多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析在走私犯罪案件偵辦中的應(yīng)用探討

摘 要：本文從海關(guān)緝私辦案實(shí)戰(zhàn)角度介紹了例如電子取證數(shù)據(jù)及其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析在走私犯罪案件偵辦過程中日益凸顯的作用，探討數(shù)據(jù)分析軟件在案件偵辦中的應(yīng)用現(xiàn)狀，分析海關(guān)緝私部門在辦案過程中開展涉案數(shù)據(jù)分析所面臨的問題和挑戰(zhàn)，并結(jié)合云計(jì)算技術(shù)和大數(shù)據(jù)應(yīng)用的發(fā)展提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：走私犯罪;電子取證;數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析;云計(jì)算

中圖分類號(hào)：D917;F752.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2019）05-0176-02

作者簡(jiǎn)介：孔慧峰（1980-），男，浙江寧波人，寧波海關(guān)緝私局，工程師，從事計(jì)算機(jī)科技應(yīng)用管理與研究。

隨著互聯(lián)網(wǎng)、智能手機(jī)、電子商務(wù)、電子金融、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等技術(shù)的飛速發(fā)展和使用成本降低，智能手機(jī)、平板電腦、新型汽車、智能家居、各類數(shù)碼設(shè)備乃至機(jī)器人等存儲(chǔ)和通信網(wǎng)絡(luò)終端多樣化發(fā)展，以及即時(shí)消息、電子郵件、微博、朋友圈、論壇貼吧、交通租車、購物平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)云盤等通信和應(yīng)用服務(wù)軟件大量涌現(xiàn)，人們的生活方式隨之發(fā)生了深刻的變化，人們對(duì)互聯(lián)網(wǎng)和智能手機(jī)的依賴程度增加，數(shù)據(jù)記錄形式日趨電子化，在走私犯罪案件辦理過程中，越來越多的電子數(shù)據(jù)也成為客觀證實(shí)犯罪行為的重要證據(jù)，電子數(shù)據(jù)已當(dāng)仁不讓成為新的“證據(jù)之王”[1]，大量關(guān)聯(lián)涉案物證所存儲(chǔ)的多形式數(shù)據(jù)就如同未探明的玉石礦，在其單獨(dú)價(jià)值被發(fā)掘之后，仍可能通過多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析不斷挖掘產(chǎn)生價(jià)值。

一、多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析應(yīng)用發(fā)展的背景

在走私犯罪案件中，電子取證數(shù)據(jù)往往對(duì)案件的定性、批捕、起訴、判決起到非常關(guān)鍵的作用。不同類型的走私犯罪案件中電子取證數(shù)據(jù)及案件所涉的公安、海關(guān)、銀行、通訊等相關(guān)多源數(shù)據(jù)，往往具備大數(shù)據(jù)的多樣化、海量、快速、靈活和復(fù)雜“4V+1C”特點(diǎn)[2]，針對(duì)多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析能力的建設(shè)是緊跟時(shí)代發(fā)展和法治發(fā)展，適應(yīng)“智慧緝私”發(fā)展需要的。

當(dāng)前，走私犯罪呈現(xiàn)團(tuán)伙化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化特征，每個(gè)行為主體之間的聯(lián)系方式多種多樣，行為軌跡分散，海量信息以片段形式存在，而這些以片段形式存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)和信息可能是案件重要信息、線索甚至案件突破的關(guān)鍵，在越來越多的走私案件中，需要對(duì)大量片段化、碎片化的涉案數(shù)據(jù)或信息進(jìn)行高效搜索、挖掘和分析。

二、多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析在走私犯罪案件偵辦中的應(yīng)用現(xiàn)狀

近年來，在公安系統(tǒng)的信息化建設(shè)中，已系統(tǒng)建成多個(gè)案件數(shù)據(jù)庫，公安部構(gòu)建了公安數(shù)據(jù)云平臺(tái)，并有數(shù)個(gè)省市的公安機(jī)關(guān)將電子數(shù)據(jù)檢索分析系統(tǒng)接入云數(shù)據(jù)平臺(tái)，以大數(shù)據(jù)為支撐，將多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析投入實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用并發(fā)揮了巨大的效用。

