論新時代我國綠色專利快速審查制度的再確立

馬治國 秦 倩

(西安交通大學(xué)法學(xué)院，西安 710049)

黨的十九大報告中明確提到建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計，必須堅持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，形成綠色發(fā)展方式和生活方式。生態(tài)文明建設(shè)不是回到原始社會的生活狀態(tài)，而是要立足技術(shù)發(fā)展、人民生活水平不斷提高、生活更加美好的基本點。專利制度連著創(chuàng)新與市場，是激勵積極治理生態(tài)環(huán)境的綠色技術(shù)研發(fā)、推廣與應(yīng)用的重要制度保障。為此，《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》要求加強(qiáng)生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域的專利保護(hù)力度。綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利申請授予程序決定了綠色技術(shù)商業(yè)化開發(fā)和利用的速度，直接影響著綠色技術(shù)的創(chuàng)新熱情與成果轉(zhuǎn)化效率。因此包括我國在內(nèi)的世界許多國家都紛紛建立了“綠色專利加快審查程序”或“綠色專利優(yōu)先審查程序”(本文統(tǒng)稱為“綠色專利快速審查制度”)，以加快綠色專利的授權(quán)，但該制度無論是理論基礎(chǔ)還是實踐中的運行都存在諸多不足，目前許多學(xué)者已經(jīng)在對部分國家的相關(guān)制度解讀與借鑒基礎(chǔ)上做了重要探索，但是全局性與實證性分析仍然匱乏。步入新時代我國發(fā)展面臨新問題、新挑戰(zhàn)，也存在新機(jī)遇、新格局，加強(qiáng)我國綠色專利快速審查制度的適用性與方向性研究具有重要意義，本文旨在探索新時代我國參與全球治理進(jìn)程中綠色專利快速審查制度的重建路徑。

一、 綠色專利快速審查的全球行動概況

目前一些國際組織的行動和許多國家的政府行為，均表明了對開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用綠色技術(shù)的重視。歐洲知識產(chǎn)權(quán)局(EPO)、聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)以及國際貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展中心(ICTSD)聯(lián)合發(fā)文分析了專利對綠色技術(shù)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的影響。[注]UNEP， EPO and ICTSD. Patents and clean energy： bridging the gap between evidence and policy [EB/OL]. (2010-01-09) [2018-11-02].https：//unep.ch/etb/events/UNEP%20EPO%20ICTSD%20Event%2030%20Sept%202010%20Brussels/Brochure_EN_ganz.pdf.世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布了國際專利分類綠色清單(IPC Green Inventory)，提供了環(huán)境友好型技術(shù)的專利信息檢索工具。[注]國際專利分類綠色清單更新于2017年12月。參見IPC Green Inventory, http：//www.wipo.int/classifications/ipc/en/green_inventory/, December 2017.許多國家實施了特別程序，以加速審查和授予與“綠色”技術(shù)相關(guān)的專利。專門針對綠色技術(shù)的試點項目形式實施特別程序的代表國是美國，美國專利商標(biāo)局(USPTO)在2009年12月推行了綠色專利加速審查的試點項目，平均專利申請時間可以減少一年。[注]USPTO. Green Technology Pilot Program-closed [EB/OL]. (2012-05-07) [2018-11-02].https：//www.uspto.gov/patent/initiatives/green-technology-pilot-program-closed.該項目經(jīng)過兩次分別延期至2011年12月31日[注]USPTO. Extends Deadline to Participate in Green Technology Pilot Program by One Year [EB/OL]. (2010- 11- 10) [2018-11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-extends-deadline-participate-green-technology-pilot-program-one-year.和2012年3月30日或直至3500項目申請被獲得項目資格，[注]USPTO. Extends Deadline to Participate in Green Technology Pilot Program [EB/OL]. (2011-12-15) [2018-11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-extends-deadline-participate-green-technology-pilot-program.以及一次為促進(jìn)綠色技術(shù)的發(fā)展而擴(kuò)大項目適用主體，[注]USPTO. Expands Green Technology Pilot Program to More Inventions [EB/OL]. (2010-05-21) [2018- 11-02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-expands-green-technology-pilot-program-more-inventions.加速了綠色技術(shù)的開發(fā)和部署并創(chuàng)造了更多綠色就業(yè)機(jī)會。通用電氣公司(General Electric)的首席知識產(chǎn)權(quán)顧問卡爾·霍頓(Carl Horton)對此項目進(jìn)行了高度評價。[注]USPTO. The U.S. Commerce Department’s Patent and Trademark Office (USPTO) will pilot a program to accelerate the examination of certain green technology patent applications [EB/OL]. (2009-12-07) [2018- 11- 02]. https：//www.uspto.gov/about-us/news-updates/us-commerce-departments-patent-and-trademark-office-uspto-will-pilot-program.除此之外，實施綠色專利快速審查程序的國家主要有英國、澳大利亞、韓國、日本、以色列、加拿大、巴西和中國(按實施時間排序)，各國的快速審查程序各具特色。澳大利亞知識產(chǎn)權(quán)局(IP Australia)公布的環(huán)境友好技術(shù)專利申請適用的快速審查，使一般情況下從專利申請?zhí)峤恢翆彶槌绦蜷_始需要一年以上的時間縮短為了四至八周，且不必額外支付費用。[注]IP Australia. Expedited examination for standard patents [EB/OL]. (2019-01-11) [2019-02-02]. https：//www.ipaustralia.gov.au/patents/applying-patent/standard-patent-application-process/examination-standard-patent/expedited-examination-standard-patents.加拿大在專利規(guī)則(Patent Rules)第28(1)中明確規(guī)定了綠色技術(shù)的加速審查適用。[注]Canadian Intellectual Property Office. Speed up your patent applications for clean technology inventions [EB/OL]. (2015- 06-01) [2018-11-02]. http：//www.ic.gc.ca/eic/site/cipointernet-internetopic.nsf/eng/wr02462.html.(見表1)

