美國2018年《特別301報告》分析

段毛毛

[摘 要] 美國貿(mào)易代表署每年都會根據(jù)其國內(nèi)法授權(quán)發(fā)布《特別301報告》（以下簡稱《報告》），針對美國貿(mào)易伙伴的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況進(jìn)行審議和評述，據(jù)此制作名單表。一如往年的《報告》一樣，2018年中國依然被列入“優(yōu)先觀察國”名單。文章筆者將通過與2017年的《報告》內(nèi)容作對比，總結(jié)出2018年美國針對中國實施的新舉措，并據(jù)此分析2018年《報告》的性質(zhì)和特點，最后為中國的知識產(chǎn)權(quán)改革提出建議。

[關(guān)鍵詞] 特別301報告 知識產(chǎn)權(quán) 保護(hù)和執(zhí)法 貿(mào)易壁壘

中圖分類號：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

《特別301報告》是由美國貿(mào)易代表署（以下簡稱USTR）根據(jù)“特別301條款”實施的。根據(jù)授權(quán)法案，美國貿(mào)易代表署可以經(jīng)美國企業(yè)的申請或自行發(fā)起調(diào)查，確定哪些國家的法律、政策或做法并未對美國知識產(chǎn)權(quán)提供足夠且有效的保護(hù)，或者未對依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國產(chǎn)品開放公平的競爭市場。在此基礎(chǔ)上USTR會發(fā)表年度審查報告，即《特別301報告》，確定以上國家，制作一份名單表，列明“重點外國”“優(yōu)先觀察國”“觀察國”和受“306條款監(jiān)督”國家，并對這些國家發(fā)起磋商程序，直至實施貿(mào)易制裁。

《特別301報告》作為一種國際貿(mào)易的輔助手段，針對那些在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法問題上存在著威脅美國投資者、貿(mào)易商和知識產(chǎn)權(quán)所有人利益的行為和政策，揭露其問題并實施貿(mào)易報復(fù)，這樣的手段為美國的知識產(chǎn)權(quán)起到了一定的保護(hù)作用。隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢和知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展程度的不斷變化，《報告》每年都會呈現(xiàn)出新的內(nèi)容和特點。

一、2018年《特別301報告》的中國部分

2018年的中國依然位列“優(yōu)先觀察國家”名單之首，并受“306條款”的監(jiān)督，這已經(jīng)是我國第14年被連續(xù)列入“優(yōu)先觀察名單”?！秷蟾妗仿暦Q，中國在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面不僅長期存在的問題沒有解決，目前還有新的問題需給予關(guān)注，包括強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法及包括竊取商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)盜版猖獗和盜版?zhèn)卧斓拇蠓秶謾?quán)活動。

（一）關(guān)于商業(yè)秘密

與2017年《報告》相比，除依舊申明中國缺少關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的獨立立法和具有指導(dǎo)意義的法院判決外，2018年的《報告》新指出2017年修改的《反不正當(dāng)競爭法》存在著重大缺陷，這將導(dǎo)致新法也不能解決關(guān)鍵問題。

（二）關(guān)于假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和出口

2018年《報告》指出2017年中國在打擊假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售和出口方面的工作并未取得顯著成效，在解決商標(biāo)惡意注冊問題上也是收效甚微，這不僅侵害了美方商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)利，也造成中方消費者的權(quán)益損害。但也同時肯定了2017年中國海關(guān)總署與美方聯(lián)合行動和信息共享上取得的成效。

（三）關(guān)于電子商務(wù)市場上的假冒和盜版問題

2018年《報告》明確指出阿里巴巴與淘寶網(wǎng)之所以出現(xiàn)在2017年《惡名市場不定期審查報告》中就是因為假冒和盜版問題。《報告》還指出中國在此問題上的通病，即制定的法律不包含具有實際意義的懲罰措施，包括2017年的“劍網(wǎng)”行動，都因為沒有采取有效執(zhí)法，使中國的假冒和盜版現(xiàn)象更為猖獗。

（四）關(guān)于健全專利和相關(guān)政策來促進(jìn)創(chuàng)新

2018年《報告》對2017年中國對相關(guān)法律的修訂情況進(jìn)行可點評，包括《專利法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》修正案、《反壟斷法》實施指南草案、《專利審查指南》修正案、《藥品注冊管理辦法》草案等，指出新法的修訂并未解決美國持續(xù)關(guān)注的問題，或者存在令美國不安的條款，需要進(jìn)一步解釋和修改。與往年《報告》模式不同的是，2018年《報告》單獨將《著作權(quán)法》摘出進(jìn)行點評，指出中國的《著作權(quán)法》修正案停滯不前，這將使中國版權(quán)框架錯失彌補(bǔ)重大不足的機(jī)會。

（五）關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓

2018年《報告》對2017年針對該項進(jìn)行的“特別301調(diào)查”進(jìn)行了總結(jié)，強(qiáng)調(diào)了4種技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行為，并指出通過調(diào)查，可以依法對中國采取制裁措施，USTR還啟動了爭端解決程序來解決技術(shù)授權(quán)問題。

