以信用應(yīng)用推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域聯(lián)合懲戒的研究和實(shí)踐

文/石磊 羅凱 常琳 趙丹丹

在全面深化改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的大背景下，“放管服”改革不斷深化，信用監(jiān)管在加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、提升城市精治共治法治水平、加強(qiáng)交通運(yùn)輸領(lǐng)域行業(yè)管理、優(yōu)化營商環(huán)境中的作用日益凸顯。強(qiáng)化信用監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管科學(xué)化、法治化、社會(huì)化、信息化的重要手段。以信用應(yīng)用推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域聯(lián)合懲戒，是按照黨中央、國務(wù)院的重要精神和推進(jìn)部署，加快構(gòu)建以信用為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，貫徹《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號(hào)）等文件要求，在交通運(yùn)輸這一重點(diǎn)領(lǐng)域加快完善信用約束機(jī)制，加大失信懲戒力度，通過信用名單認(rèn)定及管理、等手段，建立跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域聯(lián)合激勵(lì)與懲戒機(jī)制。我國社會(huì)信用體系建設(shè)已經(jīng)在若干基礎(chǔ)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得了突破性進(jìn)展，目前聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄覆蓋領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大，聯(lián)合懲戒效果不斷顯現(xiàn)，通過“黑名單”限制購買飛機(jī)票、高鐵動(dòng)車票，限制擔(dān)任企業(yè)負(fù)責(zé)人、董監(jiān)高等多種有力方式，懾于信用懲戒，主動(dòng)履行義務(wù)。

1.開展交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒的必要性

隨著社會(huì)信用體系建設(shè)的不斷推進(jìn)，信用工作呈現(xiàn)出行業(yè)縱深化、管理精細(xì)化的態(tài)勢(shì)。由于交通運(yùn)輸行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的樞紐地位，以及交通運(yùn)輸線路網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)，交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)活動(dòng)具有明顯的跨區(qū)域、跨部門特征，而交通運(yùn)輸行業(yè)管理又是屬地化的，這一矛盾使得交通運(yùn)輸行業(yè)信用體系建設(shè)中仍存在一些突出問題。

如在公路水運(yùn)工程建設(shè)中，部分項(xiàng)目承擔(dān)單位履約情況較差、缺乏誠信，在工程建設(shè)實(shí)施過程中合同履約率低，不按合同約定配備相關(guān)技術(shù)人員和設(shè)備，隨意更換項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工程師、檢測(cè)工程師等主要管理和技術(shù)人員，不按工程設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或工藝要求施工，使用不合格材料或設(shè)備，偷工減料，施工過程中大量變更等失信行為時(shí)有發(fā)生，工程進(jìn)度和建設(shè)質(zhì)量難以得到有效保證。

在公路水路運(yùn)輸服務(wù)中，一些經(jīng)營業(yè)戶為了片面追求利益最大化，在貨物存儲(chǔ)、裝卸、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)，不認(rèn)真履行服務(wù)承諾，造成送貨延遲、貨損貨差等問題，損害客戶的利益；在客運(yùn)服務(wù)過程中超員、超速、疲勞駕駛等問題，給客戶及自身帶來安全隱患。更有甚者，對(duì)于醫(yī)藥、食品等對(duì)運(yùn)輸環(huán)境要求嚴(yán)格的貨物運(yùn)輸中，以普通運(yùn)輸工具代替專業(yè)運(yùn)輸工具，造成貨物的變質(zhì)。

這些不法行為的存在，嚴(yán)重侵害了企業(yè)和社會(huì)公眾的利益，破壞了誠信經(jīng)營的市場(chǎng)環(huán)境。因此亟需在交通運(yùn)輸領(lǐng)域建立和完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，出臺(tái)量化措施，拓寬信用懲戒的范圍，確保懲戒措施的執(zhí)行力和執(zhí)行效果，通過信用信息公開和共享，建立跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域的聯(lián)合激勵(lì)與懲戒機(jī)制，形成政府部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)、行業(yè)組織自律管理、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與、社會(huì)輿論廣泛監(jiān)督的共同治理格局，實(shí)現(xiàn)“一處違法、處處受限”，提升信用約束的威懾力。

