企業(yè)家精神與產(chǎn)業(yè)升級：基于經(jīng)濟增長原動力的視角

馮 偉, 李嘉佳

（東南大學 經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 211189）

一、引 言

產(chǎn)業(yè)升級作為推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要落腳點和抓手，對于化解產(chǎn)能過剩、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)新體系和提升產(chǎn)業(yè)競爭力具有十分重要的現(xiàn)實意義。然而，在推進產(chǎn)業(yè)升級的過程中，我國也面臨諸多的困境，其中之一便是缺乏新動能和新動力（黃先海和諸竹君，2015）。作為促進經(jīng)濟增長和推進技術(shù)創(chuàng)新的倡導力和實踐者，企業(yè)家精神可以為產(chǎn)業(yè)升級提供新的引領(lǐng)源（Mthanti和Ojah，2017）。首先，從現(xiàn)實發(fā)展來看，企業(yè)家精神在產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展中扮演了十分重要的角色。以中國2016年納稅500強企業(yè)為例，新興經(jīng)濟領(lǐng)域的民營企業(yè)市場競爭力不斷增強，據(jù)統(tǒng)計，新入圍納稅500強的18家民營企業(yè)，其合計繳納稅收同比增長140%，顯示出強勁的增長勢頭。①數(shù)據(jù)來源于：http://news.xinhuanet.com/tech/2017-09/29/c_1121741851.htm。正是基于企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用，2017年，中央首次以《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境 弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神 更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》（以下簡稱《意見》）①該《意見》，即這份60年來首次以中央的名義肯定企業(yè)家作用的文件，也被譽為“中國民營企業(yè)家的春天”，堪稱企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的指導手冊和企業(yè)家精神練就的必讀要領(lǐng)，引發(fā)社會各界的廣泛關(guān)注和熱議。的專門文件明確了企業(yè)家精神的地位和價值。其次，從現(xiàn)有的理論研究來看，當前多數(shù)研究主要關(guān)注于企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長（鮑莫爾，中譯本，2016；Youssef等，2018；李宏彬等，2009）、創(chuàng)新與企業(yè)家精神（熊彼特，中譯本，1990；德魯克，中譯本，2018；Chatterji等，2013；Elert等，2017）、培育和激發(fā)企業(yè)家精神（Lazear，2004；Ardagna和Lusardi，2009；曾鋮等，2017）以及企業(yè)家精神和產(chǎn)業(yè)集聚之間的內(nèi)在關(guān)系（Feldman等，2005；Hampel-Milagrosa等，2015）等方面，而將企業(yè)家精神內(nèi)嵌至產(chǎn)業(yè)升級中，并以此從學理層面來探討產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在特征和影響機制的學術(shù)文獻并不多見。這就為本研究提供了邊際貢獻的重要契機。

基于此，本文將企業(yè)家精神視作經(jīng)濟增長的原動力，并將其納入至產(chǎn)業(yè)升級的分析框架中，主要回答以下三個問題：第一，企業(yè)家精神能否成為推進產(chǎn)業(yè)升級的重要動力?第二，企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級具有什么樣的特征?第三，企業(yè)家精神影響產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在機制是什么?本文的主要貢獻在于將企業(yè)家精神內(nèi)生化于產(chǎn)業(yè)升級中，并基于我國2000—2015年31個省區(qū)市面板數(shù)據(jù)的實證分析，研究認為：總體而言，企業(yè)家精神是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變、由價值鏈中低端向中高端轉(zhuǎn)變的具有引領(lǐng)性、創(chuàng)新性和開拓性的重要力量；同時本文也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的推進作用存在著空間異質(zhì)性，主要體現(xiàn)在東中部地區(qū)，且會隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不斷演進呈現(xiàn)出遞減態(tài)勢，究其原因可能在于在共同作用于產(chǎn)業(yè)升級的過程中，企業(yè)家精神與現(xiàn)有推進產(chǎn)業(yè)升級的創(chuàng)新狀況、對外開放度、政府支持和人力資本水平等因素并不能形成良好的契合機制，這是需要加以重視和改進的。