表1 全球綠色專利快速審查項目的基本情況[注]Antoine Dechezleprêtre. Fast-tracking Green Patent Applications： An Empirical Analysis. Geneva, Switzerland： International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD) International Environment House. 2013： 6.

二、 沉浮之間： 我國綠色專利快速審查制度的現(xiàn)實

通過對我國全部法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的檢索，現(xiàn)行有效的涉及綠色專利快速審查的規(guī)范性文件只有知識產(chǎn)權(quán)局于2017年8月1日施行的《專利優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，文本共十五條，包括制定背景、適用范圍、申請條件及審理期限等?！掇k法》在生效的同時廢止了2012年8月1日施行的《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》(以下簡稱原《辦法》)，是對原《辦法》的全面修改。盡管《辦法》在立法技術(shù)方面具有顯著的進(jìn)步，但是對具體綠色專利快速審查而言關(guān)注性更低。如果原《辦法》可以牽強(qiáng)構(gòu)成我國的綠色專利快速審查制度，那么《辦法》使得這個牽強(qiáng)的存在變得更加模糊。

(一) 對綠色專利申請的針對性不強(qiáng)

《辦法》第四條規(guī)定了適用優(yōu)先審查程序的范圍，其中第一、二項涉及綠色專利的申請，但相較原《辦法》直接闡明有助于綠色發(fā)展的重要專利申請可以予以優(yōu)先審查，在發(fā)明專利領(lǐng)域明顯縮小了享受優(yōu)先審查待遇的綠色技術(shù)的范圍?！掇k法》淡化了綠色理念和貢獻(xiàn)，對綠色技術(shù)的針對性變?nèi)酢?015年《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明分析總報告》指出2010年至2014年與我國綠色技術(shù)密切相關(guān)行業(yè)的專利申請量達(dá)到四十四萬余件。在綠色技術(shù)范圍縮小，且和國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)以及地方重點鼓勵產(chǎn)業(yè)等專利申請一起等待專利審查部門審查能力結(jié)余的情況下，能夠坐上審查快車的綠色專利申請可謂少之又少。

(二) 具體綠色技術(shù)的適用存在不平等之嫌

根據(jù)《辦法》第四條的規(guī)定，節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)中屬于綠色技術(shù)的部分和屬于各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵產(chǎn)業(yè)中的綠色技術(shù)可以申請優(yōu)先審查。其中存在的質(zhì)疑是，同樣是綠色技術(shù)，屬于國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)的可以申請優(yōu)先審查，而不屬于國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)的則不可以申請優(yōu)先審查，這對于環(huán)境公益這個特定領(lǐng)域的技術(shù)申請而言是不公平的；各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)存在差異，地處不同的地市，將會產(chǎn)生綠色技術(shù)可否申請優(yōu)先審查的重大差異。因此，難以有效發(fā)揮對綠色專利創(chuàng)造的激勵作用。

