基于因子分析法的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)研究

鄭志強(qiáng)

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州 350117)

0 引 言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指用當(dāng)代尖端技術(shù)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，其研發(fā)投入高、對(duì)其它產(chǎn)業(yè)的滲透力強(qiáng)，是實(shí)現(xiàn)我國制造強(qiáng)國夢的重要產(chǎn)業(yè)，也是知識(shí)和技術(shù)高度密集的產(chǎn)業(yè)，其主要包括電子及通信設(shè)備制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)。但是，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出角度來看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際分工地位依然處于產(chǎn)業(yè)鏈低端環(huán)節(jié)，技術(shù)密集度相對(duì)不高。尤其是我國的高技術(shù)企業(yè)很多還停留在加工組裝環(huán)節(jié)，真正實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、自主生產(chǎn)的企業(yè)還不多，而且很多關(guān)鍵的核心技術(shù)仍然依賴進(jìn)口，使我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤率并不高。因此，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力是提升我國制造業(yè)整體實(shí)力和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的迫切需要，為此，研究我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的影響因素，探索提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的對(duì)策勢在必行。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

近年來，我國學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的界定和研究借鑒了專利競爭力研究領(lǐng)域的成果，深入地探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)體系以及評(píng)價(jià)方法。尤其是2010年以后，與專利競爭力領(lǐng)域相比，更多的學(xué)者進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的研究，具體研究主要從三個(gè)層面展開，即區(qū)域?qū)用妗a(chǎn)業(yè)層面和企業(yè)層面。

1.1 區(qū)域?qū)用?/h3>

雒園園、田樹軍等從知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力5個(gè)方面出發(fā)，建立了區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含26個(gè)具體指標(biāo)。[1]70常林朝、戶海藻等基于層次分析法以河南18個(gè)地市為研究對(duì)象，構(gòu)建地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并將其分為3個(gè)一級(jí)指標(biāo)(研發(fā)創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營能力)以及10個(gè)二級(jí)指標(biāo)。[2]139劉慧提出以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)能力為核心的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力，包括38個(gè)具體指標(biāo)，并對(duì)長三角22個(gè)城市進(jìn)行排名。[3]140-141

1.2 產(chǎn)業(yè)層面

借鑒國家和區(qū)域?qū)用嬷R(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的研究思路，學(xué)者展開了對(duì)不同類型的產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的研究。顧曉燕運(yùn)用面板數(shù)據(jù)研究了影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素，并對(duì)我國東、中、西部之間進(jìn)行了對(duì)比。[4]64-65王燕從知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境支撐能力、開發(fā)投入能力、動(dòng)態(tài)能力(包括運(yùn)用、保護(hù)和管理3個(gè)方面)研究了安徽汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力。[5]16沈世娟從創(chuàng)作基礎(chǔ)要素、創(chuàng)作驅(qū)動(dòng)要素和創(chuàng)作產(chǎn)出要素3個(gè)方面出發(fā)構(gòu)建了包含36 個(gè)具體指標(biāo)在內(nèi)的核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力。[6]113張?jiān)禄ò迅咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理4個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及8個(gè)二級(jí)指標(biāo)和34個(gè)三級(jí)指標(biāo)，進(jìn)而對(duì)西安等城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力進(jìn)行排名。[7]90-91邱洪華、尤斌利用層次分析模型確定了動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的3個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為專利競爭力、商標(biāo)競爭力和版權(quán)競爭力，研究發(fā)現(xiàn)：原創(chuàng)能力、專利布局和版權(quán)運(yùn)營能力等指標(biāo)對(duì)動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力影響較大。[8]92-95

