長江經(jīng)濟帶長江大保護指數(shù)研究：指標體系與評價方法

●葉 云 鄭 軍

黨的十九大報告明確指出：“以共抓大保護、不搞大開發(fā)為導(dǎo)向推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展。”習近平總書記分別于2016年1月和2018年4月在長江上游城市重慶和中游城市武漢主持召開兩次長江經(jīng)濟帶發(fā)展座談會，圍繞新形勢下推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展作出一系列重大戰(zhàn)略部署，為長江把脈開方。為落實長江經(jīng)濟帶發(fā)展座談會重要精神，長江經(jīng)濟帶沿江各省市結(jié)合其實際情況開展了長江大保護行動，如湖北省出臺了 《湖北長江大保護九大行動方案》，江西省出臺了 《江西省長江經(jīng)濟帶“共抓大保護”攻堅行動方案》等，這些行動方案圍繞長江大保護重點提出了行動目標和系列舉措，但不便考核測評其保護的結(jié)果。為科學(xué)測度長江經(jīng)濟帶各省市長江大保護行動績效，準確評價長江大保護效果，指導(dǎo)長江經(jīng)濟帶沿線各省市長江大保護行動，有必要以指數(shù)為反映指標建立長江經(jīng)濟帶生態(tài)保護評價體系。

一、國內(nèi)外評價現(xiàn)狀

伴隨經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間矛盾日益加劇，國內(nèi)外學(xué)者對綠色發(fā)展關(guān)注也日益增強，時至今日，已形成部分有代表性的評價指數(shù)。

（一）國外關(guān)于生態(tài)保護評價現(xiàn)狀

國外關(guān)于生態(tài)保護評價比較有代表性的評價指標主要集中于四類：（1）OECD綠色增長監(jiān)測指標體系（2011），該指標由OECD為其成員國制定，指標體系涵蓋了經(jīng)濟、社會、技術(shù)與發(fā)展等多個角度，側(cè)重從經(jīng)濟角度來解決環(huán)境退化和氣候變化，綜合考慮經(jīng)濟發(fā)展與人類福祉等因素，最終形成了環(huán)境和資源生產(chǎn)率、自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、生活質(zhì)量以及機遇和政策相應(yīng)四類一級指標，在一級指標下又包括14個二級指標和23個三級指標；（2）聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署綠色經(jīng)濟測度指標體系（2012），該指標由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署制定，主要用于指導(dǎo)各國政策制定者處理經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的平衡，綠色經(jīng)濟測度指標體系主要包括四大內(nèi)容，分別是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、資源效率、社會進步和人類福祉；（3）聯(lián)合國亞太經(jīng)濟與社會理事會生態(tài)效率指標體系（2009），該指標由聯(lián)合國亞太經(jīng)濟與社會理事會提出，其宗旨主要是用于評估亞太地區(qū)環(huán)境發(fā)展水平對整個經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的影響。指標體系著眼于資源消耗強度和環(huán)境影響強度，從國家宏觀層面和各部門層面分別構(gòu)建了一組較為完善的核心指標。相比于其他指標體系，該指標體系的特點在于設(shè)計比較靈活，在能夠獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)支撐的基礎(chǔ)上，各國可以依據(jù)本國國情構(gòu)建符合適宜的評估體系。但是值得注意的是，該指標體系的評估目標是以追求資源消耗和低污染的經(jīng)濟增長為目的；（4）耶魯大學(xué)環(huán)境績效指數(shù)EPI（2012），由耶魯大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)聯(lián)合發(fā)布，該指數(shù)側(cè)重于減少環(huán)境對人類健康造成的壓力、提升生態(tài)系統(tǒng)活力以及推動對自然資源的良好管理等基本環(huán)境目標，在此基礎(chǔ)上重點設(shè)置了環(huán)境健康和生態(tài)系統(tǒng)活力兩個子評估框架，在兩個子評估框架下又下設(shè)22項具體指標，這些指標主要反映當前社會環(huán)境所面臨的焦點問題。