(三) 數(shù)量限制降低申請人的期待利益

《辦法》第六條規(guī)定進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量，要根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局結(jié)合多方因素衡量確定，從政府審查機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力以及確保授權(quán)質(zhì)量方面考量具有合理性，但同時也存在兩方面的問題。其一，對享受優(yōu)先審查這一快速審查程序有數(shù)量上的限制，不利于發(fā)揮《辦法》的激勵效應(yīng)。目前世界各國的相關(guān)綠色專利快速審查項目中只有美國綠色技術(shù)試點項目和巴西加快綠色專利申請的試點項目在綠色技術(shù)專利申請方面具有數(shù)量上的限制，但是這兩者均屬于試點項目，不具有長期性。其二，綠色專利申請進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量具有可變和隨意性，不利于《辦法》的權(quán)威和穩(wěn)定性。這種數(shù)量上的限制和確定方式造成了申請人的期待利益降低。

(四) 前置程序可能造成實質(zhì)的不公平

《辦法》第八條規(guī)定對涉及綠色技術(shù)的專利申請優(yōu)先審查請求書應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見，相當(dāng)于規(guī)定了一個前置程序。第一，盡管相較原《辦法》第七條只能由省級知識產(chǎn)權(quán)局推薦且必須提交檢索報告的程序簡化了很多，但又增加了具體尋找哪個部門的不確定性問題。[注]國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)政策解讀欄目中的《專利優(yōu)先審查管理辦法》解讀，認(rèn)定“國務(wù)院相關(guān)部門”是指國家科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)主管部門，以及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部際協(xié)調(diào)成員單位。第二，各地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局差異較大，進(jìn)行初審無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)實中，一般要求申請主體必須是在本省注冊的單位和具有本省戶籍或居住證的個人，部分省市還要求個人須在本地工作、學(xué)習(xí)。[注]參見《江蘇省關(guān)于辦理專利優(yōu)先審查申請事項的通知》(2017年11月20日)、《關(guān)于黑龍江省發(fā)明專利申請優(yōu)先審查審核規(guī)程的通知》(2012年11月26日)和《深圳市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于辦理發(fā)明專利優(yōu)先審查的通知》(2012年8月2日)。因此，申請主體方面存在諸多限制，尤其在國內(nèi)無經(jīng)常居所的外國人將很難獲得省級知識產(chǎn)權(quán)局的推薦意見。第三，前置程序會增加整個流程的時間，且《辦法》只對國家知識產(chǎn)權(quán)局的審查時限做出規(guī)定，并未限制前置程序的審查時間，仍然會造成整個程序期限上的不確定性。

(五) 程序設(shè)計中缺乏相應(yīng)救濟(jì)條款

對于綠色專利優(yōu)先審查請求人，實際存在推薦意見的簽署部門審查和國家知識產(chǎn)權(quán)局的審核兩級程序，但《辦法》中并未規(guī)定相應(yīng)救濟(jì)條款。當(dāng)國務(wù)院相關(guān)部門或地方知識產(chǎn)權(quán)局在初審中不予推薦，申請人無法像專利駁回的專利復(fù)審申請一樣獲得相應(yīng)的救濟(jì)。如江蘇省規(guī)定推薦將根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局分配的數(shù)額進(jìn)行，具體結(jié)合本省專利申請實際重點推薦發(fā)明專利，申請主體很難明晰具體評判標(biāo)準(zhǔn)。即使進(jìn)入國家知識產(chǎn)權(quán)局程序后，按照《辦法》第十二條規(guī)定的內(nèi)容，如果審查未通過技術(shù)方案將會轉(zhuǎn)為一般審查程序，此時也無相應(yīng)行政救濟(jì)程序。

三、 合法合理： 我國綠色專利快速審查制度再確立的基本依據(jù)