2.在交通運(yùn)輸領(lǐng)域開展信用聯(lián)合懲戒的方向

結(jié)合《“信用交通省”創(chuàng)建工作方案》及《“信用交通省”建設(shè)指標(biāo)體系（2019年版）》，重點(diǎn)開展信用在運(yùn)輸服務(wù)、交通法治建設(shè)、交通環(huán)保防治、平安交通等重點(diǎn)領(lǐng)域的應(yīng)用。

主要是：信用在運(yùn)輸服務(wù)領(lǐng)域的治理應(yīng)用。重點(diǎn)探索信用在農(nóng)村客運(yùn)、旅游客運(yùn)、出租車等道路客運(yùn)發(fā)展應(yīng)用，發(fā)揮信用在運(yùn)輸行業(yè)管理“放管服”改革的優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)降低物流成本工作取得新進(jìn)展。信用在行業(yè)法治建設(shè)的應(yīng)用。按照交通運(yùn)輸部印發(fā)的《關(guān)于界定嚴(yán)重違法失信超限超載運(yùn)輸行為和相關(guān)責(zé)任主體有關(guān)事項(xiàng)的通知》(交辦公路〔2017〕8號(hào))的相關(guān)要求，與公安、城管、住建等部門聯(lián)合執(zhí)法，實(shí)施開展超限超載專項(xiàng)治理活動(dòng)；通過信用體系建設(shè)，推進(jìn)信用在打擊非法營運(yùn)、出租汽車違規(guī)營運(yùn)等專項(xiàng)整治工作。信用在交通運(yùn)輸行政審批的應(yīng)用。按照社會(huì)信用體系建設(shè)的要求，積極推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用承諾、信用監(jiān)管、信用審批等相關(guān)應(yīng)用，加快實(shí)現(xiàn)“最多跑一次、一次就辦完”的一站式窗口辦理目標(biāo)，推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域?qū)徟嵘鲂АＰ庞迷诮煌ōh(huán)保防治領(lǐng)域的應(yīng)用。在道路運(yùn)輸揚(yáng)塵污染防治、貨運(yùn)車輛進(jìn)城清洗保潔、公路施工揚(yáng)塵治理、綠色出行等方面開展信用應(yīng)用探索，推進(jìn)信用在交通環(huán)保防治的重要應(yīng)用。信用在平安交通建設(shè)的應(yīng)用。推進(jìn)信用在安全生產(chǎn)、行人通行等領(lǐng)域的重點(diǎn)監(jiān)管，加強(qiáng)信用事后評(píng)價(jià)工作，提升應(yīng)急處置和反恐怖防范能力。信用在交通出行領(lǐng)域的應(yīng)用。停車規(guī)范是全國各城市的難點(diǎn)問題，也是重點(diǎn)關(guān)注的問題。積極推進(jìn)信用在停車領(lǐng)域的規(guī)劃及應(yīng)用，解決停車難等相關(guān)問題。

3.交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒工作開展的難點(diǎn)

從交通信用聯(lián)合懲戒工作推進(jìn)看，主要還是信用應(yīng)用不足、聯(lián)合獎(jiǎng)懲未落實(shí)、信用信息歸集共享水平不高等突出難點(diǎn)，主要體現(xiàn)以下方面：

一是對(duì)信用工作認(rèn)識(shí)不到位，信用與業(yè)務(wù)工作脫節(jié)。部分單位對(duì)信用相關(guān)政策和工作要求理解把握不夠，認(rèn)為信用工作只是業(yè)務(wù)工作的補(bǔ)充，重審批輕監(jiān)管、監(jiān)管手段單一，權(quán)力只放不管或放了不會(huì)管，沒有將信用作為“放管服”及“雙隨機(jī)一公開”工作的有力抓手，造成信用與業(yè)務(wù)工作“兩張皮”，未有效融合。

