環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、行業(yè)異質(zhì)性與研發(fā)創(chuàng)新行為
——基于“弱波特假說”的再檢驗(yàn)

(廣西大學(xué)商學(xué)院 廣西 南寧 530000)

一、問題提出

自工業(yè)革命以來，人類在創(chuàng)造了大量物質(zhì)財(cái)富的同時，所引起的自然資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化等問題也在不斷加劇。為應(yīng)對一系列環(huán)境問題，各國政府從生態(tài)利益和公眾利益出發(fā)，制定了相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策，旨在減少工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)所帶來的負(fù)的外部性。而工業(yè)作為人類物質(zhì)財(cái)富產(chǎn)出的重要來源和各國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的突出體現(xiàn)，只有通過研發(fā)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，才能實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)而提高國家工業(yè)化水平。所以，探究環(huán)境規(guī)制政策與行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的互動關(guān)系，才能更好地制定適合的環(huán)境規(guī)制政策，真正做到保護(hù)生態(tài)環(huán)境和工業(yè)行業(yè)健康發(fā)展的“雙贏”局面。

而對于工業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新研究，不應(yīng)該僅局限于行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)出效率，更應(yīng)改關(guān)注行業(yè)的不同研發(fā)創(chuàng)新行為。這樣，我們便能夠更深入地研究面對環(huán)境規(guī)制政策，行業(yè)的創(chuàng)新行為如何；再加上我國不同工業(yè)行業(yè)的資源稟賦與環(huán)境污染程度存在較大差別，所以，從行業(yè)異質(zhì)性的角度出發(fā)研究不同行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為就顯得尤為重要。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧與影響機(jī)理

(一)相關(guān)文獻(xiàn)回歸

長期以來，關(guān)于政府的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界存在較大的爭議。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論的“成本假說”認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會因增加企業(yè)成本，擠占研發(fā)投入進(jìn)而抑制了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新[1]。

但上20世紀(jì)90年代，“弱波特假說”的提出對傳統(tǒng)的“成本假說”產(chǎn)生了很大沖擊。學(xué)者認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠?qū)ζ髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用。許多學(xué)者對“弱波特假說”的成立與否進(jìn)行了驗(yàn)證。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為起反向作用，即否認(rèn)“弱波特假說”。Wagner[2]和吳清[3]通過研究德國和中國的環(huán)境規(guī)制政策與技術(shù)創(chuàng)新行為發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；

第二種觀點(diǎn)則認(rèn)為恰當(dāng)?shù)囊?guī)制政策對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為起正向作用，即證實(shí)了“弱波特假說”。趙紅[4]、劉加林和嚴(yán)立冬[5]和王杰和劉斌[6]均通過個年份的不同工業(yè)行業(yè)的宏觀數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期及滯后期的環(huán)境規(guī)制政策會對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)；蔣為[7]則通過企業(yè)微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的擴(kuò)展與集約邊際均具有顯著的正向影響，面臨更強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的企業(yè)更加傾向于進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新并具有更大的研發(fā)投資額；王班班和齊紹洲[8]將環(huán)境規(guī)制政策分為市場型和命令型研究其對企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的創(chuàng)新影響，發(fā)現(xiàn)市場型工具的效果存在外溢性，而命令型工具則更針對節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新，并對創(chuàng)新程度更高的發(fā)明專利效應(yīng)更強(qiáng)。

最后一種觀點(diǎn)則認(rèn)為“弱波特假說”的結(jié)論并不明確。謝堊[9]研究發(fā)現(xiàn)，用環(huán)境污染治理投資作為環(huán)境規(guī)制辯論，對地區(qū)科技進(jìn)步影響不顯著；賈瑞躍等[10]將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型和市場激勵型，前者對生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的作用不明顯，后者對生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步具有顯著的推動作用。

還有的學(xué)者將環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展結(jié)合起來，對“波特假說”的結(jié)果作了一定的完善和補(bǔ)充，即環(huán)境規(guī)制不僅影響企業(yè)績效，還有其他方面的產(chǎn)業(yè)影響。沈能[11]通過環(huán)境規(guī)制政策研究我國工業(yè)的環(huán)境效率問題，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境效率之間符合倒“U”型關(guān)系；徐敏燕和左和平[12]通過對20個制造業(yè)分為重度、中度和輕度污染，實(shí)證研究了重度、中度以及輕度污染產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)競爭力之間的關(guān)系；原毅軍和謝榮輝[13]通過對1999-2011年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)，在區(qū)分正式環(huán)境規(guī)制和非正式規(guī)制的基礎(chǔ)上，就環(huán)境規(guī)制能否成為一個有效的倒逼機(jī)制驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)行了檢驗(yàn)。

