英語心理動詞構(gòu)式的語義句法接口實現(xiàn)機制分析
——基于使用的理論模型

康建東

(1.廣東外語外貿(mào)大學(xué) 外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)研究中心，廣州 510420；2.蘭州理工大學(xué) 外國語學(xué)院，蘭州 730050)

一、引言

在句子的加工過程中，語義句法接口的實現(xiàn)問題是目前困擾語言學(xué)界的一個棘手的問題[1]。所謂語義句法接口的實現(xiàn)問題是指語法層面的內(nèi)容(如主語、謂語等)和功能層面的內(nèi)容(如施事、受事、刺激、經(jīng)驗者等)之間的相互匹配問題(mapping)。語法層面位置高低順序為主語>賓語；功能層面位置高低順序為施事>經(jīng)驗者>目標/來源/方位>刺激/受事[2]。人們對語法層面位置較高的內(nèi)容是否與功能層面位置較高的論元匹配的問題存在很大的爭議[3-4]，例如，主語經(jīng)常與施事論元進行匹配，賓語經(jīng)常與受事論元進行匹配，但是情況并非總是如此，如例(1)所示：

1(a)：[CP[NP Agnes經(jīng)驗者論元/主語[VP feared[NP Beatrice刺激論元/賓語]]]]

1(b)：[CP[NP Beatrice刺激論元/主語[VP frightened[NP Agnes經(jīng)驗者論元/賓語]]]]

在1(a)中，處于功能層面較高位置的經(jīng)驗者論元與語法層面位置較高的主語匹配，功能層面位置較低的刺激論元與語法層面位置較低的賓語匹配。然而，在1(b)中，情況與1(a)完全相反：處于功能層面位置較低的刺激論元與語法層面位置較高的主語匹配，功能層面位置較高的經(jīng)驗者論元與語法位置較低的賓語匹配。例(1)中兩個句子關(guān)涉的兩個動詞(fear和frighten)是研究語義句法接口實現(xiàn)問題的一個重要切入點[3]。fear和frighten這兩個動詞及其相關(guān)范疇的動詞用來描述人們內(nèi)心的情感、認知、意愿或經(jīng)驗。該類動詞被稱為心理動詞，其相關(guān)構(gòu)式被稱為心理動詞構(gòu)式[5]。其中，fear類的心理動詞(如hate，love，admire，fear，notice，envy，loathe，dislike等)被稱為心理狀態(tài)動詞；frighten類動詞(如shock，frighten，anger，amuse，annoy，excite，startle，terrify等)被稱為心理使役動詞。

那么，心理狀態(tài)動詞和心理使役動詞在其語義句法接口方面的實現(xiàn)機制如何？以往研究存在諸多論述。本文將梳理以往研究的主要觀點，在批判吸收以往的觀點基礎(chǔ)之上，從理論上提出新的見解。

二、心理動詞語義句法接口實現(xiàn)機制研究概述

關(guān)于心理動詞語義句法接口實現(xiàn)機制的探討主要存在以下兩個主要陣營：先天論陣營和后天論陣營。先天論陣營認為，心理動詞的語義句法接口問題是先天的，是受制于人腦天生的普遍語法機制(UG)[3]。其中，相關(guān)研究以英漢雙語學(xué)習(xí)者為研究對象，發(fā)現(xiàn)功能層級較高的論元優(yōu)先匹配到句法層級較高的主語位置[6]。然而，Hartshorne等研究了英語、漢語、韓語、日語、俄語等母語的成年人后得出的結(jié)論是功能層級較高的論元優(yōu)先匹配到句法層級較低的賓語位置[3]，他們認為，無論人們的母語為何種語言，都符合其提出的“系統(tǒng)匹配假說”，即從廣義的角度講，人類語言都具有一種系統(tǒng)性的匹配能力將特定的語義功能角色指派到相應(yīng)的句法位置。這種系統(tǒng)性匹配有極少數(shù)是例外情形。

