創(chuàng)新體系五力模型原理及方法

王茤祥,韓 周

(1.北京大學(xué)創(chuàng)新研究院，北京 100871；2.北京協(xié)同創(chuàng)新研究院，北京 100094；3.南方科技大學(xué)，廣東 深圳 518055)

一、研究背景

自1912熊彼特提出了“創(chuàng)新”的概念[1]，到索洛在《技術(shù)進(jìn)步與總量增長函數(shù)》[2]一文中提出技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用之后，學(xué)者們開始積極探尋創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的作用機(jī)制，在與影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“國家專有因素”相結(jié)合中，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論應(yīng)運(yùn)而生，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼最早提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)由政府機(jī)制及其政策、企業(yè)機(jī)制及其作用構(gòu)成[3]。隨后學(xué)者們分別從主體、機(jī)制、客體等視角進(jìn)行了探索，對學(xué)術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)揮了積極作用。

主體視角以美國學(xué)者納爾遜[4]為代表，他認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一組機(jī)構(gòu)，創(chuàng)新是政府、大學(xué)、企業(yè)等有關(guān)機(jī)構(gòu)的復(fù)合體制，而制度設(shè)計(jì)的功能則是在技術(shù)的公有和私有兩者之間建立出一種平衡狀態(tài)。與納爾遜的觀點(diǎn)相呼應(yīng)，英國學(xué)者帕特爾和帕維特[5]認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體和其各成分之間的交互作用組成的一個體系，而這個體系中的主體包括四個部分：(1)企業(yè)；(2)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)；(3)提供技術(shù)進(jìn)步的政府和金融等部門；(4)一般教育和其他職業(yè)培訓(xùn)的公共和私有成分。

機(jī)制視角以丹麥學(xué)者倫德瓦爾[6]為代表，他認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是“由能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的那部分知識在創(chuàng)造、應(yīng)用和擴(kuò)散的過程中相互作用的各種構(gòu)成要素所組成的創(chuàng)新體系，而且這種創(chuàng)新體系植根于一國邊界之內(nèi)的各類機(jī)構(gòu)間的相互影響及其相互關(guān)系上。”在隨后的研究中，倫德瓦爾認(rèn)為“生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)”和“建立制度”是界定創(chuàng)新體系的兩個重要維度。愛迪奎思特[7-8]擴(kuò)展了倫德瓦爾的機(jī)制定義，認(rèn)為國家創(chuàng)新系統(tǒng)是“影響創(chuàng)新的發(fā)展、擴(kuò)散和使用的全部重要的經(jīng)濟(jì)、社會、政治、組織、制度和其他因素的總和”。

客體視角以O(shè)ECD組織[9-13]的國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究項(xiàng)目為代表，該研究關(guān)注知識這個關(guān)鍵要素，并進(jìn)一步提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一國境內(nèi)不同企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)等(簡稱“創(chuàng)新主體”)之間圍繞著知識的創(chuàng)造、科學(xué)技術(shù)發(fā)展及其商業(yè)應(yīng)用所形成的一種相互作用的網(wǎng)絡(luò)機(jī)制。

我國學(xué)者也在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論研究中做了大量的研究，對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)要素進(jìn)行了豐富，如戰(zhàn)略、資源等，同時對政府、大學(xué)、企業(yè)等各組成要素的作用、與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系、創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化等方面，都有一些探討[15-19]。同時，我國在創(chuàng)新體系建設(shè)實(shí)踐方面也進(jìn)行了大量工作，逐漸形成了由技術(shù)創(chuàng)新體系、知識創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系和科技中介服務(wù)體系構(gòu)成的國家創(chuàng)新體系基本框架，對我國創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)揮了一定作用。

當(dāng)前，科技創(chuàng)新呈現(xiàn)新的發(fā)展態(tài)勢和特征，科學(xué)技術(shù)一體化、學(xué)科交叉融合、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群化、科學(xué)技術(shù)發(fā)展速度指數(shù)化等趨勢越來越明顯，導(dǎo)致科技創(chuàng)新活動不斷突破地域、組織、學(xué)科、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的邊界，創(chuàng)新的競爭不再是簡單的科學(xué)，或者技術(shù)，或者產(chǎn)品，或者產(chǎn)業(yè)的競爭，而是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同創(chuàng)新的競爭，本質(zhì)上已演化為創(chuàng)新體系的競爭。創(chuàng)新體系就像一條生產(chǎn)線，其工藝流程及裝備水平?jīng)Q定了產(chǎn)出的最大數(shù)量與平均質(zhì)量，“生產(chǎn)線”不升級，投入原料再多，提高的只是產(chǎn)量，而質(zhì)量不會有本質(zhì)變化，當(dāng)投入過多超過其消化能力時，反而會降低質(zhì)量。因此，新時代下創(chuàng)新體系理論體系需要與時俱進(jìn)、進(jìn)一步發(fā)展，特別是要從單一模式轉(zhuǎn)變?yōu)槎嗄B(tài)整合，要從自然科學(xué)、人文科學(xué)、社會科學(xué)等多視角，從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多維度，從大學(xué)、企業(yè)、金融等多主體，從國內(nèi)、國際等多坐標(biāo)，從民用、國防、軍民融合等多出口，系統(tǒng)研究與重構(gòu)。

