學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力驅(qū)動因素及提升路徑研究*
——基于江西高校的調(diào)查

趙 玉，侯俊華

(東華理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 南昌 330013)

一、問題提出

黨的十九大報告指出，要堅定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵在于發(fā)揮人才的引領(lǐng)作用。作為國家創(chuàng)新體系的重要部分，研究生教育承擔(dān)著培養(yǎng)高端人才的使命?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》指出要進(jìn)一步提高研究生教育質(zhì)量，但自2003年研究生擴(kuò)招以來，招生規(guī)模的膨脹也導(dǎo)致了研究生教育質(zhì)量的下滑。為了解決研究生培養(yǎng)質(zhì)與量的矛盾，同時滿足社會對高端人才的多樣化需求，研究生教育實施了“學(xué)術(shù)型”和“專業(yè)型”雙軌制教育模式。相比實踐經(jīng)驗豐富的專業(yè)型研究生，學(xué)術(shù)型研究生具有更扎實的理論基礎(chǔ)和突出的創(chuàng)新能力，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的主力軍。但通過與美、日、歐國家的研究生教育相比，我國研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與國際一流高校還存在一定的差距，主要表現(xiàn)在科研實踐參與度低、國際學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量偏少、學(xué)術(shù)成果質(zhì)量不高、原創(chuàng)性成果稀少等方面[1]。如何提升學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力已成為我國研究生教育改革亟待回答的問題。本文通過對江西省高校的調(diào)查，從學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)的角度探討影響其創(chuàng)新的主要因素，分析這些因素對創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，并提出相應(yīng)的對策建議，為研究生培養(yǎng)單位改革學(xué)術(shù)型研究生培養(yǎng)方案提供依據(jù)，為導(dǎo)師指導(dǎo)研究生提供參考。

二、理論基礎(chǔ)與待驗證假說

(一)政策與創(chuàng)新

政策通過改變競爭水平或影響資源配置方式對創(chuàng)新起著重要作用[2]。高校通過出臺對創(chuàng)新的獎勵政策來激發(fā)科研人員的積極性，有助于高?？萍紕?chuàng)新[3]。政策變量既可以直接影響創(chuàng)新，也可以通過中介變量間接影響個體的創(chuàng)新[4]，還可以通過影響其他因素與創(chuàng)新之間的關(guān)系起到調(diào)節(jié)變量的作用[5]。參與知識創(chuàng)新的主體具有異質(zhì)性導(dǎo)致了不同學(xué)生對創(chuàng)新支持政策的評價是不同的[6]。由于影響創(chuàng)新的變量不是政策本身而是主體對政策的感知，因此創(chuàng)新支持政策的效果會因主體感知而異，其管理學(xué)啟示在于政策供給方要根據(jù)創(chuàng)新主體的異質(zhì)性來調(diào)整創(chuàng)新驅(qū)動政策[7]。政策可以減少創(chuàng)新過程面臨的不確定性。受到創(chuàng)新政策的激勵，預(yù)期主體會有一個正向的行為響應(yīng)。由此，提出如下假說：

H1：政策感知正向影響學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力。

(二)社會支持與創(chuàng)新

社會支持是指一定社會網(wǎng)絡(luò)所能提供的物質(zhì)和精神無償幫助的總和。研究生在創(chuàng)新過程中得到的社會支持主要來自同學(xué)、導(dǎo)師和外部專家[8]。研究生與導(dǎo)師、同學(xué)以及外部專家建立良好的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)，可以獲取創(chuàng)新所需的知識和技能，有利于其創(chuàng)新能力的提高[9]。良好的師生關(guān)系有助于提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量[10]。同學(xué)和導(dǎo)師提供的支持越多，越能提升研究生的創(chuàng)新能力。這種高主觀體驗支持感知的研究生會積極評價科研創(chuàng)新工作，自信能應(yīng)對與解決各種困難，有毅力持續(xù)行動以達(dá)成期望目標(biāo)[11]。當(dāng)遇到創(chuàng)新障礙時，同學(xué)間的合作與互助有利于獲取解決問題的方法，進(jìn)而突破創(chuàng)新瓶頸[12]。外部專家支持的影響主要體現(xiàn)在同一研究領(lǐng)域內(nèi)隱性知識的共享[13]。研究生可以通過外部專家獲取支持其創(chuàng)新行為的優(yōu)質(zhì)資源，從而取得更高的學(xué)術(shù)成就[14]。由此，提出如下假說：

