基于產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)視角的中國產(chǎn)業(yè)升級路徑研究

張 華

一、引 言

當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)外承壓：一方面，對外面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雙重壓力，即不僅受到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體“再工業(yè)化”戰(zhàn)略實(shí)施所帶來的威脅，而且新興經(jīng)濟(jì)體及東盟各國以更為低廉的生產(chǎn)要素價(jià)格和優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策不斷削弱我國業(yè)已形成的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢；另一方面，隨著我國支撐粗放型增長方式的環(huán)境和條件發(fā)生根本性改變，高投入、高耗能的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式亟須得到改變，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫。同時(shí)，黨的十九大報(bào)告中也明確強(qiáng)調(diào)“建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，必須把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，把提高供給體系質(zhì)量作為主攻方向，顯著增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)質(zhì)量優(yōu)勢”。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位，最終建立健全的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系無疑是重要的一環(huán)。因此，無論是外部環(huán)境所迫還是內(nèi)部發(fā)展要求都促使我國必須重視產(chǎn)業(yè)升級問題，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)升級研究，為加快我國產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程提供理論支撐和建議。

國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的研究討論有很多，其研究思路主要集中在“結(jié)構(gòu)調(diào)整”和“價(jià)值鏈攀升”Humphrey,J.,Schmitz,H.,“How Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Clusters?”, ,Vol.36,No.9,2002,pp.1017-1027.，即研究的關(guān)注點(diǎn)分別是基于宏觀層面的三次產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)調(diào)整以及基于中觀層面的產(chǎn)業(yè)內(nèi)價(jià)值鏈攀升，對于基于微觀產(chǎn)品空間層面的發(fā)展及演化卻缺乏關(guān)注及討論。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中也蘊(yùn)含有產(chǎn)品升級與產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)思想，但無論是產(chǎn)品質(zhì)量階梯模型還是產(chǎn)品多樣化模型，由于其對產(chǎn)品空間所施加的連續(xù)性和同質(zhì)性等極強(qiáng)假設(shè)，其對現(xiàn)實(shí)的解釋力有限。產(chǎn)品空間理論(Product Space)從微觀產(chǎn)品角度出發(fā)，Hidalgo,C.A.,Klinger,B.,Barabási,A.L.,Hausmann,R.,“The Product Space Conditions the Development of Nations”,,Vol.317,No.5837,2007,pp.482-487.借鑒了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的理論和方法，將體現(xiàn)在產(chǎn)品中的能力以及產(chǎn)品之間的聯(lián)系一并納入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中。該理論打破了從生產(chǎn)要素角度衡量比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的傳統(tǒng)視角，認(rèn)為產(chǎn)品作為一個(gè)整體是決定比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵，產(chǎn)品空間是離散且異質(zhì)的，通過分析產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的變化來刻畫比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)換進(jìn)而全面動(dòng)態(tài)地反映產(chǎn)業(yè)升級演化進(jìn)程，是迄今為止刻畫一個(gè)國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級能力的理想方法。產(chǎn)品空間理論在發(fā)達(dá)國家受到重視，產(chǎn)生了一系列研究，其很好地解釋了由產(chǎn)業(yè)空心化所引起的產(chǎn)品空間分布失衡，從而最終導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)升級困境。簡而言之，該理論為從微觀產(chǎn)品角度探討中國產(chǎn)業(yè)升級問題提供了基礎(chǔ)，因此利用這一理論對中國產(chǎn)業(yè)升級問題進(jìn)行系統(tǒng)深入的研究是十分必要的。

國內(nèi)對產(chǎn)品空間理論的關(guān)注始于2008年，此后相繼產(chǎn)生了一批為數(shù)不多的研究，主要集中在對該理論的介紹和評述方面，以及運(yùn)用該理論指導(dǎo)中國的產(chǎn)業(yè)升級實(shí)踐，但對于究竟何種升級路徑(遵循還是偏離比較優(yōu)勢)能更有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的探討尚顯缺乏。鄧向榮和曹紅利用全球商品貿(mào)易數(shù)據(jù)從中國整體層面對產(chǎn)業(yè)升級路徑進(jìn)行了研究，但我國行政區(qū)劃范圍很大，一些省份無論從土地面積還是人口數(shù)量方面均超過了歐洲的一些國家，加之我國各區(qū)域發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)各異，單從國家宏觀層面進(jìn)行研究則容易忽略內(nèi)部的發(fā)展差異。因此本文將在前述研究基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，主要探討以下問題：首先，中國的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)是怎樣的？整體呈現(xiàn)出何種特征以及展現(xiàn)出何種演變規(guī)律？其次，中國產(chǎn)業(yè)升級路徑具體呈現(xiàn)什么樣的特征？進(jìn)一步地，不同區(qū)域和不同產(chǎn)業(yè)升級路徑的特征是怎樣的，呈現(xiàn)怎樣的特點(diǎn)？

總的來說，本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，前述研究多將產(chǎn)業(yè)升級路徑描述為比較優(yōu)勢產(chǎn)品從附加值低的產(chǎn)品空間邊緣向附加值高的產(chǎn)品空間核心轉(zhuǎn)移的過程，但事實(shí)上產(chǎn)業(yè)升級會(huì)因?yàn)閯?chuàng)新的出現(xiàn)產(chǎn)生突變路徑，從而引起整體產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的變化，本文從2001年和2013年這兩個(gè)不同時(shí)間點(diǎn)動(dòng)態(tài)刻畫中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)的變化，進(jìn)而動(dòng)態(tài)刻畫產(chǎn)業(yè)升級路徑的演進(jìn)過程；其次，從八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和十六大產(chǎn)業(yè)類別等細(xì)分層面詳細(xì)分析中國產(chǎn)業(yè)升級路徑特點(diǎn)，深化對各區(qū)域各產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級路徑特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，使由此得出的政策啟示更具有針對性，可操作性更強(qiáng)。