二、創(chuàng)新體系“五力”模型的基本原理

體系是指有關(guān)事物按照一定的秩序和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的、有特定新功能的有機(jī)整體，是不同系統(tǒng)組成的新系統(tǒng)。體系具有獨(dú)立性、整體性、有序性和進(jìn)化性等四個重要特征，獨(dú)立性是指組成體系的事物屬性各不相同，具有各自的邏輯和功能；整體性是指各事物間互相支撐、缺一不可；有序性是指各事物間有一定的邏輯秩序、不是簡單隨機(jī)組合；進(jìn)化性是指一個體系應(yīng)具有一條或多條回路，形成自我反饋與進(jìn)化的機(jī)制。

基于以上原則，提出創(chuàng)新體系五力模型。

(一)創(chuàng)新體系五力模型總體框架

新知識、新技術(shù)、新產(chǎn)品和新產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新成果，是在創(chuàng)新戰(zhàn)略的指引下和機(jī)制的推動下，組織、人力和資本等相互作用的結(jié)果。戰(zhàn)略指明創(chuàng)新的方向、目標(biāo)及戰(zhàn)略任務(wù)，決定了需要什么樣的組織來承擔(dān)任務(wù)，組織需要配置怎樣的人力來具體實(shí)施，人力開展工作需要哪些資本來支撐，需要建立何種機(jī)制來推動組織、人力及資本三者相互作用，組織、人力、資本的直接作用和戰(zhàn)略、機(jī)制的間接作用方向與強(qiáng)度，決定了成果產(chǎn)出。成果產(chǎn)出的效果促使機(jī)制、資本、人才、組織不斷改進(jìn)、優(yōu)化，甚至做出戰(zhàn)略調(diào)整，進(jìn)而導(dǎo)致其他四個要素重構(gòu)和成果產(chǎn)出明顯改變，等等，如此不斷循環(huán)、演進(jìn)。

創(chuàng)新成果是目標(biāo)，而戰(zhàn)略、組織、人力、資本和機(jī)制等是手段(見圖1)，是創(chuàng)新供給側(cè)的五種力量，創(chuàng)新體系的構(gòu)建就是政府、大學(xué)、科研院所、企業(yè)及金融等多方協(xié)作，建立、優(yōu)化這五種力量，從而不斷提高創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量。

因此，創(chuàng)新體系就是由戰(zhàn)略系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、人力系統(tǒng)、資本系統(tǒng)及機(jī)制系統(tǒng)等5個子系統(tǒng)構(gòu)成，戰(zhàn)略是牽引力、組織是協(xié)同力、人力是生產(chǎn)力、資本是支撐力、機(jī)制是保障力，五力相互作用、融合為創(chuàng)新力。

一個國家、區(qū)域、單位可采取一種或多種創(chuàng)新戰(zhàn)略，每種戰(zhàn)略都將形成對應(yīng)的組織、人才、資本及機(jī)制，多種戰(zhàn)略共同驅(qū)動構(gòu)成有自己特色的多元性創(chuàng)新體系。

圖1 創(chuàng)新體系五力模型示意圖

(二)戰(zhàn)略

創(chuàng)新戰(zhàn)略確定方向、目標(biāo)及戰(zhàn)略任務(wù)，是創(chuàng)新體系的綱領(lǐng)，決定了體系的格局。

1.戰(zhàn)略類型

創(chuàng)新主要戰(zhàn)略包括前沿探索、原始創(chuàng)新、一體化戰(zhàn)略和跟隨戰(zhàn)略。

(1)前沿探索。是探索未知領(lǐng)域，形成首創(chuàng)性科學(xué)發(fā)現(xiàn)或成果，具有開創(chuàng)性影響。其是基礎(chǔ)研究的高級形式，重在提出科學(xué)問題，保證遠(yuǎn)期有潛力。

(2)原始創(chuàng)新。是科學(xué)問題或現(xiàn)象基本明確，但規(guī)律尚不清楚，或者理論假設(shè)未得到驗(yàn)證，通過深入研究獲得突破性發(fā)現(xiàn)，或?qū)ΜF(xiàn)象進(jìn)行了科學(xué)的解釋，或?qū)僭O(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，具有爆發(fā)性影響。其是基礎(chǔ)研究的重要形式，重在解決科學(xué)問題，保證中期有活力。

(3)一體化。包括以下3種具體形式。

前向一體化。是從重點(diǎn)學(xué)科、重大成果出發(fā)，定位其最有價值的應(yīng)用市場，正向規(guī)劃和實(shí)施一批下游先進(jìn)應(yīng)用技術(shù)，通過此外輻射模式，將優(yōu)質(zhì)“科學(xué)原料、技術(shù)原料”轉(zhuǎn)化為多種高質(zhì)的“技術(shù)成品”，把基礎(chǔ)研究優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為原始創(chuàng)新優(yōu)勢。

后向一體化。是根據(jù)市場、產(chǎn)業(yè)的重大需求，以產(chǎn)品，或系統(tǒng)，甚至體系為單位，預(yù)測、定義其未來的水平與標(biāo)準(zhǔn)，逆向分析、規(guī)劃、實(shí)施支撐實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的系列技術(shù)或者知識，通過此內(nèi)輻射模式帶動多學(xué)科協(xié)同攻關(guān)，將多學(xué)科優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為綜合優(yōu)勢。

橫向一體化。是從一些共性知識和技術(shù)出發(fā)，將其轉(zhuǎn)移到其他領(lǐng)域，帶動其他領(lǐng)域?qū)W科、產(chǎn)業(yè)發(fā)展，把已有優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為多元優(yōu)勢。

