下一代圖書館服務(wù)平臺(tái)的研究與發(fā)展

錢國富

隨著信息技術(shù)發(fā)展，圖書館集成管理系統(tǒng)逐漸從早期的單一功能模塊發(fā)展成為覆蓋紙本書刊采、分、編、典、流，以及在線書目查詢(OPAC)完整業(yè)務(wù)的集成管理系統(tǒng)。1990年代以來，電子資源逐漸成為圖書館資源建設(shè)的重心，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)成為讀者利用學(xué)術(shù)圖書館的主要渠道，數(shù)字出版逐漸成為出版潮流，數(shù)據(jù)密集型計(jì)算的科學(xué)研究第四范式推廣普及。圖書館的資源和服務(wù)發(fā)生巨大變化，從紙質(zhì)資源變成全媒體的紙質(zhì)、電子、數(shù)字資源，甚至數(shù)據(jù)、空間等都成為圖書館建設(shè)、管理和服務(wù)的對象。傳統(tǒng)的集成管理系統(tǒng)是基于紙質(zhì)書刊管理流程而設(shè)計(jì)的，無法滿足電子資源管理需要。隨著電子資源在資源建設(shè)中的比重越來越高，業(yè)界開始探索通過開發(fā)電子資源管理系統(tǒng)ERMS 等方式來探索電子資源管理的途徑。進(jìn)入21世紀(jì)，業(yè)界開始將紙電資源融合在一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行管理的探索，并稱為下一代圖書館管理系統(tǒng)。隨著“網(wǎng)絡(luò)成為平臺(tái)，軟件就是服務(wù)”這一互聯(lián)網(wǎng)概念的普及，傳統(tǒng)的圖書館集成管理系統(tǒng)無法滿足數(shù)字資源管理和服務(wù)的需求，圖書館業(yè)務(wù)所特有的需求正在被其它新技術(shù)所滿足或替代[1]。在這一趨勢下，圖書館服務(wù)平臺(tái)應(yīng)運(yùn)而生。本研究通過文獻(xiàn)綜述，總結(jié)圖書館服務(wù)平臺(tái)的功能特點(diǎn)和應(yīng)用情況，為圖書館系統(tǒng)選型提供參考。

1 研究進(jìn)展

1.1 下一代圖書館集成管理系統(tǒng)研究

2007年 Marshall Breeding[2]發(fā)表 《下一代圖書館目錄》(Next-GenerationLibraryCatalogs)，將下一代概念引入圖書館領(lǐng)域，認(rèn)為下一代是指那些可能在將來被開發(fā)，但需求又已經(jīng)產(chǎn)生的概念。下一代圖書館編目系統(tǒng)則要應(yīng)對圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)的變化和信息資源檢索手段的發(fā)展，統(tǒng)一解決不同類型資源的編目問題，并突破MARC的限制來尋找資源統(tǒng)一檢索的可能途徑。相關(guān)研究聚焦于四方面。

(1)系統(tǒng)特征。Kristen Wilson[3]認(rèn)為新系統(tǒng)的特征包括：通過統(tǒng)一、集成化的數(shù)據(jù)模型，更好地解決工作流程和數(shù)據(jù)交換的問題；通過和發(fā)現(xiàn)平臺(tái)的集成，提供資源發(fā)現(xiàn)和獲取服務(wù)；基于SaaS 模型設(shè)計(jì)提供云服務(wù)，鼓勵(lì)用戶之間進(jìn)行協(xié)作和共享。胡振寧等[4]通過問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，下一代圖書館系統(tǒng)的認(rèn)知中，最重要的三個(gè)特性是：系統(tǒng)具有開放接口、支持國際標(biāo)準(zhǔn)、支持互聯(lián)互通；具有數(shù)據(jù)分析和挖掘功能，可提供統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告；管理印本資源、電子資源、數(shù)據(jù)、空間和設(shè)備等圖書館所有資源。

(2)聯(lián)盟應(yīng)用。George Machovec[5]提出圖書館或圖書館聯(lián)盟在選擇新系統(tǒng)時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題包括：多租戶/云服務(wù)(Multi-Tenant/Cloud-Based)、安全問題、數(shù)據(jù)中心部署情況、移動(dòng)界面支持、基于Web 的服務(wù)以及與社交媒體的深度融合。

(3)統(tǒng)一管理。朱本軍和聶華[6]出版的《下一代圖書館系統(tǒng)與服務(wù)研究》從統(tǒng)一資源管理、統(tǒng)一元數(shù)據(jù)服務(wù)和統(tǒng)一資源探索與獲取服務(wù)三方面對新的管理系統(tǒng)和服務(wù)工作進(jìn)行了案例研究。

