論證據(jù)管理對簽證與索賠的重要意義

摘 要：我國建筑業(yè)正處在快速轉(zhuǎn)型期，中國的承包企業(yè)從過去“重商務”開始轉(zhuǎn)向“重證據(jù)”。特別是完善自身的簽證與索賠能力，并據(jù)此提高自己的競爭力，在市場中勝出。不論承包人或發(fā)包人，凡合同工期外的增減工期、費用和損失賠償，均應先辦理變更簽證;因故未辦妥變更簽證手續(xù)，就應當按合同約定進入索賠程序。

關(guān)鍵詞：證據(jù);管控;專人專崗

中圖分類號：D925文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）08-0161-02

作者簡介：張冬霽（1996-），吉林雙遼人，吉林財經(jīng)大學法學院，經(jīng)濟法學碩士研究生。

一、國際承包企業(yè)的施工現(xiàn)狀

我國建筑行業(yè)發(fā)展歷程短，多數(shù)施工企業(yè)僅重視工期、工程質(zhì)量，而忽視履約資料管理，導致長期以來各地建設(shè)工程糾紛案件數(shù)量居高不下。施工企業(yè)被發(fā)包人拖欠工程款一直是困擾整個建筑行業(yè)的重大法律問題。與之相比，國際承包人奉行的“低中標、勤簽證、高索賠”原則已經(jīng)逐漸被我國施工企業(yè)所吸收借鑒。對施工單位來講，履約的根本目的就是獲取工程價款，工程質(zhì)量、工期最終也都可以折算成相應的工程造價，而履約過程中產(chǎn)生的工程簽證與索賠同樣不可小覷，通?？梢哉嫉焦こ炭傇靸r的20%-30%，甚至出現(xiàn)簽證、索賠款超過合同總額的情形。因此，施工企業(yè)一定要提高施工合同履約證據(jù)管理意識，特別是對簽證、索賠的研究。

二、簽證、索賠概述

要做到“勤簽證，精索賠”，就必須弄清楚簽證與索賠的概念。

（一）工程簽證

《施工合同司法解釋》第19條提到“簽證”一詞，但對于什么是“簽證”沒有作出解釋。根據(jù)《工程造價咨詢業(yè)務操作指導規(guī)范》，將簽證一詞定義為：“依合同約定，由承發(fā)包雙方就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所做的簽認證明”。

（二）工程索賠

我國《建筑法》《合同法》等法律法規(guī)沒有規(guī)定工程索賠，從《2017版施工總承包合同》中，通用條款第19.1款作出了有關(guān)索賠的規(guī)定：“承包人認為有權(quán)得到追加付款和延長工期的，應按以下程序向發(fā)包人提出索賠……”。

（三）簽證與索賠的區(qū)別

簽證是合同履行過程中形成的重要證據(jù)，是提出索賠的前提。辦理簽證的能力也反映了施工單位證據(jù)管理能力和水平。從二者的概念可以看出，索賠的范圍比簽證界限更大，索賠包含簽證，簽證屬于索賠的一種方式，二者的關(guān)系非常密切，但又有一些區(qū)別：

首先：工程簽證是合同行為，可以看做是施工合同的補充協(xié)議;而索賠是單方法律行為，是施工方自認為理應獲得的各種費用補償。

其次，工程簽證可以直接作為工程結(jié)算的依據(jù)。而工程索賠是一種期待權(quán)，發(fā)包人是否同意支付尚不確定。

最后，工程簽證不需要證據(jù)，而索賠必須有相關(guān)的證明材料。

三、如何做到“勤于簽證、精于索賠”

從最高法裁判文書網(wǎng)發(fā)布的大量建設(shè)工程糾紛案件，可以看出：凡是承包人提起簽證、索賠事項時，發(fā)包人都會以涉案工程存在工期延誤或質(zhì)量缺陷提起反訴。由于施工單位普遍存在證據(jù)意識缺失問題，提起訴訟時難以提供充分的有關(guān)工程簽證和損失索賠的證據(jù)材料，因此出現(xiàn)敗訴的結(jié)局在所難免。借鑒國際承包市場奉行的“勤簽證、高索賠”原則，筆者認為，可以從以下幾個方面入手：

（一）強化證據(jù)管控意識

隨著建設(shè)工程領(lǐng)域有關(guān)工期、費用大額賠償糾紛案件的不斷涌現(xiàn)，施工企業(yè)一定要在思想上高度重視、從行動上快速落實工期順延和損失索賠的書面證據(jù)材料，才能依靠法律武器贏得訴訟。項目經(jīng)理是一個項目最高領(lǐng)導者，是公司派駐項目上的代表人，決定著企業(yè)目標與戰(zhàn)略能否實現(xiàn)。現(xiàn)階段許多項目經(jīng)理普遍存在重商務、輕證據(jù)的思想意識問題，對公司要求建立證據(jù)管理要求存有排斥心理。只有在發(fā)生糾紛案件時，才能意識到履約證據(jù)資料的重要性。因此，項目經(jīng)理應當在思想意識上帶領(lǐng)項目部全體領(lǐng)導班子提高證據(jù)管理意識。

