中國人力資本文獻(xiàn)綜述

路鳳敏

[提要] 人力資本這一概念指的是勞動者在進(jìn)行教育、遷移、培訓(xùn)、實(shí)踐和保健等方面的投入時所積累的知識與技能。伴隨社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人力資本的作用大大超過物質(zhì)資本所體現(xiàn)的作用，表現(xiàn)出其獨(dú)特的優(yōu)勢和地位。本文主要從人力資本估算以及人力資本與遷移、培訓(xùn)、教育投資和產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系分別進(jìn)行分析和闡述。

關(guān)鍵詞：人力資本估算;遷移;培訓(xùn);教育投資;產(chǎn)業(yè)升級

中圖分類號：F24 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2019年2月18日

一、人力資本估算

因?yàn)槿肆Y本很難量化，現(xiàn)在國內(nèi)外還沒有一致的估算方式，且每種估算方式均是學(xué)者們基于影響人力資本的一些可觀測變量的間接性測量，所以這造成了相關(guān)理論的局限性且還產(chǎn)生不同的估測方式。估算方法的爭議主要集中在估算的范圍、涉及的折舊和代表性指標(biāo)等方面，使用不同的估算方式可能會有不同結(jié)果。在國外研究的基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者根據(jù)中國的實(shí)際國情提出自己的看法，并在人力資本的不同領(lǐng)域達(dá)成了共識。同時，有的學(xué)者還提出一些獨(dú)特的觀點(diǎn)，下面主要是通過回顧以往文獻(xiàn)來簡要介紹中國人力資本的估算方法。

成本法主要側(cè)重于人力資本形成的歷史成本，其估算的數(shù)據(jù)較易得到，所以使用該方法的研究相對較多。喬紅芳、沈利生等（2015）用改進(jìn)的成本加權(quán)法估算國內(nèi)的人力資本存量。其率先用直接教育、醫(yī)療保健和文教娛樂支出來定義人力資本投資成本，并引入教育投資時滯這一概念，顯示了不同學(xué)歷的勞動者在各個年齡階段的教育成本。在職培訓(xùn)和教育支出促進(jìn)了工人知識與技能的提升，大大提高了其勞動的生產(chǎn)力;醫(yī)療保健支出提高了工人的監(jiān)督水平，并為提高生產(chǎn)效率提供了保障;文化和教育娛樂支出不但對勞動者知識和技能的提高有促進(jìn)作用，還可保持他們的身心健康。遷移支出直接地改變了工人所在的行業(yè)和地區(qū)，有利于充分利用勞動技能，總體而言中國的人口外遷率相對較低，所以可忽略。改進(jìn)的成本加權(quán)法基于反映不同教育水平的人力資本差異等的基本假設(shè)，把1978～2011年間的數(shù)據(jù)估算后發(fā)現(xiàn)：中國的人力資本和勞動力的人力資本存量呈快速上升的趨勢。

王德勁（2008）在估算中國人力資本時采用了成本法，從而求得人力資本在當(dāng)年的總額流量。其在估算中國1952～2003年的人力資本流動時主要用了投資成本法，并把其投資范圍規(guī)定在正式教育的支出、人口遷移、科學(xué)研究以及政府與個人的健康保健等方面的支出。該法具有很大的可取性，但仍存在人力資本折舊和價格指數(shù)等方面的爭議。

錢雪亞（2008）在對人力資本的存量進(jìn)行估算時主要采用了永續(xù)盤存法。該方法用相同方法估計物質(zhì)資本和人力資本，可確保它們數(shù)據(jù)的可比性，并為后續(xù)研究提供了客觀性依據(jù);解決人力資本估算當(dāng)中其投資數(shù)據(jù)的加總問題;永續(xù)盤存法是在其他成本方法上的完善和改進(jìn)，顯得更為科學(xué)和合理。該研究通過構(gòu)造人力資本投資價格指數(shù)來測度人力資本的折舊水平，從而形成一種系統(tǒng)的初步估算方式。

