中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策研究

王景 段欣 王韡怡 王一瑋

[摘 ?要] 近年來，中小微企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)愈發(fā)突出，是我國市場經(jīng)濟(jì)主體的重要組成部分。但因其自身的“先天不足”而導(dǎo)致的發(fā)展局限，使中小微企業(yè)在競爭中常處于被動，在知識經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，中小微企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，需要知識產(chǎn)權(quán)作為其發(fā)展要素，以此提升中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等綜合能力，支持中小微企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展。國家和地方也紛紛出臺了有

關(guān)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策，文章通過總結(jié)梳理國家和地方政策，結(jié)合中小微企業(yè)現(xiàn)狀，提出了大力扶持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、強(qiáng)化企業(yè)產(chǎn)權(quán)管理、優(yōu)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境和強(qiáng)化企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等政策建議。

[關(guān)鍵詞] 中小微企業(yè);知識產(chǎn)權(quán);政策研究

[中圖分類號] F276.3;G306 ?[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A ?[文章編號] 1673-8616（2019）02-0083-13

一、問題的提出

產(chǎn)業(yè)是社會的物質(zhì)生產(chǎn)部門，是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。隨著國家大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新工作的不斷深入和創(chuàng)新由“小眾”向“大眾”的轉(zhuǎn)型發(fā)展，各地中小微企業(yè)數(shù)量呈快速增長態(tài)勢，在地方發(fā)展的經(jīng)濟(jì)占比不斷提升。截至2017年底，我國小微企業(yè)法人約2800萬戶，個體商戶約6200萬戶，中小微企業(yè)所占的比重超過90%，貢獻(xiàn)了80%以上的就業(yè)，70%以上的發(fā)明專利，60%以上的 GDP和50%以上的稅收①。然而，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速演進(jìn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境發(fā)生了根本性的變化， 專利等自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有對于作為產(chǎn)業(yè)細(xì)胞的企業(yè)的發(fā)展及其競爭力的提升具有重大影響，我國中小微企業(yè)的發(fā)展已進(jìn)入“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期”，既面臨國家大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好發(fā)展機(jī)遇，也面臨融資成本高、技術(shù)創(chuàng)新不足、創(chuàng)新水平低、融資難、競爭力弱等諸多發(fā)展難題。依靠知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、提升市場競爭能力，是當(dāng)前我國中小微企業(yè)“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型”發(fā)展的必然之路。通過知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中小微企業(yè)成長，既是保持經(jīng)濟(jì)生機(jī)與活力的保證，也是增加就業(yè)、提高民眾收入主要方式之一，更是我國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的迫切需要。

中小微企業(yè)經(jīng)營方式多樣、生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品和服務(wù)的適應(yīng)面廣，可以較好地順應(yīng)市場的快速變化，同時也能滿足社會消費(fèi)的個性化需要，是大型企業(yè)的重要補(bǔ)充，對國民經(jīng)濟(jì)的良性、持續(xù)發(fā)展具有補(bǔ)充和促進(jìn)作用。但中小微企業(yè)多受資金、人才、技術(shù)、規(guī)模等的限制，在很大程度上需要通過運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度，依靠自主創(chuàng)新來創(chuàng)造、拓展和保護(hù)自己的市場，求生存和發(fā)展?！?012年中國科技統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2011年我國小微企業(yè)申請專利120463件，占當(dāng)年企業(yè)專利申請總和的31.2%，其中發(fā)明專利申請37021件、占比27.45%。我國小微企業(yè)的存活率只有3.7年，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平，缺乏創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權(quán)是其主要原因之一。