1.3 企業(yè)層面

馬慧民、王鳴濤構(gòu)建了包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施類和知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益類4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和16個(gè)具體指標(biāo)的高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。[9]107禮海波、樊燕甫等研究了我國30個(gè)省份的大中型工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力，并運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，其一級(jí)指標(biāo)為產(chǎn)出能力、研發(fā)能力、外在環(huán)境支持和潛在投入能力。[10]14石薛橋、黃國華從知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入能力、產(chǎn)出水平、創(chuàng)造潛力及發(fā)展績效4個(gè)方面出發(fā)，研究了山西省大中型工業(yè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力。[11]3宮成啟以36家上市家電企業(yè)為研究對(duì)象，把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力分為投入競爭力、潛力競爭力和產(chǎn)出競爭力3個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及20個(gè)二級(jí)指標(biāo)，并利用因子分析法計(jì)算出最終的排名。[12]20-27陳燕娟、劉翠君以AB公司為例，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、保護(hù)、管理、運(yùn)營4 個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建了包括15個(gè)具體指標(biāo)的種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用加權(quán)平均法進(jìn)行了實(shí)證性研究。[13]460

2 相關(guān)理論基礎(chǔ)

2.1 資源基礎(chǔ)理論

“資源基礎(chǔ)理論”是以擁有的資源為戰(zhàn)略決策的基礎(chǔ)和思考的出發(fā)點(diǎn)，以此決定主體的成長決策和競爭優(yōu)勢。資源基礎(chǔ)理論有兩個(gè)假設(shè)條件：(1)資源具有“異質(zhì)性”；(2)資源具有“非完全流動(dòng)性”。資源的這兩種特性使得資源主體擁有獨(dú)特的、難以模仿的能力，從而使得不同的主體之間長期存在差異，而那些長期擁有獨(dú)特資源的主體比其他主體更容易獲得持久的競爭優(yōu)勢和超額利潤。[14]179-191

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的內(nèi)涵

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家和企業(yè)持續(xù)保持競爭力的基石，其不僅體現(xiàn)為所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，還包括一組知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)能力。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種資源，申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)并不一定獲得授權(quán)，因此，相同功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)很少，即具有異質(zhì)性。其次，由于法律保護(hù)的原因，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是主體特有的、不能被完全模仿的具有“非完全流動(dòng)性”。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身并不能給主體帶來市場價(jià)值，只有經(jīng)過商業(yè)化、資本化，才能為國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢和超額利潤。并且，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一定的時(shí)效性，超過法律所規(guī)定的期限就會(huì)失去價(jià)值。因此，主體想要保持持續(xù)的超額利潤和競爭優(yōu)勢，就需要不斷地投入來維持創(chuàng)造。[15]132-133

綜上，基于資源基礎(chǔ)理論，作者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力是包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力、創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和服務(wù)的一組動(dòng)態(tài)能力，本質(zhì)上是不同主體實(shí)施的不同行為所導(dǎo)致的競爭優(yōu)勢的差別。

3 指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

已有研究從知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力、創(chuàng)造能力、運(yùn)用能力和保護(hù)能力來研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競爭力。為此，本文在借鑒相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力，以綜合反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包含的具體要素。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力指知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體為實(shí)施一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)和獲得競爭優(yōu)勢所投入的力度，包括人員的投入和資金的投入，其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的來源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，就能夠在激烈的市場競爭中保持其技術(shù)和人才方面的競爭優(yōu)勢。知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力是由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員數(shù)占從業(yè)人員比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、高技術(shù)R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重四個(gè)指標(biāo)來衡量。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力指利用各種創(chuàng)新資源所能取得實(shí)際成效的能力，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量是評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力最直接、最重要的指標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請(qǐng)量、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利擁有量、新增商標(biāo)注冊量和作品登記量五個(gè)指標(biāo)來表示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力是知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體依法運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)謀求、取得收益或者獲得市場競爭優(yōu)勢的能力，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化及資本化過程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力集中體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果交易，由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、高技術(shù)企業(yè)數(shù)量、 技術(shù)合同成交金額四個(gè)指標(biāo)表示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力是國家對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在立法和司法方面的綜合保護(hù)力度，包括一系列法律法規(guī)，還體現(xiàn)在對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件方面的執(zhí)法情況。一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力由專利侵權(quán)結(jié)案數(shù)、專利侵權(quán)案件結(jié)案率、查處假冒專利案件結(jié)案三個(gè)指標(biāo)來表示。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力指知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的便利化程度，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用具有輔助作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力由專利代理機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)專利代理人數(shù)、專利電子申請(qǐng)率、專利代理機(jī)構(gòu)電子申請(qǐng)率四個(gè)指標(biāo)表示。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力指標(biāo)體系見表1。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力指標(biāo)體系

