從挖掘申請(qǐng)人的發(fā)明實(shí)質(zhì)出發(fā)進(jìn)行有效檢索

薛浩 張濤

摘? ?要：本文指出在專利審查的檢索過(guò)程中，同樣應(yīng)當(dāng)站位“本領(lǐng)域技術(shù)人員”，把握發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行檢索，尤其是在申請(qǐng)文件未清晰體現(xiàn)其發(fā)明實(shí)質(zhì)的情況下，檢索者應(yīng)當(dāng)以“本領(lǐng)域技術(shù)人員”的高度，重現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思，制定一條高效檢索途徑。檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中非常重要的環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性進(jìn)行判斷而影響專利申請(qǐng)的案件走向。

關(guān)鍵詞：檢索? 發(fā)明實(shí)質(zhì)? 發(fā)明構(gòu)思? 站位本領(lǐng)域技術(shù)人員

《專利審查指南》第二部分第七章第3.2節(jié)中指出“審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時(shí)，應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不必?cái)U(kuò)展到考慮說(shuō)明書(shū)以及附圖的內(nèi)容后得出的每個(gè)細(xì)節(jié)。”這里提到的“發(fā)明構(gòu)思”，指的是為了解決現(xiàn)有技術(shù)中存在著的特定的技術(shù)問(wèn)題而采用的由其必不可少的技術(shù)特征構(gòu)成的一個(gè)完整的技術(shù)方案。應(yīng)該來(lái)說(shuō)，基于發(fā)明構(gòu)思而進(jìn)行檢索是一種高效和準(zhǔn)確的途徑，在具體提煉發(fā)明構(gòu)思時(shí)，審查員往往需要通過(guò)閱讀說(shuō)明書(shū)來(lái)提煉發(fā)明構(gòu)思的四大要素，即：領(lǐng)域、問(wèn)題、手段和效果，從而給后續(xù)檢索指明方向。

然而，在一些情況下，由于申請(qǐng)人或代理人撰寫(xiě)專利的能力有限，其發(fā)明專利申請(qǐng)文件往往不能體現(xiàn)其申請(qǐng)的發(fā)明實(shí)質(zhì);或者是在某些情況下，申請(qǐng)人為了規(guī)避審查員的針對(duì)性檢索，在發(fā)明申請(qǐng)的全文有意隱藏了其申請(qǐng)的發(fā)明實(shí)質(zhì);以上情況都會(huì)給審查員的有效檢索帶來(lái)了很大的難度，如果僅從案件記載的內(nèi)容出發(fā)，由于不能把握技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，使得審查員的檢索過(guò)程猶如在大海航行失去了燈塔般，即使發(fā)揮各種檢索技巧也難以找到合適的對(duì)比文件，這種情況下，正如在創(chuàng)造性評(píng)價(jià)中需要以“本領(lǐng)域技術(shù)人員”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量，在檢索中，檢索者同樣需要站位“本領(lǐng)域技術(shù)人員”，通過(guò)挖掘技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，撥開(kāi)云霧見(jiàn)太陽(yáng)，才能制定一條高效的檢索途徑。

1? 案例分析

下面通過(guò)兩個(gè)案例詳細(xì)說(shuō)明，在申請(qǐng)文件未能體現(xiàn)其發(fā)明實(shí)質(zhì)的情況下，審查員如何通過(guò)對(duì)發(fā)明技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)理解來(lái)獲取發(fā)明構(gòu)思，并從發(fā)明構(gòu)思出發(fā)檢索到最接近申請(qǐng)發(fā)明點(diǎn)的對(duì)比文件。

1.1 案例一 申請(qǐng)人隱藏其發(fā)明實(shí)質(zhì)時(shí)的高效檢索策略

1.1.1 案情介紹

該案權(quán)利要求為：“一種控制器的節(jié)能控制方法，其特征在于，包括步驟：

S1：設(shè)定一控制器的運(yùn)行周期，該運(yùn)行周期包括第一階段和第二階段;

S2：設(shè)定第一溫度、第二溫度和第一時(shí)間段;

S3：所述第一階段按照上述第一溫度運(yùn)行，所述第二階段按照上述第二溫度運(yùn)行;

S4：當(dāng)所述第二階段在第二溫度運(yùn)行下達(dá)到該第一時(shí)間段時(shí)，所述控制器停止運(yùn)行?！?/p>

該案在說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)中僅記載了，該控制器的節(jié)能控制方法應(yīng)用于熱泵熱水器中，現(xiàn)有技術(shù)中熱泵熱水器的控制器為了達(dá)到一定的規(guī)定溫度，而將熱水器的溫度長(zhǎng)期設(shè)定在該溫度，這樣能耗必定大，但此規(guī)定溫度其實(shí)不需要長(zhǎng)期保持，只需要間歇性的碰及而已，本申請(qǐng)的控制器的節(jié)能控制方法即是為了解決目前能耗大的問(wèn)題而提出。