(一) 國際法依據(jù)： TRIPS協(xié)議第八條和第二十七條

《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)第8(1)條規(guī)定各成員國制定或修改國內(nèi)法律法規(guī)時，在不違反協(xié)議規(guī)定的情況下可以采取必要的措施，以保障公共健康或提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展與技術(shù)發(fā)展中至關(guān)重要領(lǐng)域的公共利益。生態(tài)環(huán)境的改善對公共健康影響巨大，對綠色技術(shù)的激勵有利于產(chǎn)生更多改善環(huán)境的技術(shù)或提升公眾舒適度的設(shè)施，對屬于綠色技術(shù)的專利申請給予一定的優(yōu)待措施符合公眾健康需求與公共利益。TRIPS第27(1)條提出了在符合特定條款的情況下可獲得專利的發(fā)明范圍以及專利權(quán)的獲得與享有不能因發(fā)明的具體地點、發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域以及產(chǎn)品是否屬本地制造而給予差別對待或稱“歧視”(discrimination)。加拿大藥品案[注]1997年12月19日，歐共體及其成員國要求與加拿大進(jìn)行磋商，認(rèn)為加拿大立法對獲得專利的藥品發(fā)明沒有提供在TRIPS第27條第1款、第28條和第33條預(yù)期的整個保護(hù)期限內(nèi)的充分保護(hù)，與其據(jù)TRIPS下的義務(wù)不相符，指控加拿大的專利法缺乏對藥品的保護(hù)。因雙方磋商未達(dá)成解決辦法，爭端解決機(jī)構(gòu)于1999年2月1日設(shè)立專家組，2000年4月7日通過專家組報告。中WTO爭端解決機(jī)構(gòu)對“歧視”作過專門解釋，認(rèn)為其涉及的問題范圍十分廣泛，不能直接定義其內(nèi)涵，而應(yīng)在解決具體問題的必要范圍內(nèi)加以界定。[注]Panel Report, Canada-Patent Protection of Pharmaceutical Products. WT/DS114/R(March17,2000).雖然從實際效果看綠色專利快速審查延長了保護(hù)時間，屬于區(qū)別對待，但是就區(qū)別對待的原因而言，并不屬于TRIPS第27(1)條所列的具體事項。在Derwent專利數(shù)據(jù)庫搜索欄輸入“TS=(green technology OR clean Technology)”的檢索式，得出PCT綠色專利的分布領(lǐng)域，共分別屬于24個具體的學(xué)科領(lǐng)域，如工程、化學(xué)、交通等，說明綠色技術(shù)涵蓋的領(lǐng)域具有不特定性。(見圖1)

圖1 綠色專利占比較高的學(xué)科領(lǐng)域分布圖

(二) 基本法依據(jù)： 《民法總則》的綠色原則條款

《中華人民共和國民法總則》(以下簡稱《民法總則》)第九條規(guī)定綠色原則，要求民事主體從事民事活動應(yīng)當(dāng)有利于節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境。民法總則是民法典的總綱，所規(guī)定的原則普適于平等主體之間的行為規(guī)制和糾紛裁量。綠色原則是平衡民事主體與生態(tài)環(huán)境之間利益的限制性原則，承擔(dān)著平衡與協(xié)調(diào)多元價值的功能，[注]呂忠梅課題組．“綠色原則”在民法典中的貫徹論綱[J]．中國法學(xué)，2018(1)： 12-13．單獨寫入民事基本法適應(yīng)了現(xiàn)代社會保護(hù)環(huán)境、維護(hù)生態(tài)平衡的需要，[注]王利明．民法總則納綠色理念[EB/OL]． (2017-02-28) [2018-11-02]. http：//news.takungpao.com/paper/q/2017/0228/3425502.html?open_source=weibo_search.也是中國社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級與步入生態(tài)文明新時代的必然發(fā)展與要求?！睹穹倓t》第一百二十三條規(guī)定了民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)，因此民事主體行使其知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循有利于節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境這一綠色原則。對于節(jié)約資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)，一旦申請授予專利權(quán)，其行使就有利于資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)。對于這樣的技術(shù)，國家授權(quán)機(jī)關(guān)適當(dāng)縮減審查時間以使其更快的被授權(quán)，從而進(jìn)入市場進(jìn)行許可、轉(zhuǎn)讓、實施等，符合綠色發(fā)展理念，有利于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，更好地服務(wù)于新時代生態(tài)文明建設(shè)。