二、理論分析與指標(biāo)確定

(一)理論分析

傳統(tǒng)的描述產(chǎn)品空間演變和產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系理論的基本假定前提是產(chǎn)品空間是均質(zhì)的，抑或是產(chǎn)品之間的“距離”是相等的。但這個(gè)假設(shè)顯然脫離實(shí)際，如果產(chǎn)品空間是均質(zhì)的，產(chǎn)品之間的距離相等，那生產(chǎn)不同產(chǎn)品所需的生產(chǎn)能力就沒有差別。對一個(gè)國家或者地區(qū)而言，在下一期選擇生產(chǎn)不同產(chǎn)品是沒有任何差異的，因此可以隨機(jī)選擇。產(chǎn)品空間理論認(rèn)為，產(chǎn)品是生產(chǎn)能力的集合，不同產(chǎn)品所涵蓋的生產(chǎn)能力并不完全相同，從舊產(chǎn)品向新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換效率取決于產(chǎn)品間生產(chǎn)能力的可替代程度。如果生產(chǎn)新產(chǎn)品所需生產(chǎn)能力和舊產(chǎn)品已積累的生產(chǎn)能力相似性越高，則在產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中二者表現(xiàn)的距離越近，國家則通過對相關(guān)生產(chǎn)能力進(jìn)行重組和再配置來發(fā)展新的產(chǎn)品。潛在產(chǎn)品與現(xiàn)有產(chǎn)品之間的距離反映了生產(chǎn)潛在產(chǎn)品所需能力與現(xiàn)有生產(chǎn)能力之間的差異，這決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑和幅度。以上理論可利用HK模型、擴(kuò)展的HK模型和考慮了能力累積的擴(kuò)展HK模型來說明。

具體來說，HK模型認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級遵循線性路徑，即只有A到B的升級成功，A到C的升級才可能發(fā)生(如表1第一列圖中所示)。假設(shè)在產(chǎn)品空間中存在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品A和新產(chǎn)品B，某企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品A的收益為

P

，如轉(zhuǎn)型生產(chǎn)新產(chǎn)品B則收益為

P

，且

P

>

P

。由于企業(yè)目前生產(chǎn)產(chǎn)品A，則說明該企業(yè)具備生產(chǎn)產(chǎn)品A所需的能力，在既有生產(chǎn)能力下，企業(yè)要跳躍至生產(chǎn)新產(chǎn)品B，則可以獲得額外收益，但同時(shí)也要負(fù)擔(dān)相應(yīng)的跳躍成本或者說轉(zhuǎn)型成本。假設(shè)該額外收益(

P

-

P

)與跳躍距離

δ

成正比，即(

P

-

P

)=

fδ

，該跳躍成本也隨著兩種產(chǎn)品之間的距離

δ

遞增，與距離的平方成正比，即

C

=

cδ

/2。則企業(yè)因跳躍獲得的利潤最大化函數(shù)為：max

π

=

fδ

-

cδ

/2

(1)

F.O.C.?

π

/?

δ

=

f

-

cδ

=0

(2)

企業(yè)可獲最大利潤的最優(yōu)跳躍距離是

δ

=

f

/

c

，企業(yè)保持利潤為正的最大跳躍距離是

δ

=2

f

/

c

。這進(jìn)一步驗(yàn)證了產(chǎn)品空間的異質(zhì)性和非連續(xù)性，正是由于產(chǎn)品空間是異質(zhì)和非連續(xù)的，企業(yè)才不可能通過隨意的跳躍來完成產(chǎn)品的轉(zhuǎn)型升級，而是存在距離的限制。若企業(yè)所能跳躍的最大距離小于B到A的距離，則說明企業(yè)的初始能力稟賦支撐不了這種跳躍，那么無論選擇何種方式或幅度來跳躍，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級都是不可能成功的。擴(kuò)展的HK模型突破了產(chǎn)業(yè)升級呈線性路徑的限制，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級存在分岔的非線性情況。該模型引入了產(chǎn)業(yè)度的概念，并認(rèn)為企業(yè)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上可能同時(shí)面臨兩種或兩種以上具有相同技術(shù)距離的升級機(jī)會(huì)。如表1第二列圖中所示，產(chǎn)品A可以選擇升級到產(chǎn)品B或產(chǎn)品C，雖然B和C相對于A的技術(shù)距離是相同的，但二者的后續(xù)升級機(jī)會(huì)卻不同。這里使用產(chǎn)業(yè)度

D

來表示產(chǎn)品的后續(xù)升級機(jī)會(huì)，即與產(chǎn)品相連接的邊的數(shù)量。產(chǎn)業(yè)度值越大，表明企業(yè)選擇性就越多，后續(xù)升級的機(jī)會(huì)就越多，企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)投資的通用性越強(qiáng)，沉沒成本就越低。因此，擴(kuò)展的HK模型中的企業(yè)跳躍成本變?yōu)?p>C

=

cδ

/2

D

，且產(chǎn)業(yè)度與跳躍成本成反比，最終企業(yè)因跳躍獲得的利潤最大化函數(shù)變?yōu)椋簃ax

π

=

fδ

-

cδ

/2

D

(3)

F.O.C.?

π

/?

δ

=

f

-

cδ

/

D

=0

(4)

企業(yè)可獲最大利潤的最優(yōu)跳躍距離是

δ

=

fD

/

c

，企業(yè)保持利潤為正的最大跳躍距離是

δ

=2

fD

/

c

?？梢钥闯?，由于產(chǎn)業(yè)度大于等于1，因此該指標(biāo)的引入增大了產(chǎn)業(yè)升級可以跳躍的最大距離，增加了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)會(huì)。考慮了能力累積的擴(kuò)展HK模型,在以上模型基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考慮了生產(chǎn)能力累積影響因素，使模型包含了創(chuàng)新結(jié)點(diǎn)和突變路徑選擇，肯定了地區(qū)通過生產(chǎn)能力累積引發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品出現(xiàn)從而使原有產(chǎn)業(yè)升級路徑產(chǎn)生突變的可能性。如表1第三列圖中所示，結(jié)點(diǎn)F和G代表企業(yè)通過創(chuàng)新而產(chǎn)生的全新產(chǎn)品，這為原有的升級進(jìn)程又提供了新的升級路徑。如果企業(yè)選擇從原有產(chǎn)品A直接躍升至創(chuàng)新產(chǎn)品F或G，則該企業(yè)將能夠享受先行優(yōu)勢帶來的額外收益的

n

倍增長(

n

≥1)，即

n

(

P

-

P

)=

nfδ

。最終企業(yè)因跳躍獲得的利潤最大化函數(shù)進(jìn)一步變?yōu)椋簃ax

π

=

nfδ

-

cδ

/2

D

(5)

F.O.C.?

π

/?

