風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別機(jī)制研究

羅貴斌

摘?要：與企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)相區(qū)別，外部風(fēng)險(xiǎn)專利給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)指向更加明確具體，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利的查詢和識(shí)別機(jī)制進(jìn)行梳理，從技術(shù)分解、專利檢索、專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等環(huán)節(jié)提出風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別機(jī)制，明確在運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別機(jī)制評(píng)估企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持技術(shù)和產(chǎn)品導(dǎo)向，降低由于企業(yè)自身管理水平、經(jīng)營(yíng)規(guī)模因素帶來(lái)的干擾，并結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)環(huán)節(jié)列舉風(fēng)險(xiǎn)專利帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)分布情況。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)專利;專利風(fēng)險(xiǎn);專利檢索

中圖分類號(hào)：F204文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2019）08-0027-03

一、風(fēng)險(xiǎn)專利概念內(nèi)涵及外延

現(xiàn)有成果關(guān)于專利風(fēng)險(xiǎn)概念的介紹已初具規(guī)模，金泳鋒、余翔等從專利制度規(guī)定、專利本身的不確定因素等角度提出專利風(fēng)險(xiǎn)是由于專利制度內(nèi)部的諸多復(fù)雜因素導(dǎo)致的專利權(quán)利行使的實(shí)際效果低于預(yù)期結(jié)果，使得利潤(rùn)損失的可能性①;劉平、吳玲等從企業(yè)管理角度提出專利風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在專利的利用過(guò)程中存在的可能碰到并使企業(yè)無(wú)法實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略目標(biāo)，喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終利益受損的可能②;賴院根、汪雪鋒、朱東華等則從行業(yè)整體發(fā)展的角度出發(fā)，認(rèn)為專利的應(yīng)用具有兩面性，技術(shù)發(fā)展水平的不平衡會(huì)使得企業(yè)面臨專利威脅，企業(yè)專利開(kāi)發(fā)研究過(guò)程中面臨的外部專利帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn);這些研究成果均聚焦于專利風(fēng)險(xiǎn)的概念和內(nèi)涵，并非從風(fēng)險(xiǎn)專利的視角展開(kāi)。就風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行專門(mén)研究的篇幅在現(xiàn)有成果中并不多見(jiàn)，比較具有代表性的以《高訴訟風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別及應(yīng)用_以LED照明專利為例》中指出高訴訟風(fēng)險(xiǎn)專利指被侵權(quán)可能性較高的專利。這些研究為風(fēng)險(xiǎn)專利概念的界定提供了有益的參考，與專利風(fēng)險(xiǎn)相比，風(fēng)險(xiǎn)專利關(guān)注的核心、對(duì)企業(yè)的影響面等方面均有其特殊性。

（一）風(fēng)險(xiǎn)專利概念是從標(biāo)的企業(yè)而非風(fēng)險(xiǎn)專利的專利權(quán)人角度提出

風(fēng)險(xiǎn)專利語(yǔ)境下存在兩類主體，一類是風(fēng)險(xiǎn)專利的專利權(quán)人，另一類是可能承受風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的專利風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)主體。前者對(duì)后者而言，是其外部風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源，因此風(fēng)險(xiǎn)專利之“風(fēng)險(xiǎn)”實(shí)質(zhì)上是外部“專利”給標(biāo)的企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。與之相區(qū)別，專利風(fēng)險(xiǎn)之“風(fēng)險(xiǎn)”往往是從專利權(quán)人自身出發(fā)，分布在企業(yè)內(nèi)部專利管理、研發(fā)、和外部等各方面的綜合風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)專利是標(biāo)的企業(yè)諸多專利風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的一部分

對(duì)標(biāo)的企業(yè)而言，其專利風(fēng)險(xiǎn)包括由于專利權(quán)帶來(lái)的法律、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)主要指侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)侵犯他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)、被他人侵犯本企業(yè)專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)專利則更多的被歸結(jié)到侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源之中。一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)專利的存在，標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)品、技術(shù)可能侵犯風(fēng)險(xiǎn)專利權(quán)人的專利權(quán);另一方面，由于風(fēng)險(xiǎn)專利的存在，標(biāo)的企業(yè)為了規(guī)避侵權(quán)可能采用成本更高或者效果更差的技術(shù)方案，從而產(chǎn)生其他風(fēng)險(xiǎn)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)專利并不必然是有效的專利