對于后天論者而言，“系統(tǒng)匹配假說”無疑是將復(fù)雜問題簡單化的一種做法[7]。他們認為，語義句法接口的實現(xiàn)問題關(guān)涉諸多主觀和客觀因素。例如，論元的凸顯程度和生命性能夠影響到相關(guān)心理動詞構(gòu)式的加工[4]；年齡因素是轄制語義句法接口問題實現(xiàn)的重要因素[1]；同時，對于雙語學(xué)習(xí)者而言，第二語言的水平也是決定相關(guān)心理動詞構(gòu)式加工的重要因素[5]。相關(guān)研究表明，人們同時具備將功能層級較高的論元匹配到主語和賓語的能力[1]。問題的關(guān)鍵是所有具體語言形式的實現(xiàn)不是先天獲得，而是后天習(xí)得。相關(guān)實證研究也為后天說提供了證據(jù)[5]。

綜上所述，有必要進一步探討心理動詞構(gòu)式的語義句法接口實現(xiàn)到底是源于先天還是后天。如果語義句法接口的實現(xiàn)是先天所得，那么人們在處理加工第二語言的過程中就不應(yīng)該有困難。但是大量的研究表明，第二語言學(xué)習(xí)者對心理動詞構(gòu)式的加工存在困難[3]。如果后天論成立，那么其具體的加工機制如何得以解釋？下面將從基于使用的理論視角對此詳細分析。

三、基于使用的理論模型視角

基于使用的理論模型(usage-based model)認為[8-9]：“語言系統(tǒng)的實際使用和說話人對具體使用的了解是至關(guān)重要的；語法與說話人對語言常規(guī)的全面了解密切相關(guān)。對于語言結(jié)構(gòu)而言，它是一種非還原論的方法，可以完全應(yīng)用于可表達的圖式網(wǎng)絡(luò)，同時該模型強調(diào)低層級圖式的重要性。”因此，基于使用的理論模型采用“最大化程度的”(maximalist)、“非還原論的”(non-reductive)以及“自下而上的”(bottom-up)的視角考察語言[8]。這與生成語法形成了鮮明的對照。

基于使用的理論模型認為至少有以下五類心理現(xiàn)象對語言至關(guān)重要：(1)固化(entrenchment)；(2)抽象(abstraction)；(3)比較(comparison)；(4)組合(composition)；(5)關(guān)聯(lián)(association)[9]。因此，基于使用的理論模型具有一定的心理現(xiàn)實性。所謂“固化”是指心理事件會在人們的內(nèi)心當中留下印記(trace)。通過復(fù)現(xiàn)的形式，這種印記會得以強化，最終達到常規(guī)化(rutinization)、感知的自動化(automization)，或者是習(xí)慣的形成(habit formation)。當一個復(fù)雜的結(jié)構(gòu)作為一個“預(yù)先打包”的集合被自由地操控時，該結(jié)構(gòu)就被稱為一個語言單位(linguistics unit)。所謂“抽象”是指基于大量的語言經(jīng)驗，語言結(jié)構(gòu)的固有共性得以加強。人們在語言實踐當中會下意識地去除個體差異，抽象共性。所謂“比較”指的是人們具備一種將兩個不同語言結(jié)構(gòu)進行比較并找出其差異的能力。比較的一種特殊形式就是范疇化。所謂“范疇化”體現(xiàn)為兩個方面：(1)某一結(jié)構(gòu)對另外一結(jié)構(gòu)進行闡釋，二者之間屬于闡釋關(guān)系(elaboration relationship)；(2)某一結(jié)構(gòu)是另外一結(jié)構(gòu)的延伸，二者之間屬于延伸關(guān)系(extension relationship)。所謂“組合”是指人們會將兩個或兩個以上的的語言結(jié)構(gòu)組合為更大的一個復(fù)合結(jié)構(gòu)。所謂“關(guān)聯(lián)”指的是對一個語言型式的激活必將導(dǎo)致另外的型式的激活。例如，語音型式的激活必將導(dǎo)致語義型式的激活。

四、基于使用的理論模型視角語義句法接口的實現(xiàn)機制

心理動詞構(gòu)式的表現(xiàn)形式多種多樣，有及物動詞形式，也有不及物動詞形式。其中，及物動詞形式同時表征刺激論元和經(jīng)驗者論元；不及物動詞形式僅僅表征刺激論元和經(jīng)驗者論元其中的一方。但是，不變的核心因素是一個刺激論元對一個經(jīng)驗者論元產(chǎn)生影響，導(dǎo)致經(jīng)驗者論元有某種心理感受。因此，每個心理動詞構(gòu)式都可以抽象為如圖1所示的圖式：