H2：社會支持正向影響學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力。

(三)個人主動性與創(chuàng)新

個人主動性是指積極主動地完成工作目標(biāo)和任務(wù)，堅持不懈地克服障礙和挫折并追求新目標(biāo)的一種心理狀態(tài)和行為模式[15]。具有主動性人格的人在工作中會采取積極主動行為改變周圍環(huán)境，可能更易于表現(xiàn)出創(chuàng)新行為[16]。學(xué)生的個人主動性與創(chuàng)新能力呈正相關(guān)，而創(chuàng)新氛圍在兩者之間起到了中介作用[17]。個人主動性強(qiáng)的學(xué)生能有效地借助導(dǎo)師的幫助，積極去從事創(chuàng)新活動，而個人主動性弱的學(xué)生很難適應(yīng)環(huán)境變化，在創(chuàng)新過程中遇到困難更容易放棄[18]。在導(dǎo)師指導(dǎo)風(fēng)格對研究生創(chuàng)造力的影響中，學(xué)生的個人主動性具有顯著的調(diào)節(jié)作用[19]。由此，提出如下假設(shè)：

H3：個人主動性越強(qiáng),其創(chuàng)新能力越強(qiáng)；

H4：個人主動性越強(qiáng)，政策感知與創(chuàng)新能力的關(guān)系越強(qiáng)；

H5：個人主動性越強(qiáng)，社會支持與創(chuàng)新能力的關(guān)系越強(qiáng)。

三、研究設(shè)計和數(shù)據(jù)收集

(一)變量測量

創(chuàng)新能力的測量采用了Zhou和George開發(fā)的量表[20]，并結(jié)合國內(nèi)研究生教育現(xiàn)狀做了適當(dāng)調(diào)整。該量表包含“在思考問題時，我的頭腦中經(jīng)常涌現(xiàn)出新的想法”“遇到學(xué)術(shù)問題時，我能求新、求變、求異”等共8個題項。該量表由受訪者自評。

社會支持參考了Chiu、Hsu和Wang開發(fā)的量表[21]，并結(jié)合國內(nèi)學(xué)術(shù)型研究生教育現(xiàn)狀做了適當(dāng)調(diào)整。學(xué)術(shù)型研究生社會支持量表包括同學(xué)關(guān)系、師生關(guān)系、導(dǎo)師指導(dǎo)和外部專家4個維度，包含22個題項。如“我周圍的同學(xué)關(guān)心和幫助我”“我花很多時間和我的導(dǎo)師交流”“我的科研工作因為外部專家的幫助變得容易”等。該量表由受訪者自評。

在政策感知測量方面，首先通過走訪收集被調(diào)查單位現(xiàn)有的研究生創(chuàng)新支持政策，制作成5點式Likert自評量表，1表示“完全不符合”，5表示“完全符合”。然后在預(yù)調(diào)查時抽取部分研究生做出評價，通過探索性因子分析，保留了“學(xué)校的研究生科研獎勵制度讓人滿意”等7個題項。最后由學(xué)生自評來測度研究生對學(xué)校創(chuàng)新政策的感知。

個人主動性變量的測量采用Frese等人開發(fā)的量表[22]，共7個題項。如“我會積極主動地解決問題”“當(dāng)出現(xiàn)錯誤時，我會立即尋找一個解決方案”“我會超額完成導(dǎo)師安排的任務(wù)”等。該量表由受訪者自評。

除以上變量外，本文將研究生的年齡、性別、專業(yè)、年級、是否有工作經(jīng)驗等作為控制變量。

(二)數(shù)據(jù)收集

江西省2016年共有16所研究生招生培養(yǎng)高校。根據(jù)教育部公布的教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年江西省在校研究生人數(shù)為30 344人，其中女性研究生15 775人，略高于男性研究生人數(shù)；在職研究生人數(shù)為8 399人。課題組在2016—2017學(xué)年采用隨機(jī)抽樣的方法從江西省排名前十的高校中抽取了5所高校，其中研究型大學(xué)抽取2所，教學(xué)研究型大學(xué)抽取3所，正式調(diào)查中共發(fā)放問卷400份，收回396份，剔除漏答率高的問卷后共獲得376份有效問卷，問卷有效率為94.95%。其中女生193人，男生183人；有工作經(jīng)驗的研究生142人，無工作經(jīng)驗的研究生232人；人文社科類專業(yè)研究生181人，理工類專業(yè)研究生195人；研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)型研究生186人，教學(xué)研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)型研究生190人。樣本性別比例與總體的性別比例基本吻合。樣本的平均年齡為24.27歲(標(biāo)準(zhǔn)差為1.32)。

