路徑依賴視角下工程總承包推廣博弈分析

戚振強(qiáng)， 金 鈺

(北京建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理工程學(xué)院， 北京 100044)

國務(wù)院早在《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問題的暫行規(guī)定》(國發(fā)〔1984〕123 號)中就提出了工程總承包的概念[1]. 《中華人民共和國建筑法》第三章第二十四條規(guī)定：“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位；但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位[2]. ”在具體操作過程中，工程總承包模式又分為設(shè)計(jì)和施工總承包(D+B，即Design-Build)和設(shè)計(jì)、采購、施工總承包(Engineering，Procurement，Construction，簡稱EPC)，在我國工程總承包模式又默認(rèn)為EPC模式. 2017年國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》(國辦發(fā)〔2017〕19號)明確指出要加快推進(jìn)工程總承包模式[3]. 由此可見，我國工程總承包模式的發(fā)展迎來了重大機(jī)遇，從提出概念到逐步實(shí)施政策，歷經(jīng)30年的探索，中國的建筑模式正在發(fā)生巨大的變化.

然而我國建筑行業(yè)由于長期采用傳統(tǒng)承發(fā)包模式，因此對工程總承包模式的認(rèn)知程度還處于初級階段. 本文通過路徑依賴?yán)碚撽U述總承包市場制度變遷中的轉(zhuǎn)變過程，構(gòu)建“政府- 企業(yè)”的演化博弈模型，分析這一模式在推廣中的關(guān)鍵因素和各因素之間的相互作用，并針對模型結(jié)果提出建議.

1 路徑依賴的含義及形成機(jī)制

1.1 路徑依賴的含義

1985年，由Paul·A·David根據(jù)QWERTY鍵盤首次提出路徑依賴?yán)碚?，該理論的研究一開始是在技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用而受到廣泛關(guān)注，后來通過在技術(shù)、制度等領(lǐng)域的進(jìn)一步研究，該理論得到進(jìn)一步的發(fā)展. Douglass C.North是系統(tǒng)研究制度變遷路徑依賴?yán)碚摰南闰?qū)者，他認(rèn)為人類社會中的技術(shù)演變或制度變遷類似于物理學(xué)中的慣性，即一旦進(jìn)入路徑(無論是“好”還是“壞”)，它便可能依賴于這樣的路徑. 一旦人們做出選擇，就像是踏上一條不歸路. 慣性的力量將使這種選擇自我強(qiáng)化并且難以改變. North用“路徑依賴”思想詳細(xì)地研究了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)：交易費(fèi)用高且不完備的市場和報(bào)酬遞增是影響制度變遷路徑發(fā)展的兩個(gè)決定性因素，而報(bào)酬遞增是制度的自我強(qiáng)化機(jī)制或正反饋過程.

1.2 路徑依賴的形成機(jī)制

系統(tǒng)在初始設(shè)置時(shí)需要大量成本，隨著系統(tǒng)建設(shè)的逐步推進(jìn)和系統(tǒng)的完善，系統(tǒng)的總體成本和單位成本將逐步降低. 系統(tǒng)建立后，系統(tǒng)內(nèi)部便會生成利益組織或利益集團(tuán)，他們將互相學(xué)習(xí)，適應(yīng)系統(tǒng)建立的規(guī)則，并盡力獲取系統(tǒng)帶來的各種利潤和機(jī)會，同時(shí)允許人們接受并遵循系統(tǒng)來鞏固系統(tǒng)帶給他們的好處. 該系統(tǒng)的協(xié)調(diào)效應(yīng)為人們的社會生活和互動提供了標(biāo)準(zhǔn)化的行為準(zhǔn)則、指導(dǎo)和規(guī)范，同時(shí)為合作交流和相應(yīng)的自由空間創(chuàng)造了機(jī)會. 一旦形成正式系統(tǒng)，為了最大限度地提高其效率，人們將增加對機(jī)構(gòu)建設(shè)的投資，從而形成一些與其協(xié)調(diào)的正式或非正式系統(tǒng)，使這種正式系統(tǒng)更加完善，讓它發(fā)揮更好的作用，形成協(xié)調(diào)效應(yīng). 當(dāng)系統(tǒng)的自適應(yīng)效應(yīng)被釋放后，系統(tǒng)利益相關(guān)者將在遵守系統(tǒng)規(guī)則的過程中獲利，從而增強(qiáng)人們對系統(tǒng)的認(rèn)同感，并對系統(tǒng)產(chǎn)生普遍和強(qiáng)大的適應(yīng)性，為系統(tǒng)能持續(xù)存在下去打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并消除系統(tǒng)無法長期維持的不確定性.

