基于新制度下江西礦業(yè)企業(yè)與政府之間博弈行為研究

徐朝亮

摘 要：隨著建立礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)基金的指導(dǎo)意見的發(fā)布，礦業(yè)企業(yè)勢必調(diào)整自身的生產(chǎn)策略，以達到政策規(guī)定的要求。基于江西省礦業(yè)開采現(xiàn)實情況，結(jié)合最新指導(dǎo)意見，探究礦業(yè)企業(yè)與政府之間的博弈行為策略，然后針對博弈困境提出改進辦法。

關(guān)鍵詞：新制度;環(huán)境治理;礦業(yè)企業(yè);政府;博弈行為;江西省

中圖分類號：F426.1 ? ? ? ?文獻標志碼：A ? ? ?文章編號：1673-291X（2019）09-0007-03

一、江西省加強礦產(chǎn)開采監(jiān)管的必要性

2017年財政部、國土資源部、環(huán)境保護部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于取消礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)保證金 建立礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)基金的指導(dǎo)意見》，強調(diào)通過基金的形式籌集礦山恢復(fù)與治理資金，礦山企業(yè)要將保證金轉(zhuǎn)為基金。礦山企業(yè)在滿足自身需要的情況下，按照財務(wù)會計規(guī)定提取預(yù)計棄置費用，分期納入單位成本費用。同時，各級政府要緊密聯(lián)系環(huán)境保護部門建立動態(tài)化的監(jiān)管機制，有序管理礦山企業(yè)。在該背景之下，探究礦山企業(yè)與政府之間的博弈行為顯得十分必要。

江西省地處我國中部，面積達16.69萬平方公里，下轄包括南昌、贛州、九江在內(nèi)的11個市和100多個縣。由于地處環(huán)太平洋成礦帶，成礦條件優(yōu)越，成為了我國有色金屬、稀土、銅礦等重要產(chǎn)區(qū)之一。截至2015年底，全省共有礦山5 237個，采礦證總面積3 054.56平方千米，占全省面積的1.83%。其中，共有大型礦山75個，中型礦山388個，小型礦山3 110個，小礦1 664個。大規(guī)模的礦業(yè)開采不僅拉動了地方經(jīng)濟增長，也在某種程度上創(chuàng)造了就業(yè)機會;但引發(fā)的環(huán)境危機更應(yīng)該引起人們的關(guān)注。江西省礦山開采面臨的環(huán)境問題主要表現(xiàn)在：空氣污染、水污染、固體廢棄物污染、泥石流、滑坡、地面塌陷等。據(jù)統(tǒng)計，截至2015年底，全省礦山累計占用及損壞土地約71 072公頃，其中歷史遺留礦山累計占用損壞面積21 230公頃;廢石堆存量23.77億噸，尾礦存放量13.34億噸;面臨如此嚴峻的環(huán)境恢復(fù)與治理挑戰(zhàn)，政府需要在新制度下，在“誰污染，誰治理”原則下，采取針對性舉措，才能進一步遏制環(huán)境惡化的局勢，也才能實現(xiàn)打造生態(tài)文明建設(shè)江西樣板的現(xiàn)實需求。

2014年11月，《江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)實施方案》得到批復(fù)，該批復(fù)標志著江西全境納入示范區(qū)建設(shè);2016年8月，《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明試驗區(qū)的意見》的印發(fā)，進一步明確把江西作為首批建設(shè)生態(tài)文明試驗區(qū);省委省政府對于試驗區(qū)建設(shè)高度重視，提出了“一年開好局，三年見成效”的目標，并且為了進一步落實江西生態(tài)文明試驗區(qū)建設(shè)，先后出臺了《關(guān)于建設(shè)生態(tài)文明先行示范區(qū)的實施意見》《關(guān)于大力推進生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的決議》。

礦業(yè)開采由于負外部性的存在，礦業(yè)企業(yè)在利潤最大化驅(qū)使之下過度開采，造成資源枯竭和生態(tài)破壞。所謂外部性是指某人沒有直接參與某產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)或消費，卻從中獲得收益或為此付出成本。負的外部性的存在使得私人成本小于社會成本，增加企業(yè)收入，從而強化了不良行為的激勵;而正的外部性會使企業(yè)成本增加，企業(yè)未能獲得足夠收益，由社會獲得了外部收益。由此可知，由于正的外部性的存在使得對良好行為的激勵不足，正的外部性與負的外部性都使得礦產(chǎn)資源的配置偏離了帕累托最優(yōu)，從而使得資源配置的效率不高。本文談?wù)摰牡V業(yè)企業(yè)的開采行為就產(chǎn)生了負的外部性，從而存在帕累托改進。市場機制有效配置資源的前提之一是礦業(yè)企業(yè)開采資源的行為不存在外部性。但事實上，礦業(yè)企業(yè)的開采卻始終存在外部性，表明市場的自主交易沒有反映礦產(chǎn)開采的成本與收益，也同時說明市場配置資源是低效率的，這也是我們常說的市場失靈現(xiàn)象。市場配置資源沒有實現(xiàn)社會整體的利益最大化，政府有必要代表社會整體利益對礦業(yè)開采的負外部性進行政策干預(yù)，從而實現(xiàn)資源的合理配置。

江西礦業(yè)開采作為生態(tài)文明建設(shè)的重要組成部分，需要配合江西生態(tài)文明建設(shè)總布局，著力解決礦業(yè)開采造成的生態(tài)破壞，重點完善適合江西實際的生態(tài)補償機制構(gòu)建，對江西生態(tài)文明建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻。基于礦業(yè)開采現(xiàn)實及產(chǎn)生的負外部性問題，江西加強礦業(yè)企業(yè)的監(jiān)督，實現(xiàn)礦業(yè)開采的有序進行顯得十分必要。