目前，我國中小微企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)能力提升中需要解決以下難題：一是研發(fā)資金不足，能夠投入到研發(fā)的資金十分有限，導(dǎo)致配備技術(shù)人員和實(shí)驗(yàn)條件困難，嚴(yán)重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。二是創(chuàng)新能力不足，這對于缺少科研人員和發(fā)展資金、需要奪取發(fā)展先機(jī)的中小微企業(yè)來說，無疑是致命的弱點(diǎn)。三是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力不足，多數(shù)中小微企業(yè)只關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和開發(fā)，對知識產(chǎn)權(quán)制度的作用和本身產(chǎn)生的價值認(rèn)識不夠，在生產(chǎn)經(jīng)營和創(chuàng)業(yè)興業(yè)過程中，沒有充分運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)創(chuàng)造價值、融通資本，實(shí)現(xiàn)增值和發(fā)展，導(dǎo)致錯失搶占市場的良機(jī)。四是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力不強(qiáng)，多數(shù)中小微企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，面對有關(guān)法律難題的復(fù)雜性，沒有能力保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)或被侵權(quán)現(xiàn)象突出，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營困難。

鑒于中小微企業(yè)自身的特點(diǎn)和社會環(huán)境的制約，以及傳統(tǒng)觀念的影響，目前條件下僅靠企業(yè)自身努力和市場機(jī)制的作用，尚不能解決我國中小微企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)能力方面的不足，而需要政府通過公共政策來加以引導(dǎo)。因此，從實(shí)際的角度出發(fā)，對支持中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)展開研究并在實(shí)踐中加以應(yīng)用，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)支持中小微企業(yè)發(fā)展的政策現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)對中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策的研究主要集中在宏觀政策體系，融資政策和與發(fā)達(dá)國家對比層面，尚沒有對國內(nèi)各地區(qū)針對知識產(chǎn)權(quán)政策文件的梳理和總結(jié)提煉。龍飛（2016）通過分析我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程中的30家首批實(shí)施單位的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)政策在提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識和開展自主知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育等方面有助力作用[1]。劉佩、鄧承月（2016）提出知識產(chǎn)權(quán)政策雖對中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵不可或缺，但也存在局限性，強(qiáng)調(diào)對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予資金和人才支持，完善中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺[2]。張亞峰、劉海波（2015）系統(tǒng)分析了支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，梳理了美國、日本、韓國等國家利用知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展所采取的措施，提出要加強(qiáng)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理，完善外部綜合性服務(wù)平臺[3]。錢榮國、夏太壽和王有志（2013）介紹了美國在知識產(chǎn)權(quán)融資方面的政策，并提出我國需提升知識產(chǎn)權(quán)意識，完善知識產(chǎn)權(quán)融資法律體系和評估體系[4]。夏瑋、劉曉海（2010）通過分析中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)使用情況的現(xiàn)有數(shù)據(jù)，認(rèn)為我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)使用情況不佳，提出制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)政策應(yīng)以中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀與模式為基礎(chǔ)[5]。趙亞靜（2013）梳理了美國、日本、韓國、印度等國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策經(jīng)驗(yàn)，提出要根據(jù)國家發(fā)展階段和中小企業(yè)發(fā)展需求，完善知識產(chǎn)權(quán)政策體系[6]。知識產(chǎn)權(quán)政策對中小微企業(yè)的助力作用是學(xué)術(shù)界的共識，現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)完善中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策，需要提高知識產(chǎn)權(quán)意識，完善服務(wù)體系，加大資金扶持，根據(jù)地區(qū)差異和企業(yè)狀況制定相應(yīng)政策。

在政策實(shí)踐層面，近年來，面對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展低迷、市場競爭激烈的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)，依靠知識產(chǎn)權(quán)求生存和發(fā)展的理念，越來越受到我國政府和企業(yè)的重視。為了推動中小微企業(yè)依靠知識產(chǎn)權(quán)提升市場競爭力，從國家到地方各級政府，對于知識產(chǎn)權(quán)支持中小微企業(yè)發(fā)展都給予了高度重視，出臺了系列相關(guān)政策措施，一些地方結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)行了大量實(shí)踐，取得了許多成功的經(jīng)驗(yàn)。

（一）國家層面政策

縱觀國家層面關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持中小微企業(yè)發(fā)展的政策，可以歸納為支持創(chuàng)新發(fā)展、提升運(yùn)用能力、改善發(fā)展環(huán)境、完善管理機(jī)制、建設(shè)服務(wù)體系和加強(qiáng)人才培養(yǎng)等六個方面。