2 我國工程總承包發(fā)展現(xiàn)狀

從1984年開始提出工程總承包至今30多年的時(shí)間里，中國推進(jìn)工程總承包經(jīng)歷了萌芽、培育和規(guī)范階段，2016年《中共中央/國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見》的出臺成為工程總承包推廣的標(biāo)志性文件，它強(qiáng)調(diào)了深化建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革，推廣工程總承包制.

2.1 政府和市場在工程總承包推廣中的表現(xiàn)

2.1.1 政府層面

法律和政策是政府影響行業(yè)的關(guān)鍵手段，現(xiàn)有工程總承包立法文件主要體現(xiàn)在《建筑法》《合同法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等文件的一些條款，其他都是以中央各部委規(guī)范性文件為主. 地方則以政策性的文件為主，各地方的建設(shè)廳、建委系統(tǒng)以發(fā)布規(guī)范性法律文件對工程總承包來指導(dǎo)具體實(shí)施. 正是由于目前法律和政策的不規(guī)范，工程總承包模式推進(jìn)中存在諸多問題，使目前成為工程總承包法律和政策的快速建設(shè)期. 江西豐城電廠事故推動了《工程總承包管理辦法(征求意見)》《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(試行)》(GF-2011-0216)的修訂. 隨著工程總承包模式實(shí)踐的不斷深入，更多的法律和政策將不斷出臺，中國建筑行業(yè)的制度競爭力，也將因此得到提升. 在推進(jìn)制度建設(shè)的同時(shí)，政府也在積極推動工程總承包市場的發(fā)育. 無論是中央政府大型國際會議場館建設(shè)，地方政府公建、大學(xué)、醫(yī)院、保障房的建設(shè)，還是大型市政交通項(xiàng)目，采用工程總承包模式發(fā)包的越來越多.

2.1.2 市場層面

當(dāng)前的業(yè)主對該模式還持有觀望態(tài)度，除審批階段的報(bào)批部門不清晰、工程總承包工程的造價(jià)組成等政策性原因外，對總承包企業(yè)的不信任也是業(yè)主觀望的重要原因. 承包企業(yè)的誠信問題值得擔(dān)憂，業(yè)主方不相信承包方具備工程總承包需要的整合統(tǒng)籌能力與工程設(shè)計(jì)、采購、施工實(shí)施及管理能力；擔(dān)心承包方將工程層層轉(zhuǎn)包，最后實(shí)施人用較少的費(fèi)用施工，給安全、質(zhì)量、進(jìn)度帶來大的隱患；業(yè)主方不相信承包方具有相應(yīng)的財(cái)務(wù)賠償能力；業(yè)主方擔(dān)憂自身控制權(quán)力的減弱，有的業(yè)主方難以接受或出于某些原因不愿接受自己無法進(jìn)行材料采購的行為.