該案的說(shuō)明書(shū)給出的實(shí)施例記載了，通過(guò)計(jì)算對(duì)比，熱泵熱水器若在一周內(nèi)持續(xù)設(shè)置熱水目標(biāo)溫度在58℃的能耗水平，以及若將熱泵熱水器周一至周六熱水溫度設(shè)定在55℃、周日加熱到60℃并持續(xù)35min的能耗水平，以佐證權(quán)利要求的技術(shù)方案的節(jié)能效果。

1.1.2 檢索分析

根據(jù)權(quán)利要求書(shū)的記載內(nèi)容來(lái)看，其要求保護(hù)的技術(shù)方案為熱水器控制器的運(yùn)行周期和溫度的設(shè)置方法。對(duì)于審查員而言很容易理解的是，當(dāng)熱水器的設(shè)定溫度越低，則耗電量越小，則越節(jié)能。

針對(duì)該權(quán)利要求1進(jìn)行常規(guī)檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)，權(quán)利要求的保護(hù)范圍很大，從技術(shù)特征對(duì)比來(lái)看，預(yù)期能夠檢索到對(duì)比文件。如果僅從權(quán)利要求出發(fā)，根據(jù)確定的基本檢索要素（如：控制器、熱水器、熱泵、分段、區(qū)間，階段，不同溫度）以及對(duì)這些要素關(guān)鍵詞的擴(kuò)展進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，該過(guò)程需要輸入大量的檢索式、閱讀大量文獻(xiàn)以及花費(fèi)大量時(shí)間、精力而不能獲得有效的對(duì)比文件，原因在于由于審查員并未掌握本案發(fā)明的構(gòu)思實(shí)質(zhì)，且權(quán)利要求概況的技術(shù)方案保護(hù)范圍很寬泛，盡管可以檢索到通過(guò)特征對(duì)比可以評(píng)述權(quán)利要求的對(duì)比文件，但是構(gòu)思對(duì)比區(qū)別較大，檢索的有效性較差。

然而，如果能夠在檢索對(duì)比文件之前，首先弄明白，為什么本申請(qǐng)要將在日常的使用過(guò)程中水溫為55℃的熱水器，每周把水溫加熱到60℃并持續(xù)35min，檢索效率將會(huì)大大地提高。原來(lái)，通過(guò)對(duì)熱水器領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行了檢索之后發(fā)現(xiàn)，之所以要“間歇性”地將熱水器溫度提高到一定溫度，其他情況則保持一個(gè)較低溫度，是因?yàn)樵跓崴魅萜髦?，容易滋生?xì)菌，而為了消除噬肺軍團(tuán)菌，防止疾病產(chǎn)生，需要將儲(chǔ)水的溫度保持在至少60℃以上，因?yàn)榧?xì)菌很難在這以上的溫度內(nèi)存活。但是將60℃的水溫直接送到用水點(diǎn)可能造成用戶的燙傷，因此通常情況下需要降低用水點(diǎn)的流出熱水溫度，使之更適合用戶使用。

通過(guò)站位“本領(lǐng)域技術(shù)人員”，審查員可以梳理出本案的發(fā)明構(gòu)思實(shí)質(zhì)為，在熱水器中采用間歇式定期熱力殺菌的方式對(duì)熱水器的溫度進(jìn)行控制從而達(dá)到節(jié)能的技術(shù)效果?；谠摪l(fā)明構(gòu)思，確定基本檢索要素為：熱水器，間隙、定期、殺菌、節(jié)能、能耗。在檢索過(guò)程中，進(jìn)而根據(jù)上述檢索要素可以構(gòu)件多個(gè)檢索式，很快得到對(duì)比文件：CN103912979A，熱水器及其殺菌方法;該對(duì)比文件可以用于評(píng)述本申請(qǐng)全部權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

1.1.3 案例小結(jié)

由此可見(jiàn)，在申請(qǐng)人刻意隱藏其發(fā)明實(shí)質(zhì)的情況下，審查員通過(guò)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，把握發(fā)明構(gòu)思的實(shí)質(zhì)，不僅僅著眼于特征對(duì)比，而檢索到構(gòu)思對(duì)比相同或相似的對(duì)比文件，從而提高了檢索的有效性，節(jié)約了審查程序，提高了專利審查行政效率。

1.2 案例二 申請(qǐng)文件未明確記載其發(fā)明實(shí)質(zhì)時(shí)的高效檢索策略

1.2.1 案情介紹

本案權(quán)利要求為：“一種下導(dǎo)冷卻器裝置，其特征在于包括第一連接法蘭、第二連接法蘭、銅管、連接頭、法蘭;兩個(gè)第一連接法蘭之間并聯(lián)安裝有至少兩根間隔排列的銅管，銅管呈優(yōu)弧狀，兩個(gè)第一連接法蘭外端分別順次連接有第二連接法蘭、連接頭和法蘭，所述銅管、第一連接法蘭、第二連接法蘭、連接頭和法蘭內(nèi)部相通?！?/p>

1為第一連接法蘭，2為第二連接法蘭，3為銅管，4為連接頭，5為法蘭。

該申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)部分僅記載了“目前發(fā)電廠機(jī)組下導(dǎo)冷卻器是由單根銅管盤(pán)旋而成，當(dāng)雜草及泥沙、冰乳進(jìn)入機(jī)組下導(dǎo)冷卻器使得冷卻器堵塞，機(jī)組瓦溫上升，如不及時(shí)疏通冷卻器，將會(huì)導(dǎo)致燒瓦事故的發(fā)生，造成機(jī)組事故停機(jī)。”