1.支持創(chuàng)新發(fā)展

《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》強(qiáng)調(diào)要支持智力成果及時獲權(quán)以及鼓勵利用專利進(jìn)行創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，提出要引導(dǎo)科研院所、高校機(jī)構(gòu)與小微企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)合作互助，建立訂單式專利技術(shù)研發(fā)系統(tǒng)。

2.提升運(yùn)用能力

《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資與評估管理支持中小企業(yè)發(fā)展的通知》強(qiáng)調(diào)要建立促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，完善有關(guān)質(zhì)押融資評估管理體系，防范知識產(chǎn)權(quán)評估風(fēng)險?！秶抑R產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》則強(qiáng)調(diào)要創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)，增強(qiáng)專利信息利用，充分發(fā)揮專利信息的引領(lǐng)作用。

3.改善發(fā)展環(huán)境

改善發(fā)展環(huán)境包括知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、維權(quán)援助和氛圍營造。《關(guān)于全面組織實(shí)施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的指導(dǎo)意見》提出，要建立和完善中小企業(yè)集聚區(qū)的有關(guān)保護(hù)機(jī)制，形成有效的保護(hù)和法律援助機(jī)制等?！秶抑R產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》中的政策涉及保護(hù)、維權(quán)援助和氛圍營造，提出加大專利行政執(zhí)法力度，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律知識、典型案例的宣傳和培訓(xùn)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作，加強(qiáng)有關(guān)扶持政策的宣講和典型宣傳，打造良好的輿論環(huán)境。

4.完善管理機(jī)制

《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》提出，提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平，加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)聯(lián)動，對通過給予合理的資金和獎勵來幫助知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證的小微企業(yè)。設(shè)立和完善創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)審查機(jī)制，加強(qiáng)政策的普惠性、連貫性和協(xié)同性?！蛾P(guān)于全面組織實(shí)施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的指導(dǎo)意見》則提出，培育一批具有行業(yè)特性和創(chuàng)造、運(yùn)用能力的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的中小企業(yè)集聚區(qū)。通過政策引導(dǎo)和重點(diǎn)輔導(dǎo)服務(wù)，幫助企業(yè)形成適合自身的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)戰(zhàn)略，建立健全創(chuàng)新激勵機(jī)制開展自主知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢中小企業(yè)培育工作?！吨行∑髽I(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)托管工作指南》明確了企業(yè)委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)托管的事務(wù)，提出托管體系應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)局及中小企業(yè)主管部門、實(shí)施單位和服務(wù)部門。

5.建設(shè)服務(wù)體系

《關(guān)于全面組織實(shí)施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的指導(dǎo)意見》提出，建立完備的以知識產(chǎn)權(quán)咨詢、評價評估、投融資和專利信息檢索等為一體的專業(yè)化、綜合性中小企業(yè)服務(wù)支撐體系。

6.加強(qiáng)人才培養(yǎng)

《關(guān)于全面組織實(shí)施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的指導(dǎo)意見》提出，提升中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識，對普及知識產(chǎn)權(quán)宣傳和知識推廣進(jìn)行規(guī)劃，并對中小企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》提出，提高知識產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)能力，培訓(xùn)小微企業(yè)的業(yè)務(wù)主要人員，強(qiáng)化建設(shè)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，建全管理團(tuán)隊在有關(guān)業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)機(jī)制。

（二）地方層面政策

地方層面關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持中小微企業(yè)發(fā)展的政策，可以歸納為支持專利創(chuàng)造、提升運(yùn)用能力、強(qiáng)化管理、增強(qiáng)服務(wù)能力、嚴(yán)格保護(hù)等五個方面。

1.支持專利創(chuàng)造（專利資助）

各地支持中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造政策，主要是通過專門針對中小微企業(yè)的專利資助來激勵創(chuàng)新，形成企業(yè)核心產(chǎn)品和工藝專利，如各地知識產(chǎn)權(quán)資助政策主要導(dǎo)向情況表（表1）和各地專利資助內(nèi)容及資助標(biāo)準(zhǔn)比較表（表2）所示，主要表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