(三) 理論依據(jù)： 知識產(chǎn)權(quán)利益平衡理論

利益平衡是知識產(chǎn)權(quán)制度的基本理念，[注]吳漢東．知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究(總論)[M]．北京： 中國人民大學(xué)出版社，2009： 146．知識產(chǎn)權(quán)作為獨占性權(quán)利應(yīng)受到一定的限制，如公共領(lǐng)域保留、禁止權(quán)利濫用等，[注]吳漢東．試論知識產(chǎn)權(quán)限制的法理基礎(chǔ)[J]．法學(xué)雜志，2012(6)： 1．以公平的理念平衡私主體利益和公共利益，也使得知識產(chǎn)權(quán)制度越來越表現(xiàn)出國家戰(zhàn)略化的發(fā)展趨勢。[注]肖志遠(yuǎn)．知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性研究——一個政策緯度的分析[M]．北京： 北京大學(xué)出版社，2009： 23．黨的十九大報告中提出要像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境，實行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度。籠罩上空的霧霾也時刻提醒著我們生態(tài)環(huán)境的改變直接影響著生存環(huán)境的質(zhì)量，而美麗中國的建設(shè)、人民群眾對美好生活追求的實現(xiàn)都離不開好的生態(tài)環(huán)境，生態(tài)利益已經(jīng)成為最大的公共利益?！掇k法》第十條對專利授權(quán)時間縮短的規(guī)定，使得申請人更快地成為法定權(quán)利人，對綠色發(fā)明創(chuàng)造及其專利申請具有正向激勵作用。除綠色專利申請人外此規(guī)定還關(guān)涉到兩個群體，一是普通技術(shù)的專利申請主體，二是不進(jìn)行專利申請的公眾。對普通技術(shù)的專利申請主體而言，負(fù)面效應(yīng)是容易引起被不公平對待的心理反應(yīng)。然而換言之，其對價卻是享受綠色技術(shù)實施帶來的環(huán)境提升與生態(tài)享受。通過讓渡不同專利授權(quán)時間的心理感受，而換來生態(tài)環(huán)境利益，是不損害其利益最大化的。而對于不申請專利的公眾則受益更為明顯，可以更快地體驗綠色技術(shù)推廣適用帶來的生態(tài)環(huán)境改善。立法的最終目的是實現(xiàn)社會正義，保障人權(quán)。[注]沈太霞．立法合理性問題研究[J]．暨南學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2012(12)： 43-50．建立綠色專利快速審查制度只要滿足得到法律的授權(quán)、提供相應(yīng)法律救濟(jì)等具體法律正當(dāng)性衡量標(biāo)準(zhǔn)，[注]曹煒．綠色專利快速審查制度的正當(dāng)性研究[J]．法學(xué)評論，2016(1)： 135．就不影響公平、公正價值的實現(xiàn)。因此，通過綠色專利快速審查制度加快綠色專利的授權(quán)，從而延長綠色專利權(quán)的保護(hù)期限符合公共利益的需求，能在權(quán)利人與公眾之間建立最佳利益平衡點。