海關(guān)緝私部門歷經(jīng)數(shù)年電子取證實(shí)驗(yàn)室和電子取證裝備軟硬件建設(shè)，多數(shù)直屬海關(guān)緝私局建立了電子取證實(shí)驗(yàn)室，系統(tǒng)地裝備了電子取證、現(xiàn)場(chǎng)勘查、綜合采集、數(shù)據(jù)分析等軟硬件。在多數(shù)走私犯罪案件偵辦過程中，可能綜合獲取到大量數(shù)據(jù)，如私貨物流、單證記錄、人員通訊、運(yùn)動(dòng)軌跡、資金流向、聲音影像、費(fèi)用記賬等各類結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，在依法規(guī)范取證的前提下，這些數(shù)據(jù)因其真實(shí)、客觀、有效，是認(rèn)定走私犯罪的重要證據(jù)組成部分。緝私部門也已采用了一些數(shù)據(jù)分析輔助工具，以求將犯罪嫌疑人身份信息、行蹤軌跡、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、性格特征等情況進(jìn)行分析展示，輔助為案件偵查提供方向，提升破案效率。

隨著犯罪分子反偵查意識(shí)不斷增強(qiáng)，走私犯罪團(tuán)伙呈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)復(fù)雜化、犯罪手法隱蔽化發(fā)展，僅僅依靠對(duì)個(gè)別物證取證，將越來越難以實(shí)現(xiàn)全面有效的證據(jù)獲取和挖掘，要高效開展海量電子數(shù)據(jù)取證及多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析，對(duì)于后臺(tái)數(shù)據(jù)支撐、戰(zhàn)法模型構(gòu)建、分析人員能力等多方面都提出了非常大的挑戰(zhàn)。

三、多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析的難點(diǎn)和解決路徑探討

（一）多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的整合

大量案件涉及電子取證數(shù)據(jù)、涉案主體信息、手機(jī)通聯(lián)數(shù)據(jù)、海關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、銀行資金記錄等多源數(shù)據(jù)，而各類數(shù)據(jù)往往以分散形式存在，辦案干警需要人工對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢、調(diào)取、篩選、分析，從浩如煙海的數(shù)據(jù)中尋找線索，不僅效率低下，差錯(cuò)遺漏也很難避免。

各級(jí)政府、公安、海關(guān)、銀行、電訊機(jī)構(gòu)等經(jīng)長(zhǎng)年累積已形成巨大數(shù)據(jù)庫，如何對(duì)分散異構(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，構(gòu)建業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)倉庫，是多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析的一大挑戰(zhàn)。對(duì)分散異構(gòu)數(shù)據(jù)庫需要進(jìn)行無縫鏈接，在邏輯上形成一個(gè)新的有機(jī)整體，這種整合方式不是簡(jiǎn)單的“數(shù)據(jù)庫相加”，而是剔除多個(gè)數(shù)據(jù)庫內(nèi)的重復(fù)信息后形成新的虛擬性數(shù)據(jù)資源體系，讓不同系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和信息或整合存儲(chǔ)、或鏈接運(yùn)行在同一個(gè)平臺(tái)上，進(jìn)而通過快速檢索與分析，大大提升數(shù)據(jù)分析功效。

（二）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)云析平臺(tái)的支撐

傳統(tǒng)的功能相對(duì)單一、支持?jǐn)?shù)據(jù)格式受限的數(shù)據(jù)分析應(yīng)用軟件，已不能適應(yīng)當(dāng)前海量多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析的業(yè)務(wù)需求。