一是專門針對中小微企業(yè)的專利資金幫扶政策呈不斷增多趨勢，而且?guī)头龇秶^廣。許多地區(qū)頒布了專門針對中小微企業(yè)的專利資助政策。此外，各地中小企業(yè)創(chuàng)新基金、創(chuàng)新型城市基金、中小微企業(yè)促進(jìn)規(guī)劃、科技計劃等政策中也基本都有涉及中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)扶持政策。具體政策涵蓋鼓勵專利申請、鼓勵優(yōu)先（快速）審查、鼓勵專利獲權(quán)、鼓勵 PCT申請授權(quán)、 鼓勵專利維持、建立審查聯(lián)系機(jī)制、鼓勵機(jī)構(gòu) / 團(tuán)購服務(wù)、支持專利購買、支持制度建設(shè) / 貫標(biāo)、支持人才培養(yǎng)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和維權(quán)等。

二是關(guān)于中小微企業(yè)的專利資助，各地主要針對專利獲權(quán)的獎勵，但也有一些地區(qū)補(bǔ)貼專利申請費(fèi)、代理費(fèi)、權(quán)利維持費(fèi)，貴州、河南、蘇州等地對服務(wù)機(jī)構(gòu)給予代理費(fèi)資助（蘇州資助金額較高），沈陽、江門、株洲、蘇州等地資助專利權(quán)維持費(fèi)。其中，對小微企業(yè)的專利申請費(fèi)資助是一種較為普遍的現(xiàn)象（重慶、蘇州和江門的申請資助額較高）。

三是各地針對中小微企業(yè)的專利資助力度差異較大。如對發(fā)明授權(quán)的資助額從2000～50000元不等，實(shí)用新型授權(quán)從500～10000元不等，對外觀設(shè)計的資金補(bǔ)助普遍較低。 但各地對中小微企業(yè)的專利資助均有傾斜政策，多采取在普適性資助政策上的疊加資助或加大資助力度模式， 如一些地區(qū)直接支持針對中小微企業(yè)的專利代理費(fèi)用。

2.提升運(yùn)用能力

各地支持中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的政策和方法大同小異，如各地中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)（創(chuàng)新）運(yùn)用政策重點(diǎn)支持方向情況表（表3）所示，主要是制定專項政策、推行中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)金融政策、促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施和專利技術(shù)交易等方面，重點(diǎn)是推進(jìn)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，也有支持中小微企業(yè)的措施。一些地區(qū)還積極扶持中小微企業(yè)實(shí)施、交易和引進(jìn)專利技術(shù)，支持專利技術(shù)股權(quán)運(yùn)營、專利信息利用和運(yùn)用專利創(chuàng)業(yè)。

在具體支持項目和力度方面，各地的差異也較大。如各地知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用政策及補(bǔ)貼（獎勵）標(biāo)準(zhǔn)比較表（表4）所示，具體支持項目主要集中在質(zhì)押融資貼息資助方面，支持力度差異較大，從補(bǔ)貼基準(zhǔn)利率的30%到全額補(bǔ)貼利息實(shí)際發(fā)生額，對專利評估費(fèi)用、擔(dān)保費(fèi)用等的補(bǔ)貼也不相同。

值得關(guān)注的是，山東和重慶都出臺針對分?jǐn)傎|(zhì)押融資放貸銀行的融資風(fēng)險補(bǔ)償政策，而且山東規(guī)定對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的壞賬補(bǔ)償達(dá)到40%的高標(biāo)準(zhǔn)，這一政策有利于更大程度地消除金融機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物變現(xiàn)風(fēng)險的擔(dān)憂，對于能否為更多的中小微企業(yè)爭取到知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款有著重要作用，值得各地借鑒。

3.強(qiáng)化管理

在加強(qiáng)對中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理方面，國內(nèi)大部分地區(qū)都給予了關(guān)注和重視。宏觀面上，提出綜合推進(jìn)提高區(qū)域中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的政策措施。例如，貴州發(fā)布《貴州省中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程實(shí)施方案》、河南發(fā)布《河南省知識產(chǎn)權(quán)局貫徹落實(shí)〈國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見〉的實(shí)施方案》等。微觀面上，主要是以專利創(chuàng)造、專利服務(wù)、資金扶持等某一方面給予政策引導(dǎo)。例如，廣東江門制定實(shí)施《江門市知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于科技型小微企業(yè)專利創(chuàng)造的扶持辦法》，浙江南潯區(qū)擴(kuò)大專利服務(wù)券的服務(wù)內(nèi)容，山東菏澤實(shí)施中小企業(yè)發(fā)明專利倍增計劃，湖南株洲頒布《株洲市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)專項資金管理辦法》等。