一體化戰(zhàn)略可推動形成點(diǎn)、線、面、體有機(jī)結(jié)合的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系，重在推動技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級，保證近期有動力。

(4)跟隨戰(zhàn)略。復(fù)制已有成果，或者消化、吸收、再創(chuàng)新，保證即期有沖力。

前沿探索、原始創(chuàng)新等戰(zhàn)略體現(xiàn)學(xué)科發(fā)展特色，一體化戰(zhàn)略體現(xiàn)行業(yè)發(fā)展特色，跟隨戰(zhàn)略則體現(xiàn)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)發(fā)展特色。四類戰(zhàn)略形成遠(yuǎn)期、中期及近期布局，通過傳導(dǎo)、發(fā)展，建立可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)性格局，最終成為一個超大的創(chuàng)新體系。

跟隨戰(zhàn)略能培養(yǎng)出“游擊隊(duì)”，前沿探索形成“尖刀班”，原始創(chuàng)新培養(yǎng)的是“特種兵”，而一體化則可打造“專業(yè)軍”，多種戰(zhàn)略并用形成 “集團(tuán)軍”。

2.戰(zhàn)略選擇

一個國家或機(jī)構(gòu)往往會根據(jù)自身發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合外部的機(jī)會與威脅以及內(nèi)部的優(yōu)勢與劣勢，選擇不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略。不同的戰(zhàn)略需要不同的支撐條件。前沿探索、原始創(chuàng)新需要有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和優(yōu)秀基礎(chǔ)研究人才；一體化需要較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和完善學(xué)科及產(chǎn)業(yè)體系；跟隨戰(zhàn)略則需要有一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和較強(qiáng)的工程技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力。

制定創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)際上就是確定創(chuàng)新主要方向、目標(biāo)和戰(zhàn)略任務(wù)，即戰(zhàn)略規(guī)劃，是其他4個系統(tǒng)構(gòu)建與運(yùn)行的基礎(chǔ)、出發(fā)點(diǎn)。不同戰(zhàn)略下任務(wù)生成機(jī)制有所不同，前沿探索、原始創(chuàng)新應(yīng)實(shí)行專業(yè)主導(dǎo)，一體化應(yīng)實(shí)行專業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同主導(dǎo)，跟隨戰(zhàn)略則產(chǎn)業(yè)與市場共同主導(dǎo)。

特別強(qiáng)調(diào)的是，科技創(chuàng)新具有規(guī)律性，也有偶然性，在創(chuàng)新形勢復(fù)雜多變的背景下還有突發(fā)性。因此，在制定創(chuàng)新目標(biāo)及任務(wù)時，既要設(shè)立課題式項(xiàng)目，公開遴選團(tuán)隊(duì)承擔(dān)，更要重視設(shè)立平臺式、團(tuán)隊(duì)式項(xiàng)目，即遴選出高水平創(chuàng)新單位、團(tuán)隊(duì)給予長期穩(wěn)定支持，由其在確定的范圍內(nèi)相對自主選題，充分發(fā)揮一線單位、人才的創(chuàng)造性，并以高質(zhì)量結(jié)果論英雄進(jìn)行周期性調(diào)整。前者主要解決目標(biāo)或任務(wù)相對明確的創(chuàng)新問題，后者可解決一些系統(tǒng)性、模糊性、獨(dú)特性的創(chuàng)新任務(wù)，并較好應(yīng)對偶然性和突發(fā)性，在科技創(chuàng)新日新月異和市場變化莫測的今天，后者越來越重要。

(三)組織

現(xiàn)代社會先進(jìn)于傳統(tǒng)社會最顯著的特征就是以組織代替?zhèn)€體，通過自協(xié)同與自約束，顯著提高了生產(chǎn)力?，F(xiàn)代創(chuàng)新日益復(fù)雜，創(chuàng)新活動基本上是以組織形式進(jìn)行的，組織是創(chuàng)新體系的主體要素，要著力解決微觀層面和系統(tǒng)層面的組織問題。

1.微觀層面

就是從事微觀創(chuàng)新活動的具體單位要建立與創(chuàng)新要求相適應(yīng)的體制機(jī)制?，F(xiàn)代社會組織可以分為政府組織、企業(yè)和非企業(yè)組織等三大類，創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性工作，是半公共品，具有公共性和排他性雙重屬性，有規(guī)律性和偶然性特點(diǎn)，若由政府主導(dǎo)則因宏觀性、非排他性等導(dǎo)致“政府失效”；若由企業(yè)主導(dǎo)則因逐利性、短期性等出現(xiàn)“市場失效”，對漸變式、工藝式創(chuàng)新高效，對顛覆性、原始性創(chuàng)新則常常低效；非企業(yè)組織雖然較好地適應(yīng)了創(chuàng)新公共性、自主性等屬性，但也會因非營利性、自由性導(dǎo)致“效率失效”或科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮現(xiàn)象。因此，單一的、理想的創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)幾乎不存在，高效創(chuàng)新組織應(yīng)準(zhǔn)確定位自身的核心使命，在滿足創(chuàng)新基本屬性要求的基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的法人治理體制，并設(shè)立配套機(jī)制解決效率問題，在內(nèi)部性與外部性共同作用下，達(dá)到相對理想效果，而不是簡單模仿其他組織的體制機(jī)制。

