基于因子分析法的省際建筑業(yè)發(fā)展相關(guān)性研究

卜煒瑋， 周 偉， 李婉婷

(云南大學(xué) 建筑與規(guī)劃學(xué)院， 云南 昆明 650504)

建筑業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，與區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境等緊密相關(guān)，同時又受到政策、資源、技術(shù)等條件的影響。雖然近幾十年來我國建筑業(yè)整體發(fā)展水平快速增長，但區(qū)域建筑業(yè)卻呈現(xiàn)出不均衡的發(fā)展形勢，導(dǎo)致了不同區(qū)域建筑業(yè)發(fā)展水平存在差異，在此背景下，對建筑業(yè)的評價以及區(qū)域建筑業(yè)發(fā)展的差異化研究一直是熱點(diǎn)問題。

1 研究綜述

在建筑業(yè)評價研究方面，張長根等[1,2]基于不同評價指標(biāo)體系，采用因子分析法對建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評價和實證分析。王家遠(yuǎn)等[3]闡述了利用因子分析法對建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評價的原理和步驟，并且完善了建筑業(yè)綜合評價指標(biāo)體系。華冬冬等[4]采用建筑業(yè)發(fā)展指數(shù) (Construction Industry Development Index，CIDI)和層次分析法評價城市建筑業(yè)的發(fā)展水平。楊德欽等[5]采取主成分分析與聚類分析相結(jié)合的方法對河南省建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行了綜合評價和分類。

在區(qū)域建筑業(yè)差異化研究方面，趙振宇等[6～8]在研究中均指出了我國區(qū)域建筑業(yè)發(fā)展水平差距較大，并從不同角度分析了這種差異化發(fā)展現(xiàn)狀的原因。李瑩杰等[9，10]運(yùn)用因子分析、主成分分析等方法對區(qū)域建筑業(yè)競爭力進(jìn)行評價，結(jié)果反映出建筑業(yè)在競爭力方面存在的區(qū)域性差異。

總結(jié)現(xiàn)有研究成果可以看出，一方面，建筑業(yè)發(fā)展水平評價方法多樣，而且評價體系的建立已經(jīng)趨于成熟，但研究的焦點(diǎn)一直在評價指標(biāo)選取、體系構(gòu)建以及結(jié)合數(shù)據(jù)的實證分析，缺乏基于評價結(jié)果對不同地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展過程中的關(guān)聯(lián)性研究。另一方面，學(xué)界對于我國不同區(qū)域建筑業(yè)差異化發(fā)展的研究多在討論其形成的原因以及對這種現(xiàn)象的實證，而研究不同地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平的相關(guān)性者甚少。鑒于上述分析，本文首先通過構(gòu)建建筑業(yè)發(fā)展水平評價體系，利用因子分析法對我國31個省市的建筑業(yè)進(jìn)行綜合評價，其次，基于評價結(jié)果對不同地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展進(jìn)行相關(guān)性分析。

2 基于因子分析的建筑業(yè)發(fā)展水平評價

2.1 評價指標(biāo)體系構(gòu)建

建筑業(yè)概念內(nèi)涵有狹義和廣義之分，本文討論的建筑業(yè)屬于狹義的建筑業(yè)，是指建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)活動，即通常意義上的施工活動。文章在文獻(xiàn)[1～5]的研究基礎(chǔ)上，遵從完備性、科學(xué)性、系統(tǒng)性及可操作性等基本原則，分別從行業(yè)規(guī)模、社會效益、行業(yè)績效、盈利能力、技術(shù)化水平以及可持續(xù)性等6個準(zhǔn)則層，共選取了18個評價指標(biāo)構(gòu)成評價體系(見表1)，使評價體系從不同方面綜合反映建筑業(yè)發(fā)展水平。

表1 建筑業(yè)綜合評價體系

2.2 基于因子分析法的我國建筑業(yè)發(fā)展水平綜合評價

因子分析法是在最少的信息丟失的前提下，用較少的幾個因子反映原有多個變量的多元統(tǒng)計方法。對我國區(qū)域建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評價，需要選取的指標(biāo)、評價對象數(shù)量較多，而因子分析法正是在最少的信息丟失的前提下，用較少的幾個因子反映原有的多個變量的多元統(tǒng)計方法，因此適宜采用因子分析對各指標(biāo)進(jìn)行降維處理和綜合評價。

