開啟科研課題經(jīng)費“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機制

劉堯

要解決我國科研領(lǐng)域存在的種種問題尤其是“問題科研經(jīng)費”，為科研人員創(chuàng)造求真務(wù)實的優(yōu)良科研生態(tài)，各級各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強誠信建設(shè)等措施外，新時代應(yīng)該對科研課題立項與科研成果評審進(jìn)行全面創(chuàng)新。

近年來，我國科研經(jīng)費投入持續(xù)增加。2012年突破萬億元大關(guān)，占GDP的1.98%。2014年科研經(jīng)費占GDP的2.02%，首次突破2%。2017年科研經(jīng)費占GDP的2.12%，科研經(jīng)費總量達(dá)17500億元，其中企業(yè)研發(fā)經(jīng)費為13733億元，政府屬科研機構(gòu)和高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費分別為2418.4億元和1127.7億元。從全球來看，目前我國科研經(jīng)費總量僅次于美國，居世界第二位。我國每年萬億級科研經(jīng)費投入的管理風(fēng)險越來越大，從科研課題立項到結(jié)題的整個研究與管理過程暴露的諸多問題中，“問題科研經(jīng)費”是揮之不去的一大科研魔咒。2013年10月11日，在國新辦新聞發(fā)布會上，時任科技部部長萬鋼對“問題科研經(jīng)費”連說了兩個“憤怒”，并表示“我們絕不容忍這些現(xiàn)象，要堅決杜絕經(jīng)費管理上的問題”。

2018年7月4日，教育部發(fā)布關(guān)于清理教育部人文社會科學(xué)研究一般項目的通知指出，根據(jù)《教育部人文社會科學(xué)研究項目管理辦法》規(guī)定，將對2013年批準(zhǔn)立項的所有未結(jié)項、申請結(jié)項未通過或經(jīng)批準(zhǔn)延期后到期仍未結(jié)項的青年基金項目、規(guī)劃基金項目、自籌經(jīng)費項目共1453項集中清理。實際上，2013年度立項課題總數(shù)為3240項，集中清理1453項占了當(dāng)年立項總數(shù)的將近一半。這些課題申請者需要在通知發(fā)出后兩個半月內(nèi)，突擊完成課題研究結(jié)題工作。即便這1453項課題申請者都能按規(guī)定時間完成課題結(jié)題，其成果的研究質(zhì)量令人懷疑也是難免的。還有更令人難以釋懷的是，如此之大的集中清理面并未在高等學(xué)校引起震驚，大概因為這種課題清理年年有而司空見慣了。

事實上，“問題科研經(jīng)費”是一個被我國社會輿論長期詬病的科研老問題。除以上例舉的教育部人文社會科學(xué)研究基金課題近半數(shù)不能如期完成外，還有更為嚴(yán)重的各級各類科研經(jīng)費的“跑冒滴漏”問題。對此，早在2005年教育部、財政部出臺的《關(guān)于進(jìn)一步加強高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費管理的若干意見》就指出，“從近年來審計、檢查的情況看，也有少數(shù)高等學(xué)校對科研經(jīng)費管理重視不夠，或管理制度不夠健全，或已有的管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格，致使學(xué)校在科研經(jīng)費管理方面出現(xiàn)一些問題，影響了正常的科研工作?！?010年以來，審計署在科技支撐計劃、科技重大專項等審計或調(diào)查中，課題單位和課題負(fù)責(zé)人未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整預(yù)算、擴(kuò)大開支范圍、擠占挪用科研經(jīng)費等違反財經(jīng)制度的現(xiàn)象依然時有發(fā)生。

2007年2月9日《中國青年報》就發(fā)表文章指出，雖然上海某高等學(xué)校偽造“漢芯”騙取國家無償撥款是個別現(xiàn)象，但科研經(jīng)費濫用問題在各省市都有不同程度的表現(xiàn)。2010年，中國科協(xié)的一項調(diào)查顯示，科研經(jīng)費用于課題本身的僅占40%，60%以上用于打點、會議、個人提成等非科研活動開支。2012年，教育部就針對高等學(xué)?？蒲泄芾碇写嬖诘耐怀鰡栴}，會同財政部印發(fā)《關(guān)于加強中央部門所屬高校科研經(jīng)費管理的意見》《關(guān)于進(jìn)一步加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟泛汀蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟?。然而，這些意見并沒有消解“問題科研經(jīng)費”現(xiàn)象，甚至還出現(xiàn)了貪污科研經(jīng)費的問題。比如，浙江大學(xué)水環(huán)境研究院院長陳英旭教授的“苕溪課題”總經(jīng)費高達(dá)3.135億元，其中國家撥付經(jīng)費1.0544億元。2014年1月，杭州市中級人民法院對陳英旭進(jìn)行宣判，認(rèn)定其貪污945萬余元。2017年6月，中國石油大學(xué)（北京）石油天然氣工程學(xué)院王新海教授涉嫌貪污行賄罪一案在北京一中院開庭審理，檢方指控王新海非法套取了三筆科研經(jīng)費共計576萬余元，并將其中的323萬余元據(jù)為己有。