在培養(yǎng)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才方面，主要是強(qiáng)調(diào)建立培訓(xùn)計劃和建設(shè)培訓(xùn)基地，加強(qiáng)小微企業(yè)有關(guān)人才培養(yǎng)，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供人才支持。例如，四川在《知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)助力大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的七條措施》中強(qiáng)調(diào)，對小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)計劃和有關(guān)方面的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計劃進(jìn)行培訓(xùn);長沙在《小微企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專利戰(zhàn)略服務(wù)工程實(shí)施意見》中也提出，要加強(qiáng)培養(yǎng)小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)人才。采取政府購買服務(wù)的形式，委托知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)分層次、分批次對小微企業(yè)的高管和知識產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)。

4.增強(qiáng)服務(wù)能力

在支持中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)政策方面，各地根據(jù)自身實(shí)際推出了知識產(chǎn)權(quán)托管、建設(shè)公共服務(wù)平臺和集聚區(qū)、對接服務(wù)、扶持服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展等政策。如各地中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)政策重點(diǎn)支持方向情況表（表5）所示，上海、浙江溫州等地推行中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)梳理匯總知識產(chǎn)權(quán)情況，并提供法律咨詢;蘇州則打造知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)超市，開創(chuàng)了中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)新面貌;武漢、四川分別開展了中小企業(yè)聚集園區(qū)、創(chuàng)業(yè)基地等，以加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)社會化服務(wù)。

這些政策中最為突出的莫過于推行知識產(chǎn)權(quán)托管，特別是針對小微企業(yè)， 這也是小微企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)和人才、創(chuàng)新能力和資源不足等所致，需要通過“保姆式”的托管服務(wù)，來幫助其提高創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力。從知識產(chǎn)權(quán)托管的角度來看，采用 “主管部門+實(shí)施機(jī)構(gòu)（園區(qū)、孵化器）+服務(wù)機(jī)構(gòu)（知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）+小微企業(yè)” 模式最容易聚集小微企業(yè)，發(fā)揮示范作用。 也有“主管部門+服務(wù)機(jī)構(gòu)（知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)+小微企業(yè)” 的模式，其優(yōu)點(diǎn)是減少中間環(huán)節(jié)，涉及的小微企業(yè)面更廣，具有普惠性，而且對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展有利。有的地區(qū)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對接工程，實(shí)質(zhì)上也是屬于后者的模式，如江門市的措施就屬于這種情況。總的來說，各地開展知識產(chǎn)權(quán)托管的成效是顯著的，值得各地總結(jié)推廣。

無論是推行知識產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，還是對接服務(wù)，或是扶持服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，各地都有相應(yīng)的支持政策，主要是對服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供專利申請服務(wù)給予資助。如浙江湖州市南潯區(qū)對為小微企業(yè)提供專利申請服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，每件發(fā)明專利申請給予3500元補(bǔ)助;專利獲得授權(quán)后，每件再補(bǔ)助300元;對于提供貫標(biāo)服務(wù)的也給予補(bǔ)助。

5.嚴(yán)格保護(hù)

在推動中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作方面，國內(nèi)大部分地區(qū)尚未制定專項政策，主要通過一些相關(guān)政策強(qiáng)調(diào)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境、完善知識產(chǎn)權(quán)投訴舉報和維權(quán)援助體系。例如，重慶在《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的通知》中強(qiáng)調(diào)，改善小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。加大專利行政執(zhí)法力度，開展知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作。四川在《知識產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)助力大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的七條措施》中提出，加強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造鼓勵創(chuàng)新環(huán)境等。長沙市建立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)綠色通道，及時受理小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴①。河南省加大專利行政執(zhí)法力度，深入廣泛開展電子商務(wù)領(lǐng)域維權(quán)活動。浙江南潯區(qū)通過擴(kuò)大專利服務(wù)券服務(wù)內(nèi)容，支持中小企業(yè)的專利保護(hù)。