(1)因子分析法基本理論模型

因子分析的基本模型如下：設(shè)有p個原有變量x1,x2,…,xp，且每個變量(經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后)的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1?，F(xiàn)將每個原有變量用k(k

用矩陣的形式表示為：X=AF+ε。

(2)因子分析的基本步驟

因子分析的實現(xiàn)主要包括以下幾個步驟：首先進(jìn)行因子分析的前提條件檢驗，然后提取公共因子，最后計算各樣本的因子得分。

根據(jù)本文構(gòu)建的評價體系，結(jié)合2006—2017年《中國統(tǒng)計年鑒》以及《中國建筑業(yè)統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用SPSS多元統(tǒng)計軟件對我國31個省市的建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行綜合評價，具體步驟及分步結(jié)果見(3)～(5)，最終評價結(jié)果見表2(分步操作以2017年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例)。

(3)因子分析適用性檢驗

檢驗是否適用因子分析的常用統(tǒng)計量，包括KMO檢驗以及巴特利特球度檢驗。以2017年統(tǒng)計數(shù)據(jù)為例，檢驗結(jié)果KMO值為0.73>0.60，說明適合使用因子分析；同時，巴特利特球形檢驗觀測值為969.43，對應(yīng)的P值為0.00，小于給定的顯著性水平p=0.05，因此認(rèn)為原有變量適合作因子分析。

(4)提取公共因子，求解因子荷載矩陣

通常選取累積方差貢獻(xiàn)率大于0.8的特征值個數(shù)為因子個數(shù)k；將原有變量的統(tǒng)計數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS，按照因子分析操作處理，得到因子解釋原有變量總方差的貢獻(xiàn)率從大到小排列的結(jié)果。本例中，方差貢獻(xiàn)率a1=54.05%，a2=16.17%，a3=11.80%，累積方差貢獻(xiàn)率a1+a2+a3=82.02%>80%，即認(rèn)為前三個因子就能基本保留原有數(shù)據(jù)信息，所以提取前3個因子是合適的。

(5)計算因子得分及綜合得分

確定所提取的因子后，根據(jù)回歸分析法估計因子得分系數(shù)，進(jìn)而可得到各個因子的得分函數(shù)，將原有變量帶入因子得分函數(shù)最終得到各個因子得分。本例中，用所選取的三個因子f1，f2，f3的方差貢獻(xiàn)率與三個因子的累計方差貢獻(xiàn)率之比作為因子權(quán)重，加權(quán)平均計算后可得到各省市建筑業(yè)發(fā)展水平綜合得分。綜合得分計算公式如下：F=(a1f1+a2f2+a3f3)/(a1+a2+a3)。

綜合得分是各指標(biāo)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理后加權(quán)計算得到的值，其總體均值為0，值的正負(fù)是相對于均值而言的大小，并沒有具體的現(xiàn)實意義，分值越高代表該地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平越高。用相同的方法及步驟，結(jié)合2006—2017年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對中國31個省市地區(qū)的建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行評價，得出各地區(qū)11年的建筑業(yè)發(fā)展水平的時間序列數(shù)據(jù)，見表2。

表2 2006—2007中國建筑業(yè)發(fā)展水平綜合得分

續(xù)表

3 我國地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展水平相關(guān)性分析

由于建筑產(chǎn)品具有位置固定、工程體量大以及建設(shè)周期長等特點(diǎn)，使得建筑企業(yè)間的競爭主要局限于一定范圍內(nèi)，整個建筑行業(yè)呈現(xiàn)出一定的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)特征[11]。但隨著交通、信息等方面的渠道多樣化、便捷化，建筑生產(chǎn)活動的流動性日益顯著，生產(chǎn)要素在一定區(qū)域范圍內(nèi)存在明顯的流動現(xiàn)象。所以地區(qū)的建筑業(yè)在體現(xiàn)聚集性的同時也表現(xiàn)出一定的擴(kuò)散性，存在競爭的同時也會存在合作。本節(jié)結(jié)合前文得出的2006—2017年中國建筑業(yè)發(fā)展水平得分，對各省市間的建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行相關(guān)性分析，分析地區(qū)建筑業(yè)之間發(fā)展的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