風(fēng)險(xiǎn)專利作為企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的重要來(lái)源，其對(duì)標(biāo)的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)包括已經(jīng)發(fā)生的和企業(yè)日后可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)性和潛在性與專利的法律狀態(tài)相對(duì)應(yīng)，已經(jīng)授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)專利可能給企業(yè)帶來(lái)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，而處于申請(qǐng)階段尚未授權(quán)的專利經(jīng)過(guò)審查期間后可能授權(quán)，同樣可能給企業(yè)帶來(lái)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別機(jī)制涉及風(fēng)險(xiǎn)專利檢索、識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等多個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，下文對(duì)此分別闡述。

二、風(fēng)險(xiǎn)專利檢索

（一）檢索思路

風(fēng)險(xiǎn)專利檢索的過(guò)程包括檢索式設(shè)計(jì)和專利檢索兩個(gè)環(huán)節(jié)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)專利檢索的理論成果主要集中在專利檢索系統(tǒng)的比較、專利檢索要素的選擇和關(guān)鍵詞的選擇研究方面。吳鴻韜、朱懷忠等提出了一種基于概念推薦的專利查詢方法，該方法以設(shè)計(jì)原型專利作為查詢輸入，利用自然語(yǔ)言處理技術(shù)對(duì)專利文本進(jìn)行語(yǔ)義分析，從中提取與設(shè)計(jì)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)手段相關(guān)的、多方面的設(shè)計(jì)概念，推薦給設(shè)計(jì)人員進(jìn)行專利檢索，輔助設(shè)計(jì)人員實(shí)現(xiàn)知識(shí)空間擴(kuò)展。③這些成果介紹了大量專利檢索的方法，但風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向不夠明確。風(fēng)險(xiǎn)專利檢索與一般專利檢索的區(qū)別關(guān)鍵在于將風(fēng)險(xiǎn)專利的特征要素與檢索式進(jìn)行結(jié)合，筆者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)專利特征要素的提取依據(jù)主要有兩個(gè)，其一基于標(biāo)的企業(yè)現(xiàn)有專利，其二基于企業(yè)的現(xiàn)有產(chǎn)品。

1.基于標(biāo)的企業(yè)現(xiàn)有專利特征的風(fēng)險(xiǎn)專利檢索

基于企業(yè)現(xiàn)有專利，通過(guò)企業(yè)所申請(qǐng)的專利，提取專利特征對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵詞，作為風(fēng)險(xiǎn)專利檢索式設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，結(jié)合IPC等檢索要素檢索風(fēng)險(xiǎn)專利。這種思路下標(biāo)的企業(yè)自身的專利布局廣度若較大，則檢索出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)專利集中度相對(duì)較低。

2.基于企業(yè)產(chǎn)品特征的風(fēng)險(xiǎn)專利檢索

而基于企業(yè)的現(xiàn)有產(chǎn)品，主要是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)造進(jìn)行分解，從而形成關(guān)鍵詞，并由此進(jìn)行專利檢索。這種思路是以企業(yè)產(chǎn)品為特征關(guān)鍵詞獲取來(lái)源，檢索出來(lái)的專利基本上與企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)，因此技術(shù)集中度較高，得到的風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的專利風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)集中。

（二）檢索系統(tǒng)

由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，技術(shù)文獻(xiàn)的記載由原本的紙質(zhì)記載改為現(xiàn)如今的數(shù)據(jù)記載，檢索系統(tǒng)也由原本的手工檢索方式改為了現(xiàn)如今的電子檢索系統(tǒng)?，F(xiàn)階段的基本上是電子檢索系統(tǒng)，相較于其他的檢索系統(tǒng)，其時(shí)效性最強(qiáng)，更容易被代理人所接受，工作量也會(huì)相對(duì)較小，因此電子系統(tǒng)的選擇是必要的。

我國(guó)市面可供選擇的專利檢索系統(tǒng)較多，主要有德溫特專利檢索工具、智慧芽、incopat、佰騰。但是由于每一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的專利的數(shù)量的不同，也就造就了其檢索數(shù)量不同，加之每一個(gè)系統(tǒng)都有著其獨(dú)特的檢索語(yǔ)言和邏輯算法，給用戶使用帶來(lái)一定的學(xué)習(xí)成本。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)專利的檢索而言，雖然各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的電子檢索都有其不同的特色，但是其檢索式的構(gòu)建基本上大同小異。且在檢索式的選擇上，基于公司現(xiàn)有的專利而進(jìn)行專利挖掘，其選擇的主要檢索式形式上為IPC分類號(hào)+關(guān)鍵詞，而基于公司現(xiàn)有技術(shù)而進(jìn)行的專利檢索則多為是純粹的關(guān)鍵詞組合，少部分使用IPC分類號(hào)+關(guān)鍵詞。