3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)因子分析體系的構(gòu)建

選取30個(gè)省份作為研究樣本，每個(gè)樣本有20個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，指標(biāo)之間具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，為了消除不同指標(biāo)量綱差異的影響，采用Z-score法將數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。 標(biāo)準(zhǔn)化的公共因子用F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m(m≤20)表示，用X表示評(píng)價(jià)指標(biāo)向量。見(1)式、(2)式。

(1)

(2)

(1)式為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)的因子模型，aij為因子載荷(i表示樣本；j表示公共因子)，(2)式為因子載荷矩陣A。

公共因子是在(1)式中每個(gè)表達(dá)式中都出現(xiàn)的因子，每個(gè)公共因子都是不可測且公共因子之間相互獨(dú)立。ε1，…，ε20表示特殊因子，除公共因子之外的其他因素都包含在特殊因子中，它與公共因子之間也是相互獨(dú)立的。因子分析的具體步驟可以概括為確定因子載荷、因子旋轉(zhuǎn)及計(jì)算因子得分。

第一步根據(jù)原始樣本數(shù)據(jù)確定因子載荷矩陣A。在此采用最普遍使用的主成分法提取公共因子，并確定了20個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，由此找到20個(gè)主成分。將這20個(gè)主成分分別記為Y1，Y2，…，Y20，并按由大到小的順序排列。見(3)式。

(3)

(3)式表示原始變量與主成分之間的關(guān)系，其中，γij為X的相關(guān)矩陣(R)的每個(gè)特征值下的特征向量的分向量。把(3)由X到Y(jié)轉(zhuǎn)換為Y到X的關(guān)系，得到(4)式 。

(4)

(4)式中只保留m個(gè)主成分，其余部分統(tǒng)一用εi代替，則可轉(zhuǎn)化為(5)式。此時(shí)與因子模型(1)式相一致，然后將Yi除以其標(biāo)準(zhǔn)差以便轉(zhuǎn)化成合適的公共因子，而其標(biāo)準(zhǔn)差即為λi1/2。于是，令：Fi=Yi/λi1/2，aij=λi1/2γij，則(5)式變?yōu)?6)式。

(5)

(6)

(6)式與因子模型(1)式完全一致，據(jù)此可以得到一組初始公共因子和因子載荷矩陣A。假設(shè)樣本相關(guān)距陣R的特征根為λi，記λ1≥λ2≥…≥λ20，γm(m≤20)為其對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化特征向量，那么，因子載荷矩陣A的一個(gè)解為(7)式：

(7)

第二步是進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)。雖然前面得到了因子載荷矩陣A和m個(gè)公共因子，但這些公共因子不足夠有效，不能準(zhǔn)確分析影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素。因此，則對(duì)得到的因子載荷矩陣A進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，由此變換出一系列新的公共因子，進(jìn)而得出影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素。

第三步是計(jì)算因子得分。在構(gòu)建評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的因子分析模型之后，則考察我國各省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的強(qiáng)弱。為計(jì)算公共因子在我國各省的得分，需要建立以Xi為自變量、以Fj為因變量的回歸方程:Fj=βj1X1+βj2X2+… +βj20X20。因?yàn)閄i與Fj均為標(biāo)準(zhǔn)化變量，因此回歸模型中不存在常數(shù)項(xiàng)，在最小二乘法思想下，公共因子向量F的估計(jì)值為ATR-1X。

4 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)體系實(shí)證分析

4.1 我國各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)的因子分析

4.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的初步分析

一般認(rèn)為，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)求得的KMO檢驗(yàn)值大于0.5，且Bartlett球形度檢驗(yàn)顯著性水平小于1%時(shí)，則適合進(jìn)行因子分析。在此利用我國2016年的相關(guān)樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于國家、各省統(tǒng)計(jì)年鑒、《2017年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，專利電子申請(qǐng)量和電子申請(qǐng)率的數(shù)據(jù)來源于《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》，且僅統(tǒng)計(jì)到2016年11月。根據(jù)統(tǒng)計(jì)軟件SPSS.22輸出的結(jié)果，得到KMO=0.568，Sig=0，表明各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間存在顯著的相關(guān)性，適合做因子分析，進(jìn)而建立評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)矩陣R，并計(jì)算出R的特征根和貢獻(xiàn)率，相關(guān)矩陣R的特征值及貢獻(xiàn)率見表2。