相對而言，估算人力資本最為合理的方法是收入法，但由于缺失國內(nèi)相關(guān)收入統(tǒng)計數(shù)據(jù)，使得該領(lǐng)域研究較少。Jorgenson和Fraumeni提出了終生收入法，被簡稱作J-F收入法，該法假設(shè)個體可在市場當(dāng)中進(jìn)行人力資本的交易，而個人預(yù)期終生收入的現(xiàn)值就是在交易中形成的價格。

李海崢、李波等（2014）嘗試用改良后的J-F終生收入法來構(gòu)建國內(nèi)第一套人力資本綜合度量指標(biāo)體系和對應(yīng)的面板數(shù)據(jù)庫。其假定人力資本和物質(zhì)資本相同，能在市場當(dāng)中進(jìn)行交易，并用終身收入的預(yù)期現(xiàn)值來測度其交易價格。該研究用勞動生產(chǎn)率增長率和人均GDP等替換式中數(shù)據(jù)以彌補(bǔ)由于缺乏個別變量數(shù)據(jù)造成的不足。

李海崢在對1985～2010年間國內(nèi)城鄉(xiāng)人力資本的水平、動態(tài)特征和發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行估測和分析時采用了改良過的J-F估計方法，發(fā)現(xiàn)教育和其他因素促進(jìn)了中國人力資本的增長，且不斷擴(kuò)大城鄉(xiāng)人力資本差距，從人力資本角度來看，中國可能需要推遲退休的年齡。

孫永強(qiáng)（2014）認(rèn)為，基本的終生收入法無法區(qū)分真實(shí)的人力資本和普通勞動力，在估算過程中很容易夸大人力資本。通過改良收入法，利用純?nèi)肆Y本方法依據(jù)宏觀數(shù)據(jù)來估測國內(nèi)的人力資本。先是區(qū)分普通勞動力和人力資本，并用簡單的單位勞動力來定義人力資本的單位;之后，由計算求得社會人力資本的總量。從而發(fā)現(xiàn)：在經(jīng)濟(jì)增長過程中人力資本起的作用相對較小，且增長趨勢平緩。

單位人力資本這一定義是朱平芳（2007）基于改進(jìn)的收入法提出的。其假設(shè)單位人力資本僅包括最基本的生產(chǎn)活動要素;只做最簡單的生產(chǎn);無任何工作經(jīng)歷，并假設(shè)單位人力資本是不變的，從而得出在城市間有人力資本差異存在，并且是不斷增大的。

1993年，Barro和Lee創(chuàng)立了教育年限法，認(rèn)為生產(chǎn)人力資本的主要渠道有家庭教育和正規(guī)教育等。其中心思想是：人力資本對于不同教育程度勞動者來說不同，并用教育程度高低對人力資本水平高低進(jìn)行反應(yīng)。但這易忽視知識的積累效應(yīng)。

周云波（2010）在估測國內(nèi)1997～2007年間的農(nóng)村人力資本存量時主要使用了教育年限積累收益率法。該法是舒爾茨率先提出的，是通過產(chǎn)量來計算的。由于健康水平和情商等無法得到準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，所以知識和技能中有關(guān)教育的指標(biāo)可估計人力資本存量水平。該法還認(rèn)為用成本法和收入法估計的人力資本存在一定的誤差，原因在于每單位成本投入不一定會有一單位人力資本產(chǎn)出。

張琦（2007）主要采用教育年限的方法來估計中國的人力資本存量，其假設(shè)所有工人有相同的能力和平等的就業(yè)機(jī)會，對勞動者來說，不同教育程度但相同工作時間的未來工作現(xiàn)值是相等的。該分析用文盲、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)等來區(qū)分不同的教育水平，并計算每個級別的回報率。先由相關(guān)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)推算出1978～2001年間的各級受教育人數(shù)，再由公式計算各級人力資本和人力資本的總量。

二、人力資本與遷移

由于制度變遷和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，改革開放后出現(xiàn)了大規(guī)模的人口流動。由于勞動力在城市發(fā)展中的需求逐漸加大，再加上不斷加大的城鄉(xiāng)差距使得農(nóng)村許多剩余的勞動力選擇去城市尋找就業(yè)機(jī)會，其中有的是在省內(nèi)城市就業(yè)，而其他勞動力則選擇去外省城市就業(yè)。隨著中國的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，近20多年來相對突出的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一是農(nóng)村勞動力大幅度的非農(nóng)轉(zhuǎn)移。