δ

=

nf

-

cδ

/

D

=0

(6)

企業(yè)可獲最大利潤的最優(yōu)跳躍距離是

δ

=

nfD

/

c

，企業(yè)保持利潤為正的最大跳躍距離是

δ

=2

nfD

/

c

?？梢钥闯觯髽I(yè)在自身能力稟賦積累過程中產(chǎn)生的創(chuàng)新力量越強(qiáng)，創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)生的可能性就越大，企業(yè)收益增長的空間就越大。如果企業(yè)初始能力稟賦支持其選擇這種突變路徑，則其可以通過這種跳躍方式的實(shí)現(xiàn)來獲得超額收益。

可以看到，對于企業(yè)而言，基于能力的比較優(yōu)勢的演化是受到最大跳躍距離的限制的。隨著模型的不斷優(yōu)化，初始能力稟賦可以支撐的最優(yōu)跳躍距離和最大跳躍距離得到提高，對產(chǎn)業(yè)升級的現(xiàn)實(shí)解釋能力也在不斷增強(qiáng)，即產(chǎn)業(yè)升級的路徑既包括遵循比較優(yōu)勢的漸進(jìn)式的發(fā)展路徑，也包括偏離比較優(yōu)勢的跨越式的發(fā)展路徑，企業(yè)可同時(shí)通過生產(chǎn)能力的累積和創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

表1 產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇的三種模型對比

(二)指標(biāo)確立

構(gòu)建產(chǎn)品空間的前提是構(gòu)造一個(gè)可以衡量產(chǎn)品之間關(guān)聯(lián)程度的指標(biāo)，Hausmann和Hidalgo采用的是鄰近度(Proximity)指標(biāo)來刻畫兩兩產(chǎn)品間的關(guān)聯(lián)度。進(jìn)一步地，潛在產(chǎn)品(即一國當(dāng)期尚不具有比較優(yōu)勢或尚未生產(chǎn)的產(chǎn)品)和現(xiàn)有產(chǎn)品之間的平均鄰近程度用產(chǎn)品密度(Density)指標(biāo)來衡量。鄰近度和產(chǎn)品密度這兩個(gè)指標(biāo)的構(gòu)建均是建立在顯性比較優(yōu)勢(Revealed Comparative Advantage，以下簡稱RCA)指標(biāo)基礎(chǔ)上的。

RCA

是指一個(gè)國家某種商品的出口額占其出口總額的份額與世界出口總額中該種商品出口額所占份額的比率。

(7)

其中，

E

,,代表

t

年

p

地區(qū)對

i

產(chǎn)品的出口額。如果

RCA

≥1，則表明該地區(qū)對該項(xiàng)產(chǎn)品具有顯性比較優(yōu)勢，否則不具有。如果一個(gè)地區(qū)對產(chǎn)品

i

和產(chǎn)品

j

同時(shí)具有顯性比較優(yōu)勢，則表明這兩種產(chǎn)品基于相同或者相似的能力基礎(chǔ)，可以被視為彼此間距離接近，即

RCA

體現(xiàn)了產(chǎn)品所需能力的相似性。鄰近度是衡量產(chǎn)品間接近性程度或者距離的指標(biāo)，產(chǎn)品

i

和產(chǎn)品

j

之間的鄰近度是通過計(jì)算一個(gè)地區(qū)同時(shí)對這兩種產(chǎn)品具有顯性比較優(yōu)勢的條件概率的最小值而得到的，如公式(8)所示。

φ

,,=min{P(

RCA

,|

RCA

,),P(

RCA

,|

RCA

,)}

(8)

這樣任意兩種產(chǎn)品之間的鄰近度值均可通過以上計(jì)算而得，

N

個(gè)產(chǎn)品之間的鄰近度值可以構(gòu)建成一個(gè)

N

×

N

的鄰近矩陣，且這個(gè)矩陣是對稱的。產(chǎn)品密度指標(biāo)用來測度某地區(qū)一種潛在產(chǎn)品與目前所生產(chǎn)產(chǎn)品的平均鄰近程度，衡量了圍繞在潛在產(chǎn)品周邊的由所有產(chǎn)品所形成的生產(chǎn)能力。通過公式(9)可知，密度指標(biāo)

d

,,可以看作是潛在產(chǎn)品與其周邊產(chǎn)品的加權(quán)平均鄰近度，反映了潛在產(chǎn)品

i

與周邊產(chǎn)品的聯(lián)系程度以及累積的能力稟賦大小，直接影響著產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級的跳躍幅度。

(9)

其中，

x

,,為地區(qū)

p

對產(chǎn)品

j

是否具有顯性比較優(yōu)勢的邏輯值，若

RCA

,,≥1，則

x

,,=1，否則

x

,,=0。簡單來說，在地區(qū)

p

中，產(chǎn)品

i

周圍的密度等于產(chǎn)品

i

到所有具有RCA產(chǎn)品的鄰近度之和與產(chǎn)品

i

到所有產(chǎn)品之間鄰近度之和的比值。產(chǎn)品空間理論認(rèn)為，潛在產(chǎn)品對應(yīng)的密度值越大，表明其與周圍具有RCA產(chǎn)品的聯(lián)系越緊密，則越有利于其升級為具有RCA的新產(chǎn)品。

三、模型構(gòu)建與樣本選取

(一)模型構(gòu)建

欲探究產(chǎn)業(yè)升級路徑需要先明確產(chǎn)品空間中產(chǎn)品的狀態(tài)變化。任一時(shí)刻，任一產(chǎn)品在產(chǎn)品空間中均會(huì)呈現(xiàn)出具有或不具有顯性比較優(yōu)勢的狀態(tài)。如果從動(dòng)態(tài)演化視角來看，任一產(chǎn)品在產(chǎn)品空間中將會(huì)呈現(xiàn)以下四種狀態(tài)變化(如表2所示)。狀態(tài)1和狀態(tài)2都是以產(chǎn)品不具有顯性比較優(yōu)勢為出發(fā)點(diǎn)的，其中狀態(tài)1并未升級成功，而狀態(tài)2在時(shí)期2順利轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂酗@性比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，這被視為產(chǎn)品升級成功；狀態(tài)3和狀態(tài)4都是以產(chǎn)品具有顯性比較優(yōu)勢為出發(fā)點(diǎn)的，其中狀態(tài)3中的產(chǎn)品從具有顯性比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)椴痪哂酗@性比較優(yōu)勢，視為產(chǎn)品失勢，而狀態(tài)4始終保持具有顯性比較優(yōu)勢。總之，狀態(tài)1和狀態(tài)4在兩個(gè)時(shí)期保持了其原有比較優(yōu)勢的狀態(tài)，沒有發(fā)生改變，而狀態(tài)2和狀態(tài)3反映了顯性比較優(yōu)勢的變化。由于產(chǎn)業(yè)升級過程中涉及資源的重新配置，既包括向更高狀態(tài)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化，也包括淘汰落后和過剩產(chǎn)能。因此，本文的分析重點(diǎn)在于討論狀態(tài)2和狀態(tài)3下現(xiàn)有累積生產(chǎn)能力稟賦或者說現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所發(fā)揮的作用。