（二）國內(nèi)關(guān)于生態(tài)保護評價現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者對生態(tài)保護評價既包括有國家宏觀層面評價，也有對長江經(jīng)濟帶流域評價。在國家宏觀層面評價研究成果中比較有代表性的評價指標包括：（1）資源環(huán)境綜合績效指數(shù)（REPI）（2006），由中國科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組提出，該指數(shù)由資源消耗強度和污染物排放強度兩個方面構(gòu)成,其中資源消耗強度涵蓋能源消耗強度等4個指標，污染物排放強度包括單位GDP化學(xué)需氧量(COD)排放等3個指標；（2）中國省級環(huán)境績效評估指數(shù)（2009），由中國環(huán)保部與美國耶魯大學(xué)聯(lián)合提出，該指標體系涵蓋了包括空氣污染、氣候變化、生物多樣性、農(nóng)業(yè)、林業(yè)在內(nèi)的33個具體指標和12個環(huán)保政策類別；（3）北京師范大學(xué)綠色發(fā)展指數(shù)（2010），由北京師范大學(xué)提出，該指數(shù)突出了政府綠色管理的引導(dǎo)作用，加強了綠色生產(chǎn)的重要性，主要從經(jīng)濟增長綠色度、資源環(huán)境承載潛力、政府政策支持度三個方面構(gòu)建了涵蓋9個二級指標和55個三級指標的指標體系。

在長江經(jīng)濟帶層面，比較有代表性的有：（1）長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展指數(shù)（2017），由湖南省社會科學(xué)院發(fā)布，該指數(shù)將長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展分解為綠色增長度、綠色承載力和綠色保障力三個維度，以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化、創(chuàng)新驅(qū)動、開放協(xié)調(diào)、水資源利用、水生態(tài)治理、綠色投入和綠色生活七項二級指標進行考察；（2）長江經(jīng)濟帶城市綠色發(fā)展指數(shù)（2018），由上海社會科學(xué)院長三角與長江經(jīng)濟帶研究中心發(fā)布，該指數(shù)在綜合借鑒聯(lián)合國、世界銀行、歐盟、國家環(huán)保部等國內(nèi)外權(quán)威指標體系基礎(chǔ)上，從綠色生態(tài)、綠色生產(chǎn)、綠色生活三個方面構(gòu)建了包含自然資源、環(huán)境質(zhì)量、節(jié)能減排、綠色科技、污染治理、城市綠化6個二級指標和21個三級具體指標的評價體系；（3）綠色發(fā)展指標體系（2016），由國家發(fā)改委發(fā)布，該指數(shù)由資源利用指數(shù)、環(huán)境治理指數(shù)、環(huán)境質(zhì)量指數(shù)、生態(tài)保護指數(shù)、增長質(zhì)量指數(shù)、綠色生活指數(shù)6個分類指數(shù)55個指標個體指數(shù)加權(quán)平均計算而成；（4）長江經(jīng)濟帶生態(tài)共同體生命力指數(shù)（2018），由上海市社科院發(fā)布，該指數(shù)構(gòu)建了包括生態(tài)系統(tǒng)健康指數(shù)、經(jīng)濟社會進步指數(shù)、生態(tài)調(diào)控響應(yīng)指數(shù)三個維度在內(nèi)的生態(tài)共同體生命力指數(shù)；（5）長江經(jīng)濟帶城市協(xié)同發(fā)展能力指數(shù)（2017），由華東師范大學(xué)城市發(fā)展研究院發(fā)布，該指數(shù)構(gòu)建了由科技創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展、交流服務(wù)、生態(tài)保護4大領(lǐng)域18個核心指標組成的長江經(jīng)濟帶城市協(xié)同發(fā)展能力評價指標體系，重點評價長江經(jīng)濟帶110個地級及以上城市的協(xié)同發(fā)展能力；（6）長江經(jīng)濟帶城市轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)（2016），由上海產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院發(fā)布，該指數(shù)以長江經(jīng)濟帶11?。ㄊ校┑牡丶壱陨铣鞘袨檫x取樣本，構(gòu)建了由經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量效益、城市功能、科技創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境及社會保障6個維度、53個指標組成的評價指標體系；（7）長江經(jīng)濟帶一體化指數(shù)（2015），由長江經(jīng)濟帶（復(fù)旦大學(xué)）發(fā)展研究院發(fā)布，主要用于對長江經(jīng)濟帶地級市區(qū)域一體化合作程度展開監(jiān)測與評價。該指標體系建立在龐大的城市關(guān)系型大數(shù)據(jù)之上，以此為基礎(chǔ)利用模型對企業(yè)數(shù)據(jù)、信息流數(shù)據(jù)和交通流數(shù)據(jù)進行分析和測算，來描述長江經(jīng)濟帶一體化的動態(tài)過程。