四、實證分析

(一)可靠性檢驗

本研究采用SPSS 24.0分析數(shù)據(jù)。表1報告了各量表的取樣適當(dāng)性指標(biāo)KMO值、相關(guān)矩陣的Bartlett球形檢驗值、量表穩(wěn)定性和一致性系數(shù)Cronbach’s α值。統(tǒng)計指標(biāo)顯示量表信度很高，并且適合提取公因子，做進(jìn)一步分析。

表1 量表的可靠性檢驗

(二)數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

對調(diào)研所得到的4組量表數(shù)據(jù)分別做因子分析，并保留特征值大于1的公因子(見表2)。采用最大方差法對指標(biāo)做旋轉(zhuǎn)，并觀察公因子對各指標(biāo)的支配情況。創(chuàng)新能力量表、政策感知量表和個人主動性量表各保留了1個公因子。社會支持量表保留了4個公因子，根據(jù)其支配的題項分別命名為外部專家因子、師生關(guān)系因子、導(dǎo)師指導(dǎo)因子和同學(xué)關(guān)系因子。

表2 因子分析結(jié)果

將研究生創(chuàng)新能力因子作為因變量，將其他6個公因子作為解釋變量。首先采用分層回歸向模型中加入變量，驗證假設(shè)是否成立。然后分別根據(jù)性別、專業(yè)和工作經(jīng)歷等變量分類回歸并作對比分析。將學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力作為因變量，將性別、年齡、專業(yè)等作為控制變量。類別變量賦值規(guī)則為男性=1，女性=0；人文類專業(yè)=1，理工類專業(yè)=0；有工作經(jīng)歷=1，無工作經(jīng)歷=0；研究型高校=1，教研型高校=0。模型1為僅加入控制變量的基準(zhǔn)模型，模型2加入了主效應(yīng)因素，模型3加入了調(diào)節(jié)效應(yīng)因素。表3報告了3個模型的回歸結(jié)果。從控制變量來看，年齡大的學(xué)術(shù)型研究生，創(chuàng)新能力更高；理工類學(xué)生創(chuàng)新能力高于人文類學(xué)生的創(chuàng)新能力；研究型大學(xué)人文類研究生的創(chuàng)新能力高于教研型大學(xué)人文類研究生的創(chuàng)新能力。從主效應(yīng)分析來看，外部專家、政策感知和個人主動性對學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的提高有顯著影響，3個因素的影響大小分別為個人主動性>外部專家>政策感知。從調(diào)節(jié)效應(yīng)分析來看，對于個人主動性越高的學(xué)生來說，政策感知和同學(xué)關(guān)系對其創(chuàng)新能力提高的貢獻(xiàn)越大。

表3 模型分層回歸結(jié)果

注：*表示10%的顯著水平，**表示5%的顯著水平，***表示1%的顯著水平

表3的結(jié)果部分支持了前文提到的假說。在模型3的基礎(chǔ)上，表4報告了不同特征學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的差異性及其主要影響因素。對比分析將有利于研究生培養(yǎng)單位設(shè)計個性化和針對性更強(qiáng)的培養(yǎng)方案。從表3和表4模型對數(shù)據(jù)的擬合效果來看，盡管擬合方程的R2較小，但是F檢驗表明方程擬合是顯著的。

性別的分類回歸表明，年齡大的男性研究生創(chuàng)新能力更高，人文類專業(yè)男性研究生的創(chuàng)新能力顯著低于理工類專業(yè)男性研究生的創(chuàng)新能力，教研型大學(xué)男性研究生的創(chuàng)新能力顯著低于研究型大學(xué)男性研究生的創(chuàng)新能力。從高校和專業(yè)的交互變量來看，研究型大學(xué)的人文類專業(yè)男性研究生具有更高的創(chuàng)新能力。另外，導(dǎo)師指導(dǎo)和政策感知對男性研究生創(chuàng)新能力的提升有正向影響。對于女性而言，不同專業(yè)、不同年齡、不同高校的學(xué)生的創(chuàng)新能力差異并不顯著。同學(xué)關(guān)系、外部專家和政策感知對女性研究生創(chuàng)新能力的提升有正向影響。對于個人主動性越高的女性研究生來說，政策感知和導(dǎo)師指導(dǎo)對其創(chuàng)新能力的提高貢獻(xiàn)越大。