相關(guān)分析是研究客觀現(xiàn)象之間存在的一種非確定的相互依存關(guān)系，并探討這種依存關(guān)系的方向和程度。結(jié)合本文實際統(tǒng)計情況，顯著性水平p取0.05，當(dāng)P值小于0.05時，即認(rèn)為兩地間的建筑業(yè)發(fā)展水平的變化具有相關(guān)性。用Pearson簡單相關(guān)系數(shù)衡量地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展間的相關(guān)關(guān)系強(qiáng)弱。對全國31個省市建筑業(yè)發(fā)展水平進(jìn)行相關(guān)性分析，篩除沒有通過顯著性檢驗的結(jié)果，整理建筑業(yè)發(fā)展存在相關(guān)性的地區(qū)，結(jié)果如圖1(括號內(nèi)數(shù)值分別為2016年兩地建筑業(yè)發(fā)展水平得分差的絕對值和兩地建筑業(yè)發(fā)展相關(guān)系數(shù))所示：

圖1 省際建筑業(yè)發(fā)展相關(guān)性

根據(jù)圖1的相關(guān)分析結(jié)果看出，地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展存在的相關(guān)性可以總結(jié)為以下幾類：

(1)地區(qū)之間的建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系

地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)正相關(guān)，說明兩地在發(fā)展趨勢上有一定的協(xié)同性,但導(dǎo)致地區(qū)建筑業(yè)協(xié)同發(fā)展的因素復(fù)雜，地區(qū)之間的相互影響關(guān)系既有直接影響也有間接影響。如圖1顯示具體情況有兩類：

第Ⅰ象限：在建筑業(yè)發(fā)展水平相差較大的地區(qū)之間存在正相關(guān)，體現(xiàn)了地區(qū)建筑業(yè)協(xié)作發(fā)展的良好態(tài)勢，發(fā)展較好的地區(qū)對外競爭力強(qiáng)，而發(fā)展落后的地區(qū)可以通過提高自身開放度，與發(fā)展好的地區(qū)進(jìn)行良好的互動，相互之間優(yōu)勢互補(bǔ)，最后實現(xiàn)互利共贏。例如，江蘇與貴州積極開展了兩省之間的人員往來、交流合作，據(jù)新華日報報道，2011年貴州省在南京舉辦大型招商引資活動，涉及六大產(chǎn)業(yè)總資金6367 億元，2018年兩省建設(shè)監(jiān)理協(xié)會、企業(yè)開展了省際合作，推動兩省先進(jìn)企業(yè)管理技術(shù)的對接。

第Ⅱ象限：在建筑業(yè)發(fā)展水平相差不大的地區(qū)之間存在正相關(guān)，這類關(guān)系形成的一個重要原因是地區(qū)之間沒有明顯的發(fā)展占優(yōu)、競爭優(yōu)勢，并且地區(qū)之間的地理位置較近，地區(qū)之間的資源配置由市場主導(dǎo)，地區(qū)之間勞動力的流動、企業(yè)的跨地區(qū)承包以及管理技術(shù)、信息的互相滲透，使得地區(qū)之間的建筑業(yè)發(fā)展聯(lián)系緊密，在發(fā)展趨勢上顯現(xiàn)出協(xié)同發(fā)展。

(2)地區(qū)之間的建筑業(yè)發(fā)展為負(fù)相關(guān)關(guān)系

地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，說明兩地發(fā)展趨勢相反，一定程度上體現(xiàn)了地區(qū)之間的競爭關(guān)系，如果發(fā)展一直保持負(fù)相關(guān)，必然會加大差異化發(fā)展的局面。具體情況如圖1顯示有兩類：

第Ⅲ象限：建筑業(yè)發(fā)展水平相差不大的地區(qū)之間存在負(fù)相關(guān)，此類型中的地區(qū)地理位置上多處于不同行政區(qū)劃，各自所屬區(qū)域自身發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人口規(guī)模、管理水平均有差別，體現(xiàn)了不同區(qū)域之間的發(fā)展差異以及區(qū)域間的相互競爭。

第Ⅳ象限：在建筑業(yè)發(fā)展水平相差較大的地區(qū)之間存在負(fù)相關(guān)，在此類型中建筑業(yè)發(fā)展好的地區(qū)與發(fā)展落后地區(qū)相比，企業(yè)競爭力強(qiáng)、管理水平高、盈利能力強(qiáng)，勞動力、資本向發(fā)展好的地區(qū)聚集，如果完全依靠市場競爭調(diào)節(jié)資源分配，對于落后地區(qū)建筑業(yè)的發(fā)展不利。