2.2 工程總承包制度變遷的路徑依賴體現(xiàn)

我國當(dāng)前的工程總承包模式的推廣也處于相當(dāng)程度上的路徑閉鎖狀態(tài). 新中國成立以后的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)已經(jīng)實(shí)施了幾十年，國家實(shí)行企業(yè)垂直管理模式，即用行業(yè)管理代表國家政府的管理行為，使得各行各業(yè)的管理不均勻，并且存在差異很大. 不同的行業(yè)有不同的管理制度和管理方法，使行業(yè)難以理解和掌握其他行業(yè)的管理方法，特別是外國公司進(jìn)入中國市場需要很長時(shí)間才能熟悉各行業(yè)的不同行業(yè)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn). 這就使每個(gè)行業(yè)相對獨(dú)立，自我封閉，不利于行業(yè)開放和市場競爭，不利于提高政府的治理能力. 30多年的傳統(tǒng)承發(fā)包模式使業(yè)主和企業(yè)采用總承包模式時(shí)有較高的學(xué)習(xí)成本，“設(shè)計(jì)主導(dǎo)或牽頭”“按圖施工”“設(shè)計(jì)施工相分離”“低價(jià)中標(biāo)”等思維難以在短期內(nèi)改變. 政府在推廣過程中管理部門混亂、頒布的規(guī)范文件自相矛盾、強(qiáng)制性等官本位思想還沒有向市場化發(fā)展. 總承包企業(yè)缺乏項(xiàng)目管理、國際語言、法律、財(cái)務(wù)控制和客戶管理等核心競爭力. 這些現(xiàn)有問題都是因?yàn)殚L期采用傳統(tǒng)承發(fā)包模式過程中市場不斷進(jìn)行自我強(qiáng)化而造成了路徑依賴現(xiàn)象，導(dǎo)致我國在工程總承包發(fā)展過程中還處于初級階段.

3 工程總承包演化博弈推廣模型

為了加快工程總承包模式的推廣，本文以路徑依賴視角分析破除路徑依賴的關(guān)鍵因素，建立“政府- 企業(yè)”的演化博弈模型，求得模型的平衡點(diǎn)并分析模型參數(shù).

3.1 基于演化博弈理論的工程總承包推廣機(jī)理

博弈論是交互的決策論，它是研究決策者的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題. 人與人之間的決策與行為將形成互為影響的關(guān)系. 演化博弈論作為博弈論的重要組成部分，其基本思想是假設(shè)存在一個(gè)全部選擇某一特定策略的大群體和一個(gè)選擇不同策略的突變小群體，突變小群體進(jìn)入到大群體而形成一個(gè)混合群體. 如果突變小群體在混合群體中博弈所得到的支付大于原群體中個(gè)體在混合群體中博弈所得到的支付，那么小群體就能夠侵入大群體，反之就不能夠侵入大群體而在演化過程中消失. 如果一個(gè)群體能夠消除任何小突變?nèi)后w的侵入，那么就稱該群體達(dá)到了一種進(jìn)化穩(wěn)定狀態(tài)，此時(shí)該群體所選擇的策略就是進(jìn)化穩(wěn)定策略. 演化博弈的分析方法可以為博弈論中的“非均衡”“多重均衡”概念的現(xiàn)實(shí)意義以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“鎖定(lock in)”“路徑依賴性”等有關(guān)制度變遷的觀念模型提供較好的動力學(xué)解釋[4].

在工程總承包模式推廣中，市場采用傳統(tǒng)的承發(fā)包模式作為大群體中出現(xiàn)了少數(shù)業(yè)主和總包單位采用工程總承包模式的小群體而形成了新的混合群體. 當(dāng)小群體(工程總承包模式)在混合群體中的支付(收益)大于原群體中采用傳統(tǒng)承發(fā)包模式的業(yè)主和企業(yè)的支付(收益)時(shí)，工程總承包的推廣便會突破路徑閉鎖而被廣泛推廣.