（六）關(guān)于中國的“安全和可控”政策

2018年《報告》指出中國采取了很多措施，以網(wǎng)絡(luò)安全為由迫使美國利益方將知識產(chǎn)權(quán)信息披露給中國政府，為外國信息通信技術(shù)（ICT）和其他類別的產(chǎn)品、服務(wù)及技術(shù)在中國的銷售和使用設(shè)置壁壘?！秷蟾妗放e例2017年6月1日出臺的《網(wǎng)絡(luò)安全法》和2017年2月發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查辦法（征求意見稿）》，這些法律中的相關(guān)規(guī)定都會減少或禁止跨境數(shù)據(jù)的流動，損害美國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，2018年《報告》繼續(xù)重申往年《報告》都會提及的內(nèi)容，諸如地理標(biāo)志注冊的規(guī)則和程序、軟件正版化即商標(biāo)異議程序等。

二、對2018年《特別301報告》的分析

《特別301報告》于近30年來在我國和美國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中扮演著重要的角色，是兩國知識產(chǎn)權(quán)爭端的主要戰(zhàn)場。知曉《特別301報告》的性質(zhì)和新呈現(xiàn)的特點，對我國自如應(yīng)對該《報告》具有基礎(chǔ)性意義。

通過以上對2018年《報告》內(nèi)容的總結(jié)和對歷年《報告》的觀察，我們不難發(fā)現(xiàn)，每一新年度發(fā)表的《報告》都是在繼承上一年度的調(diào)查重點之后再對新情況進(jìn)行評述，實質(zhì)上就是對1898年第一份《報告》的逐年繼承和發(fā)展。關(guān)于2018年《報告》的性質(zhì)則是萬變不離其宗。

該《報告》是實體與程序的結(jié)合。它不僅報告新一年度貿(mào)易伙伴國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法上的進(jìn)展與存在的問題，還規(guī)定了名單國家的上榜條件以及發(fā)起調(diào)查、磋商和實施制裁與監(jiān)督的時間與措施等等。它是一套完整的針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和市場準(zhǔn)入問題所實施的外交方案。

該《報告》具有強(qiáng)烈的單邊主義色彩。在“特別301條款”的定義部分，就特別規(guī)定，盡管某一外國可能履行了TRIPS協(xié)議規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，但是，該外國仍然可能被確定為否定了足夠有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點外國。這就意味著，在必要的時候，美國可以拋開TRIPS協(xié)議，違反WTO爭端解決機(jī)制的多邊程序和規(guī)則，另外施行自己的一套規(guī)則，實行單邊主義措施[1]。

該《報告》的法律依據(jù)是美國的國內(nèi)法。《報告》是美國根據(jù)其在1974年制定的《貿(mào)易法》第182條暨《美國法典》第19卷第2242條規(guī)定所實施的，詳細(xì)內(nèi)容還涉及《貿(mào)易法》中的其他條款。它對他國所提出的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法要求以及制裁措施等，不具國際法上的法律依據(jù)。WTO協(xié)定第16條第4款規(guī)定：“每一成員國應(yīng)保證其法律、條例與行政程序與在WTO協(xié)定下的義務(wù)相一致?！边@就說明任何WTO協(xié)定簽署國都應(yīng)該善意履行協(xié)議項下的義務(wù)。但通過對《報告》的單邊主義分析，當(dāng)國內(nèi)法與國際法相互沖突時，美國仍以其國內(nèi)法優(yōu)先，這就引起了對該《報告》國際法上合法性的懷疑。

該《報告》主要以調(diào)查和報復(fù)相威脅為手段達(dá)到保障美國知識產(chǎn)權(quán)人在國外利益的目的?！秷蟾妗丰槍γ麊螄倚虏扇〉拇胧┖鸵廊淮嬖诘膯栴}作出評述和要求，強(qiáng)加意志于名單國家，步步緊逼，迫使與其步調(diào)一致，帶有強(qiáng)烈的霸權(quán)主義色彩。自《1974年美國貿(mào)易法》實施以來，根據(jù)301條款提起的案件超130件，而威脅使用制裁使這些案件中的70%都得以實現(xiàn)貿(mào)易自由化，表明制裁措施的成功使用主要歸功于報復(fù)的可信度而非實際報復(fù)行動[2]。