(3)地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展沒有明顯相關(guān)關(guān)系

部分地區(qū)的建筑業(yè)的發(fā)展趨勢相對獨(dú)立，與其他地區(qū)的相關(guān)關(guān)系不明顯，如甘肅、陜西、云南、西藏、吉林等，從整體發(fā)展水平來看，這類與外地發(fā)展關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平不高。相關(guān)分析的結(jié)果只能說明這類地區(qū)在建筑業(yè)發(fā)展趨勢上與其他地區(qū)關(guān)聯(lián)性不大，但也不排除地區(qū)為保護(hù)本土企業(yè)存在較強(qiáng)區(qū)域壁壘的可能性，導(dǎo)致地區(qū)開放度低，在發(fā)展上與各地關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)。

4 結(jié)論與啟示

本文首先對地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展進(jìn)行評價，結(jié)果顯示地區(qū)建筑業(yè)存在明顯的不均衡發(fā)展。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律相似，即使不存在外生的非對稱沖擊因素，產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)生的循環(huán)累積因果關(guān)系決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間差異。建筑業(yè)發(fā)展始于部分條件較好的地區(qū)，這些地區(qū)依靠初始優(yōu)勢發(fā)展超前于其他地區(qū)，隨其發(fā)展獲得既得優(yōu)勢，通過循環(huán)累積因果過程，不斷積累有利因素從而進(jìn)一步強(qiáng)化和加劇區(qū)域間的不平衡，使得建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)空間差異。此外，本文對省際之間建筑業(yè)發(fā)展進(jìn)行相關(guān)分析，發(fā)現(xiàn)存在以下規(guī)律：(1)發(fā)展水平最高的一類地區(qū)與其他地區(qū)的關(guān)聯(lián)性不普遍且多為負(fù)相關(guān)，帶動發(fā)展作用不明顯，發(fā)展水平處于中下層次的地區(qū)之間相關(guān)關(guān)系較為普遍，但落后地區(qū)在發(fā)展中整體處于劣勢地位；(2)地區(qū)之間建筑業(yè)的正相關(guān)性多存在于發(fā)展水平相近，即互相之間沒有發(fā)展優(yōu)勢的地區(qū)；(3)發(fā)展較好的地區(qū)對發(fā)展落后的地區(qū)會存在發(fā)展占優(yōu)，地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)；(4)地理位置相鄰、靠近的省份之間建筑業(yè)發(fā)展存在關(guān)聯(lián)度較高，而地理位置相隔較遠(yuǎn)的地區(qū)之間的關(guān)聯(lián)度較低。以區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角理解地區(qū)間建筑業(yè)發(fā)展的相關(guān)現(xiàn)象，本質(zhì)上是通過地區(qū)建筑業(yè)之間的生產(chǎn)要素流動形成的，包括資金、人才、技術(shù)、信息等要素的流動。對于地區(qū)之間的建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)的正相關(guān)現(xiàn)象，根據(jù)市場擁擠效應(yīng)，這些地區(qū)之間生產(chǎn)要素流動時分散力大于聚集力，流動效應(yīng)明顯，進(jìn)而使地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出正相關(guān)。而地區(qū)之間建筑業(yè)發(fā)展的負(fù)相關(guān)現(xiàn)象，根據(jù)市場接近效應(yīng)和生活成本效應(yīng)，這些地區(qū)之間生產(chǎn)要素流動時集聚力大于分散力，流動效應(yīng)不顯著，要素流向發(fā)展較好的地區(qū)，進(jìn)而使地區(qū)之間建筑業(yè)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

目前我國建筑業(yè)水平處于同一層次的地區(qū)之間多呈現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的趨勢，但不同層次的地區(qū)之間還未打破一方發(fā)展占優(yōu)的局面，沒有達(dá)到先發(fā)展帶動后發(fā)展的效果。當(dāng)下我國建筑業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于如何增強(qiáng)地區(qū)之間的協(xié)同、聯(lián)動發(fā)展，實現(xiàn)不同層級地區(qū)之間的相互帶動。借鑒繆爾達(dá)爾提出的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策主張，建筑業(yè)發(fā)展政策在發(fā)展初期，政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展條件較好的地區(qū)，以尋求較好的投資效率和較快的行業(yè)發(fā)展速度，通過擴(kuò)散效應(yīng)帶動其他地區(qū)的發(fā)展，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時，也要防止累積循環(huán)因果造成發(fā)展差距的無限擴(kuò)大，政府必須制定一系列特殊政策來刺激落后地區(qū)的建筑業(yè)發(fā)展，以縮小區(qū)域建筑業(yè)差異。