表4 模型分類回歸結(jié)果

注：*表示10%的顯著水平，**表示5%的顯著水平，***表示1%的顯著水平

專業(yè)的分類回歸表明，研究型大學(xué)人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力高于教研型大學(xué)人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力，而研究型大學(xué)理工類專業(yè)研究生與教研型大學(xué)理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力差異不顯著。人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力主要受到政策感知和個人主動性影響，而理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力主要受到導(dǎo)師指導(dǎo)和外部專家的影響。在調(diào)節(jié)效應(yīng)方面，對于人文類專業(yè)研究生而言，個人主動性越高，政策感知對其創(chuàng)新能力的影響越大；而對于理工類專業(yè)研究生來說，個人主動性越高，同學(xué)關(guān)系對其創(chuàng)新能力的影響越大。

有無工作經(jīng)歷的回歸表明，對有工作經(jīng)歷的學(xué)術(shù)型研究生，外部專家、政策感知和個人主動性對其創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻(xiàn)。而對于無工作經(jīng)歷的研究生，外部專家和政策感知的影響不顯著。這部分人的個人主動性越高，政策感知、同學(xué)關(guān)系和導(dǎo)師指導(dǎo)對其創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)就越大。

高校是否研究型大學(xué)的回歸表明，在研究型大學(xué)中，同學(xué)關(guān)系、政策感知和個人主動性對研究生創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻(xiàn)，并且個人主動性越高，導(dǎo)師指導(dǎo)對其創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)就越大。在教研型大學(xué)中，人文類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力低于理工類專業(yè)研究生的創(chuàng)新能力，這可能與教研型大學(xué)的學(xué)科發(fā)展導(dǎo)向和資源在學(xué)科間的不平衡配置有關(guān)。在這類大學(xué)中，導(dǎo)師指導(dǎo)、外部專家對學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的提升有顯著貢獻(xiàn)。研究生的個人主動性越高，政策感知和同學(xué)關(guān)系對其創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)也越大。

(三)結(jié)論與討論

通過對調(diào)研數(shù)據(jù)的分層和分類回歸，本研究探討了社會支持、政策感知和個人主動性對學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的影響，并分析了個人主動性的調(diào)節(jié)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：

1.社會支持因素正向影響學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力

同學(xué)和外部專家的支持都可以顯著提升研究生的創(chuàng)新能力。本研究發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師指導(dǎo)對研究生創(chuàng)新能力的影響因人而異。導(dǎo)師指導(dǎo)對提升男性研究生、理工類專業(yè)研究生和教研型大學(xué)研究生的創(chuàng)新能力有直接的效果。而對于女性研究生、無工作經(jīng)歷的研究生以及研究型大學(xué)研究生群體來說，個人主動性越強(qiáng)，越能從導(dǎo)師指導(dǎo)中獲益。

2.感知度高的創(chuàng)新政策有助于提升學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力

政策感知正向影響學(xué)術(shù)型研究生的創(chuàng)新能力。但對不同的學(xué)生群體，其影響的力度不同。創(chuàng)新政策因素對男性、人文類專業(yè)研究生、有工作經(jīng)驗的研究生以及研究型大學(xué)的研究生影響顯著。這可能與其他研究生群體對政策感知度偏低有關(guān)，也可能是政策對其他群體的激勵效果不顯著。

3.個人主動性越高，創(chuàng)新能力越能得到更好提升

個人主動性是對學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)最大的因素。除了直接作用于創(chuàng)新能力之外，個人主動性還可以提升政策感知、同學(xué)關(guān)系和導(dǎo)師指導(dǎo)對學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的正向影響。但個人主動性的作用也是因人而異的。對于男性研究生、理工類專業(yè)研究生以及教研型大學(xué)的研究生而言，個人主動性對其創(chuàng)新能力的影響并不顯著。這可能是由于這些群體的組內(nèi)個人主動性差異較小所致。