1.2.2 檢索思路

如果從權(quán)利要求記載的內(nèi)容出發(fā)，提煉的基本檢索要素為：冷卻器、多根冷卻管、弧形、圓形。通過(guò)對(duì)該檢索要素的擴(kuò)展和組合，發(fā)現(xiàn)會(huì)獲得大量的文獻(xiàn)，難以從中篩選出合適的對(duì)比文件。造成該困境的主要原因在于，審查員通過(guò)本案說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的記載內(nèi)容，不能明確其發(fā)明實(shí)質(zhì)，即技術(shù)領(lǐng)域是什么，解決了什么技術(shù)問(wèn)題，采用了什么樣的技術(shù)手段，達(dá)到了什么樣的技術(shù)效果。在這種情況下，縱然采用各種檢索技巧也猶如“盲人摸象”般毫無(wú)頭緒。

然而，如果能夠在檢索對(duì)比文件之前，首先弄明白，本申請(qǐng)的“下導(dǎo)冷卻器”在發(fā)電廠機(jī)組中的究竟起什么作用，將會(huì)大大提高檢索效率。通過(guò)在S系統(tǒng)（中國(guó)專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)）的CNTXT數(shù)據(jù)庫(kù)（中國(guó)專利全文文本代碼化數(shù)據(jù)庫(kù)）中進(jìn)行嘗試檢索：

盡管未發(fā)現(xiàn)合適的對(duì)比文件，但是對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀，發(fā)現(xiàn)下導(dǎo)冷卻器是申請(qǐng)人對(duì)下導(dǎo)推力軸承油冷卻器的簡(jiǎn)稱，其實(shí)質(zhì)為一種油冷卻器，利用冷卻水對(duì)水力發(fā)電機(jī)組的下導(dǎo)推力軸承潤(rùn)滑油進(jìn)行冷卻。由此，通過(guò)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，可以挖掘出本申請(qǐng)隱藏的發(fā)明構(gòu)思為，針對(duì)水力發(fā)電機(jī)組的下導(dǎo)推力軸承的油冷卻器的一種改進(jìn)，具體為將單根銅管冷卻器改進(jìn)為多根冷卻器。據(jù)此在VEN數(shù)據(jù)庫(kù)（外文數(shù)據(jù)庫(kù)）中檢索，如下：

1.2.3 案例小結(jié)

可見(jiàn)，當(dāng)申請(qǐng)文件對(duì)發(fā)明的實(shí)質(zhì)未明確、詳細(xì)地記載時(shí)，若審查員對(duì)某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域不太熟悉，不太了解相關(guān)領(lǐng)域的術(shù)語(yǔ)等信息，不能急于針對(duì)權(quán)利要求展開(kāi)檢索，而是應(yīng)當(dāng)以把握發(fā)明實(shí)質(zhì)為目的，通過(guò)不斷的檢索和閱讀，向本領(lǐng)域技術(shù)人員靠攏。在站位本領(lǐng)域技術(shù)人員水平的基礎(chǔ)上，把握發(fā)明構(gòu)思的實(shí)質(zhì)，拋開(kāi)權(quán)利要求中記載的具體特征，從發(fā)明要解決的技術(shù)問(wèn)題，所屬技術(shù)領(lǐng)域出發(fā)，達(dá)到了“曲徑通幽”便捷地檢到了對(duì)比文件的效果。

2? 結(jié)語(yǔ)

以上，通過(guò)對(duì)兩個(gè)案例的剖析，發(fā)現(xiàn)無(wú)論是由于申請(qǐng)人或代理人撰寫(xiě)專利的能力有限，在發(fā)明專利的申請(qǐng)文件中未詳細(xì)記載其發(fā)明實(shí)質(zhì);或者申請(qǐng)人為了規(guī)避審查員的針對(duì)性檢索，在發(fā)明申請(qǐng)的全文有意隱藏了其申請(qǐng)的發(fā)明實(shí)質(zhì)的情況下，都可以通過(guò)不斷檢索現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)，不斷接近本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平，充分理解技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)才能明確發(fā)明構(gòu)思，確定準(zhǔn)確的檢索思路，進(jìn)行高效的檢索。本文雖然僅對(duì)兩個(gè)特殊案件進(jìn)行了舉例說(shuō)明，但在實(shí)際審查工作中，只要細(xì)心體會(huì)就會(huì)發(fā)現(xiàn)充分理解申請(qǐng)技術(shù)方案的重要作用實(shí)際體現(xiàn)在每一件案件中。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.

[2] 柴廣成，廖雪梅，申伲，等.創(chuàng)新政策下專利質(zhì)量產(chǎn)出研究[J].產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2019，18（12）：82-84.

[3] 熊小榮.以高質(zhì)量專利布局與申請(qǐng)?zhí)嵘诵募夹g(shù)自主掌控力[J].通信企業(yè)管理，2019（7）：22-24.