至于檢索依據(jù)、檢索方法、檢索范圍，則是根據(jù)檢索目的具體而定的。檢索依據(jù)是根據(jù)檢索目標(biāo)的要求而選擇不同的專利信息特征;檢索方法是根據(jù)檢索目的制定不同的檢索策略;由于專利具有地域性的特性，根據(jù)檢索的目的，確定專利選擇的范圍。

（三）檢索式設(shè)計(jì)

在具體的檢索實(shí)踐過(guò)程中，檢索式并非一蹴而就，一般包括關(guān)鍵詞提取、查全檢索式設(shè)計(jì)、去噪和查準(zhǔn)、確定檢索式四個(gè)步驟。

在關(guān)鍵詞提取環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)標(biāo)的企業(yè)的現(xiàn)有專利或者產(chǎn)品的技術(shù)特征進(jìn)行羅列，并確定相關(guān)特征對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵詞，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行擴(kuò)展，將關(guān)鍵詞的同義詞、下位概念、上位概念納入關(guān)鍵詞范圍，作為設(shè)計(jì)檢索式的基礎(chǔ)，再運(yùn)用布爾邏輯將關(guān)鍵詞整合起來(lái)得到查全檢索式;在查全檢索結(jié)果中通過(guò)瀏覽發(fā)現(xiàn)明確不屬于目標(biāo)專利范圍的專利對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵詞和IPC特征，將這些關(guān)鍵詞和IPC作為去噪和查準(zhǔn)的依據(jù)，最終確定檢索式。

（四）風(fēng)險(xiǎn)專利篩查

通過(guò)檢索，得到標(biāo)的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)專利范圍，現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)基本都支持清單導(dǎo)出功能，可通過(guò)與企業(yè)現(xiàn)有的專利或者產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)方案的對(duì)比，重點(diǎn)從企業(yè)現(xiàn)有專利所解決技術(shù)問(wèn)題的關(guān)聯(lián)度、企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品或者技術(shù)方法技術(shù)特征的相似性分析出發(fā)，與企業(yè)的專利或者是產(chǎn)品的技術(shù)特征最多的專利、擁有區(qū)別技術(shù)特征的專利，通過(guò)大量的專利進(jìn)行對(duì)比，從而把這些風(fēng)險(xiǎn)專利挑選出來(lái)，即可列出風(fēng)險(xiǎn)專利清單。

從風(fēng)險(xiǎn)專利與標(biāo)的企業(yè)既有專利方案特征的關(guān)系角度看，風(fēng)險(xiǎn)專利包括三類。第一類，現(xiàn)有技術(shù)或者是存在技術(shù)啟示的技術(shù)方案，主要是與本專利的技術(shù)特征最多的專利、擁有區(qū)別技術(shù)特征的專利以及文獻(xiàn);第二類，本專利的可替代性專利，尤其是尤其是和本專利解決的技術(shù)問(wèn)題相同的專利、技術(shù)特征十分相似的專利或者是技術(shù)文獻(xiàn);第三類，本專利的外圍專利，主要是克服專利叢林現(xiàn)象，是企業(yè)現(xiàn)有專利或者產(chǎn)品的配套專利、基礎(chǔ)專利。這三類主要是根據(jù)技術(shù)的相關(guān)度進(jìn)行分類的，而且根據(jù)不同的需求，采用不同類別的層次，從而對(duì)企業(yè)節(jié)約一定的成本。第一類主要是影響到本專利的穩(wěn)定性的基礎(chǔ)性的風(fēng)險(xiǎn)專利，若是以申請(qǐng)專利時(shí)的角度的話，就是最接近本專利的現(xiàn)有技術(shù);第二類主要是可替代性的專利，是在承認(rèn)本專利有法律保障的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，主要是從經(jīng)濟(jì)的角度出發(fā)，面對(duì)整個(gè)的行業(yè)，本專利所述的技術(shù)有什么可以替代的技術(shù)方案，或者是所達(dá)到的技術(shù)效果一樣但是采用的不同的技術(shù)手段;第三類主要是外圍專利，即為了克服專利叢林現(xiàn)象的而設(shè)立的層次，主要是從整個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略層次方面出發(fā)，即為企業(yè)戰(zhàn)略提供最新的專利情況，以及最新的專利戰(zhàn)略布局。