本文余下部分的內(nèi)容是：第二部分是理論分析和研究假說，厘清企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級的總體特征；第三部分是研究設計，主要給出實證模型和變量說明；第四部分是實證分析，從多個層面分析企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應；最后一部分是主要結(jié)論和對策建議。

二、理論分析和研究假說

（一）模型推演

首先，假設在沒有企業(yè)家精神作用下某一地區(qū)某一行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為柯布—道格拉斯（Cobb-Douglas）形式，即：

產(chǎn)業(yè)升級是使生產(chǎn)要素增值、產(chǎn)品附加值提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程，體現(xiàn)的是價值增值和生產(chǎn)率提升（徐康寧和馮偉，2010）。因而，可將引入企業(yè)家精神之后的產(chǎn)出與初始狀態(tài)的產(chǎn)出進行比較，將兩者的比值作為該地區(qū)某行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的測度。（2）式和（1）式相比可得：

將（4）—（6）式代入（3）式，可得：

對（7）式兩邊取對數(shù)，可得：

由于本文主要關(guān)注的是企業(yè)家精神與產(chǎn)業(yè)升級之間的作用關(guān)系，因而可以將（8）式簡化為：

根據(jù)上述企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級基本作用機制的分析，可以得出一個基本的理論假說：企業(yè)家精神是影響產(chǎn)業(yè)升級的一個重要因素，對產(chǎn)業(yè)升級會產(chǎn)生深遠的影響。

（二）中國情境

改革開放四十年來，中國經(jīng)濟發(fā)展所取得的巨大成就與企業(yè)家的積極參與是分不開的（吳曉波，2014）。作為改革創(chuàng)新的參與者和引領(lǐng)者，企業(yè)家通過建立新企業(yè)、制造新產(chǎn)品、開拓新市場等（德魯克，中譯本，2018），在不斷提升企業(yè)核心競爭力的同時，也推動著新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)的蓬勃發(fā)展?？梢哉f，培育和塑造企業(yè)家精神，是推進產(chǎn)業(yè)升級和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容和題中之意。

當前，我國產(chǎn)業(yè)升級過程中所表現(xiàn)出的驅(qū)動動能不足或缺失的現(xiàn)象迫切需要企業(yè)家精神的激發(fā)和創(chuàng)新。所謂“春江水暖鴨先知”，通過高度敏感的商業(yè)嗅覺以及審時度勢的資源配置能力，企業(yè)家能夠高效組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，迅速調(diào)整既有增量，快速增加現(xiàn)有存量，從而打破資源配置與要素流動的“中阻梗”，從本源上解決供需錯配的內(nèi)在矛盾，為產(chǎn)業(yè)升級提供動能供給和出清條件。

與此同時，企業(yè)家精神所內(nèi)含的追求卓越和不懈創(chuàng)新的品質(zhì)是推動產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動力。當前，我國多數(shù)行業(yè)仍處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的末端和價值鏈的底端，實體經(jīng)濟也舉步維艱，其主要原因在于創(chuàng)新能力不足（徐康寧和馮偉，2011）。對此，近些年來，我國相繼實施了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等多項國家戰(zhàn)略。然而，要將這些戰(zhàn)略落到實處或者踐行生效，要靠企業(yè)和企業(yè)家。歷史經(jīng)驗表明，企業(yè)家不僅是變革創(chuàng)新的受益者，也是技術(shù)進步的推動者（Stam，2008；蘭德斯等，中譯本，2016）。在過去近四十年的改革進程中，中國企業(yè)家們，不僅成為了市場經(jīng)濟的弄潮兒，成就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)與品牌，而且也在很大程度上提升了市場活力和推進了制度創(chuàng)新（吳曉波，2014）。