三、2018年《特別301報告》的特點

盡管2018年《報告》與以往的《報告》并沒有本質(zhì)上的區(qū)別，都是美國借以消除貿(mào)易壁壘，維護(hù)本國貿(mào)易利益的工具，但是就其具體內(nèi)容而言，《報告》每年都會呈現(xiàn)新變化。綜合2018年《報告》內(nèi)容分析，其具有以下特點。（1）與往年相比，2018年的《特別301報告》內(nèi)容更加明確清晰，更具體和更有針對性地提出了中國在2017年以來的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況，這是2018年《報告》給人最直觀的感受。（2）2018年《特別301報告》作為特朗普政府的第二份調(diào)查報告，一邊明確標(biāo)榜保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)是美國總統(tǒng)特朗普政府的首要任務(wù)，另一邊將“美國利益優(yōu)先”原則滲入到具體的知識產(chǎn)權(quán)事項中。（3）美國始終重視自身對他國改革進(jìn)程的參與和指導(dǎo)，在2018年《報告》中出現(xiàn)了很多“盡管有美國的長期參與”一類的字眼，更是明確了很多指導(dǎo)措施，例如要求中國嚴(yán)格刑事制裁，加強(qiáng)臨時命令的提供、要求法院發(fā)布指導(dǎo)性裁決等。（4）獨立立法問題是每年《特別301報告》都會特別提及的問題。2017年我國在《特別301報告》發(fā)布并與美國進(jìn)行磋商后，在獨立立法上取得了重大進(jìn)展，2018年《報告》對此舉作出了肯定，但依然指出各新立法沒有達(dá)到美國所預(yù)設(shè)的效果，要求對現(xiàn)行法律進(jìn)行進(jìn)一步研究和修改，使之更符合美國的利益訴求，并希望中方嚴(yán)格按照法律規(guī)定來進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。（5）本屆《報告》中的一個亮點就是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題上對2017年“特別301調(diào)查”和制裁情況的總結(jié)。

四、我國如何應(yīng)對

通過以上對2018年《特別301報告》的介紹與分析，我們應(yīng)該明白，我國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和美國的貿(mào)易伙伴國，應(yīng)多方位地看待和應(yīng)對美國的這一舉措。

第一，我們要正視在過去短短的幾十年里我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法上所做出的努力。我國始終遵循國際法的原則和要求，結(jié)合國情，制定符合中國實際水平的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。我國在知識產(chǎn)權(quán)立法方面取得了顯著的成就，相繼出臺了《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》和《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》等一系列法律法規(guī)和其實施細(xì)則及司法解釋，并在執(zhí)法和司法上不斷創(chuàng)新，不斷突破。

第二，我們也應(yīng)該正視報告中顯示的合理的部分，并加以改進(jìn)。例如，USTR所多次強(qiáng)調(diào)的中國沒有專門領(lǐng)域的獨立立法問題，這反映了我國立法遲滯的事實。我國已經(jīng)在相關(guān)領(lǐng)域立法上取得了很大成就，但是由于中國的經(jīng)濟(jì)水平和技術(shù)水平都未達(dá)到發(fā)達(dá)的程度，諸如《商業(yè)秘密法》等還沒有堅實的立法依據(jù)，所以我們應(yīng)結(jié)合實際情況，針對市場出現(xiàn)的新情況新問題作出及時和有效的回應(yīng)，加快獨立立法的進(jìn)程，制定更加科學(xué)和詳細(xì)的規(guī)則體系。

第三，針對美國的單邊主義傾向及其顯著的“美國利益優(yōu)先”的特征，我們應(yīng)維護(hù)國家主權(quán)，捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)合作以外的國家行為的獨立性。美國曾多次公開保證301調(diào)查如涉及WTO管轄事務(wù)，通過WTO多邊機(jī)制來解決爭議，并承諾不在無WTO授權(quán)下采取單邊報復(fù)措施。我們應(yīng)抓住機(jī)會，將中美貿(mào)易摩擦放在WTO機(jī)制下談判，避免單邊制裁和反制裁對雙方經(jīng)濟(jì)造成不必要的損傷。在美國為優(yōu)先保障自身利益而采取了違反TRIPS協(xié)議項下的義務(wù)時，我們可以根據(jù)TRIPS協(xié)議第64條的規(guī)定，運用WTO協(xié)定附件2《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》中第22條、第23條規(guī)定的爭端解決機(jī)制來解決與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的爭端[3]。

五、結(jié)語

2018年《特別301報告》是特朗普上臺以來的第二份對貿(mào)易壁壘的調(diào)查報告，報告內(nèi)容充分體現(xiàn)了特朗普政府提出的“美國優(yōu)先主義”。作為貿(mào)易伙伴國，我國應(yīng)做到以下兩點：一方面嚴(yán)格遵守國際法，絕不容忍他國對我國內(nèi)政的干涉，也絕不允許中國的經(jīng)濟(jì)利益受到損害，承擔(dān)起貿(mào)易強(qiáng)國的責(zé)任；另一方面應(yīng)重新調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)綜合管理的思路，加快完善知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)和執(zhí)法體系。此外，可以通過發(fā)展如“一帶一路”這樣的多邊經(jīng)濟(jì)，淡化對美國貿(mào)易的依賴，為我國的知識產(chǎn)權(quán)改革事業(yè)爭取更多的自主權(quán)。最后，作為發(fā)展中大國，我國國民的知識產(chǎn)權(quán)意識依然有待提高，打擊侵權(quán)的工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，建立發(fā)達(dá)且完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系任重而道遠(yuǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭娟.美國"特別301條款"法律分析[D].北京：中國政法大學(xué)，2010.

[2]邢新影.“特別301”條款的實質(zhì)及中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的演變趨勢[D].黑龍江：黑龍江大學(xué)，2006.

[3]易繼明，李春暉.美對華啟動301調(diào)查與我國的應(yīng)對措施[J].西北大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2018（1）：75.