從風(fēng)險(xiǎn)專利與標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)特征對(duì)應(yīng)性角度看，風(fēng)險(xiǎn)專利的定位關(guān)鍵在于標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)特征對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案著重解決的技術(shù)問(wèn)題是什么，將解決標(biāo)的企業(yè)技術(shù)問(wèn)題的專利方案納入風(fēng)險(xiǎn)專利范疇，考慮到企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)特征較多，同時(shí)要在海量的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中找到相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)專利，無(wú)法依托人工閱讀方式得到。實(shí)踐中首先將標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)特征、相關(guān)特征實(shí)現(xiàn)的功能和效果進(jìn)行特征詞提煉，作為相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)專利篩選的檢索要素。

三、風(fēng)險(xiǎn)專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）風(fēng)險(xiǎn)范疇界定

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別，現(xiàn)有成果已經(jīng)出具規(guī)模，王晉剛等從企業(yè)的角度去進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，提出在整個(gè)的技術(shù)運(yùn)作的模式內(nèi)專利風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，從而歸納出企業(yè)在每一階段所具體面臨的風(fēng)險(xiǎn);董麗、劉文東以及楊莉則是主要根據(jù)我國(guó)制藥企業(yè)自主創(chuàng)新的不同階段提出整個(gè)階段內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，從而歸納出每個(gè)階段的不同的專利風(fēng)險(xiǎn);王榮和汪張林則是主要根據(jù)我國(guó)新能源汽車領(lǐng)域內(nèi)的自主創(chuàng)新的不同階段提出整個(gè)階段內(nèi)的迎新因素，從而歸納出每個(gè)階段的不同的專利風(fēng)險(xiǎn)。這些研究成果為風(fēng)險(xiǎn)專利的研究提供了很好的參考，但其研究基本都是以發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，而非進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專利的定位識(shí)別，關(guān)注方向不一樣。值得注意的是，專利風(fēng)險(xiǎn)不僅表現(xiàn)在整個(gè)技術(shù)運(yùn)作模式中，更為重要的是企業(yè)自身的專利管理機(jī)制，源于企業(yè)的自身的發(fā)展戰(zhàn)略，這類由于企業(yè)自身管理層的決策失誤所導(dǎo)致的各種風(fēng)險(xiǎn)并非本部分研究?jī)?nèi)容，本部分所述風(fēng)險(xiǎn)專利識(shí)別研究目的在于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)專利在企業(yè)獲得中到底會(huì)引發(fā)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別更具有針對(duì)性。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

