中美核電廠領(lǐng)執(zhí)照者關(guān)于運(yùn)行事件報(bào)告的比較研究

張 廉，蔡漢坤

（核動(dòng)力運(yùn)行研究所，武漢 430022）

截至2018年12月31日，中國運(yùn)行核電機(jī)組44 臺(tái)，向國家核安全局累計(jì)報(bào)送運(yùn)行事件報(bào)告（LOER）960 起。中國現(xiàn)行有效的LOER 報(bào)送要求是1995 年頒布的《核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度》［1］（HAF/001/02/01）。隨著中國運(yùn)行核電機(jī)組的逐年增多以及福島核事故后中國監(jiān)管部門監(jiān)管要求的提高，LOER的完整性、合理性和及時(shí)性有待進(jìn)一步研究，以滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)核安全監(jiān)管的要求。

本文通過對(duì)比，分析了國家核安全局和美國核管理委員會(huì)（核管會(huì)）執(zhí)照事件在時(shí)限要求、表單格式、報(bào)送形式和自愿報(bào)告等方面的差異，提出了改善我國LOER的建議，為監(jiān)管部門改進(jìn)我國LOER報(bào)送工作提供參考［2］。

1 國家核安全局LOEN和LOER與美國核管會(huì)ENS和LER的報(bào)送狀態(tài)差異分析

國家核安全局的運(yùn)行事件通告（LOEN）和LOER的準(zhǔn)則是一致的，執(zhí)照者先向國家核安全局提交通告，然后再提交與該通告相關(guān)聯(lián)的報(bào)告。與美國核管會(huì)的要求準(zhǔn)則相比，有很大差異的地方是美國核管會(huì)運(yùn)行核反應(yīng)堆及時(shí)通告（ENS）和執(zhí)照事件報(bào)告（LER）的報(bào)告準(zhǔn)則是分開的，并不是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系［3］。美國核管會(huì)ENS 和LER 的差異在于ENS 和LER 之間的時(shí)態(tài)不同。ENS 一般使用現(xiàn)在時(shí)態(tài)，因?yàn)樵谶M(jìn)行ENS報(bào)告時(shí)該事件或工況通常正在進(jìn)行；LER一般使用過去時(shí)態(tài)，因?yàn)樵诰帉慙ER 的時(shí)候該事件或工況通常已經(jīng)過去。比如，對(duì)于技術(shù)規(guī)格書要求的電廠停堆這一準(zhǔn)則，ENS的準(zhǔn)則要求的是電廠停堆的開始，而LER 要求的是電廠停堆的結(jié)束［4］。

而國家核安全局的LOEN 和LOER 沒有對(duì)時(shí)態(tài)的要求，報(bào)送LOEN 和LOER 的報(bào)告準(zhǔn)則一般都指的是發(fā)生在過去的事件。比如，在技術(shù)規(guī)格書中，電廠停堆這一準(zhǔn)則中規(guī)定：如果偏離核電廠技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的運(yùn)行限制條件，或者某個(gè)安全重要系統(tǒng)或設(shè)備不能使用或運(yùn)行參數(shù)達(dá)不到規(guī)定值，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能恢復(fù)正常而導(dǎo)致停堆，應(yīng)該向國家核安全局報(bào)告。此準(zhǔn)則只在導(dǎo)致停堆后（即停堆的結(jié)束）需要報(bào)告，沒有對(duì)電廠停堆的開始作詳細(xì)的要求。

以正在進(jìn)行中的事件報(bào)送LOEN，對(duì)于及早引起監(jiān)管當(dāng)局注意核電廠發(fā)生的異常狀況、掌握相關(guān)信息及時(shí)研判、快速有效應(yīng)對(duì)有重要意義。建議在國家核安全局的報(bào)告制度中區(qū)分LOEN 和LOER 的報(bào)告準(zhǔn)則，以便監(jiān)管部門及時(shí)了解電廠發(fā)生的各種異常狀況。比如，電廠根據(jù)技術(shù)規(guī)格書要求開始停堆，需要根據(jù)事件的重要性按照不同的時(shí)限要求及時(shí)報(bào)送LOEN；電廠如果在技術(shù)規(guī)格書要求的時(shí)間內(nèi)修復(fù)而未停堆，雖然提交了LOEN，但無需報(bào)送LOER，以減輕監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管負(fù)擔(dān)。