3.2 “政府- 企業(yè)”的博弈模型

3.2.1 演化博弈的基本原理

演化博弈理論以博弈方的有限理性為基礎(chǔ)，將博弈論的分析方法和動態(tài)演化過程結(jié)合起來，使博弈方在既得收益上進(jìn)行動態(tài)博弈以達(dá)到價(jià)值最大化. 博弈方會在博弈過程中不斷地學(xué)習(xí)、模仿、試錯(cuò)與總結(jié)來尋找最有益決策，最終達(dá)到一種均衡狀態(tài)[5]. 演化博弈與傳統(tǒng)博弈理論最大的區(qū)別在于考慮博弈者的非完全理性，博弈者可以在博弈中不斷“犯錯(cuò)”或重復(fù)其他博弈者的先進(jìn)做法，因此演化博弈理論更適合分析實(shí)際中的博弈問題.

3.2.2 假設(shè)和模型建立

“政府- 企業(yè)”的博弈模型基于以下假設(shè)：

1)該模型的博弈雙方分別為政府和企業(yè)，雙方都為有限理性，其采用博弈的策略都是以自身利益出發(fā). 政府推廣工程總承包模式的概率為X，且0

2)在傳統(tǒng)承發(fā)包模式下，政府不推廣工程總承包模式、企業(yè)也不采用該模式時(shí)，政府的收益為a，企業(yè)的收益為b；

3)當(dāng)政府大力推廣工程總承包模式時(shí)，因?yàn)橐扇∠鄳?yīng)的資金補(bǔ)貼或稅收等方面補(bǔ)貼付出的成本為c，得到的收益為d，此時(shí)政府收益為a-c+d；企業(yè)不僅得到政府的補(bǔ)貼同時(shí)因采用工程總承包模式而獲得了工期、質(zhì)量等方面提高的收益為e，則企業(yè)的收益為b+c+e；

4)當(dāng)政府推廣付出補(bǔ)貼后企業(yè)仍不采用總承包模式下，政府的收益為a-c，企業(yè)的收益仍為b；

5)當(dāng)政府不推廣總承包模式而企業(yè)自發(fā)采用總承包模式下，政府因“搭便車”而獲得的收益為g，企業(yè)此時(shí)付出的成本為f，則政府的總收益為a+g，企業(yè)的收益為b-f+e.

以上各參數(shù)均應(yīng)該大于零，在政府推廣、企業(yè)采用情況下的政府收益d除因模式推廣帶來了經(jīng)濟(jì)效益外還有社會效益，因此會大于政府“搭便車”得到的收益g；當(dāng)政府不推廣而企業(yè)自發(fā)采用工程工程包模式時(shí)，企業(yè)因不熟悉工程總承包模式而犯錯(cuò)或因政府不積極而受到政策上的影響付出了較大的成本，因此此時(shí)的成本f大于收益e.

由以上假設(shè)可以得到“政府- 企業(yè)”的二階收益模型如表1所示.

表1 “政府- 企業(yè)”收益矩陣表

3.2.3 “政府- 企業(yè)”博弈模型分析

根據(jù)以上假設(shè)，在上述的收益二階矩陣中可求得政府推廣總承包模式的期望收益為：

E(λ1)=Y(a-c+d)+(1-Y)(a-c)

(1)

政府不推廣時(shí)獲得的收益為：

E(λ2)=Y(a+g)+(1-Y)a

(2)

則政府在該博弈下的總體期望收益為：

E(λ)=XE(λ1)+(1-X)E(λ2)=
Yg+a-XYg+XYd-Xc

(3)

同理可得企業(yè)采用工程總承包模式的期望收益為：

E(β1)=X(b+c+e)+(1-X)(b-f+e)

(4)

企業(yè)不采用時(shí)獲得的期望收益為：

E(β2)=Xb+(1-X)b

(5)

則企業(yè)在該博弈下的總體期望收益為：

E(β)=YE(β1)+(1-Y)E(β2)=
XYc-Yf+XYf+eY+b

(6)