從評價現(xiàn)狀來看，國外學(xué)者總結(jié)的指標體系大多從發(fā)達國家的現(xiàn)實需要和發(fā)展經(jīng)驗出發(fā)，制定具有本國國情和區(qū)域特征的指標體系，難以完全符合我國國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀；國內(nèi)學(xué)者提出的指標體系則較多地側(cè)重于理論方面，且關(guān)于長江經(jīng)濟帶指數(shù)方面研究多偏重于經(jīng)濟發(fā)展方面測度，生態(tài)環(huán)境保護與綠色發(fā)展方面指數(shù)較少。因此，在當前深入推進長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展背景下，立足長江經(jīng)濟帶流域特征與發(fā)展實踐，編制長江大保護指數(shù)不僅從理論上彌補了目前關(guān)于生態(tài)環(huán)境保護和綠色發(fā)展指數(shù)較少的缺陷，還可以在實踐中評估和指導(dǎo)長江大保護行動，無論在理論上還是在應(yīng)用價值上，編制長江大保護指數(shù)都具有重要意義。

二、長江大保護指數(shù)評價指標體系構(gòu)建

（一）指數(shù)設(shè)計思路

長江大保護指數(shù)編制主要包括指標選取、指標賦權(quán)、指數(shù)生成三大環(huán)節(jié)。第一環(huán)節(jié)是長江大保護評價指標選擇，指標選取主要是從不同角度選取具有重要性、代表性、可獲取性等特征的測評指標進入大保護指數(shù)的編制系統(tǒng)，共同構(gòu)成長江大保護指數(shù)的信息內(nèi)涵。第二環(huán)節(jié)是對進入評價體系的指標賦權(quán)，指標賦權(quán)主要是針對不同指標依據(jù)其在整個指標體系的重要性對其進行賦權(quán)，權(quán)重的大小直接體現(xiàn)了指標在整個長江大保護指數(shù)中的影響作用。第三個環(huán)節(jié)是生成長江大保護指數(shù)，基于合適的具體評價指標和科學(xué)合理的指標權(quán)重，應(yīng)用適宜的動態(tài)評價方法對多指標信息進行計算匯總，進而得出長江大保護指數(shù)結(jié)果。

圖1 長江經(jīng)濟帶長江大保護指數(shù)設(shè)計思路

（二）指標體系構(gòu)建

長江大保護評價指標體系從協(xié)同發(fā)展、生態(tài)保護、綠色發(fā)展、公眾評價四個維度出發(fā)，具體包含組織協(xié)同、制度協(xié)同、產(chǎn)業(yè)協(xié)同、資源節(jié)約、生態(tài)修復(fù)、環(huán)境治理、增長質(zhì)量、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色投入、綠色生活、公眾滿意等十一個方面，體現(xiàn)“共抓大保護，不搞大開發(fā)”的戰(zhàn)略理念和“生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”的定位要求，突出“共抓”、“生態(tài)環(huán)境保護”、“綠色發(fā)展”等重點。

圖2 長江經(jīng)濟帶長江大保護指數(shù)指標體系

1、協(xié)同發(fā)展類。長江上中下游是完整的自然和社會生態(tài)系統(tǒng)，每個節(jié)點都有特殊的作用，必須使各個環(huán)節(jié)都保持一定的功能，才能使整個系統(tǒng)正常發(fā)揮作用。長江經(jīng)濟帶共抓大保護，“共”字是關(guān)鍵之一，即實現(xiàn)長江經(jīng)濟帶的共保共治。因此，協(xié)同發(fā)展類設(shè)置了組織協(xié)同、制度協(xié)同、產(chǎn)業(yè)協(xié)同3項二級指標6項三級指標（見表1）。

表1 協(xié)同發(fā)展類評價指標

2、生態(tài)保護類。生態(tài)環(huán)境保護是長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展的前提?！堕L江經(jīng)濟帶發(fā)展規(guī)劃綱要》提出以水資源、水環(huán)境、水生態(tài)的保護和修復(fù)，作為界定長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境改善的主要標識。為此，本評價體系重點以水資源節(jié)約、水生態(tài)修復(fù)和水環(huán)境治理為核心同時貫徹“山水林田湖是一個生命共同體”理念，統(tǒng)籌長江經(jīng)濟帶沿線森林、草地、濕地、湖泊等方面保護，設(shè)置了資源節(jié)約、生態(tài)修復(fù)、環(huán)境治理3項二級指標24項三級指標（見表 2）。