二是重點(diǎn)工作不突出，信用應(yīng)用創(chuàng)新不夠。在信用應(yīng)用工作側(cè)重信用信息歸集、信用評(píng)價(jià)等常規(guī)工作，聯(lián)合獎(jiǎng)懲、信用應(yīng)用等重點(diǎn)工作不突出，缺乏亮點(diǎn)。信用分類監(jiān)管機(jī)制缺失。工程建設(shè)、道路運(yùn)輸、安全生產(chǎn)領(lǐng)域均缺少根據(jù)信用評(píng)價(jià)結(jié)果或信用狀況實(shí)施分類監(jiān)管的制度和具體舉措。信用應(yīng)用場(chǎng)景較少。除工程招投標(biāo)外，信用在道路運(yùn)輸、水運(yùn)工程和水路運(yùn)輸、安全生產(chǎn)領(lǐng)域均沒有具體應(yīng)用，在行政許可、政府采購等環(huán)節(jié)也未做到對(duì)當(dāng)事人信用“逢批必查、逢辦必查”。聯(lián)合獎(jiǎng)懲落實(shí)不到位。信用平臺(tái)聯(lián)合獎(jiǎng)懲功能暫不完善，審批系統(tǒng)與聯(lián)合獎(jiǎng)懲系統(tǒng)對(duì)接較慢，聯(lián)合獎(jiǎng)懲發(fā)起、響應(yīng)和反饋的自動(dòng)化、常態(tài)化機(jī)制沒有完全形成。對(duì)于交通運(yùn)輸領(lǐng)域出臺(tái)的聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄，行業(yè)內(nèi)的懲戒措施還未能有效落實(shí)。

三是信用信息歸集共享不充分，未能有效應(yīng)用。部門信息未有效融合，信息共享不夠充分。由于缺乏前期規(guī)劃，各部門數(shù)據(jù)采集的重點(diǎn)不同、標(biāo)準(zhǔn)不同，數(shù)據(jù)的碎片化問題比較嚴(yán)重；加之一些數(shù)據(jù)變化較大，準(zhǔn)確性也難以保障。很多部門都有自己相對(duì)獨(dú)立的監(jiān)管系統(tǒng)，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的各類信息分別歸屬不同部門，信息融合度、共享度不高，難以形成完整的企業(yè)信用信息鏈，影響了企業(yè)信用信息的高效應(yīng)用。

四是信用約束機(jī)制不夠完善，失信懲戒力度不足。目前，各地信用約束制度不統(tǒng)一，對(duì)存在哪些失信行為的經(jīng)營者進(jìn)行“限制或禁入”規(guī)定得不明確，失信懲戒標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，信用約束機(jī)制難以收到預(yù)期效果。而且，目前的信用約束機(jī)制主要考慮限制失信企業(yè)參與招投標(biāo)、獲取銀行貸款，但受限于全社會(huì)信用意識(shí)整體不強(qiáng)、社會(huì)信用體系建設(shè)不健全、企業(yè)自律意識(shí)較弱，這些手段難以對(duì)失信企業(yè)形成足夠的威懾力。與此同時(shí)，占市場(chǎng)主體數(shù)量較大比重的中小企業(yè)和個(gè)體工商戶在經(jīng)營過程中很少涉及政府采購、招投標(biāo)等事務(wù)，現(xiàn)有信用監(jiān)管體系很難對(duì)這部分市場(chǎng)主體實(shí)施有效的信用監(jiān)管。

4.推動(dòng)交通運(yùn)輸領(lǐng)域信用聯(lián)合懲戒的應(yīng)用探索

加強(qiáng)信用監(jiān)管，應(yīng)圍繞進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境的目標(biāo)，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管模式，提升監(jiān)管服務(wù)能力，夯實(shí)信用數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，完善信用約束機(jī)制，構(gòu)建“數(shù)據(jù)下沉、部門協(xié)同、放管結(jié)合、應(yīng)用融合”的信用監(jiān)管體系。借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，進(jìn)一步深化信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。加快推進(jìn)各行業(yè)信用信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，以靶向監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管為目標(biāo)，在交通運(yùn)輸領(lǐng)域建立信用分類管理機(jī)制和信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制；借助大數(shù)據(jù)技術(shù)融合、分析各類企業(yè)信用信息，發(fā)布企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，構(gòu)建科學(xué)的信用評(píng)價(jià)機(jī)制；深化信用信息應(yīng)用，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與信用體系建設(shè)，鼓勵(lì)信用服務(wù)業(yè)發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化信用約束和懲戒，為城市治理精治共治法治提供強(qiáng)有力的信用支撐和保障。