通過梳理文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究主要集中在：①從微觀企業(yè)視角出發(fā)，學(xué)者們以環(huán)境規(guī)制為主要因素，考查其對企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響，并區(qū)分不同的創(chuàng)新結(jié)果進(jìn)行效果評價，評價指標(biāo)主要分為企業(yè)績效、新產(chǎn)品產(chǎn)值和專利數(shù)量等；②從中觀產(chǎn)業(yè)視角出發(fā)，學(xué)者們通過研究環(huán)境規(guī)制的“政策效應(yīng)”，衡量其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)聚集和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化等方面的影響；③通過細(xì)化環(huán)境規(guī)制政策的類型，如分為命令型、市場型或激勵型等，分別考察對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的影響。

(二)影響機(jī)理

通過對現(xiàn)有研究的梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率有較多研究，但對研發(fā)創(chuàng)新行為未進(jìn)行細(xì)致的區(qū)分來進(jìn)行深入研究，比如面對環(huán)境規(guī)制政策，工業(yè)行業(yè)會采取什么樣的創(chuàng)新方式，其具體影響效果如何。另外，Cole等[14]強(qiáng)調(diào)了環(huán)境規(guī)制對于不同環(huán)境污染強(qiáng)度行業(yè)影響的差異性，并發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)越易導(dǎo)致高污染強(qiáng)度的行業(yè)發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

所以，本文借鑒肖利平和謝丹陽[15]的研究，通過將行業(yè)創(chuàng)新行為區(qū)分為“自主創(chuàng)新”、“外部技術(shù)獲取”及“技術(shù)消化與改造”三類，從行業(yè)污染異質(zhì)性的視角，驗(yàn)證政府的環(huán)境規(guī)制對行業(yè)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的影響。

三、模型設(shè)定

本文將行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為分為自主創(chuàng)新、外部技術(shù)獲取和技術(shù)消化與改造三種，并研究環(huán)境規(guī)制對行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為的影響。按照這一思路，構(gòu)造以下計(jì)量模型。

Ln(ISIit)=a0+a1LnERIit+a2LnIRDit+a3LnRDPit+a4LnAPRit+ui+εit

(1)

Ln(IETAit)=β0+β1LnERIt+β2LnIRDit+β3LnRDPit+β4LnAPRit+ui+εit

(2)

Ln(ITAMit)=δ0+δ1LnERIit+δ2LnIRDit+δ3LnRDPit+δ4LnAPRit+ui+εit

(3)

其中，i代表行業(yè)，t代表年份；α0、β0和δ0均為常數(shù)項(xiàng)；ISI表示行業(yè)自主創(chuàng)新投資額，為行業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出；IETA表示外部技術(shù)獲取投資額，為技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出加總；ITAM表示技術(shù)消化與改造投資額，為消化吸收經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出加總；ERIit是解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，本文采用沈能[11]的方法，采用各行業(yè)廢水和廢氣的治理費(fèi)用作為衡量。IRD表示研發(fā)投入總額，研發(fā)資金是行業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新活動的前提，用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)行衡量；RDP代表科研人力資本投入，行業(yè)科研人力資本會影響行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為，我們用國際通用的科研人力資本衡量指標(biāo)“研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量”進(jìn)行衡量；APR代表行業(yè)專利情況，專利往往會對行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生一定影響，我們用行業(yè)專利申請數(shù)量進(jìn)行衡量；μi是產(chǎn)業(yè)的個體效應(yīng)；εit是擾動項(xiàng)。為去除單位影響和提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，我們均對變量取對數(shù)。