（二）提高全員證據(jù)保存意識

筆者認為，施工企業(yè)一定要在意識形態(tài)上摒棄過去傳統(tǒng)的“重商務、輕法務”的錯誤認知，項目部全體領(lǐng)導班子成員要熟知建設(shè)工程簽證和索賠流程，設(shè)置獨立的簽證、索賠小組，形成規(guī)范的管理制度，為工程簽證與索賠做好扎實、充分的準備工作。唯有如此，在項目開工伊始，負責簽證、索賠的法務專員就能迅速開展工作，做好各類書面證據(jù)的搜集工作，固定、分類和保管，及時辦理書面的簽證、索賠文件。

（三）書證是工程簽證最主要證據(jù)

根據(jù)“江蘇某工業(yè)園區(qū)市政管網(wǎng)工程案”中，總承包單位作為原告，在提交給法院證據(jù)時，足足提供了滿滿兩大鐵皮柜的書面證據(jù)，給辦案法官以“當事人履約證據(jù)管理非常完善、有效”的印象，原告盡了最大努力證明使訴訟請求能夠經(jīng)得起法庭的推敲。書證是建設(shè)工程訴訟案件中最重要的證據(jù)形式，包括但不限于工程簽證單、驗收單、付款憑證（發(fā)票、收據(jù)）、會議紀要等。書證具有形式固定的特點，法律效力較其他證據(jù)具有優(yōu)勢。但實務中施工單位漠視書證的作用，在收集、管理書證方面存在諸多漏洞，這就為日后糾紛埋下了隱患。施工單位應當做到，項目在任何時間發(fā)生糾紛，都能為我方代理律師提供所要求的證據(jù)材料。例如，記載在工程聯(lián)系單上的工程簽證，由業(yè)主與承包人簽字確認，這是雙方意思一致的最好體現(xiàn)。又如業(yè)主要求的工程設(shè)計變更、趕工期或額外支付費用的確認單可以成為辦理結(jié)算的依據(jù)。在上述情況訴訟爭議時，這些書證有助于承包人向法官還原案系爭事實及責任劃分，建立證據(jù)優(yōu)勢。

（四）索賠須其他證據(jù)支持

對于民訴法規(guī)定的除書證以外的其他證據(jù)種類，沒有與發(fā)包人簽認相關(guān)文件，只要擁有完整的證據(jù)鏈，一樣可以主張索賠。依據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》第19條：“當事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證文件證明工程量發(fā)生。沒有簽證文件的，根據(jù)其他證據(jù)確認實際發(fā)生的工程量”。根據(jù)最高法發(fā)布的指導性案例“比薩斜塔案”，該工程竣工驗收后，在電梯安裝工程中，電梯單位以“大樓沉降不均勻”，造成大樓的垂直度有質(zhì)量問題，導致電梯無法垂直安裝。為此，發(fā)包人與承包人就本項目主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量是否合格問題產(chǎn)生爭議，最終，通過三次鑒定，耗時4年時間最終確認：大樓垂直度偏移38公分，主體結(jié)構(gòu)不合格，施工單位承擔主要責任。

（五）“專人專崗”

施工履約過程產(chǎn)生的簽證與索賠文件繁多，特別是合同額過億元人民幣的項目發(fā)生簽證、索賠事項浩如煙海，其中往往涉及大量的工程變動事件，如設(shè)計變更、甲指分包、法律法規(guī)變化、保險事故等。每一項簽證、索賠事項的發(fā)生必須弄清楚來龍去脈、費用計取、時效是否流失、過錯責任的劃分等問題。因此，需要一套良性的制度設(shè)計，保證每一項簽證、索賠事項歸檔整理，將其轉(zhuǎn)化為在訴訟、仲裁程序中成為一個專業(yè)化、精細化操作事宜。

筆者認為，最根本的解決途徑就是組建“法務專崗”。通過組建施工單位內(nèi)部的“法務專員”，任命具備施工管理經(jīng)驗又具備訴訟程序法的復合型人才，專門負責“簽證與索賠事宜”。從招投標階段伊始，就將整個施工過程所有的相關(guān)材料均按訴訟證據(jù)的要求進行歸檔。做到一旦與發(fā)包人發(fā)生糾紛，能夠迅速整理出法院、仲裁委所需要的證據(jù)鏈，有效的維護自身權(quán)益。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]朱淑英.未雨綢繆控風險：施工合同證據(jù)“兩分法”及管理“三要訣”[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社，2018.11.

[2]袁華之.建設(shè)工程索賠與反索賠[M].法律出版社，2018.3.