另外，企業(yè)家精神還突出表現(xiàn)在企業(yè)家為信念和情懷而奮斗的不懈追求（鮑莫爾，中譯本，2016）。作為一種特殊的生產(chǎn)要素，企業(yè)家在資源配置、生產(chǎn)經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展中的組織者和領(lǐng)導者地位，決定了其自身所擁有的經(jīng)營理念和發(fā)展思路均會對企業(yè)文化和企業(yè)格局的形塑和形成產(chǎn)生重大影響甚至是決定性作用。因而，企業(yè)家精神所體現(xiàn)出的社會責任擔當和實現(xiàn)社會價值的理念情懷，對于推動產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展具有重要的催化和驅(qū)動作用。

根據(jù)以上分析，可以進一步深化上述理論假說：在中國，培育和發(fā)揚企業(yè)家精神會對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極的促進作用。

三、研究設計

（一）模型設定

根據(jù)上述理論假說，我們可以構(gòu)建如下用于實證分析的回歸方程：

（二）變量測度及統(tǒng)計說明

首先是被解釋變量產(chǎn)業(yè)升級（inup）。遵循現(xiàn)有文獻的普遍做法，我們一方面用各省區(qū)市的工業(yè)增加值占該省區(qū)市GDP的比重來表示產(chǎn)業(yè)升級，即inup1；另一方面也借鑒周昌林和魏建良（2007）測度產(chǎn)業(yè)升級的方法，運用各省區(qū)市一二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增加值占GDP的比重與各省區(qū)市一二三產(chǎn)業(yè)水平值的乘積之和來表示，其中一二三產(chǎn)業(yè)的水平值分別為各產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，即一二三產(chǎn)業(yè)增加值除以各產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)，并為避免產(chǎn)業(yè)內(nèi)因高低生產(chǎn)率的極值分布所引致的測度偏差，在實際測度中對勞動生產(chǎn)率做開方處理，具體測算公式如下所述：

其次是核心解釋變量企業(yè)家精神（entre）。目前，學術(shù)界對企業(yè)家精神尚未有一個明確而又統(tǒng)一的測度。一般是基于LBD（The Longitudinal Business Database）、GEM（the Global Entrepreneurship Monitor）和WB（the Word Bank）等數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)指標，通過構(gòu)建自我雇傭比率、初生企業(yè)數(shù)量、企業(yè)進入率和退出率等變量來表征和測度企業(yè)家精神（Youssef等，2018；Ardagna和Lusardi，2009）。這些變量雖然能較好地反映企業(yè)的企業(yè)家精神，但是并不能對接到我國各省區(qū)市層面。

為從整體上反應企業(yè)家精神，本文參考Glaeser（2007）、Glaeser等（2012）的做法，采用私營企業(yè)戶數(shù)來進行度量，主要是基于以下幾點考慮：第一，企業(yè)家精神描述的是企業(yè)家階層的整體行為，屬于宏觀問題（魯傳一和李子奈，2000；李宏彬等，2009），這不僅為用私營企業(yè)戶數(shù)來指代企業(yè)家精神提供了依據(jù)，而且也為企業(yè)家精神與產(chǎn)業(yè)升級共同納入同一研究框架提供了可能；第二，從各國經(jīng)濟發(fā)展的社會實踐來看，企業(yè)創(chuàng)新（非基礎(chǔ)性科學研究）的主體基本上都是民營企業(yè)（德魯克，中譯本，2018；曾鋮等，2017）；第三，私營企業(yè)在市場活動中所表現(xiàn)出的為了生存而競爭和為了發(fā)展而創(chuàng)新的品質(zhì)高度契合了熊彼特（中譯本，1990）和德魯克（中譯本，2018）筆下的企業(yè)家精神。

為了進一步穩(wěn)健地厘清企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的作用特征，根據(jù)理論假說部分中的（9）式以及參考現(xiàn)有相關(guān)文獻，在回歸方程中加入了若干控制變量，具體測度方法如表1所示。

表1 變量的統(tǒng)計說明

上述各變量的數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和各省區(qū)市歷年的統(tǒng)計年鑒及統(tǒng)計公報。

（三）多重共線性檢驗

為了避免實證分析過程中因自變量之間可能存在多重共線性問題而影響回歸的有效性，我們對各自變量做了方差膨脹因子（VIF）分析，如表2所示。從中可以看出，各自變量的VIF基本都控制在10以內(nèi)，說明變量之間基本不存在多重共線性問題。