本文自變量和因變量的說明及測度見下表1：

表1 變量說明

四、行業(yè)異質(zhì)性分類與數(shù)據(jù)描述

(一)行業(yè)異質(zhì)性分類

一般認(rèn)為，行業(yè)對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的反應(yīng)會因不同性質(zhì)而產(chǎn)生差異[15]。因此，行業(yè)異質(zhì)性是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對行業(yè)創(chuàng)新行為的重要影響渠道，要形成更有針對性的研究結(jié)論，本文以各行業(yè)環(huán)境污染程度作為行業(yè)異質(zhì)性的代表指標(biāo)，對我國工業(yè)行業(yè)進(jìn)行了劃分。有關(guān)環(huán)境污染程度的度量，國內(nèi)外學(xué)者形成以下方面的衡量方法:①單位產(chǎn)出污染治理成本法[16]；②治污成本占行業(yè)總成本法[17]；③行業(yè)單位污染物排放量法[18]；④“三廢”綜合治理率和綜合利用率法[19]。可見，研究目和數(shù)據(jù)可獲得性是國內(nèi)外學(xué)者依據(jù)環(huán)境污染程度大小對工業(yè)行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。考慮到環(huán)境污染治理成本對行業(yè)“三廢”治理程度有較為全面的衡量，因此，本文依據(jù) Tobey[16]的界定標(biāo)準(zhǔn)，借鑒李婉紅等[20]的做法，依據(jù)行業(yè)平均環(huán)境污染治理成本與行業(yè)總成本的比值將行業(yè)劃分為污染密集型行業(yè)和清潔生產(chǎn)型行業(yè)。最終，本文確定的37個研究樣本行業(yè)如表2所示。

表2 污染異質(zhì)性的行業(yè)分類

注：根據(jù)2011年中國工業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑為標(biāo)準(zhǔn)，由于“其他采礦業(yè)”和“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”的數(shù)據(jù)缺失，故從樣本中剔除。

(二)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)性描述

本文研究所用數(shù)據(jù)主要來自2006-2011年的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計(jì)年鑒》。使用統(tǒng)計(jì)軟件并將各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果歸納如下表3。

表3 變量說明與描述性統(tǒng)計(jì)

資料來源：作者用統(tǒng)計(jì)軟件計(jì)算，下各表同

五、回歸結(jié)果分析

采用統(tǒng)計(jì)軟件對我國37個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。通過Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，使用固定效應(yīng)比隨機(jī)效應(yīng)更穩(wěn)健。估計(jì)結(jié)果見表4：

表4 估計(jì)結(jié)果

注：括號內(nèi)的數(shù)字為穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，*、**和***分別代表10%、5%和1%的顯著性水平，下表同。

(1)“弱波特假說”檢驗(yàn)

從以上回歸結(jié)果我們可以發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境規(guī)制對污染程度不同的行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為產(chǎn)生了影響。

①從全行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為看，環(huán)境規(guī)制政策對外部技術(shù)獲取投資和技術(shù)消化與改造投資產(chǎn)生了顯著影響；但對于自主創(chuàng)新投資的影響并不顯著。

②從清潔型行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為看，政府的環(huán)境規(guī)制政策對行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為均未產(chǎn)生顯著的影響。這與清潔型行業(yè)在生產(chǎn)中所產(chǎn)生的污染物較少，規(guī)制政策對其創(chuàng)新研發(fā)影響不大的原因有密切關(guān)系。

③從污染型行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為看，政府的環(huán)境規(guī)制對三種研發(fā)創(chuàng)新行為均產(chǎn)生了影響,且結(jié)果顯著。其中，對行業(yè)的自主創(chuàng)新和技術(shù)消化與改造投資產(chǎn)生了正向影響；但對外部技術(shù)獲取投資產(chǎn)生了負(fù)向影響。

(2)其他解釋變量

①研發(fā)投入總額方面。在全行業(yè)層面，研發(fā)投入對自主創(chuàng)新投資和外部技術(shù)獲取產(chǎn)生了促進(jìn)作用，且結(jié)果顯著；對技術(shù)消化與改造則產(chǎn)生了顯著的抑制作用；在清潔型行業(yè)和污染型行業(yè)，研發(fā)投入均未對兩類行業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響，對外部技術(shù)獲取均產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；而對技術(shù)消化與改造則產(chǎn)生了顯著的抑制作用。

②科研人力資本投入方面。在全行業(yè)層面，該投入對自主創(chuàng)新投資和技術(shù)消化與改造投資產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；但對外部技術(shù)獲取投資額產(chǎn)生了顯著的抑制作用；在清潔型產(chǎn)業(yè)層面，科研人力資本主要促進(jìn)了行業(yè)自主創(chuàng)新的提高，同樣對外部技術(shù)獲取產(chǎn)生了抑制作用，且影響顯著；在污染型產(chǎn)業(yè)層面，科研人力資本對自主創(chuàng)新和技術(shù)消化與改造兩種創(chuàng)新行為產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；對外部技術(shù)獲取這一創(chuàng)新行為產(chǎn)生了顯著的抑制作用。

③專利情況方面。在全行業(yè)、清潔型行業(yè)和污染型行業(yè)三個層面，回歸結(jié)果均為對行業(yè)自主創(chuàng)新投資產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；對行業(yè)的技術(shù)消化與改造投資也產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用；但對行業(yè)的外部技術(shù)獲取投資產(chǎn)生了顯著的抑制作用。