從表2可以看出，特征根大于1的因子共有5個(gè)，因此，應(yīng)提取這5個(gè)公共因子，相關(guān)矩陣R的前5個(gè)特征值分別為9.645、3.559、1.853、1.302、1.059，這5個(gè)公共因子對(duì)樣本方差的累計(jì)貢獻(xiàn)率為87.090%，此意味著前5個(gè)因子已經(jīng)充分表達(dá)了原始數(shù)據(jù)所包含的信息，因此，前文中的m為5。

4.1.2 因子命名與主要影響因素分析

做因子分析時(shí)，需要對(duì)因子做正交變換，使因子載荷矩陣中每一行的元素盡可能向0和1兩極靠近，并對(duì)所提取的公共因子進(jìn)行合理的命名，在此，將把每個(gè)公共因子與其載荷較大的變量聯(lián)系起來， 該公共因子就可以通過這些變量做出合理的解釋。正交旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣見表3。

表2 相關(guān)矩陣R的特征值及貢獻(xiàn)率

表3 正交旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣A

由表3的結(jié)果可以得到各個(gè)因子所反映的信息。第一個(gè)公共因子F1在X11(高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù))、X1(高技技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員數(shù))和X8(高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利擁有量(件))有較大載荷，可把F1命名為“潛在投入能力”因子。第二個(gè)公共因子F2在X13(技術(shù)合同成交金額)、X9(作品登記量)有較大載荷，可把F2命名為“運(yùn)用能力”因子。第三個(gè)公共因子F3在X4(高技術(shù)R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重)、X2(高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員數(shù)占從業(yè)人員比重)有較大載荷，可把F3命名為“新潛在投入能力”因子。第四個(gè)公共因子F4在X19(專利電子申請(qǐng)量)和X20(專利電子申請(qǐng)率)有較大載荷，可把F4命名為“服務(wù)能力”因子。第五個(gè)公共因子F5在X16(查處假冒專利案件結(jié)案)和X15(專利侵權(quán)案件結(jié)案率)有較大載荷，可把F5命名為“保護(hù)能力”因子。

主因子F1、F2、F3、F4、F5占總方差貢獻(xiàn)率的87.090%。其表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用、投入等是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素。

4.2 綜合因子得分與各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力評(píng)價(jià)

4.2.1 因子得分

為了對(duì)我國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，計(jì)算5個(gè)主因子(F1、F2、F3、F4、F5) 的得分，因子得分見表4。

表4 因子得分

4.2.2 綜合因子得分評(píng)價(jià)

下面以各因子的方差貢獻(xiàn)率占累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均，以此計(jì)算我國各省的綜合得分：F=(F1的方差貢獻(xiàn)率×F1的得分+F2的方差貢獻(xiàn)率×F2的得分+F3的方差貢獻(xiàn)率×F4的得分+F4的方差貢獻(xiàn)率×F5的得分+F5的方差貢獻(xiàn)率×F3的得分)/總方差貢獻(xiàn)率。用因子分析法計(jì)算得到的我國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力綜合因子得分是一個(gè)相對(duì)概念，不代表我國某一省份的絕對(duì)水平，但可以用于各省份之間的相對(duì)比較。在此，對(duì)不同地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力綜合因子得分進(jìn)行排序。我國部分省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力綜合因子得分見表5。

表5 我國部分省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力綜合因子得分

表5中，若F為負(fù)，則表明該省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力處于全國平均水平之下；若為正值，則處于平均水平之上。F的大小反映了各地區(qū)間現(xiàn)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的相對(duì)高低。得分高，說明該省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力較強(qiáng)；反之，則較弱。依據(jù)表5的綜合因子得分，可以對(duì)我國各省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力做如下判斷：

第一，從得分的情況來看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力總體較弱。在我國30個(gè)省份中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力綜合因子F得分大于零的只有8個(gè)，大部分地區(qū)的綜合因子F得分小于零，說明我國大部分地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力處于較弱的狀態(tài)。