綜上所述，同學(xué)關(guān)系、導(dǎo)師指導(dǎo)、外部專家、政策感知和個人主動性等因素會影響學(xué)術(shù)型研究生創(chuàng)新能力的提升。但這些影響的強(qiáng)弱與學(xué)術(shù)型研究生的個人特征、專業(yè)以及高校類型有關(guān)。對研究生培養(yǎng)單位的政策制定者和導(dǎo)師而言，因人施教并制定差異化和個性化的培養(yǎng)方案顯得尤為迫切和必要。

五、創(chuàng)新能力提升路徑

(一)提升研究生在科研中的個人主動性

導(dǎo)師在指導(dǎo)學(xué)生時，要有意識地培養(yǎng)學(xué)生獨立思考問題和自主解決問題的能力。營造寬松的科研氛圍，支持研究生定期舉辦小型學(xué)術(shù)沙龍，積極與學(xué)生討論并鼓勵學(xué)生發(fā)表自己的觀點，鼓勵學(xué)生參與導(dǎo)師課題，允許學(xué)生根據(jù)自身研究興趣做自由的學(xué)術(shù)探索。研究生培養(yǎng)單位應(yīng)設(shè)置可供研究生自由申報的課題，以獨立申請和承擔(dān)創(chuàng)新項目的形式來提升研究生的科研主動性。同時，相關(guān)獎勵政策應(yīng)向個人主動性高的研究生傾斜。

(二)發(fā)揮社會支持在研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)中的作用

發(fā)揮導(dǎo)師指導(dǎo)、同學(xué)合作和外部專家支持在研究生創(chuàng)新能力提升中的作用。導(dǎo)師應(yīng)在科研團(tuán)隊中為研究生營造良好的科研氛圍，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊協(xié)同創(chuàng)新的重要性。鼓勵研究生參加學(xué)術(shù)交流，支持研究生訪學(xué)，鼓勵研究生與校內(nèi)不同課題組的互動和合作。研究生培養(yǎng)單位應(yīng)鼓勵研究生跨專業(yè)組隊參加省級以上創(chuàng)新大賽；督促導(dǎo)師做好研究生指導(dǎo)工作，提高導(dǎo)師指導(dǎo)的積極性；設(shè)置導(dǎo)師個人指導(dǎo)和導(dǎo)師組共同指導(dǎo)相結(jié)合的制度，使學(xué)生獲得更多的學(xué)術(shù)資源；定期邀請校外專家為研究生授課、舉辦講座并參與研究生開題和答辯；建立校際研究生互換、互訪和互修學(xué)分制度，為學(xué)生接受外部專家的指導(dǎo)提供更多的平臺。

(三)提高研究生對創(chuàng)新政策的感知度

建立“鼓勵創(chuàng)新、支持探索、包容失敗”的研究生創(chuàng)新保障政策體系。政策應(yīng)以服務(wù)創(chuàng)新為導(dǎo)向來增強(qiáng)研究生的滿意度。除了對創(chuàng)新成果的獎勵政策外，政策體系還應(yīng)包括對研究生創(chuàng)新的智力、財力和物力的支持政策，以及后續(xù)成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的保障政策。研究生管理部門還應(yīng)完善溝通渠道，做好宣傳工作。建議邀請研究生代表參與相關(guān)創(chuàng)新政策的論證和修訂，并在新生入學(xué)時加強(qiáng)對創(chuàng)新政策的宣講。

(四)因人施教，制定差異化和個性化的研究生培養(yǎng)方案

根據(jù)性別、專業(yè)、經(jīng)歷識別研究生對教育的有效需求，結(jié)合學(xué)校發(fā)展定位和專業(yè)特色向其提供最適合的教育和指導(dǎo)。對于人文類專業(yè)的研究生來說，一方面，應(yīng)制定詳細(xì)的培養(yǎng)計劃，加強(qiáng)導(dǎo)師對研究生學(xué)習(xí)和科研的指導(dǎo)，做好對研究生學(xué)習(xí)和科研進(jìn)度的跟蹤管理以及定期檢查；另一方面，應(yīng)鼓勵和支持研究生訪學(xué)和參加學(xué)術(shù)交流。對于理工類專業(yè)研究生來說，應(yīng)更加注重培養(yǎng)團(tuán)隊合作意識和個人科研主動性，在培養(yǎng)計劃中布置團(tuán)隊型任務(wù)，要求其至少獨立申請一項研究生創(chuàng)新項目，鼓勵并支持研究生在科研中做出自由的學(xué)術(shù)探索。