淺談規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究中的政策偏好與現(xiàn)實(shí)反差

嚴(yán)豐成

摘 ?要：隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、行業(yè)間收入差距擴(kuò)大以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式粗放等問(wèn)題，與壟斷行業(yè)的優(yōu)化不到位有著直接的關(guān)系。本文從“縱橫”拆分邏輯與產(chǎn)業(yè)重組之間的壟斷化取向、規(guī)制者獨(dú)立性與“大部委制”悖論以及規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究模式與理念不規(guī)范存在關(guān)系三個(gè)方面入手，對(duì)改革實(shí)踐與理想模式背離的典型化事實(shí)展開(kāi)分析，同時(shí)對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究中的政策偏好與現(xiàn)實(shí)反差做出思考。

關(guān)鍵詞：規(guī)制經(jīng)濟(jì);政策偏好;現(xiàn)實(shí)反差;產(chǎn)業(yè)重組

從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，國(guó)內(nèi)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)界在借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了民營(yíng)化、結(jié)構(gòu)重組以及規(guī)制體系分權(quán)等一系列政策主張，卻未能發(fā)展成為壟斷產(chǎn)業(yè)優(yōu)化的主流模式。在不斷改革與發(fā)展中，民航產(chǎn)業(yè)、電力與電信行業(yè)有了新發(fā)展，雖然已經(jīng)具有競(jìng)爭(zhēng)的資質(zhì)，但因?yàn)槭芤?guī)制經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)因素的制約，其發(fā)展受到了嚴(yán)重阻礙。并且仍然存在“強(qiáng)壟斷者、弱規(guī)制者”的問(wèn)題，不利于相關(guān)行業(yè)的蓬勃發(fā)展。如何優(yōu)化壟斷產(chǎn)業(yè)改革成為重要任務(wù)。

一、理論主張的民營(yíng)化偏好與國(guó)有企業(yè)壟斷勢(shì)力強(qiáng)化的現(xiàn)實(shí)反差

（一）民營(yíng)化與壟斷產(chǎn)業(yè)可競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)理論的偏好

許多學(xué)者借鑒了西方發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)私有化實(shí)踐成功的經(jīng)驗(yàn)。例如，電信行業(yè)的私有化經(jīng)驗(yàn)。并且在這一過(guò)程中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了民營(yíng)化的重要性，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)壟斷產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新改革進(jìn)程。一般情況下，民營(yíng)企業(yè)與自然壟斷業(yè)務(wù)的發(fā)展方向有很大區(qū)別，前者主要是在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域范圍內(nèi)，后者的主要控制者是國(guó)有企業(yè)。然而即使是自然壟斷業(yè)務(wù)也無(wú)法脫離新投資者的引入以及產(chǎn)權(quán)的多元化發(fā)展。關(guān)于壟斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新改革的政策建議，實(shí)際上有部分決策者是比較關(guān)注的，并對(duì)自身認(rèn)可的政策建議，進(jìn)行積極響應(yīng)。例如，針對(duì)相關(guān)建議，分區(qū)域性鐵路產(chǎn)業(yè)積極開(kāi)展了民間資金的引入工作。但是從規(guī)制產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，壟斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新改革政策的影響力并不大，主要是因?yàn)椴还苁枪杨^壟斷企業(yè)還是國(guó)有壟斷國(guó)有企業(yè)其壟斷的格局沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。究其原因，主要與民營(yíng)化和壟斷產(chǎn)業(yè)可競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)理論的偏好有著直接的關(guān)系[1]。因此，有必要對(duì)這種關(guān)系進(jìn)行考慮和分析。

（二）民營(yíng)化與壟斷產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的等價(jià)關(guān)系

民營(yíng)化對(duì)壟斷企業(yè)可競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)具有重要影響。其競(jìng)爭(zhēng)在私人企業(yè)才可以開(kāi)展是民營(yíng)化偏好的邏輯理論。雖然該邏輯理論在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)發(fā)展改革中有著重要作用，但是針對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)技術(shù)特征而言，其還是存在缺陷的，主要是因?yàn)槠涑尸F(xiàn)了不完備的特點(diǎn)，在這種情況下會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)供求關(guān)系出現(xiàn)進(jìn)一步扭曲。另外，在新時(shí)期，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有了新發(fā)展，但是國(guó)有經(jīng)濟(jì)仍然處于主導(dǎo)地位。在這種特殊環(huán)境下，在某種程度上限制了民營(yíng)化作用的充分發(fā)揮，所以在壟斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新改革方面，其實(shí)際上的推動(dòng)作用是比較小的。并且通過(guò)對(duì)現(xiàn)階段市場(chǎng)勢(shì)力分析可知，其勢(shì)力日益強(qiáng)化，同時(shí)“新國(guó)企”也得到了蓬勃發(fā)展，所以足可以證明該理論是真實(shí)的。

二、對(duì)于深化壟斷產(chǎn)業(yè)改革的系統(tǒng)化思考

（一）國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)下的可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