第二，從得分大小來看，我國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力水平存在明顯的差距。30個(gè)省份中，綜合得分排名前三的分別為廣東、江蘇和北京，三個(gè)省份的得分都在0.8以上。其中，排名第一的廣東得分為2.584，較第二名江蘇省的得分(0.935)高出很多，而排名后4位的吉林、青海、廣西和內(nèi)蒙的綜合得分均在-0.4以下，與其它省份差距較大。

第三，從各公共因子得分大小來看，多數(shù)省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的發(fā)展并不均衡。公共因子F1的得分為正值的省份僅有6個(gè)，F(xiàn)2為正值的省份僅有5個(gè)，由此說明我國大部分省份在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入運(yùn)用的嚴(yán)重不足。而廣東省的F1得分為4.797，遠(yuǎn)高于其它省份，說明廣東更注重技術(shù)和人才方面的投入，從而為其獲得較強(qiáng)的競爭力創(chuàng)造了條件。

第四，綜合得分F有22個(gè)為負(fù)，且主要集中于欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)。說明高技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力存在著明顯的區(qū)域差距，東部沿海地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力明顯高于中西部地區(qū)，而且綜合得分排名前7的全部為東部沿海省份。

第五、大多數(shù)省份綜合因子得分與其各因子得分不一致，甚至存在較大差距。例如，廣東省綜合得分第一，但是，F(xiàn)4和F5的得分排名分別為21和27，相對(duì)靠后。而云南省的綜合排名在22，但F4和F5都排在第7位。

5 具體對(duì)策建議

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的提升有助于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。通過對(duì)影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的主要因素的研究，特提出以下對(duì)策建議：

(1)增加R&D經(jīng)費(fèi)的投入。R&D經(jīng)費(fèi)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在投入能力的重要指標(biāo)，也是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力的重要來源。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，R&D活動(dòng)不僅是技術(shù)進(jìn)步的重要因素，也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。因此，我國各省市應(yīng)該加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入。目前，R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入比重超過3%的省市只有北京、黑龍江、浙江、海南和陜西，整體平均投入相對(duì)不足。其中，東北三省平均投入2.98%，東部六省平均投入2.70%，明顯高于中部十一省的平均投入(1.87%)和中部六省的平均投入(1.46%)。

(2)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度主要是由一個(gè)國家的內(nèi)部環(huán)境因素決定的，包括社會(huì)誠信體系、社會(huì)文化環(huán)境以及社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀等。自我國加入《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，尤其是加入WTO以后,我國在專利法、商標(biāo)法和版權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面做了全面的修正，以適應(yīng)國際市場的要求。但是，目前中國的法律體系和法治環(huán)境還不夠完備，政府和企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還不強(qiáng)，立法與司法之間還不能完全同步，執(zhí)法的力度還有待加強(qiáng)。因此，政府應(yīng)該對(duì)相關(guān)執(zhí)法人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，積極建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系和監(jiān)督體系。

(3)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)和信息化建設(shè)。如果沒有良好的運(yùn)營能力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果就無法轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值。高技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用到新產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售需要經(jīng)過商品化和產(chǎn)業(yè)化的過程，因此，必須建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，縮短知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的時(shí)間，加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，從而為企業(yè)帶來豐厚的利潤。因此，各地方政府應(yīng)該成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營基金，重點(diǎn)支持高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展。同時(shí)，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的信息化建設(shè)，培養(yǎng)優(yōu)秀的執(zhí)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理人員。

(4) 積極打造高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)。針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集成度高、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)和資本含量較高的特點(diǎn)，鼓勵(lì)特定區(qū)域的多家企業(yè)通過競爭—合作的模式，為產(chǎn)業(yè)鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)提供配套產(chǎn)品和專業(yè)化服務(wù)。因?yàn)槊芮械膮f(xié)作關(guān)系不僅可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，而且可以加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群的綜合競爭力。另外，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)應(yīng)加強(qiáng)優(yōu)勢企業(yè)間資源的相互整合，依靠規(guī)模效應(yīng)打造產(chǎn)業(yè)集群，并依靠技術(shù)合作形成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。