基礎(chǔ)研究是問題導(dǎo)向、好奇心驅(qū)動、個體行為，應(yīng)采取智力資本為主體的治理體制。

應(yīng)用研究是需求導(dǎo)向、利益驅(qū)動、集體行為，應(yīng)采取智力資本與產(chǎn)業(yè)資本耦合的治理體制。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展是兼顧當(dāng)前及未來發(fā)展的市場行為，應(yīng)采取產(chǎn)業(yè)資本與金融資本耦合的治理體制。

應(yīng)用示范是典型的市場行為，應(yīng)采取金融資本為主體的治理體制。

2.系統(tǒng)層面

即是要適應(yīng)創(chuàng)新的極大不確定性和傳導(dǎo)性、邊界模糊性，建立互為支撐的組織系統(tǒng)，在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)高效的能量交換與轉(zhuǎn)化。不確定性無法通過大數(shù)原理來解決，較好的辦法是彼此互融，上游準(zhǔn)確了解下游需求而獲得方向，下游及時掌握上游突破而獲得支撐，左邊了解右邊的關(guān)切而尋求機(jī)會，右邊了解左邊的實(shí)力而得到支持，力求通過“全息照相”和“快速驗(yàn)證”而減少創(chuàng)新盲點(diǎn)，隨時動態(tài)優(yōu)化各自工作，從而減少不確定性?？茖W(xué)與技術(shù)、學(xué)科與學(xué)科、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)等邊界越來越模糊是當(dāng)代創(chuàng)新的重要特征，要求創(chuàng)新組織必須具備較強(qiáng)的綜合能力，但創(chuàng)新的復(fù)雜程度越來越大、演化速度越來越快，實(shí)際上卻導(dǎo)致組織分工越來越細(xì)，否則難以形成核心能力，因此不同組織廣泛協(xié)同形成合力成為必然。因此，一個高效的創(chuàng)新組織系統(tǒng)應(yīng)按照“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈培育產(chǎn)業(yè)鏈”的思路來柔性構(gòu)建，一般是包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、應(yīng)用示范等4個層次的“頂尖腰強(qiáng)底實(shí)”的、科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)一體化的“正金字塔”結(jié)構(gòu)(圖2)，其具有以下幾個特點(diǎn)。

(1)創(chuàng)新鏈的完整性是高質(zhì)量創(chuàng)新的基礎(chǔ)。金字塔頂端是前沿研究機(jī)構(gòu)，中間是工程技術(shù)能力突出、多學(xué)科融合的應(yīng)用開發(fā)機(jī)構(gòu)，下層是技術(shù)消化能力突出的企業(yè)及用戶網(wǎng)絡(luò)。金字塔上層積累的是“科技勢能”，共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、前瞻技術(shù)往往集中于上層，下層則將“科技勢能”轉(zhuǎn)化為“經(jīng)濟(jì)動能”，并回饋、支撐勢能的不斷提升，同時也是上層發(fā)展的市場機(jī)制引導(dǎo)者，其的及時參與，從源頭上提高了能量轉(zhuǎn)化的效率。沒有勢能的組織沒有后勁，沒有動能的組織則失去能力，國內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)證明創(chuàng)新鏈缺失，持續(xù)高水平的創(chuàng)新就得不到保證。

金字塔結(jié)構(gòu)解決了創(chuàng)新依靠誰，并進(jìn)一步強(qiáng)化了創(chuàng)新面向誰的問題，從組織結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合和知識、技術(shù)、產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新。

(2)創(chuàng)新鏈的綜合性是保持創(chuàng)新活力的根本。一個有活力的創(chuàng)新鏈?zhǔn)巧蠈訁⑴c者規(guī)模較小，下層參與者規(guī)模逐級增大，呈“頂尖腰強(qiáng)底實(shí)”金字塔形狀。一個上層單位可以支持多個下層單位，一個下層單位發(fā)展往往需要多個上層單位為支撐，同一層間的學(xué)科、產(chǎn)業(yè)也互為支持，所以綜合性對持續(xù)性、高水平和充滿活力的創(chuàng)新具有積極意義。當(dāng)然，這種綜合性也需要有邊界，過于復(fù)雜便也難以運(yùn)行。

當(dāng)然在如國防創(chuàng)新的一些特殊領(lǐng)域，金字塔結(jié)構(gòu)可能是“頂尖腰強(qiáng)底小”的結(jié)構(gòu)。

(3)創(chuàng)新鏈的粘性是創(chuàng)新有效性的保障。創(chuàng)新鏈?zhǔn)且粋€多單位橫縱聯(lián)合形成的復(fù)雜系統(tǒng)，目的是建立應(yīng)對科技創(chuàng)新邊界模糊挑戰(zhàn)的綜合能力，必須通過某種機(jī)制，將多層次緊密整合在一起，才能達(dá)到既分工又協(xié)作的責(zé)任利益一體化的組織系統(tǒng)，即形成有粘性的組織聯(lián)盟，否則，會出現(xiàn)一盤散沙、盟而不聯(lián)的現(xiàn)象。在科技創(chuàng)新能力突出、資源豐富的情況下，創(chuàng)新鏈粘性會自然增強(qiáng)，在創(chuàng)新能力不突出或參差不齊、資源有限的情況下，往往需要有意識地設(shè)計(jì)提高。

