān)利的已有及潛在的市場(chǎng)需求、市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)占有率、市場(chǎng)利潤(rùn)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。市場(chǎng)應(yīng)用情況好：81-100分，市場(chǎng)應(yīng)用情況一般：51-80分，市場(chǎng)應(yīng)用情況較差：0-50分。

（2）政策適應(yīng)性，國(guó)家、地方、行業(yè)會(huì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展情況發(fā)布引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各種政策，適應(yīng)這些政策的專(zhuān)利技術(shù)，其市場(chǎng)化前景在政策的鼓勵(lì)、扶持下通常更好，可從專(zhuān)利技術(shù)是否符合政策導(dǎo)向以及政策的有效范圍來(lái)衡量，得到政策鼓勵(lì)的專(zhuān)利技術(shù)更易市場(chǎng)化，政策有效范圍越寬，市場(chǎng)規(guī)模越大。適應(yīng)政策較好：81-100分，適應(yīng)政策一般：51-80分，不適應(yīng)政策：0-50分。

（3）獲益能力，獲益能力用于反映實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)能夠產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益，可從專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)壽命、專(zhuān)利收益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，技術(shù)更新周期越短的領(lǐng)域，專(zhuān)利技術(shù)被淘汰得越快，專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)壽命越短;專(zhuān)利收益可反映專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)投入與收益的比率;專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施在產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也會(huì)帶來(lái)一定社會(huì)效益，積極的社會(huì)效益越大，其正面社會(huì)影響越好。獲益能力較強(qiáng)：81-100分，獲益能力一般：51-80分，獲益能力較差：0-50分。

（4）競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)中存在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)、替代產(chǎn)品等情況會(huì)對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生此消彼長(zhǎng)的影響，具有市場(chǎng)壟斷地位的專(zhuān)利技術(shù)較其它專(zhuān)利技術(shù)具有更高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。壟斷地位：81-100分，競(jìng)爭(zhēng)情況一般：51-80分，競(jìng)爭(zhēng)激烈：0-50分。

（5）許可實(shí)施情況，通過(guò)專(zhuān)利許可獲得經(jīng)濟(jì)利益也是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要途徑，許可實(shí)施情況越好，專(zhuān)利價(jià)值越高，許可實(shí)施情況較好：81-100分，許可實(shí)施情況較差：41-80分。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文提出了一種有效的專(zhuān)利價(jià)值評(píng)價(jià)模型及相應(yīng)的指標(biāo)體系，并闡釋了各指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容，可為科學(xué)、客觀(guān)、全面地評(píng)價(jià)專(zhuān)利價(jià)值提供參考，為高價(jià)值專(zhuān)利的篩選提供依據(jù)，助力知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

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