圖1 心理動詞構(gòu)式圖式

注：圓形代表事物；方框代表狀態(tài)；虛線代表不可見的外力

基于以上圖式，心理狀態(tài)動詞構(gòu)式(如Agnes feared Beatrice.)及物動詞形式其經(jīng)驗者論元位于主語位置，刺激論元位于賓語位置，主語得到凸顯，因此其具體圖式可以表征為如圖2所示內(nèi)容。該類構(gòu)式不及物動詞形式采取對賓語進行去焦點化(defocusing)的方式，故僅存主語和謂語。心理使役動詞構(gòu)式(如Agnes frightened Beatrice.)其刺激論元位于主語位置，經(jīng)驗者論元位于賓語位置，主語得到凸顯，其具體圖式可以表征為如圖3所示內(nèi)容。由于心理使役動詞構(gòu)式對經(jīng)驗者論元的控制力度要強于心理狀態(tài)動詞對經(jīng)驗者論元的控制，因此，英語心理使役動詞不及物形式為不合法句型。

圖2 心理狀態(tài)動詞構(gòu)式圖式

注：圓形代表事物；方框代表狀態(tài)；虛線代表不可見的外力

圖3 心理使役動詞構(gòu)式圖式

注：圓形代表事物；方框代表狀態(tài)；虛線代表不可見的外力

正是由于人們在語言的使用過程中，不斷地比較、抽象，從而達到了心理狀態(tài)動詞構(gòu)式和心理使役動詞構(gòu)式的固化。即感知達到自動化，從而形成習(xí)慣。在這個過程中，需要進一步探討的是，不同類別的心理動詞構(gòu)式是如何與各種不同的論元進行組合的，以及關(guān)聯(lián)是如何實現(xiàn)的。

組合問題與諸多因素關(guān)涉，如對心理動詞語義句法信息的識解、論元的生命性，以及說話人的語言水平等。典型的心理狀態(tài)動詞將有生命的經(jīng)驗者論元(一般情況下為人)指派到主語位置，將刺激論元(對生命性無特殊要求)指派到賓語位置；典型的心理使役動詞將刺激論元(對生命性無特殊要求)指派到主語位置，將有生命的經(jīng)驗者論元(一般情況下為人)指派到賓語位置[4]。由此可見，不同的心理動詞構(gòu)式，其編碼形式各不相同。因此，必須通過實際語言運用來加深心理印記，從而達到感知的自動化。

關(guān)于語音信息和語義句法信息之間的關(guān)聯(lián)問題，只有在說話人對相應(yīng)構(gòu)式的編碼信息有足夠了解的情況下，才能完全實現(xiàn)。在這個過程當中，提供足夠的信息量顯得非常有必要。只有在信息量充足的條件下，才有利于說話人去對相應(yīng)的構(gòu)式正確識解，從而達到以后的自主操控。

這里需要強調(diào)的是，對于心理狀態(tài)動詞構(gòu)式和心理使役動詞構(gòu)式之間是否存在轉(zhuǎn)換的問題(alternation)，后天論的支持者認為，心理狀態(tài)動詞和心理使役動詞之間不存在任何的轉(zhuǎn)換關(guān)系。任何構(gòu)式的產(chǎn)生與固化都有非常復(fù)雜的理據(jù)，不能單純地認為由一種構(gòu)式必將導(dǎo)致另外一種構(gòu)式的產(chǎn)生。這也是對上文提到的范疇化的進一步澄清。范疇化存在闡釋和延伸兩種形式，但是不能以此來簡單地推定由某一構(gòu)式會轉(zhuǎn)換生成另外一種構(gòu)式。Langacker[9]對此也持相同的觀點，認為一種構(gòu)式的產(chǎn)生依賴于一個動態(tài)而又復(fù)雜的背景。