圖2 創(chuàng)新鏈金字塔組織系統(tǒng)示意圖

(4)創(chuàng)新鏈具有流動性交叉性。一個創(chuàng)新單位在一個創(chuàng)新鏈中的位置會隨著實(shí)力的此消彼長及外部條件的變化，在鏈中移動，或者占據(jù)多個位置，或者離開本創(chuàng)新鏈。創(chuàng)新鏈之間彼此也不是孤立的，常常交叉融合，即一個競爭能力突出的創(chuàng)新單位可能同時處于幾個創(chuàng)新鏈不同位置中，在學(xué)科交叉融合和產(chǎn)業(yè)發(fā)展集群化的趨勢下，這種現(xiàn)象將越來越普遍。

(5)不同戰(zhàn)略決定了創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)。

前沿探索戰(zhàn)略創(chuàng)新活動類似在無人區(qū)探險，往往是比較單一、規(guī)模較小的基礎(chǔ)研究團(tuán)隊(duì)，一般尚未形成成型的金字塔，或只是點(diǎn)狀金字塔(見圖3)。

原始創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)方向明確，組織、團(tuán)隊(duì)根據(jù)任務(wù)情況可大可小，以基礎(chǔ)研究為主的金字塔頂輪廓初步形成，塔腰尚未形成或有零星結(jié)構(gòu)(見圖4)。

一體化戰(zhàn)略任務(wù)內(nèi)容基本明確，基礎(chǔ)研究塔頂初步形成，或尚有部分空洞結(jié)構(gòu)，應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、應(yīng)用示范等輪廓初現(xiàn)(見圖5)，組織層次較為復(fù)雜，團(tuán)隊(duì)大。

跟隨戰(zhàn)略任務(wù)內(nèi)容清晰，基礎(chǔ)研究基本完成，應(yīng)用研究也有較好基礎(chǔ)，致力于消化吸收再創(chuàng)新掌握或發(fā)展技術(shù)，并推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展及應(yīng)用，是一些沒有塔頂?shù)摹⑻菪问降淖冃谓鹱炙?見圖6)。

硅谷等世界高科技重鎮(zhèn)，其創(chuàng)新鏈多為這種金字塔結(jié)構(gòu)，而且在強(qiáng)大的創(chuàng)新文化影響下和強(qiáng)大的創(chuàng)新能力支撐下，這種結(jié)構(gòu)自然發(fā)育、形成，并不斷強(qiáng)化與優(yōu)化。在“塔”內(nèi)的大學(xué)、企業(yè)等單位的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益也顯著高于游離在塔外的單位，他們向全世界輸送了大量的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和人才，但自身卻長盛不衰，在同一塊土地上實(shí)現(xiàn)了持續(xù)增長，支撐其在世界創(chuàng)新競爭中保持難以挑戰(zhàn)的持續(xù)領(lǐng)先地位的基礎(chǔ)，正是無數(shù)個世界級金字塔組成的龐大金字塔群落，形成了強(qiáng)大的能量轉(zhuǎn)化與提升模式。

圖3 前沿探索型組織示意圖

圖4 原始創(chuàng)新型組織示意圖

圖5 一體化型組織示意圖

圖6 跟隨型組織示意圖(陰影表示已經(jīng)完成或正在布局，空白表示尚未涉及)

因此，一個單位不但要根據(jù)自身在金字塔創(chuàng)新鏈中的位置，建立符合創(chuàng)新屬性要求的法人治理結(jié)構(gòu)和體制機(jī)制，還要結(jié)合創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，根據(jù)學(xué)科及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性，建立覆蓋全創(chuàng)新鏈、相對穩(wěn)定的“朋友圈”，把彼此的目標(biāo)任務(wù)互融，形成“有核無邊”的多維度協(xié)同效應(yīng)。

(四)人力

組織需要人才有生命，而人也需要組織才有依托平臺，人才是創(chuàng)新體系的動力要素。要按照“圍繞創(chuàng)新鏈組織人才鏈”的思路來構(gòu)建多層次的人才體系，具體包括：

(1)建立科學(xué)的選人機(jī)制。各創(chuàng)新組織要根據(jù)自身所處創(chuàng)新鏈位置及創(chuàng)新活動要求，確定所需要人員特征、能力，建立與之相適應(yīng)的遴選、考評機(jī)制；根據(jù)創(chuàng)新鏈組織結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)進(jìn)行隊(duì)伍建設(shè)，形成與之相適應(yīng)的人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，建成個體有專長、總體有實(shí)力的人才體系。

(2)建立高效的用人機(jī)制。順應(yīng)科學(xué)技術(shù)一體化、交叉融合、日新月異等創(chuàng)新要求，以創(chuàng)新鏈為依托，以重大具體任務(wù)為牽引，形成包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程技術(shù)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)等在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)一體化的、具有彈性的任務(wù)型攻關(guān)團(tuán)隊(duì)，以保證知識、技術(shù)、產(chǎn)品及產(chǎn)業(yè)之間的銜接與傳遞，快速解決重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)問題，形成“鐵打的營盤流水的兵”的合力效應(yīng)，推動科技勢能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)動能。

(3)建立有效的育人機(jī)制。人才培養(yǎng)也應(yīng)圍繞創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃不斷進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，致力于形成學(xué)術(shù)人才、創(chuàng)新人才、職業(yè)人才等多層次相對完整的人才梯隊(duì)，形成科學(xué)精神、創(chuàng)新精神、工匠精神有機(jī)融合。