表2 自變量的多重共線性檢驗

表2 （續(xù)）

四、實證分析

（一）總體和空間特征分析

1. 企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的影響

根據(jù)本文所采集的數(shù)據(jù)特征，我們首先運用面板數(shù)據(jù)的固定效應模型（FE）進行回歸，結(jié)果如表3中的（1）列所示。從中可以看出，企業(yè)家精神（logentre）對產(chǎn)業(yè)升級（loginup1）的作用系數(shù)通過了10%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗，說明提升企業(yè)家精神有利于加快產(chǎn)業(yè)升級，這與理論假說是一致的，即通過發(fā)揮企業(yè)家精神，可以為產(chǎn)業(yè)升級注入新的活力，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層級。

表3 企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應

由于企業(yè)家精神在作用于產(chǎn)業(yè)升級過程中可能存在著因互為因果而導致的內(nèi)生性，而這種內(nèi)生性會影響回歸結(jié)果的有效性，對此需要加以克服。通常來說，克服內(nèi)生性的方法有工具變量法（IV）和廣義矩估計法（GMM）。我們首先運用IV法進行重新回歸。運用工具變量法需要為產(chǎn)生內(nèi)生性的變量即企業(yè)家精神尋找到一個合適的工具變量。在面板數(shù)據(jù)環(huán)境下，可以運用內(nèi)生變量的滯后項進行回歸（陳強，2010）?；诖?，我們運用企業(yè)家精神的滯后項作為當期企業(yè)家精神的工具變量，采用二階段最小二乘法（2SLS）進行回歸，結(jié)果見表3中的（2）列所示。從中可以看出，企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級的回歸系數(shù)通過了1%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗，且相較于面板數(shù)據(jù)的固定效應模型（FE）結(jié)果有了很大改進。同時，我們對工具變量的有效性進行了檢驗，從檢驗結(jié)果來看，K-P LM統(tǒng)計量在1%的統(tǒng)計水平上高度顯著，拒絕了工具變量識別不足的零假設；K-P Wald F統(tǒng)計量顯著大于10%的臨界值16.38，從而拒絕了弱工具變量的零假設；Hansen J統(tǒng)計量則拒絕了工具變量過度識別的零假設。上述統(tǒng)計檢驗均證明了本文所選取的工具變量的合理性，這也再次印證了我們的研究預期。

其次，我們運用廣義矩估計法（GMM）進行回歸。一般而言，廣義矩估計法包含兩種方法，即差分GMM和系統(tǒng)GMM。使用這兩種方法均要滿足兩個檢驗要求，即擾動項無自相關(guān)性檢驗[AR（2）檢驗]和工具變量過度識別檢驗（Sargan檢驗）。從表3中的回歸結(jié)果來看，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的作用系數(shù)為正，且均通過了1%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗。另外，從兩個約束性檢驗要求來看，即AR（2）檢驗和Sargan檢驗，也均達到檢驗要求。因而，在我們所考察的研究樣本內(nèi)，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的促進作用。

再次，由于我國地域遼闊，各地區(qū)存在著一定的空間異質(zhì)性，如果僅從總體樣本來探究企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的作用，會掩蓋掉這種空間差異性所帶來的影響。同時，Bosma和Schutjens（2011）也指出企業(yè)家精神及其所展現(xiàn)出的企業(yè)家態(tài)度和活力在不同的國家和區(qū)域會表現(xiàn)出不同的特征。對此，我們將全國劃分成東、中、西三個區(qū)域分別進行回歸①具體而言，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、山東、浙江、福建、廣東、海南；中部地區(qū)包括湖南、湖北、江西、山西、安徽、河南、吉林、黑龍江；西部地區(qū)包括貴州、云南、四川、西藏、新疆、青海、寧夏、甘肅、內(nèi)蒙古、廣西、陜西、重慶。，所得結(jié)果見表3的（5）—（7）列所示。從中可以看出，只有東、中部地區(qū)的企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的作用系數(shù)通過了5%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗，這意味著企業(yè)家精神在東中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級中能夠發(fā)揮更為顯著的作用。