(4)平臺(tái)轉(zhuǎn)型。楊新涯等[7]從向服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)型的視角，以重慶大學(xué)圖書館為案例研究了圖書館管理系統(tǒng)的平臺(tái)化轉(zhuǎn)型。

1.2 圖書館服務(wù)平臺(tái)研究

1.2.1 概念界定

2009年范并思[8]從云計(jì)算角度，結(jié)合OCLC WMS 的發(fā)展，認(rèn)為未來的圖書館集成管理系統(tǒng)將是基于云計(jì)算的SaaS 服務(wù)。2012年CarlGrant[9]發(fā)布研究報(bào)告The Future of Library Systems：Library Services Platforms，認(rèn)為圖書館系統(tǒng)的未來是服務(wù)平臺(tái)。Ken Chad[10]提出“圖書館管理系統(tǒng)已死”觀點(diǎn)，認(rèn)為取而代之的將是圖書館技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)。2012年起，Marshall Breeding 用圖書館服務(wù)平臺(tái)來對下一代圖書館集成管理系統(tǒng)重新進(jìn)行了界定[11]，認(rèn)為圖書館服務(wù)平臺(tái)是指包括印刷與電子資源統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理、具備全球知識(shí)庫，以多租戶模式提供SaaS 服務(wù)，通過APIs支持圖書館互聯(lián)互通和系統(tǒng)擴(kuò)展，是將現(xiàn)有集成管理系統(tǒng)、電子資源管理工具、OpenURL 鏈接解析器以及數(shù)字資產(chǎn)管理系統(tǒng)整合在一起的平臺(tái)。已有研究普遍認(rèn)為圖書館服務(wù)平臺(tái)包括Alma、WMS、FOLIO、Sierra、Kuali OLE 等不同廠商的商業(yè)或開源軟件。

1.2.2 產(chǎn)品評測與功能分析

隨著學(xué)界和業(yè)界逐漸接納并采用圖書館服務(wù)平臺(tái)概念，相關(guān)研究轉(zhuǎn)為產(chǎn)品評測、功能分析等方面。田曉迪等[12]以Alma 為例，研究圖書館服務(wù)平臺(tái)的電子資源全流程管理功能，提出建立由圖書館聯(lián)盟、圖書館、出版商三方參與的共享合作機(jī)制，并敦促系統(tǒng)廠商滿足圖書館本地化的使用需求，才能更好地實(shí)現(xiàn)電子資源的全流程管理。李娟等[13]以基于Marshall Breeding 2013-2016年的圖書館自動(dòng)化市場調(diào)查數(shù)據(jù)，從系統(tǒng)滿意度、系統(tǒng)功能性、印刷型館藏管理功能、電子資源管理功能、公司滿意度、支持滿意度、支持改進(jìn)、公司忠誠度和開源興趣等方面對Alma和Sierra 兩項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)行多維分析與比較。

1.2.3 選型策略及績效評價(jià)

隨著服務(wù)平臺(tái)的推廣普及，相關(guān)研究從單純的介紹比較，過渡到績效評價(jià)、案例分析等應(yīng)用層面的研究上來。傅平[14]以美國西部39 家公立和私立大學(xué)圖書館聯(lián)盟的共享平臺(tái)系統(tǒng)解決方案選型過程為例，從定義、功能特性、技術(shù)特性、市場占有份額等方面探討了新平臺(tái)對美國圖書館聯(lián)盟的影響，并對需求做了分析預(yù)測。錢國富[15]通過對圖書館服務(wù)平臺(tái)在英國威爾士學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟和中國香港地區(qū)學(xué)術(shù)圖書館聯(lián)盟的應(yīng)用進(jìn)行了案例研究。劉斌等[16]基于北師大圖書館由自動(dòng)化管理系統(tǒng)Aleph500 升級到圖書館服務(wù)平臺(tái)Alma 的項(xiàng)目實(shí)踐，對遷移項(xiàng)目的實(shí)施難點(diǎn)及過程進(jìn)行了介紹，總結(jié)了項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律。