表2 任一產(chǎn)品在產(chǎn)品空間中演進(jìn)的四種狀態(tài)分類

資料來源：鄧向榮和曹紅(2016)。

為了分析產(chǎn)業(yè)升級是否依賴以及在何種程度上依賴初始累積生產(chǎn)能力稟賦，可以通過考察產(chǎn)品密度和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系來實(shí)現(xiàn)。本文綜合相關(guān)研究，對于產(chǎn)品密度在產(chǎn)業(yè)升級過程中所產(chǎn)生的影響，從阻止產(chǎn)業(yè)失勢和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級這兩個(gè)方面來討論，構(gòu)造回歸模型如下：

(10)

如果城市

c

中產(chǎn)品

i

在

t

期不具有顯性比較優(yōu)勢，則(

N

,,)

d

,,項(xiàng)等于零，(1-

N

,,)

d

,,項(xiàng)不等于零，則產(chǎn)品密度通過

α

來影響

t

+3期的產(chǎn)品升級；如果城市

c

中產(chǎn)品

i

在

t

期具有顯性比較優(yōu)勢，則(1-

N

,,)

d

,,項(xiàng)等于零，(

N

,,)

d

,,項(xiàng)不等于零，則產(chǎn)品密度通過

α

來影響

t

+3期的產(chǎn)品失勢?？梢哉f，

α

反映了產(chǎn)品密度在阻止某一區(qū)域某一產(chǎn)品失勢中的作用，如果該系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)品為保持顯性比較優(yōu)勢利用了周邊產(chǎn)品累積生產(chǎn)能力。

α

反映了產(chǎn)品密度在促進(jìn)某一區(qū)域某一產(chǎn)品升級中的作用，如果該系數(shù)顯著為正，說明產(chǎn)品升級借助了周邊產(chǎn)品的累積生產(chǎn)能力，表現(xiàn)為遵循比較優(yōu)勢的升級路徑，且系數(shù)越大，說明對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴作用越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)升級跳躍的幅度越小；如果該系數(shù)不顯著或顯著為負(fù)，說明產(chǎn)品升級與周邊產(chǎn)品的累積生產(chǎn)能力關(guān)系不大或是沒有關(guān)系，表現(xiàn)為偏離比較優(yōu)勢的升級路徑。從另一角度來看，

α

和

α

分別體現(xiàn)了累積生產(chǎn)能力稟賦對產(chǎn)業(yè)升級的支撐性力量和引領(lǐng)性力量。

(二)樣本選取與數(shù)據(jù)說明

本文將依照前述產(chǎn)品空間理論，利用城市層面的產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)來計(jì)算各產(chǎn)品之間的鄰近度值，構(gòu)造鄰近矩陣，從而對中國的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行多層次的構(gòu)建和可視化分析。本文數(shù)據(jù)來源于2001—2013年中國海關(guān)總署企業(yè)層面進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫(CLFTTD)，涉及約1.32億條數(shù)據(jù)，按照企業(yè)編碼前4位表示的城市與HS編碼前4位代表的產(chǎn)品種類，分別匯總2001—2013年各城市各產(chǎn)品的進(jìn)出口總額，共290個(gè)城市，涵蓋1 210種產(chǎn)品。

在對產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的分析中，本文選取分析時(shí)段的第一年2001年和最后一年2013年分別進(jìn)行分析，目的在于反映產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化特征。從區(qū)域范圍來講，除了對中國整體層面的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行刻畫以外，本文參照國務(wù)院發(fā)展研究中心頒布的《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》，以八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)為區(qū)域研究對象進(jìn)行更為細(xì)致的分析，揭示掩蓋在中國整體層面之下的各區(qū)域內(nèi)部的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)演化特征，具體區(qū)域范圍劃分見表3。從產(chǎn)品種類上來講，為了清晰有效地對產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖中1 210種產(chǎn)品的分布特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)分析，這里按照HS編碼前2位將其歸納為16個(gè)大類進(jìn)行分析和闡述，這16類產(chǎn)品分別為：動(dòng)植物及其產(chǎn)品(產(chǎn)品1)，食品飲料及煙酒(產(chǎn)品2)，礦產(chǎn)品(產(chǎn)品3)，化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品(產(chǎn)品4)，塑料及橡膠制品(產(chǎn)品5)，皮革制品(產(chǎn)品6)，木及木制品(產(chǎn)品7)，木漿及紙制品(產(chǎn)品8)，紡織原料及紡織制品(產(chǎn)品9)，鞋帽傘杖等制品及零件(產(chǎn)品10)，陶瓷與玻璃制品(產(chǎn)品11)，金屬制品(產(chǎn)品12)，機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件(產(chǎn)品13)，交通工具(產(chǎn)品14)，光學(xué)、照相、醫(yī)療儀器及精密儀器與設(shè)備(產(chǎn)品15)，家具、燈具、玩具等雜項(xiàng)制品(產(chǎn)品16)。

表3 八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍

注：本研究不包含香港、澳門、臺(tái)灣的相關(guān)數(shù)據(jù)。

資料來源：楊明海等(2018)。

四、研究結(jié)果

(一)描述性分析

根據(jù)各產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)計(jì)算出產(chǎn)品間鄰近度，在此基礎(chǔ)上構(gòu)造中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)行分析，以可視化的方法展現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級路徑的演變。

圖1和圖2分別展示了2001年和2013年的中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)，其中結(jié)點(diǎn)代表產(chǎn)品，結(jié)點(diǎn)間的連線代表產(chǎn)品間的鄰近度。結(jié)點(diǎn)的大小代表產(chǎn)品的出口額，出口額越高其對應(yīng)的結(jié)點(diǎn)越大；結(jié)點(diǎn)的顏色深淺代表產(chǎn)品的中心性程度，產(chǎn)品中心性越強(qiáng)其對應(yīng)的顏色越深，表明與其他產(chǎn)品之間的聯(lián)系越緊密?？梢钥吹?，二者均呈現(xiàn)明顯的核心邊緣結(jié)構(gòu)。圖1包含了245個(gè)結(jié)點(diǎn)(產(chǎn)品)和399條邊(聯(lián)系)，平均每種產(chǎn)品和3.26種產(chǎn)品相連，產(chǎn)品之間的聯(lián)系相對松散，整體的產(chǎn)品密度較低，產(chǎn)品空間較為稀疏；而圖2包含了311個(gè)結(jié)點(diǎn)(產(chǎn)品)和2 317條邊(聯(lián)系)，平均每種產(chǎn)品和21.55種產(chǎn)品相連，產(chǎn)品之間的聯(lián)系相對緊密，整體的產(chǎn)品密度較高，產(chǎn)品空間較為稠密。可以看到，盡管這兩年的產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖中包含的產(chǎn)品數(shù)量相差不大，但產(chǎn)品之間的聯(lián)系卻增長了近7倍，產(chǎn)品之間的聯(lián)系更為緊密，也使得產(chǎn)品空間更加稠密。