四、 他山之石： 其他國家綠色專利快速審查成效分析與運行問題

(一) 其他國家綠色專利快速審查制度運行取得的成效分析

世界其他國家開展綠色專利快速審查后，許多單位或個人開始通過申請快速審查方式獲得綠色專利授權(quán)，如利用了美國綠色技術(shù)加速審查項目的卡利拉公司(Calera Corporation)，開發(fā)了一種將煤氣廠二氧化碳排放轉(zhuǎn)化為水泥的技術(shù)，其產(chǎn)品取代了傳統(tǒng)碳排放主要來源的“硅酸鹽水泥”，[注]Jonathan M.W.W. Chu. Developing and Diffusing Green Technologies： The Impact of Intellectual Property Rights and Their Justification. 4 Wash. & Lee J. Energy, Climate, & Env’t 53, 2013： 82.不僅對減少二氧化碳排放具有積極效應(yīng)，同時也節(jié)約了資源。為了進(jìn)一步從實證角度檢驗開通綠色專利快速審查通道國家的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，需對各國的綠色專利與普通專利申請、授權(quán)、有效性等情況進(jìn)行對比研究。依據(jù)具體審查標(biāo)準(zhǔn)和程序嚴(yán)格程度劃分，英國和澳大利亞是寬松型審查制度的代表，日本和韓國分別是適度型和嚴(yán)格型代表，[注]楊宇靜．論綠色專利加速審查制度及其對中國的啟示[J]．中國科技論壇，2014(5)： 125．而美國則是通過試點項目的方式開展專門針對綠色技術(shù)的專利審查，因此，以此五國作為代表性國家進(jìn)行分析。如前所述，各國的綠色專利快速審查項目適用的綠色技術(shù)范圍具有差異，為評判技術(shù)范圍要求差異對綠色專利創(chuàng)造產(chǎn)生的影響，在全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫中進(jìn)行信息檢索時保持檢索方式的一致，統(tǒng)一使用標(biāo)題或主題中含清潔技術(shù)或綠色技術(shù)或節(jié)約能源或節(jié)約資源的方式，即[TA： (save resource) OR TTL_ENTRANS： (save resource) OR ABST_ENTRANS： (save resource)] OR [TA： (save energy) OR TTL_ENTRANS： (save energy) OR ABST_ENTRANS： (save energy)) OR (TA： (clean technology) OR TTL_ENTRANS： (clean technology) OR ABST_ENTRANS： (clean technology)] OR [TA： (green technology) OR TTL_ENTRANS： (green technology) OR ABST_ENTRANS： (green technology)]。[注]由于各國綠色專利分類號不同以及綠色技術(shù)涵蓋領(lǐng)域廣泛，目前通過任何檢索方法均較難檢索出與各個國家實際綠色專利申請授權(quán)情況完全一致的結(jié)果。通過此檢索式得出的專利結(jié)果與實際綠色專利情況之間具有比例關(guān)系，因此其所表現(xiàn)出的具有時間性的申請趨勢、申請人國家排列情況、專利法律狀態(tài)比例、整體與局部的申請趨勢關(guān)系等具有代表性。為了避免同一優(yōu)先權(quán)專利多種申請帶來的重復(fù)計算，所有數(shù)據(jù)均以簡單同族代表專利為統(tǒng)計基礎(chǔ)，檢索截止時間均為2018年5月15日。鑒于五個國家均于2009年開啟綠色專利快速審查項目，在對專利申請趨勢進(jìn)行分析時選取近十年的具體數(shù)據(jù)，以考察快速審查項目的實施效應(yīng)。

通過具體檢索與分析，形成各國全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)對比圖和近十年五國專利申請趨勢對比圖(圖2至11)。其中，綠色專利申請增速普遍高于普通專利，且寬松型國家表現(xiàn)更突出。英國政策制定初期，全國整體專利申請下降，而綠色專利申請呈直線上升之勢；美國近五年整體專利申請開始下降而綠色專利連續(xù)十年始終呈上升狀態(tài)；澳大利亞綠色專利在2009年至2014年增長率達(dá)全部專利申請的近三倍，而韓國同期值僅為兩倍。同時，五國綠色專利的有效率[注]特指處于有效狀態(tài)的專利占全部專利的比值。全部高于普通專利，且制度越寬松開放，有效率越高，英國、澳大利亞、韓國、日本和美國綠色專利與普通專利有效率的差值分別是11%、11%、5%、7%和18%。除此之外，無論是申請趨勢還是有效率方面，美國的綠色專利表現(xiàn)均最突出，在不考慮其他干擾因素的情況下針對性越強(qiáng)的項目政策效應(yīng)越明顯。