1.3 研究進(jìn)展回顧

從文獻(xiàn)看，相關(guān)研究經(jīng)歷了從下一代圖書館集成管理系統(tǒng)到服務(wù)平臺(tái)演變過程。圖書館服務(wù)平臺(tái)的研究與下一代圖書館集成管理系統(tǒng)的實(shí)踐和發(fā)展密不可分，但兩者存在本質(zhì)上的不同。下一代圖書館集成管理系統(tǒng)關(guān)注的是如何解決電子資源和紙質(zhì)資源的統(tǒng)一管理問題，而圖書館服務(wù)平臺(tái)則從整個(gè)圖書館信息系統(tǒng)生態(tài)架構(gòu)角度來進(jìn)行考量，但現(xiàn)有研究存在將下一代圖書館集成系統(tǒng)、圖書館服務(wù)平臺(tái)甚至智慧圖書館等概念混為一談的問題。

從概念看，圖書館服務(wù)平臺(tái)的概念是從國外興起并逐漸引入國內(nèi)，雖然國內(nèi)外學(xué)者和廠商的概念存在表述差異，但核心特征是共通的，主要包括：重構(gòu)并統(tǒng)一圖書館對各類紙質(zhì)、電子、數(shù)字資源管理的工作流程、基于云的SaaS 服務(wù)、表現(xiàn)層和應(yīng)用層分離，支持API 接口和系統(tǒng)集成等。圖書館服務(wù)平臺(tái)和下一代圖書館集成管理系統(tǒng)的關(guān)鍵區(qū)別包括：(1)服務(wù)平臺(tái)支持資源統(tǒng)一管理，能夠滿足圖書館對紙本、電子和數(shù)字資源進(jìn)行統(tǒng)一管理的需求；(2)服務(wù)平臺(tái)采用多租戶模式的云服務(wù)；(3)服務(wù)平臺(tái)采用B/S 架構(gòu)，支持不同的設(shè)備終端；(4)服務(wù)平臺(tái)采用資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)作為面向讀者的前端服務(wù)界面。

在研究深度上，隨著圖書館用戶普及應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，相關(guān)研究從介紹產(chǎn)品、理論構(gòu)想逐漸深化到選型策略、項(xiàng)目實(shí)施、案例研究、績效評價(jià)等方面，研究深度和廣度進(jìn)一步拓展。國內(nèi)相關(guān)研究呈現(xiàn)出將圖書館服務(wù)平臺(tái)的理念納入到智慧圖書館框架的趨勢。對智慧圖書館的概念和認(rèn)識(shí)，目前還存在較大爭議，有的從硬件方面進(jìn)行界定，有的從軟件層面方面來進(jìn)行考量，現(xiàn)有的研究和廠商都將圖書館服務(wù)平臺(tái)的相關(guān)功能或模塊納入到了智慧圖書館系統(tǒng)架構(gòu)中。

2 圖書館服務(wù)平臺(tái)的應(yīng)用現(xiàn)狀

經(jīng)過近年的發(fā)展，圖書館服務(wù)平臺(tái)產(chǎn)品的發(fā)展開始出現(xiàn)分化，雖然已有研究者對圖書館服務(wù)平臺(tái)的功能進(jìn)行過比較，但由于互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的軟件產(chǎn)品大都采用快速迭代的開發(fā)模式，功能在不斷更新完善，本文選取Alma、Sierra、WMS 三款已經(jīng)實(shí)際開發(fā)完成并正式投入商業(yè)應(yīng)用的產(chǎn)品進(jìn)行功能/特性比較。

表1 三種系統(tǒng)/平臺(tái)功能/特性比較

MarshallBreeding 從2008年開始，每年發(fā)布關(guān)于上一年度的圖書館自動(dòng)化市場全球調(diào)查報(bào)告[17]。調(diào)查報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，以上三種系統(tǒng)/平臺(tái)在國外圖書館已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用，Alma、Sierra用戶數(shù)超過1000 家，WMS 也有數(shù)百家用戶。對大中型學(xué)術(shù)圖書館而言，經(jīng)過近年發(fā)展，尤其是ProQuest 收購Ex Libris 后，出版商和系統(tǒng)商強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，優(yōu)勢互補(bǔ)，Alma 元數(shù)據(jù)規(guī)模和質(zhì)量得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，數(shù)字資源管理功能滿意度大大提升，系統(tǒng)功能按照路線圖穩(wěn)步推進(jìn)，越來越多的學(xué)術(shù)圖書館選擇Alma。目前Sierra 總用戶數(shù)多于Alma，但從學(xué)術(shù)圖書館市場而言，Alma是用戶數(shù)量最多的。美國研究圖書館協(xié)會(huì)(ARL)的68 家成員單位中47 家是Alma 用戶。