三、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

縱觀國家和各地在知識產(chǎn)權(quán)支持中小微企業(yè)的發(fā)展政策和具體做法，中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)政策主要涉及創(chuàng)造、保護(hù)、服務(wù)、運(yùn)用、管理和人才培養(yǎng)方面，但政策最為集中的是中小微企業(yè)的專利創(chuàng)造、服務(wù)和運(yùn)用。

國家政策側(cè)重宏觀層面，并適當(dāng)兼顧中觀和重點(diǎn)領(lǐng)域的微觀面政策，注重方向性、系統(tǒng)性和指導(dǎo)性，為地方中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展政策制定和工作推進(jìn)提出了要求，提供了方向、路徑和具體指導(dǎo)，所用政策工具涉及供給側(cè)和需求側(cè)，重點(diǎn)是前者。而地方政策更多地側(cè)重于中觀和微觀層面，注重實(shí)踐性、操作性和實(shí)效性。

國家層面的政策所涉全面，但重點(diǎn)聚焦知識產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)、保護(hù)和運(yùn)用，管理的重點(diǎn)是支持創(chuàng)新成果及時獲權(quán)和鼓勵專利創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、提升知識產(chǎn)權(quán)管理水平、培育優(yōu)勢中小企業(yè)及其集聚區(qū)、推動品牌建設(shè)和推行知識產(chǎn)權(quán)托管方面。服務(wù)的重點(diǎn)是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系、優(yōu)化服務(wù)資源配置、扶持服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展、發(fā)揮社團(tuán)組織的作用。保護(hù)的重點(diǎn)是加大專利行政執(zhí)法力度、推進(jìn)援助知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)工作和營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)輿論氛圍。運(yùn)用的重點(diǎn)是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和專利信息利用。

地方層面的政策涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理、運(yùn)用、服務(wù)和人才培養(yǎng)的具體環(huán)節(jié)，但各地政策的重點(diǎn)聚焦知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、服務(wù)和運(yùn)用，涉及保護(hù)的較少。與其他知識產(chǎn)權(quán)政策相比，關(guān)于中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)政策更多地停留在探索和實(shí)踐階段，還缺乏系統(tǒng)性和穩(wěn)定性，但還是為中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的開展提供了良好的經(jīng)驗(yàn)，這值得總結(jié)和相互借鑒。

總的來說，目前國內(nèi)關(guān)于中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的政策研究和實(shí)際推行還欠缺整體性和針對性， 加之各地區(qū)中小微企業(yè)的情況不一和對中小微企業(yè)特征等的研究不足，國內(nèi)中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)整體狀況改善與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還很不協(xié)調(diào)，尤其是缺乏有針對性的、提升區(qū)域中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合水平和創(chuàng)新能力的行之有效的政策機(jī)制，迫切要求開展對中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成長的政策的系統(tǒng)研究和實(shí)踐工作，推進(jìn)提高中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)等綜合能力，支持中小微企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（二） 政策建議

1.大力扶持中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

健全中小微企業(yè)專利資助政策。鼓勵以獲取專利為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)施中小微知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)培育工程，支持中小微企業(yè)創(chuàng)新能力提升。鼓勵中小微企業(yè)完善技術(shù)創(chuàng)新體系、通過引進(jìn)創(chuàng)新資源或聯(lián)合開發(fā)等形式，圍繞影響企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利布局，開發(fā)專利技術(shù)和產(chǎn)品，構(gòu)建專利池和專利高地。

建立中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源導(dǎo)入機(jī)制。完善創(chuàng)新成果利益共享機(jī)制，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和核心關(guān)鍵技術(shù)專利研發(fā)，開展技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用研究，形成一批支撐中小微企業(yè)發(fā)展的發(fā)明專利技術(shù)和重點(diǎn)新產(chǎn)品，并產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。以知識價值為導(dǎo)向，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建立和完善，提高小微企業(yè)的專利擁有量和質(zhì)量。建立中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和專利創(chuàng)造導(dǎo)師制度，遴選各學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)人才，培育企業(yè)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新管理人才。