(五)資本

組織、人才需要資本才能實(shí)施創(chuàng)新活動，資本也需要通過組織才能轉(zhuǎn)換、提升價值，資本是創(chuàng)新體系的支撐要素。但在創(chuàng)新鏈的不同層面資金需求規(guī)模、投資回報及來源等皆不同：越往下層，需求越大、投資回報越快、資金越容易獲得，因此應(yīng)按照“圍繞創(chuàng)新鏈配置資金鏈”的思路組建多元化資本體系，主要包括以下方面。

(1)形成多元化的資本體系。創(chuàng)新的半公共品特性，決定其需要建立國家投資、社會投資等共同支撐的投入機(jī)制，上層主要以政府投入為主，從上到下社會投資比重越來越高，要根據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃建立多元化的資本體系。

(2)形成上下融通的投入機(jī)制。簡單的分段投資會因目標(biāo)錯位導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性失衡，或者因利益博弈而難以形成高效轉(zhuǎn)移。因此要引導(dǎo)上下游資金交叉投資，特別要引導(dǎo)風(fēng)險小的下游資金向風(fēng)險大的上游滲透，形成不同資金交織組合的“編繩效應(yīng)”，通過資本協(xié)同，促進(jìn)上下游活動的協(xié)同和知識技術(shù)在上下游平滑流動。產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同的關(guān)鍵是責(zé)任的協(xié)同，是利益的協(xié)同，本質(zhì)上是資本協(xié)同。

(六)機(jī)制

組織、人才、資本不會自動結(jié)合，需要建立機(jī)制來推動，機(jī)制對組織、人力和資金起支配、協(xié)作和監(jiān)督作用，是創(chuàng)新體系運(yùn)行過程的靈魂，是體系的控制要素。創(chuàng)新鏈的不同層面特征差別很大：越往上層，外部越簡單，內(nèi)部越松散，人員自由度越大。因此，一方面要如前文所述根據(jù)創(chuàng)新鏈各層特點(diǎn)，形成組織、人力、資本等要素內(nèi)部機(jī)制。另一方面，要建立組織、資本、人才等要素間的耦合機(jī)制及全體系的運(yùn)行、反饋機(jī)制。

(1)創(chuàng)新鏈與人才鏈的耦合機(jī)制。組織與人才在崗位上結(jié)合只是形式，更重要的是如何在結(jié)構(gòu)上、“靈魂”上緊密結(jié)合？創(chuàng)新活動以內(nèi)激勵為主，因此在提供有競爭能力的外在條件的基礎(chǔ)上，建立創(chuàng)新人才興趣與長遠(yuǎn)追求相適應(yīng)的機(jī)制，把組織目標(biāo)與個人目標(biāo)融合，是吸引優(yōu)秀人才加入并建立長期共同發(fā)展內(nèi)生動力的關(guān)鍵。

基礎(chǔ)研究組織只有采取良好的組織聲譽(yù)、開放自由的學(xué)術(shù)環(huán)境、有競爭能力的薪酬、長期或終身制的崗位、管理權(quán)分享等措施，才能吸引優(yōu)秀人才；應(yīng)用研究組織在提供良好的科研條件、有競爭能力的薪酬的基礎(chǔ)上，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)共有或權(quán)益分享、參與管理等最能激勵人才；產(chǎn)業(yè)發(fā)展及應(yīng)用示范組織除提供良好工作條件、較好薪酬的基礎(chǔ)上，建立有效的股權(quán)激勵或員工分紅制度是促使員工與組織長期共同奮斗的重要機(jī)制。

(2)創(chuàng)新鏈、人才鏈與資本鏈的耦合機(jī)制。即如何遴選出合格的創(chuàng)新組織、團(tuán)隊(duì)來承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)？組織根據(jù)使命尋求相應(yīng)的任務(wù)及資本，資本根據(jù)目標(biāo)尋求合適的組織來承擔(dān)任務(wù)，二者只有有效配位、高效配置，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)、人才目標(biāo)(通過組織)與資本目標(biāo)三者的融合，才能從甲方乙方的買賣關(guān)系升級為責(zé)任共擔(dān)、權(quán)益共享的共同體。

資源配置方式根據(jù)任務(wù)要求有所不同，基礎(chǔ)研究應(yīng)實(shí)行專業(yè)主導(dǎo)，應(yīng)用研究應(yīng)實(shí)行專業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同主導(dǎo)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)實(shí)行產(chǎn)業(yè)與市場共同主導(dǎo)，應(yīng)用示范則實(shí)行市場主導(dǎo)。

資本方與組織、人才根據(jù)創(chuàng)新任務(wù)不同階段共同投入的約束機(jī)制和收益分享的激勵機(jī)制，有利于形成三位一體的耦合效果。

(3)建立規(guī)范有序的監(jiān)督評估機(jī)制。創(chuàng)新的周期長，必須及時監(jiān)管、適時調(diào)整，但其不確定性大、可觀察度低，與人力自身能力、素質(zhì)及自我約束機(jī)制高度相關(guān)。因此，創(chuàng)新活動的監(jiān)管宜采取分層實(shí)施、抓大放小、結(jié)果導(dǎo)向、誠信準(zhǔn)入等原則，即資本方抓關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)監(jiān)督、承擔(dān)單位抓日常監(jiān)督；關(guān)注結(jié)果，抓主要問題，淡化枝葉末節(jié)；對違規(guī)者設(shè)立退出或禁入機(jī)制，增強(qiáng)自我約束。