現(xiàn)有專利風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)過(guò)程多是圍繞企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)或者專利權(quán)利環(huán)節(jié)展開(kāi)的，周子雄等按照專利開(kāi)發(fā)的四個(gè)階段對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)機(jī)制進(jìn)行了梳理，認(rèn)為專利風(fēng)險(xiǎn)分布在“技術(shù)研發(fā)投資-專利成果申請(qǐng)-專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資-專利產(chǎn)品市場(chǎng)化投資-專利產(chǎn)品利潤(rùn)流回收”的全過(guò)程中④;王宏起等則以專利創(chuàng)造、申請(qǐng)、運(yùn)用、保護(hù)四個(gè)權(quán)利環(huán)節(jié)為主線梳理了企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)⑤，這些研究實(shí)質(zhì)上呈現(xiàn)的都是標(biāo)的企業(yè)自內(nèi)外外的綜合性標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)分布相對(duì)寬泛。筆者以《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范》為依據(jù)，以企業(yè)立項(xiàng)、研究開(kāi)發(fā)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售和售后等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)為主線，梳理各個(gè)環(huán)節(jié)由外部的風(fēng)險(xiǎn)專利給標(biāo)的企業(yè)帶來(lái)的專利風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)評(píng)估多以風(fēng)險(xiǎn)要素為評(píng)估基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)專利對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度與該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)難易程度存在較高相關(guān)性。具體實(shí)務(wù)層面，無(wú)論是基于標(biāo)的企業(yè)既有專利特征得到的風(fēng)險(xiǎn)專利信息還是基于標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)品特征得到的風(fēng)險(xiǎn)專利信息，若數(shù)量有限，可以通過(guò)人工比對(duì)的方式完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并逐一提出應(yīng)對(duì)方案，但普遍的結(jié)果是通過(guò)篩查后得到的風(fēng)險(xiǎn)專利數(shù)量仍然較多，如何對(duì)待這些風(fēng)險(xiǎn)專利信息，對(duì)企業(yè)意義重大。由于風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)不一，類型不一，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)機(jī)不一，為了進(jìn)一步應(yīng)對(duì)其專利風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)篩查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)專利信息進(jìn)行分級(jí)分類是標(biāo)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)完成的工作，這個(gè)工作實(shí)質(zhì)上就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分類的過(guò)程。實(shí)踐中可以按照風(fēng)險(xiǎn)專利信息來(lái)源的不同，針對(duì)標(biāo)的企業(yè)既有專利得到的風(fēng)險(xiǎn)專利信息，以標(biāo)的企業(yè)中與該部分風(fēng)險(xiǎn)專利相對(duì)應(yīng)的自有專利的核心程度作為重要依據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行區(qū)分，對(duì)應(yīng)的企業(yè)自有專利對(duì)企業(yè)的作用越大，以該專利為基礎(chǔ)篩查出的風(fēng)險(xiǎn)專利則被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)程度越高;而以企業(yè)產(chǎn)品特征為基礎(chǔ)得到的風(fēng)險(xiǎn)專利信息則需要綜合該風(fēng)險(xiǎn)專利對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品功能實(shí)現(xiàn)的程度、該專利方案對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品功能而言是否無(wú)法替代等因素綜合評(píng)估。

在完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專利產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估后，企業(yè)需要對(duì)不同等級(jí)和類型的風(fēng)險(xiǎn)專利采取預(yù)警機(jī)制。筆者將應(yīng)對(duì)機(jī)制從企業(yè)日常管理和專利風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)兩個(gè)方面進(jìn)行界定。在日常管理方面，以前述經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)專利進(jìn)行定期的跟蹤，著重檢索分析這些風(fēng)險(xiǎn)專利的權(quán)利狀態(tài)、專利權(quán)涉訴情況等，并結(jié)合標(biāo)的企業(yè)自身的研發(fā)計(jì)劃和專利包圍、技術(shù)規(guī)避等策略實(shí)施情況更新風(fēng)險(xiǎn)信息;在專利風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)方面，針對(duì)能夠預(yù)見(jiàn)或者已經(jīng)發(fā)生的侵權(quán)案件，以專利無(wú)效、訴訟應(yīng)對(duì)等傳統(tǒng)應(yīng)對(duì)措施為基礎(chǔ)，將專利交叉許可、項(xiàng)目并購(gòu)甚至權(quán)利人股權(quán)并購(gòu)等方式作為后備方案，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

五、結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)專利作為企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源之一，與其他風(fēng)險(xiǎn)相比，對(duì)企業(yè)的影響可控性較低，屬于外部風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)專利的檢索和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程較為復(fù)雜，既需要標(biāo)的企業(yè)對(duì)產(chǎn)品技術(shù)特征進(jìn)行分解，為專利檢索式設(shè)計(jì)提供支撐，又需要專業(yè)人員依托專利檢索工具，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)專利并識(shí)別專利風(fēng)險(xiǎn)。本文在區(qū)分專利風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)專利基礎(chǔ)上，從識(shí)別評(píng)估實(shí)踐的角度為風(fēng)險(xiǎn)專利的檢索和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提出了具體的路徑，旨在為發(fā)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)專利，規(guī)避企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)提供參考。

[?注?釋?]

①金泳鋒，余翔.專利風(fēng)險(xiǎn)的特征及其影響研究[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2008（06）：84-88.

②劉平，吳玲.專利運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)基本理論研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2006（05）：31-34.

③吳鴻韜，朱懷忠，馬建紅，檀潤(rùn)華.基于概念推薦的專利查詢方法[J].計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)，2014，20（01）：87.

④周子雄.企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)與控制研究[D].武漢理工大學(xué)，2015.

⑤王宏起.戰(zhàn)略性新興企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2016.