2 國家核安全局LOEN和LOER與美國核管會(huì)ENS和LER的時(shí)限要求差異分析

國家核安全局和美國核管會(huì)在運(yùn)行事件通告和報(bào)告的時(shí)限要求方面差異比較大，主要表現(xiàn)在以下2個(gè)方面。

2.1 運(yùn)行事件通告

國家核安全局將LOEN分為口頭通告和書面通告。口頭通告的時(shí)限要求為：營運(yùn)單位必須在事件發(fā)生后24h內(nèi)口頭通告國家核安全局和所在地區(qū)監(jiān)督站；書面通告的時(shí)限要求為：營運(yùn)單位應(yīng)在事件發(fā)生后3天內(nèi)向國家核安全局和所在地區(qū)監(jiān)督站遞交書面通告。節(jié)假日期間順延到節(jié)假日后第1個(gè)工作日遞交。

美國核管會(huì)中ENS 的時(shí)限要求包含以下情況［5］：

（1）進(jìn)入應(yīng)急狀態(tài)的ENS 通告向所在州或地方當(dāng)局發(fā)出通知后，不晚于執(zhí)照者宣布其中任一應(yīng)急等級(jí)1h之后。

（2）違反核電廠技術(shù)規(guī)格書偏離的所有事件均要有ENS 通告，不晚于在批準(zhǔn)的核電廠技術(shù)規(guī)格書中任何偏離發(fā)生后1h之后。

（3）以下ENS 通告時(shí)限不晚于該事件發(fā)生后的4h之后：

①技術(shù)規(guī)格書要求的電廠停堆；

②任何由于有效信號(hào)導(dǎo)致或本應(yīng)導(dǎo)致堆芯事故冷卻系統(tǒng)（ECCS）排放至反應(yīng)堆冷卻系統(tǒng)的事件，除非該動(dòng)作來自于試驗(yàn)或反應(yīng)堆運(yùn)行期間的預(yù)定計(jì)劃序列或?yàn)槠渲械囊徊糠郑?/p>

③在反應(yīng)堆處于臨界狀態(tài)時(shí)任何導(dǎo)致反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)（RPS）動(dòng)作的事件或工況，除非該動(dòng)作來自于試驗(yàn)或反應(yīng)堆運(yùn)行期間的預(yù)定計(jì)劃序列或?yàn)槠渲械囊徊糠郑?/p>

④任何與公眾或現(xiàn)場(chǎng)人員健康和安全或環(huán)境保護(hù)相關(guān)的事件或情況，已計(jì)劃對(duì)該事件或情況進(jìn)行新聞發(fā)布或已經(jīng)向其他政府機(jī)構(gòu)發(fā)出通知。此類事件可包括現(xiàn)場(chǎng)人員傷亡或放射性污染物的意外釋放。

（4）以下ENS 通告不晚于該事件發(fā)生后的8h以后：

①任何導(dǎo)致核電廠工況嚴(yán)重降級(jí)（包括其主要安全屏障），以及處于沒有分析過（能極大降低電廠安全性）的事件或工況；

②導(dǎo)致任一系統(tǒng)有效動(dòng)作的事件或工況，除非該動(dòng)作來自于試驗(yàn)或反應(yīng)堆運(yùn)行期間的預(yù)定計(jì)劃序列或?yàn)槠渲械囊徊糠郑?/p>

③任何可能會(huì)阻止構(gòu)筑物或系統(tǒng)安全功能實(shí)現(xiàn)的事件或工況；

④任何需要將受放射性污染的人員運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)外醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行救治的事件；

⑤任何能夠造成應(yīng)急評(píng)估能力、廠外響應(yīng)能力或廠外通信能力（如控制室指示的重要部分、應(yīng)急通告系統(tǒng)或廠外通告系統(tǒng)）重大損失的事件。

通過比較國家核安全局LOEN和美國核管會(huì)ENS上報(bào)時(shí)限的要求可知，根據(jù)事件的重要性程度，ENS 的上報(bào)時(shí)限要求是有區(qū)別的。建議LOEN也根據(jù)事件的重要性區(qū)分上報(bào)時(shí)限，這有助于監(jiān)管部門及時(shí)關(guān)注重要的異常狀況，及早采取相應(yīng)的措施［6］。

2.2 執(zhí)照事件報(bào)告

國家核安全局LOER提交的時(shí)限要求為：營運(yùn)單位應(yīng)以公函形式在事件發(fā)生后30 天內(nèi)向國家核安全局和所在地區(qū)監(jiān)督站遞交事件報(bào)告。如果第30 天是節(jié)假日，則順延到節(jié)假日后第1個(gè)工作日遞交或投遞。

而在美國，核管會(huì)要求在事件發(fā)現(xiàn)后60 天內(nèi)提交LER，同樣，如果60 天期限結(jié)束于星期六、星期日或假期，則應(yīng)在60 天結(jié)束后的第1個(gè)工作日提交報(bào)告。這里的發(fā)現(xiàn)時(shí)間是指事件發(fā)現(xiàn)的當(dāng)天，而非事件評(píng)價(jià)完成的時(shí)間。