2. 企業(yè)家精神影響產(chǎn)業(yè)升級的穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗上述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們采用替換變量的方式，即利用周昌林和魏建良（2007）所構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)升級變量（loginup2）重新進行回歸，結(jié)果如表4所示。從中可以看出，不論是基于FE模型、2SLS法、GMM法，還是從回歸結(jié)果的約束性檢驗抑或是從總體樣本和分樣本來看，基本上與表3的結(jié)果是一致的。這意味著上述所得出的結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 基于loginup2的企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應檢驗

同時，考慮到企業(yè)家精神在區(qū)域?qū)用嫠哂械目臻g溢出效應，我們基于地理矩陣（即省會城市距離的倒數(shù)）和近鄰矩陣（即0-1矩陣），運用空間計量經(jīng)濟學中的空間自相關(guān)模型（SAC）和空間誤差模型（SEM）兩種方法，分別從loginup1和loginup2兩個維度進行回歸，所得結(jié)果如表5所示。從中可以看出，在考慮了空間溢出效應后，企業(yè)家精神（logentre）對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用依然是穩(wěn)健的。

上述是替換被解釋變量以及使用相關(guān)方法進行的穩(wěn)健性檢驗，為了進一步檢驗所得企業(yè)家精神回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們用私營工業(yè)企業(yè)的利潤率，即私營工業(yè)企業(yè)的利潤額占私營工業(yè)企業(yè)銷售產(chǎn)值的比重，作為替換變量（logentre1）進行回歸。這主要在于作為企業(yè)家來說，其最為關(guān)心的是企業(yè)所能獲得的利潤。利潤額的大小能夠賦予企業(yè)家進行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級甚至是承擔社會責任的可能，在一定程度上也能彰顯并詮釋企業(yè)家精神（曾鋮等，2017）。具體回歸結(jié)果如表6所示。從中可以看出，所得結(jié)果與表4是一致的，說明上述所得出的企業(yè)家精神能夠促進產(chǎn)業(yè)升級的結(jié)論是可信的。

（二）產(chǎn)業(yè)演化特征及機制分析

1. 企業(yè)家精神影響產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在特征分析

我們運用面板分位數(shù)方法進一步分析伴隨著產(chǎn)業(yè)升級自身的不斷演進，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級究竟會產(chǎn)生什么樣的作用效果，所得結(jié)果如表7所示。從中可以看出，不論是在10%的分位點，還是在50%的分位點，抑或是在90%的分位點，所得系數(shù)均為正且都通過了1%的統(tǒng)計顯著性水平檢驗，這說明不論產(chǎn)業(yè)升級位于哪個階段或?qū)哟危髽I(yè)家精神均能對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生正向的促進作用，這與我們的理論假說是相符的。然而，從表7中也可以看出，伴隨著產(chǎn)業(yè)升級的不斷演進，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用存在遞減傾向，即從0.1497逐漸下降至0.0656。這意味著在推進產(chǎn)業(yè)升級的過程中，存在著阻滯企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級發(fā)揮提升作用的障礙或不利因素，這是值得我們?nèi)ミM一步挖掘的。

表7 基于面板分位數(shù)回歸模型的企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的影響效應分析

2. 企業(yè)家精神影響產(chǎn)業(yè)升級的機制分析

根據(jù)上述“理論假說”的推演可知，企業(yè)家精神作為推進產(chǎn)業(yè)升級的原動力，會通過影響產(chǎn)業(yè)升級的其他因素（如勞動、資本和技術(shù)進步等）而作用于產(chǎn)業(yè)升級。這也誠如熊彼特（中譯本，1990）和德魯克（中譯本，2018）所指出的，作為經(jīng)濟發(fā)展的帶頭人和實現(xiàn)生產(chǎn)要素重新組合的創(chuàng)新者，企業(yè)家及其展現(xiàn)出來的企業(yè)家精神不僅能夠提高資源產(chǎn)出、創(chuàng)造產(chǎn)品價值、開創(chuàng)新市場和專注機遇等，而且還能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢（Glaeser等，2009；Chatterji等，2014）。因而，我們借鑒阮榮平等（2014）的機制檢驗方法，通過運用企業(yè)家精神對影響產(chǎn)業(yè)升級的不同因素進行回歸，明確哪些因素會影響企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的推進作用。