圖1 2001年中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖

注：結(jié)點(diǎn)代表產(chǎn)品，結(jié)點(diǎn)間的連線代表產(chǎn)品間的鄰近度。結(jié)點(diǎn)大小代表產(chǎn)品出口額，出口額越高結(jié)點(diǎn)越大；結(jié)點(diǎn)顏色代表產(chǎn)品中心性程度，中心性越強(qiáng)顏色越深。

具體來看，2001年中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)整體表現(xiàn)得較為稀疏，且結(jié)點(diǎn)均表現(xiàn)得相對較小。這說明，各產(chǎn)品出口規(guī)模均處于較低水平，且產(chǎn)品間聯(lián)系不強(qiáng)。產(chǎn)品空間核心主要集中在產(chǎn)品空間上部的化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品以及產(chǎn)品空間右下部的紡織原料及紡織制品和動(dòng)植物及其產(chǎn)品。從圖2可以看出，和2001年相比，2013年產(chǎn)品的中心性程度明顯增強(qiáng)，表明了產(chǎn)品間的聯(lián)系程度在加深，同時(shí)高出口額產(chǎn)品也在增多，整個(gè)產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出中心集中外圍分散的異質(zhì)性特征。產(chǎn)品空間核心部分集聚了塑料及橡膠制品，陶瓷與玻璃制品，金屬制品，光學(xué)、照相、醫(yī)療儀器及精密儀器與設(shè)備，家具、燈具、玩具等雜項(xiàng)制品。靠近核心部分的次核心位置集聚了木漿及紙制品，化學(xué)工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品，機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件以及交通工具等產(chǎn)品。最外圍則集聚了動(dòng)植物及其產(chǎn)品，紡織原料及紡織制品，食品飲料及煙酒等產(chǎn)品。這體現(xiàn)了產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)的變化是一個(gè)從低技術(shù)向中高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移的過程。

圖2 2013年中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)圖

注：結(jié)點(diǎn)代表產(chǎn)品，結(jié)點(diǎn)間的連線代表產(chǎn)品間的鄰近度。結(jié)點(diǎn)大小代表產(chǎn)品出口額，出口額越高結(jié)點(diǎn)越大；結(jié)點(diǎn)顏色代表產(chǎn)品中心性程度，中心性越強(qiáng)顏色越深。

可以看出，從2001年到2013年，中國產(chǎn)品空間結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了顯著的變化。不僅產(chǎn)品種類更豐富，產(chǎn)品間聯(lián)系增強(qiáng)，其整個(gè)產(chǎn)品空間格局都發(fā)生了改變。相較而言，2013年核心區(qū)域產(chǎn)品更為豐富，產(chǎn)品密度更高，產(chǎn)品之間的聯(lián)系路徑增多，并形成互動(dòng)增強(qiáng)效應(yīng)，從而有助于生產(chǎn)能力的累積，最終有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級與經(jīng)濟(jì)增長。同時(shí)，這也進(jìn)一步印證了前述考慮了能力累積的擴(kuò)展HK模型中所表達(dá)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級路徑由于創(chuàng)新產(chǎn)品的出現(xiàn)而產(chǎn)生突變的可能性，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品空間布局的動(dòng)態(tài)變化。

(二)回歸結(jié)果分析

為了實(shí)證分析產(chǎn)品密度在產(chǎn)業(yè)升級過程中所產(chǎn)生的影響，本文利用高維固定效應(yīng)模型來估計(jì)該方程，并同時(shí)使用OLS模型和Logit模型作為對比和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了更方便地對回歸系數(shù)進(jìn)行分析，本文對產(chǎn)品密度解釋變量做了標(biāo)準(zhǔn)化處理，具體為實(shí)際值減去平均值再除以其標(biāo)準(zhǔn)差。同時(shí)，在該問題的討論上采用從中國整體層面、八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)層面以及十六種大類產(chǎn)品層面分別進(jìn)行分析。

1．從中國整體層面考察產(chǎn)品密度的雙重影響

回歸結(jié)果如表4所示，可以看出，無論利用哪種模型進(jìn)行回歸，產(chǎn)品期初的顯性比較優(yōu)勢

N

,,的系數(shù)

γ

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零(0.5215、3.3703、0.4945)，這說明產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢存在自相關(guān)，期初的產(chǎn)品狀態(tài)對期末的產(chǎn)品狀態(tài)有顯著影響，產(chǎn)品狀態(tài)具有一定連續(xù)性。結(jié)合前述提到的產(chǎn)品演進(jìn)的四種狀態(tài)來看，

N

,,系數(shù)顯著為正表明產(chǎn)品狀態(tài)在短期內(nèi)呈現(xiàn)出一種較為穩(wěn)定的狀態(tài)，即狀態(tài)1和狀態(tài)4情況較多，而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級的狀態(tài)2和產(chǎn)品失勢的狀態(tài)3情況較少，這說明一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化并非一蹴而就，而是受制于當(dāng)前能力集合，是一個(gè)不斷積累的過程。由表4中第(1)、(2)、(4)列結(jié)果可知，(

N

,,)

d

,,和(1-

N

,,)

d

,,的系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平下均表現(xiàn)為顯著大于零，這說明累積生產(chǎn)能力稟賦在阻止產(chǎn)業(yè)失勢和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級這兩方面均發(fā)揮了正向作用。由第(1)、(3)、(4)列結(jié)果可知，(1-

N

,,)

d

,,的系數(shù)

α

(0.038 9、0.039 1、0.076 4)均大于(

N

,,)

d

,,的系數(shù)

α

(0.034 2、0.008 4、0.062 8)，這說明累積生產(chǎn)能力稟賦在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級方面的作用大于阻止產(chǎn)業(yè)失勢方面的作用，或者說累積生產(chǎn)能力稟賦在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮的引領(lǐng)力量要強(qiáng)于在阻止產(chǎn)業(yè)衰退過程中發(fā)揮的支撐力量。盡管不同模型所得到的具體結(jié)果有所不同，但反映出的關(guān)系是一致的。具體從邊際效應(yīng)來看，當(dāng)產(chǎn)品密度每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，產(chǎn)業(yè)成功升級的機(jī)會(huì)分別增加3.89%、3.91%和7.64%，既有產(chǎn)業(yè)保持顯性比較優(yōu)勢的機(jī)會(huì)分別增加3.42%、0.84%和6.28%，產(chǎn)業(yè)成功升級的機(jī)會(huì)要大于產(chǎn)業(yè)保持比較優(yōu)勢的機(jī)會(huì)。