2.提高中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力

助力實(shí)現(xiàn)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)價值。強(qiáng)化中小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值意識，鼓勵以質(zhì)押融資、許可轉(zhuǎn)讓、出資入股、資本運(yùn)營等方式拓展價值實(shí)現(xiàn)渠道。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資公共服務(wù)，提高質(zhì)押融資補(bǔ)助申請受理與審批辦理效率，建立中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資需求信息收集機(jī)制和銀企對接機(jī)制。

鼓勵中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。加大對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用支持，鼓勵企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)作價出資和增資。強(qiáng)化對引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的支持。鼓勵中小微企業(yè)以購買、技術(shù)入股等方式承接高等院校、科研組織和個人的專利等知識產(chǎn)權(quán)。強(qiáng)化對中小微企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施的扶持。充分發(fā)揮各類科技計劃和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新基金的作用，提高中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化水平。

鼓勵中小微企業(yè)挖掘?qū)＠麢z索信息。建立中小微企業(yè)專利信息挖掘和利用培育機(jī)制，強(qiáng)化專利密集型中小微企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)和經(jīng)營決策中的專利檢索信息分析與利用。建立失效專利信息利用機(jī)制，開發(fā)失效專利數(shù)據(jù)庫，幫助中小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者充分利用失效專利，降低中小微企業(yè)技術(shù)研發(fā)成本。

3.強(qiáng)化中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理模式。轉(zhuǎn)變政府知識產(chǎn)權(quán)管理方式，完善政府、園區(qū)和中小微企業(yè)工作聯(lián)系機(jī)制。建立知識產(chǎn)權(quán)工作特派員制度，吸納知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者進(jìn)入聯(lián)盟智囊顧問機(jī)構(gòu)，全面提升中小微企業(yè)的市場的競爭能力。

深化中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理。鼓勵中小微企業(yè)針對自身的產(chǎn)品定位、核心競爭力和環(huán)境形勢等多種因素，研究適用于本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。建立貫標(biāo)聯(lián)系、輔導(dǎo)工作機(jī)制，配套政策和資金，鼓勵中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，促進(jìn)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力提升。

培育中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。實(shí)施培育中小微知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)工程，打造一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效益好的專利密集型中小微企業(yè)。發(fā)展中小微企業(yè)專利導(dǎo)航試點(diǎn)，指導(dǎo)中小微企業(yè)開展專利布局和預(yù)警，打造一批技術(shù)創(chuàng)新水平高、專利密集度高、產(chǎn)品市場占有率高的知識產(chǎn)權(quán)“引領(lǐng)型”中小微企業(yè)，帶動中小微企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

推進(jìn)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作信息化。實(shí)施中小微企業(yè)專利信息服務(wù)工程，開展重點(diǎn)產(chǎn)品和技術(shù)的專利信息分析和推送服務(wù)，幫助中小微企業(yè)把握技術(shù)發(fā)展方向，了解競爭對手技術(shù)動態(tài)，降低專利侵權(quán)風(fēng)險，掌握競爭的主動權(quán)。探索開展中小微企業(yè)走向海外知識產(chǎn)權(quán)護(hù)航行動，加強(qiáng)對主要貿(mào)易國的專利布局和預(yù)警分析，助力中小微企業(yè)借助知識產(chǎn)權(quán)拓展海外市場。

增強(qiáng)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)力度。鼓勵高等院校、行業(yè)協(xié)會、孵化器、眾創(chuàng)空間、科技園區(qū)等，面向中小微企業(yè)開展多種形式的知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)務(wù)、運(yùn)營、訴訟、專利信息檢索和運(yùn)用等培訓(xùn)活動，提高中小微企業(yè)研發(fā)員工專利撰寫、分析等能力。

4.優(yōu)化中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境

加大中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。深化保護(hù)體制改革，完善行政執(zhí)法和司法保護(hù)二者互補(bǔ)、有機(jī)銜接的模式，提高案件糾紛處理效率。立足中小微企業(yè)技術(shù)更新周期短、發(fā)明專利較少，另外兩種專利較多、涉案價值較低等特征，完善專利侵權(quán)糾紛快速協(xié)調(diào)機(jī)制，幫助中小微企業(yè)及時獲得有效保護(hù)。促進(jìn)對中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)的援助。