而云計(jì)算可以為存儲(chǔ)和分析海量數(shù)據(jù)提供高效的存儲(chǔ)和計(jì)算平臺(tái)[3]，通過建設(shè)緝私電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及關(guān)聯(lián)分析云平臺(tái)，可以將緝私辦案電子取證數(shù)據(jù)、圖文音視頻多媒體信息、電子郵件信息、銀行資金數(shù)據(jù)、通訊聯(lián)絡(luò)數(shù)據(jù)、公安大數(shù)據(jù)，甚至各類物聯(lián)網(wǎng)終端數(shù)據(jù)等加以匯聚，形成集成化、智能化的聯(lián)網(wǎng)快速搜索和關(guān)聯(lián)分析系統(tǒng)，通過數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)挖掘、大數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、智能識(shí)別轉(zhuǎn)化等相關(guān)技術(shù)對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，運(yùn)用云計(jì)算的分布式計(jì)算模式，可以將計(jì)算任務(wù)分配到不同計(jì)算節(jié)點(diǎn)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需求動(dòng)態(tài)形成相適應(yīng)的計(jì)算和存儲(chǔ)服務(wù)能力，高效支撐海量數(shù)據(jù)的快速查詢和關(guān)聯(lián)分析。

（三）契合業(yè)務(wù)特點(diǎn)模型的建立

現(xiàn)有的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析工具多基于公安行業(yè)特定警種的需求進(jìn)行設(shè)計(jì)和應(yīng)用建設(shè)，少有深度結(jié)合緝私業(yè)務(wù)的應(yīng)用，源于不同數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)定義不一致，文檔、圖片、視頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)導(dǎo)入不完整，語義分析、模糊查詢、模型建設(shè)[4]也尚待發(fā)展。

數(shù)據(jù)挖掘是從大量的、不完全的、有噪聲的、模糊的、隨機(jī)的應(yīng)用數(shù)據(jù)中提取隱藏在其中的、人們事先不知道的、但又是潛在有用的信息和知識(shí)的過程[5]。多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析是一個(gè)需要長(zhǎng)期積累和衍生的過程，我們不但需要在實(shí)戰(zhàn)工作中逐步積累數(shù)據(jù)，對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整合，更需要不斷的完善新的業(yè)務(wù)模型，組織數(shù)據(jù)模型，契合緝私業(yè)務(wù)特性建立多維度分析主題，不斷豐富方法在多源大數(shù)據(jù)中挖掘出涉案關(guān)鍵小數(shù)據(jù)，辨識(shí)不同形式走私犯罪活動(dòng)的共同點(diǎn)和差異點(diǎn)，將多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析配以形象、直觀的展示，并與豐富的偵查辦案手段相結(jié)合，助力構(gòu)建完整的證據(jù)鏈條。

（四）數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析隊(duì)伍的建設(shè)

涉案數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析涉及法學(xué)、偵查學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等多學(xué)科理論，這要求數(shù)據(jù)分析人員需要具備很高的綜合素質(zhì)。隨著時(shí)代和技術(shù)的發(fā)展，新的走私犯罪手段、途徑不斷涌現(xiàn)，案件偵辦和數(shù)據(jù)分析的難度不斷加大，辦案人員不僅需要豐富的取證和分析經(jīng)驗(yàn)，還需要學(xué)習(xí)新技能、掌握新方法，不斷提高運(yùn)用數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析工具的能力。需要加強(qiáng)專業(yè)建設(shè)，完善培養(yǎng)模式，積極引進(jìn)專業(yè)人才，健全考核和激勵(lì)機(jī)制，對(duì)涉及特定專業(yè)領(lǐng)域的走私大案要案，還可以聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域甚至跨行業(yè)的專家，借助第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)用“外腦”共同開展涉案數(shù)據(jù)的分析挖掘。

多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析的應(yīng)用在國(guó)內(nèi)正進(jìn)入加速發(fā)展階段，在海關(guān)緝私業(yè)務(wù)中的應(yīng)用也處于關(guān)鍵發(fā)展階段。技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)應(yīng)用是一個(gè)相輔相成的發(fā)展過程，我們需要積極嘗試新技術(shù)、新思路，根據(jù)緝私業(yè)務(wù)實(shí)際情況，主要從數(shù)據(jù)提取轉(zhuǎn)化導(dǎo)入、綜合數(shù)據(jù)倉庫建設(shè)、可視化功能模塊建設(shè)、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)挖掘分析四大層面開展多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析平臺(tái)建設(shè)，不斷改進(jìn)完善，從量變到質(zhì)變，探索和開創(chuàng)緊密契合緝私業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)分析有效手段，以取得良好的實(shí)戰(zhàn)效果。

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