(4)建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度及低障礙成果流動機(jī)制。建立鼓勵創(chuàng)新與有利于知識技術(shù)流動的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；建立啟動門檻低、風(fēng)險可控、效益分享等成果轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)成果流動與雙向增值；建立高效的科技中介服務(wù)體系，等等。

(5)建立創(chuàng)新文化形成機(jī)制。創(chuàng)新文化的構(gòu)成是什么？如何培育？擔(dān)當(dāng)精神、科學(xué)精神、冒險精神、合作精神、誠信精神等如何有機(jī)結(jié)合？

(6)建立體系反饋機(jī)制。根據(jù)創(chuàng)新成果產(chǎn)出數(shù)量及質(zhì)量，不斷優(yōu)化機(jī)制，或者資本，或者人才，或者組織，甚至做出戰(zhàn)略大調(diào)整，重構(gòu)組織、人才、資本及機(jī)制，不斷提升成果績效，等等,體系進(jìn)而不斷調(diào)整、進(jìn)化。

三、“五力”創(chuàng)新體系構(gòu)建方法

從不同的視角或維度，創(chuàng)新體系可形成多種類型，其構(gòu)建的基本方法都是如何在組織發(fā)展目標(biāo)下建立五力融合機(jī)制。

(一)國家創(chuàng)新體系

國家創(chuàng)新體系是促進(jìn)科技長入經(jīng)濟(jì)的制度安排，是根植于一個國家之中支撐國家創(chuàng)新事業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，這個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中包括公共部門和私人部門，是一個巨大的復(fù)合體。

一個國家往往會結(jié)合國家發(fā)展戰(zhàn)略、人才狀況、資源稟賦、國際環(huán)境等因素，同時采取多種創(chuàng)新戰(zhàn)略，每種戰(zhàn)略下形成不同的組織、人力、資本及機(jī)制組合，最終形成若干個創(chuàng)新子體系。

(1)前沿探索戰(zhàn)略時任務(wù)沒有定式，類似自主命題作文，可在專業(yè)主導(dǎo)下，以課題式項(xiàng)目為輔、平臺式或團(tuán)隊(duì)式項(xiàng)目為主的方式遴選團(tuán)隊(duì)，根據(jù)任務(wù)或規(guī)劃定制支持方式，資本主要由國家提供或公益投資。前沿探索戰(zhàn)略往往形成星星點(diǎn)點(diǎn)式的金字塔群落。

(2)原始創(chuàng)新戰(zhàn)略時任務(wù)方向或范圍明確，可在專業(yè)主導(dǎo)下，以課題式項(xiàng)目及團(tuán)隊(duì)式項(xiàng)目并重的方式遴選團(tuán)隊(duì)，根據(jù)任務(wù)或問題特點(diǎn)由國家給予支持或公益投資。原始創(chuàng)新戰(zhàn)略形成有主要學(xué)科布局的小或中型金字塔群落。

(3)一體化戰(zhàn)略時任務(wù)基本明確，可在專業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同主導(dǎo)下，在以課題式項(xiàng)目公開遴選團(tuán)隊(duì)的同時，在重要領(lǐng)域或變化較快的領(lǐng)域，加大團(tuán)隊(duì)式項(xiàng)目力度，即按照行業(yè)挑選出一批有創(chuàng)新精神及能力突出的骨干科研單位及企業(yè)組成若干創(chuàng)新共同體，將該行業(yè)創(chuàng)新任務(wù)交由共同體來規(guī)劃并及時根據(jù)外部條件變化進(jìn)行調(diào)整，提高任務(wù)的科學(xué)性和有效性，由共同體采取公開競爭方式遴選承擔(dān)單位團(tuán)隊(duì)，為保證責(zé)任利益一體化，共同體出資設(shè)立資本平臺(如創(chuàng)新基金)，對實(shí)施任務(wù)進(jìn)行配套投資。一體化戰(zhàn)略下資源投入方式根據(jù)任務(wù)性質(zhì)分類管理：基礎(chǔ)研究可采取國家投入為主、共同體或承擔(dān)單位配套；應(yīng)用研究采取共同體或承擔(dān)單位、國家共同投入；產(chǎn)業(yè)發(fā)展及應(yīng)用示范采取共同體、承擔(dān)單位投入為主、國家支持等。一體化戰(zhàn)略形成有重點(diǎn)行業(yè)布局的、創(chuàng)新鏈基本完整的大或高金字塔群落。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系主要就是指這種一體化的行業(yè)特色創(chuàng)新體系。

(4)跟隨戰(zhàn)略時任務(wù)內(nèi)容清晰，可在產(chǎn)業(yè)與市場主導(dǎo)、專業(yè)參與下，多措并舉選團(tuán)隊(duì)，既可通過課題式項(xiàng)目公開遴選團(tuán)隊(duì)，也可由團(tuán)隊(duì)根據(jù)技術(shù)發(fā)展及市場需求自主命題，擇優(yōu)選擇，還可以團(tuán)隊(duì)式項(xiàng)目形式授權(quán)創(chuàng)新共同體自主開展消化、吸收、再創(chuàng)新。采取共同體或承擔(dān)單位投入為主、國家扶持(如后補(bǔ)助等)的形式配置資源。跟隨戰(zhàn)略形成梯形式的變形金字塔群落。