表4 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑的雙重影響

注：、、分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；OLS模型和Logit模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，高維固定效應(yīng)模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了城市的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。城市+時(shí)間和產(chǎn)品+時(shí)間的虛擬變量包含在高維固定效應(yīng)模型中。

通過以上分析可以看出，產(chǎn)品密度也即累積生產(chǎn)能力稟賦在產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮雙重作用。一方面其發(fā)揮著阻止既有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)衰退的作用，另一方面也發(fā)揮著引領(lǐng)潛在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級的作用，且對前者的作用弱于后者。這說明，一方面由于產(chǎn)業(yè)升級對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴作用較強(qiáng)，因此在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中應(yīng)注重相關(guān)生產(chǎn)能力的累積，特別是對于影響產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程的關(guān)鍵共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)和核心技術(shù)的研發(fā)和累積，保證產(chǎn)業(yè)升級過程中跳躍幅度的合理性，防止由于過大幅度的跳躍導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)升級停滯或失??；另一方面由于保持既有產(chǎn)品比較優(yōu)勢也占用了較多有限的資源，使新興產(chǎn)業(yè)無法有效集聚足夠的生產(chǎn)能力稟賦用以推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的突破性發(fā)展，技術(shù)密集型比較優(yōu)勢難以在較短時(shí)間內(nèi)確立。這表明了位于產(chǎn)品空間邊緣的落后傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為了保持顯性比較優(yōu)勢而占用了大量生產(chǎn)能力稟賦，影響了資源能力的有效配置；同時(shí)，位于產(chǎn)品空間核心的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于缺乏相關(guān)生產(chǎn)能力稟賦的累積和有效配置而發(fā)展緩慢，創(chuàng)新能力不足。

2．從八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)層面考察產(chǎn)品密度的雙重影響

在從整體層面分析了產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑的雙重影響的基礎(chǔ)上，本文接下來對該問題進(jìn)行分區(qū)域(八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))與分產(chǎn)業(yè)(十六種產(chǎn)品類別)的細(xì)分層面的討論。表5列示了從八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)層面進(jìn)行分析的產(chǎn)品密度在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和阻止產(chǎn)業(yè)失勢方面作用的回歸結(jié)果。這里仍以高維固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，并在后續(xù)分析中增加了Logit模型回歸結(jié)果作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

從表5可以看出，首先，產(chǎn)品期初的顯性比較優(yōu)勢

N

,,的系數(shù)

γ

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，系數(shù)最大的是北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.551 2)，系數(shù)最小的是西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.335 5)，該系數(shù)均位于較高水平且各區(qū)域之間相差并不大，最大值僅為最小值的1.6倍。這說明產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢都存在較高程度的自相關(guān)，期初的產(chǎn)品狀態(tài)對期末的產(chǎn)品狀態(tài)有顯著影響，產(chǎn)品狀態(tài)具有一定連續(xù)性。其次，解釋變量(

N

,,)

d

,,的系數(shù)

α

除西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)之外，其余均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，其中系數(shù)最大的是西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.117 3)，系數(shù)最小的是北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.020 4)，前者是后者的5.8倍。解釋變量(1-

N

,,)

d

,,的系數(shù)

α

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，其中系數(shù)最大的仍是西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.167 0)，系數(shù)最小的是北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)(0.020 5)，前者是后者的8.1倍。這表明各地區(qū)累積生產(chǎn)能力稟賦在阻止產(chǎn)業(yè)失勢和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級過程中所發(fā)揮的作用程度是不同的。一方面，在阻止既有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)失勢或維持既有產(chǎn)業(yè)保持比較優(yōu)勢時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的地區(qū)(如西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高的地區(qū)(如北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴性表現(xiàn)得更加明顯，也即前者比后者占用了更多的生產(chǎn)能力來阻止既有產(chǎn)業(yè)失勢。另一方面，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的地區(qū)(如西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較高的地區(qū)(如北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴作用更強(qiáng)。

表5 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑雙重影響的高維固定效應(yīng)結(jié)果(八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))

注：、、分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；括號(hào)內(nèi)報(bào)告了城市的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。城市+時(shí)間和產(chǎn)品+時(shí)間的虛擬變量包含在高維固定效應(yīng)模型中。

鄧向榮和曹紅在利用各國出口數(shù)據(jù)構(gòu)造全球產(chǎn)品空間對中國產(chǎn)業(yè)升級路徑特點(diǎn)進(jìn)行分析時(shí)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增幅較高的國家或地區(qū)是不完全依賴既有的生產(chǎn)能力稟賦優(yōu)勢推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程的，而是更多地通過累積生產(chǎn)能力稟賦之外的力量來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。本文的研究進(jìn)一步證實(shí)了該結(jié)論從國家內(nèi)部區(qū)域?qū)用鎭碇v也是成立的，區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)程對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有一定的負(fù)相關(guān)性，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度偏低，能夠適度偏離既有比較優(yōu)勢，利用技術(shù)上的創(chuàng)新或政策上的優(yōu)勢推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。與此同時(shí)，以上分析也表明了區(qū)域在維持產(chǎn)業(yè)既有比較優(yōu)勢時(shí)對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈一定的負(fù)相關(guān)性，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)在保持產(chǎn)業(yè)既有比較優(yōu)勢時(shí)占用了相對較多的累積生產(chǎn)能力稟賦，進(jìn)而限制了對發(fā)展新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需能力稟賦進(jìn)行重新組合和調(diào)配的空間和力度，牽絆了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力。從另一個(gè)角度來講，在其他條件相同時(shí)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的西北地區(qū)對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度相對較高，如果其能夠順應(yīng)并利用好自身能力稟賦優(yōu)勢發(fā)展新的產(chǎn)品，則在一定程度上有利于其產(chǎn)業(yè)升級。

3．從細(xì)分產(chǎn)業(yè)層面考察產(chǎn)品密度的雙重影響

從細(xì)分產(chǎn)業(yè)層面考察的產(chǎn)品密度在阻止產(chǎn)業(yè)失勢和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級方面所產(chǎn)生的雙重影響的回歸結(jié)果如表6所示。首先，各類產(chǎn)品期初的顯性比較優(yōu)勢

N

,,的系數(shù)