營建良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)輿論環(huán)境。加強(qiáng)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣講和典型宣傳，使中小微企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的形成保護(hù)概念，樹立“知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)生存與發(fā)展的根本” 的觀點(diǎn)。增強(qiáng)對侵害中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行為的懲戒力度，對假冒中小微企業(yè)專利、惡意侵害中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、故意銷售或許諾銷售侵權(quán)產(chǎn)品的行為予以公示，構(gòu)建保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的社會監(jiān)督機(jī)制。

5.強(qiáng)化中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)

加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)的公共服務(wù)系統(tǒng)。創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)工作體制，推行互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)模式。建立園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)試點(diǎn)，依托有條件的孵化器、科技園區(qū)或科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立和打造園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，為園區(qū)中小微企業(yè)提供咨詢指導(dǎo)、信息檢索分析、人才培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)，解決園區(qū)中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的難題。

強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對接。建立中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)托管機(jī)制，激勵創(chuàng)新園區(qū)、眾創(chuàng)空間和科技服務(wù)組織，吸納服務(wù)機(jī)構(gòu)參與知識產(chǎn)權(quán)托管活動，有效解決中小微企業(yè)創(chuàng)新能力不足，缺少人才和工作基礎(chǔ)薄弱等問題。發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系中小微企業(yè)的作用，探索 “政府+服務(wù)機(jī)構(gòu)+小微企業(yè)”半公益性以及“服務(wù)機(jī)構(gòu)+小微企業(yè)”社會化知識產(chǎn)權(quán)托管模式，擴(kuò)大和提高托管的覆蓋范圍和普惠性。

提高知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力。大力促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，通過專項知識產(chǎn)權(quán)政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策、科技金融政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策等，支持科技、法律和信息服務(wù)、資產(chǎn)評估、鑒定鑒證、教育培訓(xùn)和保險擔(dān)保等機(jī)構(gòu)積極拓展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)新業(yè)態(tài)。加強(qiáng)服務(wù)機(jī)構(gòu)能力和自律建設(shè)。逐步形成并完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)規(guī)范、評價和鼓勵機(jī)制，積極指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為中小微企業(yè)提供價格實(shí)惠、品質(zhì)優(yōu)良的專業(yè)服務(wù)。

發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)社會組織作用。鼓勵中小微企業(yè)參與社團(tuán)活動，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在制定標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行行業(yè)自律、處理知識產(chǎn)權(quán)案件、規(guī)范市場秩序等方面的重要作用，真正地保護(hù)中小微企業(yè)正當(dāng)利益。 鼓勵知識產(chǎn)權(quán)研究與交流合作。通過政府購買社會服務(wù)等形式，支持知識產(chǎn)權(quán)研究會等知識產(chǎn)權(quán)學(xué)術(shù)團(tuán)體開展中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策和戰(zhàn)略討論活動，為政府提供中小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)決策咨詢，為中小微企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航。

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[責(zé)任編輯：吳壽平]

Abstract：In recent years， the contribution of medium， small and micro-sized enterprises to the national economy has become increasingly prominent， therefore; they constitute an essential part of the main body of China's market economy. However， due to its own "congenital deficiency"， the developmental constraints make the medium， small and micro-sized enterprises often passive in the competition. In the context of knowledge economy， the sustainable and healthy development of medium， small and micro-sized enterprises requires intellectual property as their development factor. This will enhance the comprehensive ability of medium， small and micro-sized enterprises to innovate， use and protect intellectual property rights， and support the strategic transformation and development of medium， small and micro-sized enterprises. National and local governments have also issued policies concerning the development of intellectual property for these enterprises. By summarizing national and local policies and combining the current situation of these enterprises， this paper presents countermeasures on the development of intellectual property rights for medium， small and micro-sized enterprises， including promoting innovation-driven development of enterprises， improving enterprise capacity， management， environment and service of enterprise intellectual property.

Key words：Medium，Small and Micro-sized Enterprises; Intellectual Property;Policy Research