圖2 英國已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對比圖

圖3 英國近十年全部專利和綠色專利的申請趨勢對比圖

圖4 澳大利亞已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對比圖

圖5 澳大利亞近十年全部專利和綠色專利的申請趨勢對比圖

圖6 韓國已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對比圖

圖7 韓國近十年全部專利和綠色專利的申請趨勢對比圖

圖8 日本已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對比圖

圖9 日本近十年全部專利和綠色專利的申請趨勢對比圖

圖10 美國已受理全部專利和綠色專利的法律狀態(tài)情況對比圖

圖11 美國近十年全部專利和綠色專利的申請趨勢對比圖

(二) 綠色專利快速審查制度運行存在的全球性問題

盡管綠色專利快速審查制度的確立對各國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色專利創(chuàng)造具有激勵效應(yīng)，對推進(jìn)技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)造方式解決全球生態(tài)環(huán)境問題發(fā)揮著積極的作用，但由于各國制度形式與嚴(yán)格程度不同，產(chǎn)生的效應(yīng)與作用也存在明顯差異。首先，各國具體可適用的技術(shù)范圍標(biāo)準(zhǔn)不同。英國無任何技術(shù)范圍限制，美國項目過程中進(jìn)行了擴(kuò)大主體聲明，韓國對可適用的綠色技術(shù)具有嚴(yán)格的分類。其次，具體申請程序的差異較大。英國只需說明對環(huán)境有益即可，韓國則要求提交具體的檢索報告與詳細(xì)說明。第三，外國申請人適用程序較難。在已適用的各國快速審查程序申請中，主要以國內(nèi)申請人為主。[注]Antoine Dechezleprêtre. Fast-tracking Green Patent Applications： An Empirical Analysis. Geneva, Switzerland： International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD) International Environment House. 2013： 6-7.第四，專利審查資源存在限制。各國普遍存在對申請數(shù)量設(shè)定限制或?qū)彶閱T在應(yīng)對大量專利審查要求與超快時間限制雙重壓力下倉促做出決定導(dǎo)致專利質(zhì)量受到質(zhì)疑的問題。[注]Ashleigh Hebert. Expediting Green Patents： The Expedited Examination Programs’ Contribution to Diminished Patent Quality. 31 Cardozo Arts & Ent. L.J. 249, 2012: 249-273.綠色專利快速審查的終極目標(biāo)是為了促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新從而通過技術(shù)改善環(huán)境，以解決全球環(huán)境問題，但在實際應(yīng)用過程中卻承載著國家內(nèi)部利益，著眼于綠色技術(shù)國際話語權(quán)的爭奪。

五、 “和而不同”： 我國綠色專利快速審查制度的再確立

生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程中，步入新時代，要求充分發(fā)揮法律的指引與治理功能，制定專門針對綠色技術(shù)專利申請快速審查的制度，保證綠色專利快速審查通道的順暢運行。我國綠色專利快速審查制度的再確立，無須完全照搬其他國家的具體規(guī)定，而是立足我國人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾基礎(chǔ)，確立符合中國特色社會主義新時代特征的綠色專利快速審查制度。唯有保持特色的“不同”，才能與世界各國“和”在一起，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵的全球效應(yīng)。

(一) “不同”： 設(shè)立技術(shù)分類分級的綠色專利快速審查制度

第一步，修改相應(yīng)法律法規(guī)，完善法律依據(jù)。借助《中華人民共和國專利法》第四次修改的契機(jī)，增加關(guān)于綠色專利快速審查授權(quán)的原則性規(guī)定，構(gòu)成綠色專利快速審查制度的基石。具體條文表述可以參考《美國發(fā)明法》(Leahy-Smith America Invents Act， AIA)第二十五部分(Section 25)，“在遵守其他法律法規(guī)的情況下美國專利局可以優(yōu)先審查對國家經(jīng)濟(jì)和競爭力具有重要價值的產(chǎn)品、方法或技術(shù)專利申請”，使用授權(quán)型規(guī)范。從而授權(quán)國家知識產(chǎn)權(quán)局具體制定快速審查的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序等規(guī)范，以發(fā)揮專利審查專門機(jī)關(guān)的專業(yè)優(yōu)勢。

第二步，制定針對綠色專利快速審查的專門規(guī)章，確定分類分級的具體規(guī)則。在現(xiàn)有綠色技術(shù)分類表的基礎(chǔ)上，根據(jù)國家環(huán)境發(fā)展需求及重點產(chǎn)業(yè)要求，設(shè)置綠色技術(shù)緊迫性等級，根據(jù)不同等級適用時間各異的綠色專利申請程序。既兼顧國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利審查能力，又滿足社會公眾對綠色專利申請的期待利益。綠色技術(shù)緊迫性等級可以根據(jù)環(huán)境治污能力、技術(shù)更新?lián)Q代速度、是否解決最緊迫環(huán)境問題等因素設(shè)置為三個等級，最緊迫一級、次緊迫二級和普通綠色技術(shù)三級。具體申請程序的差異主要體現(xiàn)在時間的不同，在現(xiàn)有優(yōu)先審查程序基礎(chǔ)上再設(shè)置兩檔時間。將屬于第一級的綠色技術(shù)適用目前的規(guī)定，屬于第二級的綠色技術(shù)適用發(fā)明十五個月、實用新型和外觀設(shè)計四個月的時間程序，屬于第三級綠色技術(shù)適用發(fā)明十八個月、實用新型和外觀設(shè)計六個月的時間程序。具體申請程序可以要求申請人提供現(xiàn)有技術(shù)檢索報告和技術(shù)環(huán)保性說明，以減輕國家知識產(chǎn)權(quán)專利審查工作人員的負(fù)擔(dān)，釋放動能使得更多的綠色專利申請進(jìn)入快速審查程序。在現(xiàn)有省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見的基礎(chǔ)上，擴(kuò)展為由省級知識產(chǎn)權(quán)局或地市級以上環(huán)保部門簽署推薦意見，并增加相應(yīng)救濟(jì)程序。