通過比較國家核安全局LOER和美國核管會(huì)LER 上報(bào)時(shí)限的要求可知，LER 的上報(bào)時(shí)間長度是LOER 的2倍，這將留給事件處理人員更充足的時(shí)間來調(diào)查事件的根本原因以及分析該事件需要采取的糾正行動(dòng)［7］。

另外，美國核管會(huì)采用事件發(fā)現(xiàn)時(shí)間作為計(jì)時(shí)起點(diǎn)，而國家核安全局以事件發(fā)生時(shí)間為計(jì)時(shí)起點(diǎn)。然而往往很多事件在發(fā)現(xiàn)之前就已經(jīng)發(fā)生，而且有的事件發(fā)生時(shí)間無法追溯，因此，以發(fā)生時(shí)間來計(jì)時(shí)，有可能給核電廠事件的上報(bào)帶來時(shí)間壓力，不利于對(duì)事件的調(diào)查和分析。

建議將LOER 的時(shí)限要求延長至60 天，并將時(shí)限要求的起始日期定為事件發(fā)現(xiàn)時(shí)間。延長時(shí)限要求便于核電廠事件分析人員更充分地調(diào)查事件的根本原因和開發(fā)糾正行動(dòng)。將時(shí)限要求的日期定為事件發(fā)現(xiàn)時(shí)間，既能方便監(jiān)管部門對(duì)事件的統(tǒng)計(jì)，也能避免在報(bào)送事件時(shí)因時(shí)限要求給電廠事件分析人員帶來上報(bào)的壓力。

3 國家核安全局LOER與美國核管會(huì)LER報(bào)告表差異分析

3.1 表基本信息比較

表1 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會(huì)LER表［8］的基本信息字段。

通過比較基本信息可以看出，LOER表基本信息字段比較詳細(xì)，但缺少一些關(guān)于部件缺陷的編碼。LER 不僅在部件缺陷描述字段中詳細(xì)描述了原因、系統(tǒng)、部件、制造廠商和報(bào)告給EPIX 等信息，而且對(duì)原因、系統(tǒng)和部件進(jìn)行了編碼。這里重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)制造廠商這個(gè)字段，制造廠商字段實(shí)質(zhì)上是很重要的。核電廠會(huì)發(fā)生很多設(shè)備故障或缺陷導(dǎo)致的事件，通過對(duì)事件中制造廠商的統(tǒng)計(jì)可找出問題較多的制造廠商，有助于及時(shí)準(zhǔn)確地聯(lián)系制造廠商找出問題原因并采取改進(jìn)措施。

表1 LOER表與LER表基本信息的比較Table 1 The compare of basic information between the LER form and the LOER form

3.2 表正文信息比較

表2 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會(huì)LER表［8］的正文信息字段。

表2 LOER表與LER表正文信息的比較Table 2 The compare of content information between the LER form and the LOER form

通過比較可以看出，LOER表和LER表的正文信息包含的信息差不多，只是文字描述上有所區(qū)別。

3.3 表編碼字段比較

表3 比較了國家核安全局LOER 表和美國核管會(huì)LER表［8］的編碼字段。

表3 LOER表與LER表編碼字段的比較Table 3 The compare of code field between the LER form and the LOER form

通過比較可以看出，LOER和LER表都有報(bào)告準(zhǔn)則字段，LOER 中有5 個(gè)編碼字段在LER 中沒有，分別是事件發(fā)生前機(jī)組狀態(tài)、事件對(duì)運(yùn)行的影響、放射性后果、人員照射、環(huán)境污染。其中，事件發(fā)生前機(jī)組狀態(tài)字段有14 個(gè)編碼（見表4）。事件對(duì)運(yùn)行的影響字段有10 個(gè)編碼（見表5）。放射性后果字段有2個(gè)編碼（見表6）。人員照射字段有2個(gè)編碼（見表7）。環(huán)境污染字段有2個(gè)編碼（見表8）。

表4 LOER表中事件發(fā)生前機(jī)組狀態(tài)字段編碼Table 4 The code of operation status before breakdown in the LOER form

表5 LOER表中事件對(duì)運(yùn)行的影響字段編碼Table 5 The code of the impact of the event to operation in the LOER form

表6 LOER表中放射性后果字段編碼Table 6 The code of radioactive consequence in the LOER form

表7 LOER表中人員照射字段編碼Table 7 The code of personnel irradiation in the LOER form

表8 LOER表中環(huán)境污染字段編碼Table 8 The code of environmental pollution in the LOER form