由于企業(yè)家精神作用于這些機制變量也可能存在著互為因果的內(nèi)生性問題，因而我們采用2SLS方法進行回歸。同時，也為了進一步檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，我們基于logentre1進行再回歸，所得結(jié)果如表8所示。

表8 基于2SLS的企業(yè)家精神影響產(chǎn)業(yè)升級的作用機制分析

根據(jù)上述回歸結(jié)果，我們對影響企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級的機制進行分析。第一，從企業(yè)家精神對市場規(guī)模（loghms）的回歸結(jié)果來看，顯著為正，說明企業(yè)家精神能夠通過對市場規(guī)模的擴增而加快產(chǎn)業(yè)升級。這主要在于市場規(guī)模能夠為企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級提供盈利空間和增值平臺。市場規(guī)模大，意味著存在巨大的商機和獲利空間，企業(yè)家可以借助市場規(guī)模來為產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)造更多的新增長點和利潤支撐點。同時，市場規(guī)模大會吸引大量的企業(yè)聚集在一起，企業(yè)家為了能在激烈的市場競爭中不被淘汰，就需要進行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，從而加快了產(chǎn)業(yè)升級（徐康寧和馮偉，2010）。

第二，從企業(yè)家精神對創(chuàng)新水平（loginno）的回歸結(jié)果來看，沒有通過10%的顯著性水平，即使通過了，也顯著為負。這意味著我國當前的創(chuàng)新狀況還難以有效地支撐企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用。這可能在于盡管我國近些年提出了“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，但一方面該戰(zhàn)略實施時間還較短，政策效應還尚未顯現(xiàn)，使得企業(yè)家還難以創(chuàng)造更大的價值和貢獻；另一方面，我國現(xiàn)有的自主創(chuàng)新水平仍舊較為落后，如據(jù)國務院發(fā)展研究中心的一項調(diào)查顯示，我國大多數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新仍以模仿性、漸進性創(chuàng)新為主，原創(chuàng)性、突破性創(chuàng)新偏少，另據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計，2014年我國企業(yè)共申請了26 472項歐洲專利，占全部歐洲專利申請數(shù)的9%，與美國等發(fā)達國家相比差距依然較大，而且我國專利申請的集中度比較高，僅華為和中興通訊兩家公司就占據(jù)了申請總量的70%。①上述數(shù)據(jù)來源于：http://www.gov.cn/guowuyuan/vom/2016-02/01/content_5037995.htm。況且，近期中興公司還遭遇到美國的貿(mào)易制裁。因而，我國創(chuàng)新水平的滯后使得企業(yè)家們難以藉此來推進產(chǎn)業(yè)升級。

第三，從企業(yè)家精神對開放水平（logopen）的回歸結(jié)果來看，沒有通過10%的顯著性水平。這意味著企業(yè)家精神還難以從當前我國的對外開放中獲取收益并對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極影響。這其中的原因可能在于：我國的對外開放雖然已經(jīng)走過了四十年，也獲得了一定程度的全球化紅利，但是在對外開放的縱深發(fā)展方面仍存在著諸多的困境和障礙，尤其是對廣大民營企業(yè)而言，受其規(guī)模和經(jīng)營方式的影響，不論是在“走出去”，即開拓和利用海外市場，還是在“引進來”，即獲取和汲取技術(shù)外溢，其均面臨著諸多的挑戰(zhàn)和瓶頸。對此，應進一步破除對外開放的藩籬和屏障，促使更多的中國企業(yè)家進入國際市場，利用國際資源，捕捉國際機遇。