表2 生態(tài)保護類評價指標

3、綠色發(fā)展類。生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展是長江經(jīng)濟帶未來發(fā)展方向和路徑。長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展既要體現(xiàn)投入綠色化，還要注重過程綠色化，更要實現(xiàn)產(chǎn)出綠色化。因此，綠色發(fā)展類設(shè)置了綠色投入、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、增長質(zhì)量、綠色生活4項二級指標10項三級指標（見表3）。

表3 綠色發(fā)展類評價指標

4、公眾評價類。實現(xiàn)人民對美好生活的向往，是長江經(jīng)濟帶綠色發(fā)展的最終目標。因此，在整個指標體系中還將公眾滿意度納入進來。

表4 公眾評價類評價指標

長江大保護指數(shù)測度涉及多主體評價，對于此類評價方法，學(xué)者們主要集中于靜態(tài)評價方法和動態(tài)評價方法兩方面研究。靜態(tài)評價方法以層次分析法（郝漢舟等，2017；張臘娥等，2015）、主成分分析法（李華旭等，2017；李琳等，2015）、熵權(quán)法（馬雙等，2018；傅為忠等，2018）等為主。 在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者還運用層次分析-灰色關(guān)聯(lián)分析組合法（楊順順，2018）、熵權(quán)法-TOPSIS-灰色關(guān)聯(lián)組合法（傅為忠等，2018）來評價地區(qū)或產(chǎn)業(yè)部門綠色發(fā)展水平。不同于靜態(tài)評價方法，動態(tài)評價方法一方面要求從某一時刻或某一空間考察被評價對象的基本狀況，另一方面還需要從動態(tài)角度總結(jié)其發(fā)展趨勢和規(guī)律。郭亞軍（2007）較早提出了基于二次加權(quán)評價法的動態(tài)評價方法，即采用兩次加權(quán)綜合的方法，第一次加權(quán)是對評價指標進行加權(quán)，突出各項評價指標的重要作用，第二次加權(quán)則是在第一次加權(quán)基礎(chǔ)上，賦予不同時刻不同權(quán)重，突出時間的作用，此方法已被學(xué)者們運用到實踐評價中，取得了較好效果（李旭輝等，2019），但是在綠色發(fā)展相關(guān)研究中，運用此類評價方法研究成果還比較少。

本文對長江經(jīng)濟帶長江大保護指數(shù)測度不僅僅是從靜態(tài)視角反映某個省市當前大保護狀態(tài)，更希望從動態(tài)角度反映在一定時間段長江經(jīng)濟帶長江大保護的總體效果，從而揭示其隨時間變化呈現(xiàn)的規(guī)律和特征，因此采用傳統(tǒng)靜態(tài)評價方法不能很好地解決上述問題，為此可以借鑒已有研究成果利用二次加權(quán)評價法來測度長江經(jīng)濟帶長江大保護指數(shù)。

（三）基于二次加權(quán)的長江大保護指數(shù)動態(tài)評價方法

二次加權(quán)評價法是指采用兩次加權(quán)綜合的方法來求解被評價對象的綜合評價值 （郭亞軍等，2007）。具體到長江大保護指數(shù)上，第一次加權(quán)主要是突出協(xié)同發(fā)展、生態(tài)保護、綠色發(fā)展、公眾評價等指標在不同評價時刻的評價值；第二次加權(quán)則是在第一次加權(quán)的基礎(chǔ)上，突出時間的作用，給出不同時刻上述指標的權(quán)重系數(shù)，并運用選定的綜合評價模型求出長江經(jīng)濟帶在某一時刻的綜合評價值，即大保護效果。具體步驟如下：

1、對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理?，F(xiàn)有長江經(jīng)濟帶 11個省市 v1，v2…，vn，每個省市有 11個相同的評價指標。首先根據(jù)11個評價指標體系獲取11個省市于一段時間內(nèi)t1，t2，…，tn每個評價指標數(shù)值，可以得到數(shù)據(jù)矩陣 xij(tk)（i=1,2,...,11,；j=1,2,...,11；k=1,2,...,n）。由于所獲得的原始數(shù)據(jù)類型不同，無法直接進行各指標權(quán)重系數(shù)測算，因此需要對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，并設(shè)經(jīng)過 “標準化”處理的無量綱化后得到標準數(shù)據(jù)矩陣為yij(tk)。其具體處理公式可以表示為：

2、確定合適的評價模型。理論上，評價模型是由某一集結(jié)算子將評價指標體系的多個評價指標值融合成一個總體的綜合評價值，以綜合評價值來考察別評價對象現(xiàn)實狀態(tài)和演變特征。目前學(xué)者們應(yīng)用較多的評價模型主要包括線性和非線性兩種，考慮到長江大保護指數(shù)各評價指標之間較強相關(guān)性，可以采用線性加權(quán)評價模型進行綜合評價值測算，具體計算公式如下：

