美媒：美法院可能限制中國(guó)三家銀行

本報(bào)記者　白云怡

美國(guó)《華盛頓郵報(bào)》24日?qǐng)?bào)道稱(chēng)，三家中國(guó)大型銀行可能面臨被切斷美元清算渠道的風(fēng)險(xiǎn)，原因是這幾家銀行曾拒絕執(zhí)行美國(guó)一家法院關(guān)于違反對(duì)朝鮮制裁調(diào)查的傳票而被一名美國(guó)法官裁定為藐視法庭。對(duì)此，中國(guó)外交部發(fā)言人耿爽25日回應(yīng)稱(chēng)，中方一貫要求中資金融機(jī)構(gòu)在海外的分支嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管法律法規(guī)，但反對(duì)美方對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行所謂的“長(zhǎng)臂管轄”。

據(jù)《華盛頓郵報(bào)》報(bào)道，面臨制裁的3家中國(guó)銀行的名字尚不能確認(rèn)，但法庭裁決的細(xì)節(jié)與2017年對(duì)中國(guó)交通銀行、中國(guó)招商銀行和上海浦東發(fā)展銀行的民事沒(méi)收行動(dòng)一致。報(bào)道稱(chēng)，美國(guó)司法部2017年曾指控上述三家中國(guó)銀行與一家香港公司合作，這家香港公司被指替朝鮮外貿(mào)銀行洗錢(qián)超過(guò)1億美元，而朝鮮外貿(mào)銀行是美國(guó)制裁的對(duì)象。報(bào)道以上海浦東發(fā)展銀行為例分析認(rèn)為，該行雖然在美國(guó)沒(méi)有分支機(jī)構(gòu)，但在美國(guó)設(shè)有處理美元交易的賬戶(hù)，美國(guó)法院的裁決意味著美國(guó)司法部長(zhǎng)或財(cái)長(zhǎng)有權(quán)終止該行在美賬戶(hù)及其處理美元交易的能力。一旦上述舉措被付諸實(shí)施，將是對(duì)該銀行的嚴(yán)厲懲罰。

針對(duì)《華盛頓郵報(bào)》的報(bào)道，中國(guó)交通銀行、中國(guó)招商銀行和上海浦東發(fā)展銀行25日分別進(jìn)行回應(yīng)。三家銀行均表示，未因涉嫌違反任何制裁法律而受到相關(guān)調(diào)查。浦發(fā)銀行稱(chēng)，該事件起源于美國(guó)司法機(jī)構(gòu)在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，要求浦發(fā)銀行直接向美國(guó)方面提供該客戶(hù)資料，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，任何組織、個(gè)人或者其他實(shí)體均不得在未經(jīng)許可的情況下向境外提供相關(guān)客戶(hù)信息資料。而交通銀行和招商銀行表示，相關(guān)案件涉及美國(guó)法院向中資商業(yè)銀行調(diào)取存放在美國(guó)境外的客戶(hù)信息，屬于跨境調(diào)查取證的司法協(xié)助范疇。根據(jù)《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》等中國(guó)法律相關(guān)規(guī)定，司法協(xié)助應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》規(guī)定方式進(jìn)行。

“美國(guó)最終是否會(huì)真正落實(shí)這一裁決，以行動(dòng)終止這三家銀行的美元清算渠道，尚存在很大疑問(wèn)?！敝袊?guó)復(fù)旦大學(xué)美國(guó)研究中心副主任宋國(guó)友25日在接受《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)分析稱(chēng)，目前所有的信息均來(lái)自于“一名聯(lián)邦法官”，鑒于美國(guó)司法體系名義上的獨(dú)立性，現(xiàn)在還很難判斷這是法官個(gè)人自行做出的決定，還是背后有更多政治因素驅(qū)動(dòng)。“如果這確實(shí)是美國(guó)政府的意圖，并在接下來(lái)被政府付諸實(shí)際行動(dòng)，則將對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和金融安全構(gòu)成非常大的威脅，并對(duì)中美關(guān)系造成極大沖擊”，宋國(guó)友認(rèn)為，這不是簡(jiǎn)單的極限施壓手段，而是美國(guó)國(guó)內(nèi)整體對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略焦慮和質(zhì)疑又一體現(xiàn)。

中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究院研究員楊希雨則認(rèn)為，美國(guó)此舉或許主要意在施壓朝鮮，順帶打擊中國(guó)。他對(duì)《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者表示，目前美國(guó)對(duì)朝制裁正在收緊而非放松，因此中俄企業(yè)成為主要被監(jiān)視對(duì)象，此次銀行事件可能是美國(guó)對(duì)中朝“敲山震虎”的又一信號(hào)。

《華盛頓郵報(bào)》的報(bào)道25日一度引發(fā)市場(chǎng)擔(dān)憂(yōu)：招商銀行A股盤(pán)中一度跌逾8%，收盤(pán)時(shí)下跌4.82%；而浦發(fā)銀行、交通銀行收盤(pán)跌幅在3%左右。但隨著三家銀行午后發(fā)布澄清聲明，市場(chǎng)情緒已明顯有所緩和，銀行板塊跌幅收窄。

另?yè)?jù)路透社25日?qǐng)?bào)道，中國(guó)央行旗下媒體《金融時(shí)報(bào)》周二援引業(yè)內(nèi)資深人士的話(huà)稱(chēng)，目前沒(méi)有確鑿信息表明中資銀行會(huì)受到制裁，《華盛頓郵報(bào)》相關(guān)報(bào)道并非針對(duì)最近發(fā)生的事件，其所指調(diào)查已在今年3月一審，現(xiàn)仍在司法進(jìn)程中，7月12日還將在華盛頓的一家法院進(jìn)行二審。據(jù)該人士分析，預(yù)計(jì)中資銀行應(yīng)不會(huì)失去美元清算資格，市場(chǎng)對(duì)此不應(yīng)過(guò)度解讀。

中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)首席法律顧問(wèn)卜祥瑞25日對(duì)記者表示，美國(guó)法院未經(jīng)中國(guó)政府相關(guān)主管機(jī)關(guān)同意，僅僅依據(jù)其國(guó)內(nèi)法，就判決中資銀行向美國(guó)案件原告直接提供受到中國(guó)法律嚴(yán)格保護(hù)的中國(guó)境內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)信息，屬于典型的對(duì)中資銀行行使“長(zhǎng)臂管轄”權(quán)，明顯違反《商業(yè)銀行法》《民事訴訟法》《國(guó)際刑事司法協(xié)助法》等一系列中國(guó)法律相關(guān)規(guī)定，中資銀行依法不應(yīng)該履行美國(guó)法院的判決。

耿爽25日在外交部例行記者會(huì)上表示，中國(guó)政府一向以嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度，全面落實(shí)聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的各項(xiàng)決議，不但要求金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人嚴(yán)格遵守聯(lián)合國(guó)制裁決議，也要求中資金融機(jī)構(gòu)在海外的分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，配合好當(dāng)?shù)厮痉▓?zhí)法部門(mén)的監(jiān)管行動(dòng)。與此同時(shí)，我們一貫反對(duì)美方對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行所謂“長(zhǎng)臂管轄”。希望美方加強(qiáng)同各國(guó)在金融監(jiān)管等領(lǐng)域的雙邊合作，包括合乎各方國(guó)內(nèi)法的信息交流，通過(guò)雙方司法協(xié)助和監(jiān)管合作渠道解決跨境信息共享問(wèn)題。▲