抽取調(diào)查報(bào)告中2013-2017年對Alma、Sierra、WMS 三個(gè)商業(yè)系統(tǒng)現(xiàn)有用戶在調(diào)查中反饋的遷移到新的系統(tǒng)的意向用戶書占參與調(diào)查用戶總數(shù)的百分比，并對2013年以來的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合，按指數(shù)情況生成了擬合曲線，圖1顯示了系統(tǒng)用戶遷移趨勢變化情況。

圖1 系統(tǒng)現(xiàn)有用戶遷移趨勢圖

圖1的擬合曲線表明，初期Alma 系統(tǒng)用戶的擬遷移率很高，但隨著近年的發(fā)展，用戶對Alma 的滿意度逐年上升，擬遷移率下降，WMS相對穩(wěn)定，而Sierra 現(xiàn)有用戶的遷移傾向卻上升明顯，三者之間的差值日漸明顯。從原因看，除了Alma 功能完善，尤其是數(shù)字資源管理能力優(yōu)越外，與廠商技術(shù)支持、售后口碑也密不可分。

國內(nèi)圖書館在圖書館服務(wù)平臺(tái)應(yīng)用方面較為慎重，華中科大、電子科大選擇了Sierra，還有八家用戶選擇了Alma。CALIS 聯(lián)合北大、上交大、人大、深大等高校在FOLIO 的基礎(chǔ)上開展圖書館服務(wù)平臺(tái)的探索與實(shí)踐，但目前尚處于起步階段。

從實(shí)施績效看，清華大學(xué)[18]、北師大[19]對Alma 的評價(jià)主要包括：圖書館服務(wù)平臺(tái)Alma的引進(jìn)，將為圖書館實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一資源管理、工作流一體化、為讀者提供統(tǒng)一的資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)提供良好的技術(shù)支撐，通過完善與發(fā)現(xiàn)獲取服務(wù)的功能集成，為資源管理與服務(wù)的精細(xì)化、個(gè)性化、特色化提供平臺(tái)支撐，系統(tǒng)的開放性、靈活性有助于圖書館實(shí)現(xiàn)二次開發(fā)、系統(tǒng)融合、融入智慧校園等目標(biāo)，有利于圖書館信息資源建設(shè)與服務(wù)的長遠(yuǎn)發(fā)展，提升圖書館信息資源服務(wù)水平。國內(nèi)Sierra 用戶未見有研究文獻(xiàn)反饋實(shí)施績效，澳大利亞國立大學(xué)圖書館利用Sierra 加強(qiáng)圖書館系統(tǒng)與人力資源管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)之間互操作性，利用其開放的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和精簡的工作流程開展圖書館日常工作[20]。

從應(yīng)用情況看，隨著資源供應(yīng)商和廠商進(jìn)入圖書館自動(dòng)化市場，資源、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)以及資本結(jié)合在一起，使圖書館面臨比電子資源更加尷尬的局面，極容易被單一廠商裹挾甚至掐住命脈，圖書館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)聯(lián)盟合作，關(guān)注以FOLIO 為典型的開源軟件的發(fā)展，盡可能把握系統(tǒng)選型和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)。

3 結(jié)語

過去20年，信息技術(shù)是圖書館管理與服務(wù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力，圖書館服務(wù)平臺(tái)的發(fā)展是標(biāo)志性成果之一。圖書館在學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)中扮演著資源和服務(wù)提供者的角色，隨著科研數(shù)據(jù)管理、OA出版服務(wù)等新型科研服務(wù)的普及，圖書館服務(wù)的邊界正在超越傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息資源提供者的疆域。

作為圖書館信息系統(tǒng)建設(shè)的核心，圖書館服務(wù)平臺(tái)的未來發(fā)展將跳出圖書館的藩籬。國外系統(tǒng)廠商和學(xué)術(shù)圖書館開始在進(jìn)行相關(guān)探索，如英國蘭卡斯特大學(xué)圖書館2017年與Ex Libris 公司合作，聯(lián)合其他四家研究機(jī)構(gòu)，開展統(tǒng)一研究服務(wù)平臺(tái)Esploro 的研發(fā)。圖書館信息化建設(shè)需要著眼于學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展，圍繞科研生命周期來進(jìn)行設(shè)計(jì)，進(jìn)一步延伸拓展圖書館服務(wù)平臺(tái)，力求利用IT 技術(shù)從系統(tǒng)架構(gòu)層面來解決問題，用技術(shù)驅(qū)動(dòng)來進(jìn)一步提升管理與服務(wù)能力，使圖書館員和其他科研服務(wù)部門更好的進(jìn)行協(xié)同，構(gòu)建更高效的科研服務(wù)環(huán)境，為圖書館創(chuàng)新服務(wù)提供技術(shù)保障。