第四，從企業(yè)家精神對基建狀況（loginf）的回歸結(jié)果來看，顯著為正。這說明企業(yè)家精神可以借助當前我國快速化的基礎(chǔ)設施建設對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極的影響。近些年來，我國對基建投資，尤其是以高鐵為主要內(nèi)容的交通基礎(chǔ)設施進行大規(guī)模的投資和建設。這為地區(qū)間的交流發(fā)展提供了重要的工具和載體，也為企業(yè)家精神的培育和產(chǎn)業(yè)升級提供了重要的服務保障和后備支撐。

第五，從企業(yè)家精神對政府支持（loggov）的回歸結(jié)果來看，顯著為負。這說明目前我國的政府支持還不能對企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極的影響。這主要在于一般來說，政府更多地會對國有企業(yè)進行扶持，而本文中的企業(yè)家精神是以民營企業(yè)為表征的，民營企業(yè)通常而言較難獲得政府的大力支持，尤其是在投融資和政策優(yōu)惠等方面。

第六，從企業(yè)家精神對外商直接投資（logfdi）的回歸結(jié)果來看，顯著為正。這說明FDI能對企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極的影響。引進FDI，不僅能獲得一定的技術(shù)和知識外溢，而且也能產(chǎn)生一定的倒逼效應，迫使本土企業(yè)尤其是民營企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。

第七，從企業(yè)家精神對人力資本（loghr）的回歸結(jié)果來看，總體上是顯著為負的。這說明人力資本尚不能對企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生積極的影響。這可能在于：我國自1999年開始實行大學擴招，該項政策對提升我國人力資本水平具有一定的提升作用。然而，大學擴招也帶來了一定的弊端，如出現(xiàn)“畢業(yè)即等于失業(yè)”、人才扎堆大中城市等現(xiàn)象。這種人力資本錯配狀況會影響企業(yè)家對人才的需求，出現(xiàn)“招不到人、留不住人”的現(xiàn)象，影響企業(yè)的正常發(fā)展。

第八，從企業(yè)家精神對研發(fā)投入（logrd）的回歸結(jié)果來看，總體上是為正的。這意味著企業(yè)家精神能夠通過增加研發(fā)投入來加快產(chǎn)業(yè)升級。產(chǎn)業(yè)升級離不開研發(fā)投入的支持。作為企業(yè)研發(fā)資金的投入者和管理者，企業(yè)家通過增加研發(fā)投入和設定研發(fā)經(jīng)費剛性增長機制，能為設備更新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供堅實的資金保障，進而加快產(chǎn)業(yè)升級。

五、主要結(jié)論和對策建議

本文將企業(yè)家精神作為產(chǎn)業(yè)升級的原動力，在厘清企業(yè)家精神作用于產(chǎn)業(yè)升級的基本特征的基礎(chǔ)上，運用我國2000—2015年省級面板數(shù)據(jù)，采用多種計量分析方法，穩(wěn)健地得出：從總體上來看，我國當前所培育的企業(yè)家精神對于產(chǎn)業(yè)升級具有積極的推進作用；從空間異質(zhì)性的維度來看，企業(yè)家精神對于產(chǎn)業(yè)升級的推進作用主要體現(xiàn)在東中部地區(qū)，尤其是地區(qū)發(fā)展差異相對較小的中部地區(qū)；從產(chǎn)業(yè)自我演化的視角來看，伴隨著產(chǎn)業(yè)升級的不斷推進，企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用會呈現(xiàn)出遞減態(tài)勢，這主要在于在作用于產(chǎn)業(yè)升級的過程中，企業(yè)家精神并沒有與影響產(chǎn)業(yè)升級的其他因素，如創(chuàng)新狀況、對外開放度、政府支持和人力資本水平等形成有效的契合機制，進而抑制了產(chǎn)業(yè)升級的步伐。

為了更好地發(fā)揮企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用，加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，根據(jù)上述結(jié)論，可以提出以下幾點建議：首先，要持續(xù)推進對《意見》的學習和宣揚，使之成為激發(fā)和培育企業(yè)家精神的堅實后盾和有效依托。當前，影響企業(yè)家精神發(fā)揮的主要掣肘之一便是企業(yè)家的正當權(quán)益難以得到及時有效的保障。因而，要借助此次《意見》頒布與實施的良好契機，加大對《意見》的宣揚和踐行，不僅要促使《意見》盡快落地落實，而且還要讓更多的企業(yè)家能知曉并了解該《意見》，以此最大限度地保障企業(yè)家的正當權(quán)益和合法利益，為培育企業(yè)家精神提供法律保護和制度保障。