γ

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，其中系數(shù)最大的是產(chǎn)品1即動(dòng)植物及其產(chǎn)品(0.556 3)，系數(shù)最小的是產(chǎn)品8即木漿及紙制品(0.356 8)，二者均處于相對較高的水平且相差并不大(前者是后者的1.6倍)，這進(jìn)一步證實(shí)了產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢存在較高程度的自相關(guān)，期初的產(chǎn)品狀態(tài)對期末的產(chǎn)品狀態(tài)有顯著影響。其次，各類產(chǎn)品中除了礦產(chǎn)品，其他產(chǎn)品對應(yīng)的產(chǎn)品密度在阻止產(chǎn)業(yè)失勢方面產(chǎn)生影響的系數(shù)

α

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，其中系數(shù)最大的是產(chǎn)品13即機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件(0.108 9)，系數(shù)最小的是產(chǎn)品3即礦產(chǎn)品(0.008 4)，且前者是后者的13.0倍。這說明在保持各類產(chǎn)業(yè)既有比較優(yōu)勢方面，產(chǎn)品密度發(fā)揮了不同程度的作用。最后，各類產(chǎn)品對應(yīng)的產(chǎn)品密度在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級方面產(chǎn)生影響的系數(shù)

α

均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著大于零，其中系數(shù)最大的是產(chǎn)品11即陶瓷與玻璃制品(0.126 3)，系數(shù)最小的是產(chǎn)品1即動(dòng)植物及其產(chǎn)品(0.035 0)，且前者是后者的3.6倍。這也進(jìn)一步證實(shí)了在各類產(chǎn)業(yè)的升級過程中，產(chǎn)品密度都起到了不同程度的促進(jìn)作用，或者說不同產(chǎn)業(yè)之間對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度是不同的。

表6 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑雙重影響的高維固定效應(yīng)結(jié)果(16種產(chǎn)品)

續(xù)上表

解釋變量產(chǎn)品9產(chǎn)品10產(chǎn)品11產(chǎn)品12產(chǎn)品13產(chǎn)品14產(chǎn)品15產(chǎn)品16(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)Ni,c,t 0.450 2??? 0.490 6??? 0.417 6??? 0.476 8??? 0.482 2??? 0.517 7??? 0.467 3??? 0.459 1???(0.007 6)(0.017 7)(0.011 6)(0.008 4)(0.008 3)(0.015 9)(0.015 1)(0.013 0)(Ni,c,t)di,c,t0.074 4???0.062 8???0.104 8???0.041 4???0.108 9???0.040 9???0.059 3???0.063 3???(0.008 3)(0.013 3)(0.011 3)(0.007 4)(0.008 1)(0.011 0)(0.009 8)(0.009 9)(1-Ni,c,t)di,c,t0.072 5???0.069 9???0.126 3???0.073 5???0.101 4???0.054 4???0.060 5???0.077 4???(0.007 6)(0.012 9)(0.012 3)(0.007 9)(0.007 3)(0.008 9)(0.009 4)(0.009 7)d′i,c,t0.016 4???0.027 5???0.015 1??0.028 4???0.044 8???0.039 7???0.041 8???0.010 8?(0.003 4)(0.008 9)(0.006 7)(0.003 5)(0.004 9)(0.005 6)(0.005 2)(0.006 3)R20.366 90.419 50.366 40.326 40.375 70.400 80.367 00.396 4觀測樣本數(shù)174 58022 04055 680187 340151 96041 76061 48049 590

注：***、**、*分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；括號(hào)內(nèi)報(bào)告了城市的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。城市+時(shí)間和產(chǎn)品+時(shí)間的虛擬變量包含在高維固定效應(yīng)模型中。

具體來看，由表7和表8可得，產(chǎn)品密度無論在阻止各細(xì)分產(chǎn)業(yè)失勢還是在促進(jìn)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)升級時(shí)，機(jī)械器具、電氣設(shè)備及其零件，陶瓷與玻璃制品，塑料及橡膠制品等勞動(dòng)、資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)均排名靠前，而動(dòng)植物及其產(chǎn)品和礦產(chǎn)品等資源密集型產(chǎn)業(yè)排名最后。這說明中國產(chǎn)業(yè)升級過程對勞動(dòng)力、資本和技術(shù)的依賴程度要高于對自然資源的依賴程度。

表7 產(chǎn)品密度對阻止細(xì)分產(chǎn)業(yè)失勢所產(chǎn)生的影響排名

注：產(chǎn)品名稱后面的括號(hào)內(nèi)為對應(yīng)的產(chǎn)品大類編碼。

表8 產(chǎn)品密度對促進(jìn)細(xì)分產(chǎn)業(yè)升級所產(chǎn)生的影響排名

注：產(chǎn)品名稱后面的括號(hào)內(nèi)為對應(yīng)的產(chǎn)品大類編碼。

結(jié)合以上兩方面的分析可以看出，無論是阻止產(chǎn)業(yè)失勢還是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，整個(gè)過程對勞動(dòng)力、資本和技術(shù)都具有較高的依賴性。由于目前我國缺乏完備健全的衰退產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制，落后產(chǎn)業(yè)為維持比較優(yōu)勢而占用了大量有限的能力資源稟賦，不可避免地抑制其向新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分配和集聚。同時(shí)，我國在推進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)研發(fā)的過程中存在體制機(jī)制層面的缺失，難以聚集本已有限的能力稟賦資源，從而高效率推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體性創(chuàng)新與系統(tǒng)性創(chuàng)新，難以突破發(fā)達(dá)國家對我國核心技術(shù)的封鎖。

(三)穩(wěn)健性分析

在以上分析的基礎(chǔ)上，本節(jié)通過改變回歸分析方法作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步討論產(chǎn)品密度對阻止產(chǎn)業(yè)失勢和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級的雙重影響。由表9和表10可以看到，本文使用Logit回歸從細(xì)分區(qū)域和細(xì)分產(chǎn)業(yè)這兩個(gè)層面進(jìn)行討論，所得到的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。同時(shí)，本文改變分析時(shí)間間隔，選擇1年期和5年期時(shí)間間隔來討論產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑的雙重影響，如表11所示，可以看到結(jié)果也是穩(wěn)健的。最后，本文放松產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級雙重作用的設(shè)定，以單一的

d

,,來考察中國產(chǎn)業(yè)升級路徑是否遵循比較優(yōu)勢，結(jié)果見表12，可以看出解釋變量

d

,,的系數(shù)顯著為正，進(jìn)一步印證了累積生產(chǎn)能力對產(chǎn)業(yè)升級具有正向影響。

表9 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑雙重影響的Logit邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果(8大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū))