引入演化博弈的思想，博弈各方在博弈過程中不斷“試錯(cuò)”來尋求“滿意結(jié)果”. 如果其中一方發(fā)現(xiàn)采用某一特定策略(試錯(cuò))的期望效益高于整體混合策略的總期望效益，則這一方將趨向于采用該策略. 此時(shí)其行為將表現(xiàn)出一定的穩(wěn)定性，其他大部分參與者經(jīng)過選擇過程進(jìn)行復(fù)制. 例如，部分企業(yè)選擇工程總承包模式，而部分企業(yè)不采用工程總承包模式. 但隨著工程總承包模式的優(yōu)勢逐漸體現(xiàn)出來，未采用工程總承包模式的企業(yè)發(fā)現(xiàn)總承包模式的優(yōu)勢后就會逐漸“復(fù)制”這一策略，最終選擇該模式的概率就會變大，而不選擇的概率變小. 演化穩(wěn)定均衡(ESS，evolutionary strategy stable)的復(fù)制動態(tài)方程為：

(7)

式中：Qs為采用S策略的期望收益；Q0為采用所有策略的平均期望收益；X為采用策略S的概率.

由此計(jì)算出政府推廣工程總承包模式的復(fù)制動態(tài)方程為：

(8)

企業(yè)采用工程總承包模式的復(fù)制動態(tài)方程為：

(9)

3.2.4 “政府- 企業(yè)”博弈模型的參數(shù)分析

在分析各平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性時(shí)，可以根據(jù)弗里德曼理論，即通過復(fù)制動態(tài)方程構(gòu)建雅克比矩陣. 具體做法是：對式(8)、式(9)分別求X、Y的偏導(dǎo)數(shù)，構(gòu)建雅克比矩陣，再判斷矩陣的行列式的符號與跡的符號異同，當(dāng)符號相反時(shí)為穩(wěn)定點(diǎn)(ESS)，當(dāng)符號相同時(shí)為不穩(wěn)定點(diǎn)，當(dāng)無法判斷時(shí)為鞍點(diǎn).

通過對式(8)、式(9)求X，Y的偏導(dǎo)數(shù)，得到雅克比矩陣為：

(10)

由此求得矩陣J的在各點(diǎn)的行列式的值與符號和跡的值與符號如表2所示.

表2 平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析表

由表2得出，該系統(tǒng)有兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，分別為(0，0)(政府不推廣，企業(yè)不采用)和(1,1)(政府推廣，企業(yè)采用)，還有兩個(gè)不穩(wěn)定點(diǎn)和一個(gè)鞍點(diǎn). 在政府不推廣，企業(yè)不采用情況下不符合經(jīng)濟(jì)效益最大化，雖然此點(diǎn)為穩(wěn)定點(diǎn)也不予考慮. 在本模型中考慮的是推廣工程總承包模式，因此最終的目的是讓政府推廣且企業(yè)采用. 通過以上5個(gè)點(diǎn)可以構(gòu)建該模型的相位圖，如圖1所示.

圖1 “政府- 企業(yè)”復(fù)制動態(tài)相位圖Fig.1 “Government-Enterprise”copy dynamic phase map

由圖1可知，鞍點(diǎn)D的位置由參數(shù)c，d，e，f，g確定. 為了使演化結(jié)果向理想情況發(fā)展，需要鞍點(diǎn)D向原點(diǎn)靠攏，從而擴(kuò)大四邊形DABC的面積. 為了使D點(diǎn)向(0,0)移動，可以通過調(diào)整各個(gè)參數(shù)大小來實(shí)現(xiàn)：當(dāng)f-e的差值減小，也就是在政府不推廣時(shí)，企業(yè)自行推廣的成本減小，收益增大，鞍點(diǎn)D橫坐標(biāo)減小，D點(diǎn)向左移動；推廣成本c減小，或者d-g的差值減小，也就是政府推廣的效益比“搭便車”的效益大很多時(shí)，鞍點(diǎn)D縱坐標(biāo)減小，D向下移動.D點(diǎn)逐漸向原點(diǎn)靠近，從而增大四邊形ABCD的面積，擴(kuò)大了系統(tǒng)向理想狀態(tài)(1,1)點(diǎn)收斂的概率. 該發(fā)展過程說明了工程總承包推廣的可行性和推廣過程.