其次，要有針對性地發(fā)揮企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用。企業(yè)家精神所體現(xiàn)出的契約精神、創(chuàng)新意識和社會責任感，能為中國產(chǎn)業(yè)升級提供新的動能和路徑。對此，我們要充分發(fā)揮企業(yè)家在資源配置、變革創(chuàng)新和實現(xiàn)社會價值等方面的組織才能和領(lǐng)導能力，通過圍繞產(chǎn)業(yè)導向甄別、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面，并基于競爭性的薪酬激勵機制，讓企業(yè)家切身地參與到產(chǎn)業(yè)升級中，積極主動地發(fā)揮企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)升級的引領(lǐng)作用和牽引效應。同時，還要根據(jù)不同的地域特征，采取有的放矢的推進策略，如對東部地區(qū)來說，基于優(yōu)良的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，要培育新時代的企業(yè)家精神，即要使更多的企業(yè)家緊抓人工智能、區(qū)塊鏈和大數(shù)據(jù)等新科技革命浪潮，以企業(yè)家前瞻性的戰(zhàn)略眼光，加快產(chǎn)業(yè)升級的智慧化和智能化；對中部地區(qū)來說，在承接好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，要為企業(yè)家精神的發(fā)揮提供更多的服務保障和施展空間，如通過建設有特色的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和工業(yè)園等，為培育企業(yè)家精神提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的氛圍和沃土；對西部地區(qū)來說，要注重企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要作用，意識到發(fā)揮企業(yè)家精神也是加快產(chǎn)業(yè)升級的有效動力，并要從政策、資金、觀念和文化等方面加快培育和激發(fā)，盡快彰顯企業(yè)家精神對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進作用。

第三，要協(xié)同推進企業(yè)家精神與各要素對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用。要認識到推進產(chǎn)業(yè)升級是個系統(tǒng)性工程，不僅需要發(fā)揮企業(yè)家精神，還需要市場規(guī)模、創(chuàng)新水平、對外開放、基建投資和人力資本等方面的保障和支撐。對此，要不斷破除市場壁壘和地方保護，如通過發(fā)展共享經(jīng)濟、構(gòu)建共享平臺等方式，不斷擴大企業(yè)經(jīng)營交易的范圍和市場整合的力度；要加大對企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的資助和扶持，如通過設立專項培育基金和激勵項目等，不斷提高企業(yè)的創(chuàng)新動力和自生能力；要加大企業(yè)家“走出去”和“引進來”的步伐和力度，如通過搭建國際交流平臺、舉辦國際經(jīng)貿(mào)活動等，不斷提高企業(yè)家的全球視野和國際格局；要加大基礎(chǔ)設施的投資力度，如通過進一步完善交通、網(wǎng)絡、通訊等設施，為企業(yè)家組織和配置各類資源提供盡可能便捷的基礎(chǔ)條件和設施保障；要培育更多高質(zhì)量的人才，如通過再教育、培訓深造、跨國交流等方式，將人口紅利轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬偶t利，增強企業(yè)發(fā)展的后勁和潛力。通過上述多維度的綜合政策效應，最大程度地為企業(yè)家精神促進產(chǎn)業(yè)升級提供市場支撐、創(chuàng)新動力、外部溢出、設施保障和智力支持等。

本研究也存在不足之處，如對企業(yè)家精神的刻畫不夠精準，沒有充分體現(xiàn)出企業(yè)家精神的全部內(nèi)涵。這需要我們對企業(yè)家精神做更為細致的解構(gòu)和深度的剖析，通過量表開發(fā)、問卷設計和廣泛調(diào)研等，為實證研究提供更為科學合理的變量。這將是我們后續(xù)研究的主要方向。