六、結(jié)論和政策建議

(一)結(jié)論

本文以行業(yè)污染異質(zhì)性為基礎(chǔ)，將行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為區(qū)分為自主投資創(chuàng)新、外部技術(shù)獲取、技術(shù)消化與改造三種，驗(yàn)證政府環(huán)境規(guī)制政策與行業(yè)創(chuàng)新行為的互動作用，采用面板回歸的固定效應(yīng)模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，主要結(jié)論如下：

(1)政府的環(huán)境規(guī)制政策對污染型行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為的影響最為顯著，面對環(huán)境規(guī)制政策，污染型企業(yè)傾向于采取自主創(chuàng)新和技術(shù)消化與改造兩種創(chuàng)新行為，而減少外部技術(shù)獲取的創(chuàng)新行為；而環(huán)境規(guī)制政策對清潔型行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為未產(chǎn)生顯著性影響，這與清潔型行業(yè)環(huán)境污染小的特點(diǎn)相關(guān)；從全行業(yè)來看，環(huán)境規(guī)制政策主要促進(jìn)了技術(shù)消化與改造的創(chuàng)新行為，抑制了外部技術(shù)獲取行為，而對自主創(chuàng)新行為影響不大。

(2)行業(yè)研發(fā)投入主要促進(jìn)了外部技術(shù)獲取這一創(chuàng)新行為，但對另兩項(xiàng)研發(fā)創(chuàng)新行為的影響為不顯著和抑制作用。說明行業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的主要傾向是通過購買國內(nèi)外先進(jìn)的技術(shù)來進(jìn)行模仿創(chuàng)新，因?yàn)槌杀净厥蛰^快，風(fēng)險較低；而由于自主創(chuàng)新和技術(shù)的消化吸收改造所耗時間長，回收周期長，風(fēng)險較大，故不是行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的主要選擇。

(3)科研人力資本投入和行業(yè)專利擁有量這些因變量對全部行業(yè)的自主創(chuàng)新和技術(shù)消化吸收兩種創(chuàng)新行為產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，而對于外部技術(shù)獲取卻產(chǎn)生了顯著的抑制作用。說明行業(yè)中的研發(fā)主要集中于行業(yè)內(nèi)的自主創(chuàng)新或進(jìn)行技術(shù)的消化吸收上。

(二)政策建議

(1)針對污染異質(zhì)性的不同，政府應(yīng)制定適合的環(huán)境規(guī)制政策，促進(jìn)各行業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為?；貧w結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制政策的作用對污染型行業(yè)的創(chuàng)新行為影響最顯著，所以，對污染型行業(yè)應(yīng)保持一定強(qiáng)度的規(guī)制政策，采取制定市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等命令手段和收取排污稅等市場手段，促進(jìn)節(jié)能減排的同時，達(dá)到激勵行業(yè)創(chuàng)新的目的。而對于清潔型行業(yè)，命令型的規(guī)制政策效果不明顯，可以放松規(guī)制政策的監(jiān)管，以提高其研發(fā)創(chuàng)新的積極性。

(2)積極引導(dǎo)行業(yè)研發(fā)投入資金的流向多樣化。回歸結(jié)果顯示，行業(yè)的研發(fā)投入主要促進(jìn)了外部技術(shù)引入投資的提高，對另外研發(fā)創(chuàng)新行為起到抑制作用。所以，政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際，一方面出臺政策鼓勵行業(yè)加大對自主創(chuàng)新和技術(shù)消化與改造的研發(fā)投入，另一方面可以加強(qiáng)自主研發(fā)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、搭建暢通的信息渠道、減少審批流程，為行業(yè)研發(fā)投入的多樣化提供切實(shí)保障。

(3)不斷優(yōu)化研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境，為行業(yè)不同的研發(fā)創(chuàng)新行為提供有力支撐。首先，要健全完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，鼓勵行業(yè)的自主創(chuàng)新行為；其次，對外部技術(shù)獲取，應(yīng)鼓勵行業(yè)在獲得技術(shù)溢出的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新，形成“引進(jìn)-模仿-創(chuàng)新”的良性循環(huán)；最后，對技術(shù)消化吸收的創(chuàng)新行為，應(yīng)建立健全技術(shù)交易市場，縮短尋找合適技術(shù)的時間成本，減少技術(shù)引進(jìn)的中間成本，提高先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用范圍