中國農(nóng)村人口要想進(jìn)行遷移必須在嚴(yán)格的戶籍制度下才能進(jìn)行，并且其很難獲取城市戶口。農(nóng)村遷移的人口大多采取接受高等教育的方式來解決城市戶口這一難題。高一蘭和黃曉野（2015）創(chuàng)立了一個鄉(xiāng)村-城市遷移模型，其認(rèn)為當(dāng)已遷移者擁有高等教育的人力資本時，會鼓勵后遷移者增加人力資本;當(dāng)移民獲得更多的教育，且其提升的人力資本有利于提高城市工作所要求的技能時，會大大增加獲取城市戶口和穩(wěn)定工作的可能性。

勞動力遷移模型是吳紅宇（2004）以人力資本投資為基礎(chǔ)率先引入的，并指出該模型中可能出現(xiàn)的一些問題。其提出在模型當(dāng)中應(yīng)考慮的個體特征，同時還把其他學(xué)者的研究觀點(diǎn)也綜合進(jìn)去。其結(jié)論是：由于人力資本投資模型是從勞動供給的角度進(jìn)行考慮的，因此其依然屬于供給類的勞動力遷移模型，可把其組成有用的組織分析框架用于分析個體勞動力的遷移模型。

徐桂鵬、鄭傳芳（2012）在對勞動力遷移、人力資本和農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行分析時主要運(yùn)用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）與比較分析法。研究發(fā)現(xiàn)：勞動力的遷移可以提高勞動力人力資本水平，而勞動力素質(zhì)和物質(zhì)資本投入等將在短期內(nèi)極大地抑制農(nóng)業(yè)技術(shù)的效率。并且從長期看，約束因子會逐漸放松;勞動力的遷移促進(jìn)了遷入地農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。遷移不管是從人力資本來看，還是從人力資本投資的內(nèi)涵和外延來看，都被看作是一種虛假的人力資本投資形式。

而唐家龍（2008）則由該理論誕生、發(fā)展過程和遷移的收益幻覺角度出發(fā)進(jìn)行考慮，分析導(dǎo)致這種錯誤的表層和深層原由，發(fā)現(xiàn)：遷移的錯誤陳述會給人力資本理論純潔性造成一定程度的破壞，從而使得遷移功能和人力資本投資作用被混淆，進(jìn)而會對城鎮(zhèn)化進(jìn)程和人力資本投資行為起到錯誤導(dǎo)向作用。

戚晶晶、許琪（2013）分析了國內(nèi)農(nóng)村勞動力跨省流動的兩個主要問題：分別是哪類農(nóng)村勞動力更傾向跨省流動以及流入省份擁有哪種特征會對外省人口流入更具吸引力。其基于傳統(tǒng)勞動力遷移、新勞動力遷移、人力資本和制度變遷理論，由個體、家庭和省級層面的角度出發(fā)，采用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的離散選取Logit模型來進(jìn)行分析。從而發(fā)現(xiàn)：當(dāng)農(nóng)村的勞動力有外出務(wù)工經(jīng)驗(yàn)和較低的受教育程度時，其更可能進(jìn)行跨省層面的流動;當(dāng)勞動力沒有孩子或有較多孩子以及沒有耕地時，其也更可能進(jìn)行跨省層面的流動;當(dāng)某省的人均收入水平較低以及耕地面積相對較少時，會推動該省的農(nóng)村勞動力去外省就業(yè);當(dāng)一個省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和流動人口的人均收入較高、就業(yè)機(jī)遇較多且流動成本較小時，會吸引更多外省的農(nóng)民工來到這里工作。