近兩年，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷改革，通過(guò)對(duì)其實(shí)踐分析可知，針對(duì)壟斷企業(yè)改革與創(chuàng)新而言，其不僅存在的爭(zhēng)議較多，而且相對(duì)來(lái)說(shuō)，其推進(jìn)也是較晚的。在規(guī)劃經(jīng)濟(jì)研究過(guò)程中，將有效競(jìng)爭(zhēng)引入國(guó)有企業(yè)壟斷產(chǎn)業(yè)中是其創(chuàng)新改革面臨的最大挑戰(zhàn)和難題。在這一基礎(chǔ)上，需要做好新規(guī)制結(jié)構(gòu)與原有主管部門關(guān)系的調(diào)整工作，以便提升其科學(xué)性、協(xié)調(diào)性。在對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)民營(yíng)化發(fā)展以及自由化假定分析基礎(chǔ)上，所表達(dá)的觀點(diǎn)在國(guó)有企業(yè)長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位的情況下，與我國(guó)規(guī)制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不適配?；趯?duì)電力行業(yè)、電信行業(yè)以及民航等規(guī)制產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的分析，在國(guó)有企業(yè)控制與主導(dǎo)下的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組以及壟斷產(chǎn)業(yè)改革整體思路和方式如圖1所示[2]。

（二）激勵(lì)性規(guī)制體系的組織設(shè)計(jì)

從當(dāng)前自然壟斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)狀況來(lái)看，了解其競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。因此，為了促使有效競(jìng)爭(zhēng)的成功引入，還需要充分發(fā)揮政府的作用，借助政府規(guī)制有針對(duì)性、目的性的補(bǔ)充。在當(dāng)前壟斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新改革中，基于激勵(lì)性規(guī)制體系的組織設(shè)計(jì)是最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，也是不可或缺的部分。具有中國(guó)特色激勵(lì)性規(guī)制體系的建立，首先需要考慮到權(quán)利的合理配置相關(guān)問(wèn)題。其次，在明確規(guī)制對(duì)象時(shí)，應(yīng)該對(duì)規(guī)制對(duì)象進(jìn)行合理選擇。在這一過(guò)程中，規(guī)制對(duì)象既可以是寡頭企業(yè)，又可以是國(guó)有壟斷企業(yè)。與此同時(shí)，應(yīng)該嚴(yán)格監(jiān)管服務(wù)質(zhì)量，確保其符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與要求。并且也需要做好自然壟斷業(yè)務(wù)的監(jiān)督與管理工作。最后，需要從規(guī)制產(chǎn)業(yè)的實(shí)際出發(fā)，依據(jù)其發(fā)展主要特點(diǎn)，科學(xué)設(shè)定規(guī)定的階段性目標(biāo)和長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)。其中階段性目標(biāo)應(yīng)該以提升或者穩(wěn)定市場(chǎng)供應(yīng)為主。在長(zhǎng)期目標(biāo)規(guī)定方面，主要是對(duì)公共資金使用進(jìn)行考慮[3]。

（三）反壟斷與規(guī)制體系的融合

在壟斷產(chǎn)業(yè)改革創(chuàng)新中，反壟斷與規(guī)制體系的融合是最重要的內(nèi)容，對(duì)其改革產(chǎn)生著重要影響?？紤]到規(guī)制重建是長(zhǎng)期甚至是不斷反復(fù)的過(guò)程，出臺(tái)《反壟斷法》作為反壟斷與規(guī)制體系融合的基礎(chǔ)制度供給，在推動(dòng)壟斷產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新改革方面發(fā)揮著不可忽視的重要作用。為了充分體現(xiàn)出反壟斷與規(guī)制體系融合的作用價(jià)值，需要在產(chǎn)業(yè)重建與改革過(guò)程中緊密聯(lián)合《反壟斷法》相關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步發(fā)揮出協(xié)調(diào)與互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。一直以來(lái)，在規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究中，反壟斷與產(chǎn)業(yè)規(guī)制這兩個(gè)體系是并立存在的，也可以將其理解為是“制度性”的分權(quán)。反壟斷與規(guī)制結(jié)構(gòu)在不同的立法體系、司法體系以及執(zhí)法體系中，可以實(shí)現(xiàn)彼此之間的平等監(jiān)督與相互制衡。

總結(jié)：

綜上所述，面對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)研究背景下的政策偏好與現(xiàn)實(shí)反差相關(guān)問(wèn)題，加快壟斷產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化改革以及放寬市場(chǎng)進(jìn)入等方式，對(duì)于滿足規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論研究的實(shí)際需求有著重要意義。為了進(jìn)一步推動(dòng)壟斷產(chǎn)業(yè)改革，可以從國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)下的可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、激勵(lì)性規(guī)制體系的組織設(shè)計(jì)以及反壟斷與規(guī)制體系的融合幾個(gè)角度進(jìn)行綜合考慮。只有這樣，才能更好的促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

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