LER表中原因、系統(tǒng)、部件3個(gè)編碼字段在LOER 表中是沒有的。原因字段編碼見表9，分為8個(gè)大類。

表9 LER表中原因字段編碼Table 9 The code of cause in the LOER form

系統(tǒng)字段編碼依據(jù)美國電氣和電子工程師協(xié)會(huì)（IEEE）標(biāo)準(zhǔn)《IEEE 核電廠和相關(guān)設(shè)備系統(tǒng)標(biāo)識(shí)符的推薦實(shí)施規(guī)程（805—1984）》。部件字段編碼依據(jù)《IEEE 核電廠和相關(guān)設(shè)備唯一標(biāo)識(shí)符推薦實(shí)施規(guī)程——部件功能標(biāo)識(shí)符（803A—1983）》。原因、系統(tǒng)和部件標(biāo)準(zhǔn)化編碼有助于對(duì)事件部件缺陷的查詢、統(tǒng)計(jì)以及趨勢(shì)分析。

雖然國家核安全局在經(jīng)驗(yàn)反饋信息化系統(tǒng)的運(yùn)行事件報(bào)告模塊中增加了WANO（世界核電營運(yùn)者協(xié)會(huì)）編碼填報(bào)功能，但是《核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度》（HAF/001/02/01）中并未對(duì)事件發(fā)生的原因、涉及的系統(tǒng)和部件等信息的編碼進(jìn)行明確要求。由于《核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度》（HAF/001/02/01）未作強(qiáng)制性要求，因此，營運(yùn)單位在填報(bào)時(shí)，可能會(huì)漏填，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)分析不準(zhǔn)確。WANO 編碼雖然是全球統(tǒng)一的一套編碼，但其是屬于協(xié)會(huì)性質(zhì)的編碼，就各個(gè)國家的監(jiān)督管理側(cè)重點(diǎn)而言不太實(shí)用。因?yàn)閃ANO 編碼中，有的編碼太粗，有的編碼又太細(xì)，通過WANO 編碼來統(tǒng)計(jì)分析，往往得不到想要的結(jié)果。

建議在LOER 中增加部件缺陷描述相關(guān)字段，包括部件缺陷的原因、系統(tǒng)、部件和制造廠商等編碼字段，以便于對(duì)部件缺陷相關(guān)的事件進(jìn)行查詢、統(tǒng)計(jì)以及趨勢(shì)分析，以及對(duì)制造廠商進(jìn)行跟蹤并加強(qiáng)監(jiān)管［9］。

4 美國核管會(huì)ENS和LER的自愿報(bào)告

在美國，雖然有些事件不滿足10CFR50.72和10CFR50.73 中報(bào)告準(zhǔn)則的要求，但執(zhí)照者認(rèn)為該事件或工況與安全有關(guān)，屬于公眾感興趣或公眾關(guān)注的問題，則可對(duì)該事件進(jìn)行ENS 和LER 報(bào)告。事實(shí)上NRC 鼓勵(lì)、允許并建議執(zhí)照者自愿報(bào)告LER，因?yàn)椴捎肔ER 的形式有助于報(bào)告信息的完整性，也有助于向NRC 提供所需要的信息，并對(duì)事件進(jìn)行數(shù)據(jù)輸入等。對(duì)美國核監(jiān)管部門來說，核電廠安全運(yùn)行的可靠性取決于每個(gè)執(zhí)照者是否對(duì)所有潛在安全問題的事件進(jìn)行正確完整的報(bào)告［10］。

目前，國家核安全局沒有對(duì)自愿報(bào)告進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定，事件是否作為LOEN 和LOER 報(bào)告，完全取決于是否滿足《核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度》（HAF/001/02/01）中報(bào)告準(zhǔn)則的要求。

建議國家核安全局在《核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度》（HAF/001/02/01）制度中增加自愿報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，考慮到具體國情，鼓勵(lì)核電廠上報(bào)雖不滿足報(bào)告制度準(zhǔn)則但屬于熱點(diǎn)問題、共性問題的事件，以LOER的表格形式，作為監(jiān)管的內(nèi)部事件報(bào)告上報(bào)，以促進(jìn)核電行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)交流和共享，避免類似事件的重復(fù)發(fā)生。

5 結(jié)論

LOER是國家核安全局履行核安全監(jiān)督職責(zé)所需的重要信息源，核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度中對(duì)LOER 的要求是核電廠上報(bào)LOER 的重要依據(jù)，隨著核電監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，核電廠營運(yùn)單位報(bào)告制度也需要不斷改進(jìn)，以滿足國家核安全局監(jiān)管的需求。這有助于監(jiān)管部門及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握核電廠內(nèi)發(fā)生的重要異常狀況，也有助于后續(xù)共性問題統(tǒng)計(jì)和趨勢(shì)分析，以深入開展行業(yè)經(jīng)驗(yàn)反饋工作，避免類似事件重復(fù)發(fā)生，提高我國核電安全水平。