李勇輝、李小琴（2016）用logis-tics模型和逐步回歸方法分析人力資本投資、勞動力遷移和代際收入流動性的相關(guān)關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)教育有助于推動遷移決策的進(jìn)行并且遷移能夠大幅度地加大代際收入的流動性。通過深層分析可發(fā)現(xiàn)：人力資本投資可有效增加遷移人群和未遷移人群代際收入的流動性。所以，為了提高代際收入的流動性和防止階層固化，必須要合理有效分配教育資源，對社會的保障制度進(jìn)行完善，并加強(qiáng)對落后地區(qū)的職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)，降低高等教育門檻，促進(jìn)勞動力流動。

三、人力資本與培訓(xùn)

人力資本要素在21世紀(jì)已經(jīng)是經(jīng)濟(jì)增長過程中最活躍的要素，企業(yè)已把人力資本培訓(xùn)列為發(fā)展過程中的重點(diǎn)內(nèi)容，這同時也是增加企業(yè)人力資本存量的重要方式。

郝清、姜學(xué)民（2008）在對我國農(nóng)民工培訓(xùn)的理論依據(jù)、現(xiàn)狀和存在的問題進(jìn)行分析時主要是從人力資本層面進(jìn)行考慮的，并對當(dāng)前的農(nóng)民工培訓(xùn)提出了相對應(yīng)的建議，從而為建立農(nóng)民工人力資本培訓(xùn)體系提供了參考。

蔣太才、宋小敏、朱春蘭（2006）以企業(yè)培訓(xùn)投資效益特點(diǎn)和評估原則為依據(jù)，創(chuàng)立了一種綜合評估方法，這是從人力資本培訓(xùn)投資的短期效益和長期效益的角度來進(jìn)行考慮。并對長期效益的評估方式進(jìn)行了重點(diǎn)分析，為企業(yè)人力資本培訓(xùn)投資的長期效益提供了多層次的評估指標(biāo)體系，從而創(chuàng)立了模糊的綜合評估模型。

任遠(yuǎn)、陳春林（2010）主要分析了兩個大問題：一是由分析農(nóng)民工收入工齡回報率和教育回報率，可以看出人力資本會給農(nóng)民工收入造成何種影響;二是探究如何建立更適合農(nóng)民工需求的職業(yè)培訓(xùn)體系和學(xué)歷教育，加大對農(nóng)民工人力資本方面的投資力度。并對農(nóng)民工資源的開發(fā)和利用提出了一些建議：加大農(nóng)民工在人力資本方面的投資力度，從而有助于提高農(nóng)民工的收入水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而形成一種良性循環(huán);在農(nóng)民工（尤其是低收入的農(nóng)民工）的基礎(chǔ)性教育方面加大培訓(xùn)力度，從而來推動教育公平;加強(qiáng)教育培訓(xùn)，從而來滿足農(nóng)民工的需求，使得農(nóng)民工能夠在各個方面發(fā)展。

索麗娜、唐建君（2006）探究了企業(yè)在人力資本投資方面，尤其是在職培訓(xùn)時所遇到的道德風(fēng)險問題。通過分析一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)的收益-成本模型，為規(guī)避道德風(fēng)險利用“激勵相容”的原理提出了企業(yè)和員工間的培訓(xùn)成本分擔(dān)原則。

四、人力資本與教育投資

人力資本被看作是經(jīng)濟(jì)增長過程中的重要源泉，其主要的構(gòu)成因素是教育投資，所以教育對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是顯而易見的。艾軍、索志林（2010）主要分析了農(nóng)村人力資本教育投資的現(xiàn)狀和現(xiàn)實(shí)意義，從而建議政府加大投資的力度，通過投資教育產(chǎn)業(yè)、發(fā)展農(nóng)村消費(fèi)信貸等渠道來解決農(nóng)村人力資本在教育投資方面的問題。

王愛民（2012）用1998～2009年的省級面板數(shù)據(jù)，建立了分布滯后模型將教育溢出對公共教育投資產(chǎn)生的影響進(jìn)行實(shí)證分析，從而發(fā)現(xiàn)：教育外溢對公共教育投資有著消極的作用，教育內(nèi)溢對公共教育投資有著積極的作用。應(yīng)積極探索構(gòu)建同人力資本流動有關(guān)的地區(qū)間的教育轉(zhuǎn)移支付制度，從而使得教育可以均衡地發(fā)展。