國家創(chuàng)新體系就是由不同戰(zhàn)略驅(qū)動下形成的或高或低、或大或下、或多或少的金字塔群落構(gòu)成(見圖7)。

圖7 國家創(chuàng)新體系示意圖

(二)區(qū)域創(chuàng)新體系

區(qū)域創(chuàng)新體系既有和國家創(chuàng)新體系相銜接的部分，也有自己獨(dú)立發(fā)展的部分(見圖8)。

(1)銜接國家創(chuàng)新體系。根據(jù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、人才、資源稟賦等條件，出臺措施支持區(qū)域內(nèi)相關(guān)單位及團(tuán)隊(duì)在國家創(chuàng)新體系中搶占若干位置、承擔(dān)國家任務(wù)。

(2)區(qū)域獨(dú)特創(chuàng)新體系。即在國家創(chuàng)新體系之外進(jìn)行布局。一是結(jié)合區(qū)域自身資源、產(chǎn)業(yè)等情況，采取一體化戰(zhàn)略建立區(qū)域特色行業(yè)創(chuàng)新體系；二是采取跟隨戰(zhàn)略壯大現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)或發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)；三是有實(shí)力的區(qū)域還可以實(shí)施原始創(chuàng)新戰(zhàn)略或前沿探索戰(zhàn)略，培育未來競爭能力。五力建設(shè)相關(guān)策略與國家創(chuàng)新體系類似。

(三)個體創(chuàng)新體系

類似區(qū)域創(chuàng)新體系，個體創(chuàng)新體系既有和上層創(chuàng)新體系銜接的部分，也有自身獨(dú)有的部分(見圖9)。

(1)銜接區(qū)域創(chuàng)新體系。即在區(qū)域創(chuàng)新體系中搶占自己的位置、承擔(dān)任務(wù)。

(2)銜接國家創(chuàng)新體系。區(qū)域創(chuàng)新體系雖然是結(jié)合區(qū)域總體條件銜接國家創(chuàng)新體系，但也存在區(qū)域沒有銜接，但某些個體有實(shí)力的情況，因此，個體也可在國家創(chuàng)新體系中搶占非區(qū)域創(chuàng)新體系所關(guān)注的其他位置。

(3)個體獨(dú)特創(chuàng)新體系?？芍鲃硬季?，采取一體化戰(zhàn)略拓展自己的創(chuàng)新深度或廣度，形成以自己為核心的金字塔集群?；蛘卟扇「S戰(zhàn)略豐富自身產(chǎn)品線，有實(shí)力的單位還可以實(shí)施原始創(chuàng)新戰(zhàn)略或前沿探索戰(zhàn)略。

(四)國際合作創(chuàng)新體系

國際合作創(chuàng)新體系本質(zhì)上是國家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、個體創(chuàng)新體系等在空間上的延伸，包括輸入性國際合作和輸出性國際合作，前者是瞄準(zhǔn)實(shí)力較強(qiáng)的區(qū)域，在更大范圍內(nèi)選擇承擔(dān)任務(wù)單位、團(tuán)隊(duì)，后者是將創(chuàng)新資源或成果輸出到產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)良好或市場需求大的國際環(huán)境，服務(wù)當(dāng)?shù)匕l(fā)展。國際合作需要結(jié)合各國的法律法規(guī)、資源狀況等建立規(guī)范高效模式。

圖8 區(qū)域創(chuàng)新體系示意圖(圈內(nèi)部分表示區(qū)域在國家創(chuàng)新體系中所占據(jù)位置)

圖9 個體創(chuàng)新體系示意圖(星點(diǎn)部分表示個體在國家、區(qū)域創(chuàng)新體系中所占據(jù)位置)

(五)軍民融合創(chuàng)新體系

軍、民創(chuàng)新的區(qū)分，抽象地看就是創(chuàng)新活動最終服務(wù)目的、對象的不同，因此，在基礎(chǔ)研究階段基本可互融、共享(部分特殊情況可能需要獨(dú)立部署)，主要區(qū)別在于需要采取不同的一體化戰(zhàn)略或跟隨戰(zhàn)略，發(fā)展軍用或者民用技術(shù)、產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新單位及團(tuán)隊(duì)既有特殊的，也有共同的(見圖10)，且隨著民用創(chuàng)新體系的不斷強(qiáng)大、活躍，軍民兩用團(tuán)隊(duì)及技術(shù)將越來越多。

由于國防體系的特殊性，需要建立不同的資源體系、供需對接機(jī)制和運(yùn)營管理模式。

圖10 軍民融合創(chuàng)新體系示意圖

四、結(jié)論

創(chuàng)新體系是在戰(zhàn)略指引和機(jī)制推動下，創(chuàng)新鏈組織發(fā)揮平臺作用，集聚人才、整合資本，“五力”相互作用、迭代、進(jìn)化，產(chǎn)生創(chuàng)新成果的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與制度安排。創(chuàng)新體系構(gòu)建過程，就是做出戰(zhàn)略選擇、建立組織系統(tǒng)、配置人力資源、設(shè)計(jì)資金結(jié)構(gòu)、建立機(jī)制，促進(jìn)組織、人才、資本有效融合的過程。國家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、個人創(chuàng)新體系既相互聯(lián)系，又獨(dú)立發(fā)展，從國家創(chuàng)新體系，到區(qū)域創(chuàng)新體系，再到個體創(chuàng)新體系，創(chuàng)新活動通過銜接得到有效部署，同時通過不斷發(fā)展，逐級放大和豐富。