五、基于使用的理論模型的動態(tài)性與復(fù)雜性

基于使用的理論模型的動態(tài)性主要體現(xiàn)在：一個具體的構(gòu)式作為存儲在人類大腦中的象征結(jié)構(gòu)的組合，與其他構(gòu)式具有關(guān)聯(lián)性。但是這種關(guān)聯(lián)性具有動態(tài)的一面。因此，一個構(gòu)式從衍生到固化，需要經(jīng)歷一個動態(tài)的過程。基于使用的理論模型基于連接主義(connectionism)思想，認為每一個語言單位的固化都需要對存在于我們大腦當中的網(wǎng)絡(luò)狀的神經(jīng)元進行刺激。在這個過程當中，范疇化起到了重要作用。在范疇化的過程中，一個語言單位在衍生成為一個構(gòu)式之初，先以預(yù)制打包的一種模塊進行加工。通過對大腦中網(wǎng)絡(luò)狀的神經(jīng)元的刺激(基于語言的使用)，促使大腦對某種語言單位進行選擇和淘汰。最終被選擇的語言單位將會得到固化，進而被抽象為一種構(gòu)式[9]。

基于使用的理論模型的復(fù)雜性主要體現(xiàn)在構(gòu)式的能產(chǎn)性的理據(jù)(motivation)不能被預(yù)測，具有一定的抽象性(abstractness)。該理論模型與形式語法的最大區(qū)別在于，每兩個關(guān)聯(lián)構(gòu)式的關(guān)系不是簡單的線性關(guān)系。例如，心理狀態(tài)動詞和心理使役動詞盡管可以在外在的層面體現(xiàn)出[NP1 V NP2]的語言形式，但是其內(nèi)部語義句法層面的內(nèi)容截然不同，二者之間并不存在相互轉(zhuǎn)換的關(guān)系。例如，心理使役動詞相關(guān)構(gòu)式不僅和心理狀態(tài)動詞在形式上相關(guān)，同時心理使役動詞構(gòu)式與使動含義相關(guān)的其他構(gòu)式相關(guān)。

雙語加工者對心理動詞構(gòu)式的難點主要存在于及物動詞形式方面。Goldberg認為，雖然心理狀態(tài)動詞和心理使役動詞在形式上體現(xiàn)為及物動詞構(gòu)式(transitive construction)的外在特征[10]，但是需要進一步將及物動詞構(gòu)式劃分為原型施事(proto-agent)與主語相互連接以及原型施事(proto-agent)與賓語相互連接這兩種情形。作為心理動詞，其經(jīng)驗者論元與原型施事較為接近。心理狀態(tài)動詞構(gòu)式由于其經(jīng)驗者論元與主語關(guān)聯(lián)，所以可以劃分為第一種及物動詞構(gòu)式范疇；心理使役動詞構(gòu)式由于其經(jīng)驗者論元與賓語關(guān)聯(lián)，所以可以劃分為第二種及物動詞構(gòu)式范疇。以上理論從另外一個側(cè)面說明，這兩種不同的及物動詞構(gòu)式在基于使用的理論模型的范疇下，屬于不同的構(gòu)式。

在理論上厘清心理狀態(tài)動詞構(gòu)式和心理使役動詞構(gòu)式之后，將更加有利于解釋雙語加工過程中二者混用的情形。雙語加工者對目標語言(外語)的認知識解是一個循序漸進的過程，任何未能固化的語言形式都將可能存在，二語(外語)教師在這個過程當中將精力完全集中到糾正錯誤方面肯定有些力不從心。因此，應(yīng)該客觀認識雙語加工者的語言發(fā)展軌跡，而不是漫無目的地單方面糾正錯誤。

六、結(jié)論

任何言語構(gòu)式以形式和意義的復(fù)合體而存。因此，不能只關(guān)注語言的形式而忽略語言的意義。只有客觀看待語言的形式和意義的關(guān)系，以基于使用的理論模型的動態(tài)性和復(fù)雜性為基點，才能有效進行雙語教學(xué)。同時，筆者傾向于接受后天論的觀點?；谑褂玫睦碚撃Ｐ湍軌驈墓袒?、抽象、比較、組合以及關(guān)聯(lián)五個方面對不同心理動詞構(gòu)式的語義句法接口實現(xiàn)提供理論層面上的心理現(xiàn)實描寫依據(jù)，這為討論語義句法接口問題提供了新的視角和方向，也為后天論提供了理論支持。以上討論有助于為進一步洞悉心理動詞構(gòu)式的語義句法接口實現(xiàn)機制提供新的理論視角，進而有助于討論其他英語動詞相關(guān)構(gòu)式的語義句法接口實現(xiàn)問題。這也將有助于深入對比和探討英語和漢語心理動詞構(gòu)式的異同，更加有效地促進外語教學(xué)和認知科學(xué)的相關(guān)研究。