第三步，配套輔助措施，保障制度順暢運行。在現(xiàn)有專利技術(shù)領(lǐng)域和綠色專利對照標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善綠色技術(shù)分類表，給申請人以明確的申請指引，同時給審查員以明確的審查指導(dǎo)。根據(jù)綠色專利快速審查制度的運行效果和社會關(guān)注問題及時出臺相應(yīng)的解釋性文件，使快速通道的申請適用具有規(guī)范可循。相關(guān)部門盡快建立綠色專利數(shù)據(jù)庫，向所有主體開放，避免相關(guān)綠色技術(shù)的重復(fù)研發(fā)，同時可以與世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)的WIPO-GREEN數(shù)據(jù)庫對接，為綠色技術(shù)研發(fā)作指引的同時促進(jìn)世界綠色專利技術(shù)交流與轉(zhuǎn)化。

(二) “和”： 與世界攜手共建綠色技術(shù)共融共通的人類命運共同體

環(huán)境與氣候問題是全球性問題，大氣、水污染與全球氣候變暖直接關(guān)涉著每一個國家，盡管目前世界各國的綠色專利快速審查制度存在普遍的封閉性、差異性等問題，但隨著國際經(jīng)濟(jì)與合作的一體化進(jìn)程逐漸加深，綠色專利的合作也會不斷加強(qiáng)。黨的十九大報告提出我國要引導(dǎo)應(yīng)對氣候變化國際合作，成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者。2017年5月14日，習(xí)近平主席在“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式發(fā)表主旨演講時倡議建立“一帶一路”綠色發(fā)展國際聯(lián)盟，并為相關(guān)國家應(yīng)對氣候變化提供援助。國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在第57屆WIPO成員國大會上發(fā)言時即呼吁部分國際條約的盡早生效。因此，我國應(yīng)積極推動構(gòu)建國際協(xié)同的綠色專利快速審查通道，引導(dǎo)全球綠色發(fā)展。借鑒專利審查高速公路的實踐經(jīng)驗，構(gòu)建全球綠色專利高速公路。主動參與國際綠色合作，以身作則簽署綠色專利合作的多、雙邊協(xié)議，并推動相關(guān)國際條約的建立。

六、 結(jié) 論

綠色專利快速審查制度通過加快綠色技術(shù)的專利授權(quán)而延長綠色專利權(quán)的生效時間，對綠色技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用推廣具有正向激勵作用。目前諸多國際行動和國家政府行為均表明了對開發(fā)和商業(yè)化應(yīng)用綠色技術(shù)的重視，而自2017年8月1日起施行的《辦法》使我國的綠色專利快速審查程序?qū)G色技術(shù)的針對性變得更弱，且存在具體綠色技術(shù)的適用存在不平等之嫌、前置程序可能造成實質(zhì)的不公平等諸多問題。在制度運行方面，美國的專門試點項目產(chǎn)生的綠色專利創(chuàng)造激勵效果最顯著，其次是制度寬松的英國與澳大利亞，制度最嚴(yán)格的韓國激勵效果相對較弱。而TRIPS協(xié)議的相關(guān)條款、我國民法總則的綠色原則以及知識產(chǎn)權(quán)利益平衡理論共同構(gòu)成了我國綠色專利快速審查制度的合法與合理性依據(jù)。因此，建議我國構(gòu)建與世界“和而不同”的綠色專利快速審查制度，可以分三步走建立“不同”的新時代中國特色綠色專利快速審查制度，核心環(huán)節(jié)是制定針對綠色專利快速審查的專門規(guī)章，確定分類分級的具體規(guī)則。進(jìn)而與世界相“和”，推動構(gòu)建國際協(xié)同的綠色專利快速審查通道，與世界攜手共建綠色技術(shù)共融共通的人類命運共同體。