其中，wi為長江經(jīng)濟帶各省市協(xié)同發(fā)展、生態(tài)保護、綠色發(fā)展、公眾評價等指標的權(quán)重系數(shù)，yij(tk)是在tk時刻長江經(jīng)濟帶i省市的第j個評價指標標準化后的指標數(shù)值，vi(tk)為長江經(jīng)濟帶i省市在tk時刻的長江大保護指數(shù)。

3、確定各指標權(quán)重系數(shù)（即第一次加權(quán)）。由（3）式可知，準確確定各評價指標權(quán)重系數(shù)是評價的關(guān)鍵，在此將主要應(yīng)用“縱橫向”拉開檔次法來進行確定，該方法的核心思想是通過尋找一組權(quán)重系數(shù)使各被評價對象整體差異最大。進一步可以利用綜合評價值的離差平方和來表達此差異，具體公式如下：

由（5）式可以知道，確定各指標權(quán)重系數(shù)問題可轉(zhuǎn)化為求約束條件下wTHw的最大值，具體約束條件為：

由數(shù)理證明可知，其最優(yōu)解為當w為對稱矩陣H最大特征值λmax(H)對應(yīng)標準化后的特征向量時，wTHw取得最大值，即利用“縱橫向”拉開檔次法求解出了各評價指標權(quán)重系數(shù)。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合公式（3），求出長江經(jīng)濟帶各省市協(xié)同發(fā)展、生態(tài)保護、綠色發(fā)展、公眾評價等指標在某時刻的靜態(tài)評價值。

4、確定不同時刻的權(quán)重系數(shù)（即第二次加權(quán)）。在靜態(tài)評價值的基礎(chǔ)上，進一步賦予評價時間段(t1,tn)內(nèi)不同時刻權(quán)重系數(shù)。假設(shè)第tk時刻的權(quán)重系數(shù)為wk，該權(quán)重系數(shù)的求解借鑒郭亞軍（2007）的思想：對于近期時間賦予其較大的權(quán)重系數(shù)，對于時間距現(xiàn)在越遠，則賦予其較小權(quán)重系數(shù)。權(quán)重系數(shù)的賦權(quán)公式如下所示：

其中，wk代表在評價時間段(t1,tn)內(nèi)第tk時刻的時間權(quán)重系數(shù)，并且。 在此基礎(chǔ)上，就可以得到長江經(jīng)濟帶各省市在(t1,tn)時間段內(nèi)長江大保護指數(shù)，從而判斷各省市長江大保護效果及其動態(tài)規(guī)律。具體評價公式可表示為：

其中，si為長江經(jīng)濟帶i省市在時間段內(nèi)的長江大保護指數(shù)，vi(tk)代表長江經(jīng)濟帶i省市在第tk時刻的靜態(tài)長江大保護指數(shù)。根據(jù)上式，可以得到長江經(jīng)濟帶i省市在不同時間段內(nèi)的長江大保護效果。

三、結(jié)論與進一步研究方向

習近平總書記在深入推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的兩次座談會上作了重要講話，要求抓住長江生態(tài)環(huán)境保護修復(fù)這一重點任務(wù)，堅決打好長江保護修復(fù)攻堅戰(zhàn)；要求加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)督查問責，確保黨中央決策和推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展各項任務(wù)能落地、可操作、見實效。本文正是在這一背景下通過梳理國內(nèi)外綠色指數(shù)和生態(tài)保護評價研究成果，并結(jié)合長江大保護的內(nèi)涵，得出長江經(jīng)濟帶大保護應(yīng)當包括協(xié)同發(fā)展、生態(tài)保護、綠色發(fā)展、公眾評價等多方面內(nèi)容，并初步從上述四個方面構(gòu)建了包含11個測度指標的長江大保護指數(shù)評價指標體系，并對長江大保護指數(shù)的評價方法展開討論，指出通過二次加權(quán)評價法不僅可以反映長江經(jīng)濟帶各省市在某一時刻的靜態(tài)評價效果，還可以得到長江經(jīng)濟帶各省市在不同時間段內(nèi)的動態(tài)評價值，并給出了具體的評價步驟。但是遺憾的是本文并沒有對評價體系和評價方法的實際應(yīng)用效果展開研究，這是未來研究需要進一步擴展的方向。■