二、非基金模式下政府與礦業(yè)企業(yè)之間的行為博弈模型

在本模型中，未考慮礦山企業(yè)加入治理基金的情況，博弈的主體分別是礦業(yè)企業(yè)、政府，他們在礦產(chǎn)開采過程中都存在某種決策選擇，一般來說，政府對企業(yè)是否嚴格遵守現(xiàn)行補償政策存在不確定性，政府通常存在兩種選擇，一是監(jiān)管，二是不監(jiān)管。為了履行好自身的監(jiān)督檢查職責(zé)，政府一般會派駐人員對礦業(yè)企業(yè)進行檢查，若發(fā)現(xiàn)礦業(yè)企業(yè)存在生態(tài)污染問題而未進行及時生態(tài)補償，政府會采取處罰措施對礦業(yè)企業(yè)進行警示;若檢查發(fā)現(xiàn)礦業(yè)企業(yè)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，政府常常會利用物質(zhì)或非物質(zhì)手段對礦業(yè)企業(yè)進行適當獎勵，比如我們比較熟悉的手段：現(xiàn)金獎勵、稅收優(yōu)惠、貸款優(yōu)惠等，這樣能夠強化企業(yè)良好的生態(tài)補償行為，促使企業(yè)更好地履行自身的補償責(zé)任。礦業(yè)企業(yè)在與政府的博弈過程中往往對政府有關(guān)補償政策是非常熟悉的，他們會權(quán)衡利弊做出有利于自身的決策行為，他們通常也存在兩種選擇，一是逃避補償，二是依法補償。在企業(yè)與政府之間的博弈中，政府進行檢查的目的是確保企業(yè)遵守補償政策，保護各利益方的利益，維護社會穩(wěn)定;礦業(yè)企業(yè)作為盈利主體會把實現(xiàn)企業(yè)的利潤最大化作為自身目標，可能會鋌而走險，危機廣大群眾利益。政府要實現(xiàn)自身執(zhí)政目標，必須建立在科學(xué)決策的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)政策引導(dǎo)礦業(yè)企業(yè)進行積極補償。

假設(shè)X為進行生態(tài)補償后的收益，C為政府的監(jiān)督成本，F(xiàn)為政府對礦業(yè)企業(yè)因不補償而進行懲罰的收入，S為礦山恢復(fù)治理成本，礦業(yè)企業(yè)與政府間的博弈模型（如表1所示）。

如果在加入基金前企業(yè)逃避生態(tài)補償，政府可以加大對其懲罰力度，讓其盡快加入基金管理，強化政府的監(jiān)管職能，使礦業(yè)企業(yè)增強自主履行保護環(huán)境的義務(wù)。從上表可知，在政府加入基金后，企業(yè)依法補償，政府強化監(jiān)管才能實現(xiàn)納什均衡。

四、對策建議

礦業(yè)資源是江西的優(yōu)勢資源，在打造生態(tài)文明建設(shè)江西樣板的新形勢下，政府如何制定行之有效的措施使礦業(yè)有序開采，對政府來說是機遇也是挑戰(zhàn)。隨著礦業(yè)開采新制度的推行，政府只有加強監(jiān)管，促使礦業(yè)企業(yè)依法補償，才能實現(xiàn)社會效益的最大化。本文認為，實現(xiàn)該目標可以從以下方面入手。

1.完善利益分配機制。礦業(yè)開采不僅關(guān)乎經(jīng)濟，更關(guān)乎民生。隨著我國經(jīng)濟社會的發(fā)展，人民生活水平不斷提高，對生活的質(zhì)量日益關(guān)注，環(huán)境問題逐漸進入大眾視野，政府制定措施管控環(huán)境破壞也是民生工程的一部分。礦業(yè)企業(yè)在追求自身利益最大化的前提下，向自然無度排放廢水、廢氣、廢渣，嚴重影響居民生存環(huán)境，使居民身體健康受到影響，政府在指定約束機制時，堅持以人為本的原則，時刻以人民的利益為準繩，通過完善產(chǎn)權(quán)制度，從根本上解決矛盾的焦點。

2.對企業(yè)不補償行為加大處罰力度。由于公共產(chǎn)品存在負外部性，政府進行適當干預(yù)顯得十分必要。當?shù)V業(yè)企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)，破壞生態(tài)環(huán)境，拒絕生態(tài)補償，政府需要采取強硬手段，如罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、曝光等手段，增加礦業(yè)企業(yè)的違規(guī)成本。與此同時，政府也要完善生態(tài)補償體制，合理界定生態(tài)補償原則、主體、標準，制定相應(yīng)的保障措施，才能使補償政策真正落地，也才能做到有法可依。

3.加強對礦業(yè)企業(yè)的監(jiān)督。政府要加大環(huán)保宣傳，使全社會重視環(huán)境保護，調(diào)動社會參與環(huán)境保護的熱情。政府也可以完善相關(guān)舉報制度，讓全社會共同參與監(jiān)督礦山企業(yè)，讓環(huán)境污染無處遁形;政府也要對礦山企業(yè)加強引導(dǎo)，督促其嚴格落實環(huán)保標準，自查自糾，并按規(guī)定流程上報檢測數(shù)據(jù)。政府也可以派駐相關(guān)技術(shù)人員到礦山企業(yè)進行隨時檢查，對不同排污量的企業(yè)進行分類管理，提高監(jiān)督管理效率。

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