近年來，隨著科研課題和科研經(jīng)費在評價高等學(xué)校、科研機構(gòu)及其人員科研實力中的權(quán)重越來越大，單位與個人每年拿到科研課題和科研經(jīng)費的數(shù)量，已經(jīng)成為衡量其業(yè)績的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。在我國的科研評價體系里，科研業(yè)績的大小與課題和經(jīng)費數(shù)量等緊密結(jié)合在一起，導(dǎo)致跑課題爭經(jīng)費蔚然成風(fēng)。然而，有數(shù)據(jù)顯示，雖然我國科研人員發(fā)表的論文數(shù)量居世界首位，而論文平均引用率卻不盡如人意。第十二屆全國政協(xié)委員鮑義志說，“我國在科研課題立項、經(jīng)費分配、評獎等機制上存在很多問題，現(xiàn)行經(jīng)費分配體制某種程度上阻礙了科技創(chuàng)新。”

僅從以上例舉的這些現(xiàn)象來看，目前我國這種利益驅(qū)動的科研管理機制，不僅難以保證科研經(jīng)費的合理使用，而且嚴(yán)重阻礙著科技創(chuàng)新。因此說，新時代我國科研課題管理機制創(chuàng)新刻不容緩。2018年3月28日，中央全面深化改革委員會召開會議，特別強調(diào)嚴(yán)肅查處違背科研誠信要求的行為，推進(jìn)科研誠信建設(shè)制度化，營造誠實守信、崇尚創(chuàng)新、追求真理、鼓勵探索、勇攀高峰的良好科研氛圍。我認(rèn)為，要解決我國科研領(lǐng)域存在的種種問題尤其是“問題科研經(jīng)費”，為科研人員創(chuàng)造求真務(wù)實的優(yōu)良科研生態(tài)，各級各類科研課題管理部門除了采取完善管理制度與加強誠信建設(shè)等措施外，新時代應(yīng)該對科研課題立項與科研成果評審進(jìn)行全面創(chuàng)新。比如，開啟科研課題經(jīng)費“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機制的先行試點工作。

第一，各級各類科研課題經(jīng)費由立項撥款轉(zhuǎn)為立項貸款?？蒲姓n題立項貸款就是課題立項后，由研究者根據(jù)預(yù)算向課題立項部門以無息貸款的形式預(yù)支科研經(jīng)費，在課題完成并通過立項部門的相關(guān)評審后以結(jié)題成果的形式還貸。萬鋼在中國發(fā)展高層論壇2012年會上表示，為讓科研經(jīng)費不被濫用，重要的是讓所有科研項目在陽光下進(jìn)行。從科研課題立項到結(jié)題的貸款使用情況要適度公開，接受新聞媒體和社會公眾的監(jiān)督，改變現(xiàn)行課題撥款機制已存在的研究者盡量擴(kuò)大預(yù)算、經(jīng)費使用不合理與年底突擊花錢等現(xiàn)象。

第二，各級各類科研課題管理由經(jīng)費劃撥轉(zhuǎn)為經(jīng)費配置?？蒲薪?jīng)費配置是與科研課題立項貸款相聯(lián)系的科研課題經(jīng)費管理新機制，科研課題立項部門可以根據(jù)課題的研究進(jìn)展情況，在審查基礎(chǔ)上提供必要的經(jīng)費配置。即對科研經(jīng)費的配置從課題立項開始，以嚴(yán)格的審查保障課題如期實施和經(jīng)費的合理使用。為保證經(jīng)費配置的專業(yè)性和有效性，可以設(shè)置相對獨立的專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)課題研究全過程的動態(tài)經(jīng)費配置工作，以避免課題撥款機制下大面積清理課題而難以追回經(jīng)費的現(xiàn)象。

第三，各級各類科研基金增設(shè)自由研究成果獎勵項目。自由研究成果獎勵是與科研課題立項貸款互為補充的科研經(jīng)費使用創(chuàng)新，即對于未申請課題的自由研究者取得的科研成果，可以由研究者自愿向相關(guān)科研基金申報，科研基金管理部門受理并經(jīng)過評審認(rèn)證之后，根據(jù)評審認(rèn)證結(jié)果給予相應(yīng)補償獎勵經(jīng)費。根據(jù)科研成果的創(chuàng)新價值給予適當(dāng)經(jīng)費補償?shù)淖杂裳芯砍晒剟?，是對自由研究者取得的科研成果價值的褒獎，既有利于遏制跑課題爭經(jīng)費的不正之風(fēng)，也有助于形成求真務(wù)實的科研生態(tài)。

科研課題經(jīng)費“撥轉(zhuǎn)貸”管理新機制的建立，涉及到包括科研機構(gòu)、高等學(xué)校與企業(yè)研發(fā)三大科研體系多方面的變革。比如，科研管理部門（包括基金管理部門）的職能轉(zhuǎn)變，科研課題立項與經(jīng)費、過程與監(jiān)管、結(jié)項與評審的機制變化，以及以課題與經(jīng)費論英雄的科研評價變革，等等。鑒于此，可以在政府屬科研機構(gòu)和高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費管理中，進(jìn)行選擇性先行試點探索，開啟科研課題經(jīng)費管理創(chuàng)新的新時代。

（作者為浙江師范大學(xué)教育評論研究所教授、所長）

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