4 對工程總承包推廣的建議

由上述求得結(jié)果可以得出，影響工程總承包模式推廣的重要因素包括推廣的成本和推廣后的收益. 成本包括資金成本、社會影響和法律規(guī)范的制定等廣義成本，收益包括采用總承包模式節(jié)約的資金、工期和質(zhì)量方面的收益，或推廣后得到的其他社會效益.

4.1 完善各類關(guān)于工程總承包的法律法規(guī)

例如在《招標(biāo)投標(biāo)法》中第三條規(guī)定：建設(shè)工程的主要類型包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購. 但是對工程總承包卻沒有說明. 比如在發(fā)改委的招標(biāo)核準(zhǔn)表中，沒有對工程總承包進(jìn)行單獨(dú)列項(xiàng)，導(dǎo)致在工程總承包招標(biāo)時(shí)，遇到無法用工程總承包招標(biāo)的問題. 此外，在關(guān)于資質(zhì)和聯(lián)合體投標(biāo)問題、辦理施工許可證、關(guān)于分包、關(guān)于暫估價(jià)項(xiàng)目的招標(biāo)、關(guān)于設(shè)計(jì)咨詢企業(yè)能否加入工程總承包等問題上，均存在或與現(xiàn)有法律規(guī)范沖突，或缺少補(bǔ)充的依據(jù)等問題，法律規(guī)范等政策性問題是推廣工程總承包模式的最大障礙.

4.2 繼續(xù)探索并擴(kuò)大工程保險(xiǎn)制度的實(shí)施

在工程總承包推廣過程中，少數(shù)企業(yè)為了破除傳統(tǒng)承發(fā)包模式的路徑閉鎖，必然會在工程總承包模式的推廣中不斷“試錯(cuò)”. 在發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)若有保險(xiǎn)公司進(jìn)行一定的賠付無疑會降低推廣的成本，且能降低企業(yè)扯皮現(xiàn)象. 同時(shí)推行工程保險(xiǎn)制度還能督促企業(yè)在決策時(shí)能更加細(xì)致認(rèn)真地考慮工程總承包的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對完善工程總承包模式也是一種促進(jìn)作用.

4.3 進(jìn)行財(cái)政或稅金方面的支持

在工程總承包模式?jīng)]有形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)之前，政府應(yīng)該對率先采用工程總承包模式的項(xiàng)目和企業(yè)進(jìn)行一定的財(cái)政支持. 如降低稅收或降低貸款利息，對于重大項(xiàng)目進(jìn)行直接的資金補(bǔ)貼，降低企業(yè)的學(xué)習(xí)成本和交易成本，形成良好的示范效應(yīng)，保證在推廣初期企業(yè)也能有利可圖，彌補(bǔ)因規(guī)模不足帶來的較高成本[6].

5 結(jié)論

本文通過構(gòu)建“政府- 企業(yè)”的博弈模型，運(yùn)用演化博弈理論闡明了在推廣工程總承包模式階段的重要因素及作用機(jī)理，說明了推廣的可行性和具體操作過程. 通過模型的求解可以得出，在工程總承包模式推廣的過程中，政府應(yīng)首先掃除法律法規(guī)等政策性障礙；其次對采用工程總承包模式的項(xiàng)目和企業(yè)提供相應(yīng)的財(cái)政資助；推廣工程保險(xiǎn)制度等保障性策略以降低企業(yè)的試錯(cuò)成本. 同時(shí)參與工程總承包的企業(yè)應(yīng)盡快由傳統(tǒng)施工總承包企業(yè)轉(zhuǎn)變到工程總承包企業(yè)，保證在推廣初期能有相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)突破路徑閉鎖進(jìn)行制度創(chuàng)新. 在實(shí)施過程中堅(jiān)持以業(yè)主目標(biāo)為導(dǎo)向，施工和設(shè)計(jì)通力合作，使工程總承包模式較快推廣，發(fā)揮其應(yīng)有的優(yōu)勢.