注：、、分別代表在1%、5%及10%的水平下顯著；括號(hào)內(nèi)報(bào)告了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

表10 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑雙重影響的Logit邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果(16種產(chǎn)品)

續(xù)上表

解釋變量產(chǎn)品9產(chǎn)品10產(chǎn)品11產(chǎn)品12產(chǎn)品13產(chǎn)品14產(chǎn)品15產(chǎn)品16(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)Ni,c,t 0.211 0??? 0.238 7??? 0.233 2??? 0.195 2??? 0.197 6??? 0.164 0??? 0.157 0??? 0.214 2???(0.001 5)(0.004 7)(0.003 4)(0.001 5)(0.001 5)(0.002 7)(0.002 6)(0.003 3)(Ni,c,t)di,c,t0.013 1???0.008 4???0.026 7???0.006 7???0.011 8???0.002 10.008 5???0.012 4???(0.000 9)(0.002 7)(0.002 2)(0.000 8)(0.001 1)(0.001 6)(0.001 4)(0.001 8)(1-Ni,c,t)di,c,t0.042 8???0.033 5???0.061 2???0.043 5???0.037 6???0.031 7???0.031 0???0.046 3???(0.000 8)(0.002 5)(0.001 8)(0.000 8)(0.001 0)(0.001 6)(0.001 3)(0.001 6)d′i,c,t0.000 3-0.000 8-0.017 0???-0.001 6???0.007 6???0.006 5???0.004 7???-0.001 1(0.000 6)(0.001 9)(0.001 4)(0.000 6)(0.000 6)(0.001 0)(0.000 8)(0.001 2)Pseudo R20.308 50.271 90.223 30.265 60.335 30.364 20.303 50.267 3Log likelihood-41 557.09-5 927.26-17 271.00-42 149.33-33 196.90-6 875.90-11 154.71-12 680.09觀測樣本數(shù)174 58022 04055 680187 340151 96041 76061 48049 590

注：、、分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；括號(hào)內(nèi)報(bào)告了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

表11 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑的雙重影響(不同時(shí)間間隔)

注：、、分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；Logit模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，高維固定效應(yīng)模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了城市的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。城市+時(shí)間和產(chǎn)品+時(shí)間的虛擬變量包含在高維固定效應(yīng)模型中。

表12 產(chǎn)品密度對產(chǎn)業(yè)升級路徑影響的模型估計(jì)結(jié)果

續(xù)上表

解釋變量OLS模型Logit模型Logit模型高維固定效應(yīng)模型(1)(2)(邊際效應(yīng))(3)(4)Constant0.053 0???-3.030 2???(0.000 2)(0.004 3)R2 / Pseudo R20.311 00.296 70.296 70.343 8Log likelihood-302 369.54-302 369.54觀測樣本數(shù)1 388 8101 388 8101 388 8101 388 810

注：、、分別代表在1%、5%及10%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著；OLS模型和Logit模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤，高維固定效應(yīng)模型括號(hào)內(nèi)報(bào)告了城市的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。城市+時(shí)間和產(chǎn)品+時(shí)間的虛擬變量包含在高維固定效應(yīng)模型中。

五、結(jié)論與啟示

(一)主要結(jié)論

首先，產(chǎn)品顯性比較優(yōu)勢存在較高程度的自相關(guān)，產(chǎn)品狀態(tài)具有一定連續(xù)性。這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化受制于當(dāng)前能力的累積，并非一蹴而就的結(jié)果。其次，以產(chǎn)品密度衡量的累積生產(chǎn)能力稟賦在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級過程中發(fā)揮的引領(lǐng)力量要強(qiáng)于在阻止產(chǎn)業(yè)衰退過程中發(fā)揮的支撐力量。從分區(qū)域?qū)用鎭砜矗?jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級方面和保持既有產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢方面對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴程度都更低。最后，從分產(chǎn)業(yè)層面來看，無論是阻止產(chǎn)業(yè)失勢還是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，其過程對勞動(dòng)力、資本和技術(shù)的依賴程度都要高于對自然資源的依賴程度。

(二)政策啟示

首先，由于區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有累積生產(chǎn)能力在很大程度上決定了其產(chǎn)業(yè)升級方向，因此各地應(yīng)緊密結(jié)合自身現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，因地制宜地落實(shí)“中國制造2025”計(jì)劃。各省在積極響應(yīng)中央政府大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)號(hào)召的同時(shí)，要對自身現(xiàn)有技術(shù)的積累情況有清晰準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，根據(jù)自身技術(shù)發(fā)展特點(diǎn)選擇合適的新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)作為發(fā)展方向，重視相關(guān)技術(shù)能力的累積，加大力度對產(chǎn)業(yè)升級所需關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)進(jìn)行研究，不斷提高產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展的相關(guān)性，防止由于過大幅度的跨越發(fā)展導(dǎo)致新產(chǎn)業(yè)發(fā)展失敗，最終引起產(chǎn)業(yè)升級停滯。

其次，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)在產(chǎn)業(yè)升級過程中對累積生產(chǎn)能力稟賦的依賴作用更小，因此應(yīng)順應(yīng)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)適度偏離比較優(yōu)勢，利用互聯(lián)網(wǎng)在生產(chǎn)要素配置中的優(yōu)化和集成作用，在研發(fā)產(chǎn)品空間核心產(chǎn)品所需技術(shù)、實(shí)施單點(diǎn)突破戰(zhàn)略和系統(tǒng)性創(chuàng)新方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。而對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的地區(qū)，一方面鼓勵(lì)其集中能力稟賦資源，利用自身比較優(yōu)勢發(fā)展新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，打好產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；另一方面引導(dǎo)其充分利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的技術(shù)正向溢出效應(yīng)，與自身技術(shù)基礎(chǔ)形成良性互動(dòng)，更有效率地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。

最后，由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)既有比較優(yōu)勢的保持占用了較多資源，限制了發(fā)展新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需資源能力的調(diào)配空間，應(yīng)全力推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過完善落后產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制來促進(jìn)能力稟賦資源的重新調(diào)配。一方面通過健全優(yōu)勝劣汰的市場化退出機(jī)制和完善企業(yè)破產(chǎn)制度，迫使落后產(chǎn)業(yè)釋放相關(guān)能力資源，為資源的優(yōu)化配置提供條件和基礎(chǔ)；另一方面有針對性地選擇產(chǎn)品空間核心處具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)品進(jìn)行重點(diǎn)研究，針對其發(fā)展所需專業(yè)化技術(shù)和能力進(jìn)行專門研究和重點(diǎn)積累，以點(diǎn)帶面，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的跨越式升級，最終提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位，建立起健全的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。