中國圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文參考文獻著錄規(guī)范的調(diào)查與分析*

吳萍萍 葉繼元

（南京大學(xué)信息管理學(xué)院 南京 210023）

1 引言

為進一步提高研究生教育質(zhì)量，教育部于2014年3月17日印發(fā)《關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》等文件，《意見》中附件《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》就學(xué)位論文的管理提出了相關(guān)建設(shè)辦法[1]。由此可以看出，研究生學(xué)位論文是研究生教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分。研究生學(xué)位論文一方面反映了研究生的理論掌握程度以及科學(xué)研究能力，是研究生階段最為重要的學(xué)習(xí)成果展現(xiàn)。另一方面研究生學(xué)位論文的質(zhì)量是衡量研究生教育水平的重要參考指標，可以反映出高校學(xué)科建設(shè)的水平與成就。

參考文獻作為學(xué)位論文不可或缺的一部分，亦是學(xué)位論文管理工作中的重要一環(huán)。我國現(xiàn)行的學(xué)位論文編寫規(guī)則為《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006），其中強調(diào)了學(xué)位論文參考文獻的著錄項目及格式應(yīng)遵照GB/T 7714-2005規(guī)定執(zhí)行[2]。參考文獻能夠體現(xiàn)研究生的研究主題領(lǐng)域及其獲取信息的能力。同時，在某種程度上，參考文獻可以作為評價學(xué)位論文質(zhì)量的一個間接的參考指標。規(guī)范化的學(xué)位論文參考文獻著錄不僅體現(xiàn)著學(xué)位論文的質(zhì)量，也是研究生在進行學(xué)術(shù)研究的過程中是否具備嚴謹?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度及正確的學(xué)術(shù)規(guī)范意識的重要體現(xiàn)。同時，完整、規(guī)范的參考文獻著錄有助于提高讀者查閱相關(guān)文獻的效率，避免陷入不必要的檢索誤區(qū)，并且有助于相關(guān)單位或個人進行引文分析活動，以研究作者利用文獻的情況及特點，獲取研究主題的相關(guān)研究現(xiàn)狀及動態(tài)。

文章以學(xué)位論文參考文獻作為切入點，對我國四所世界一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位論文參考文獻進行調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)參考文獻著錄不規(guī)范的現(xiàn)象較為普遍，這在一定程度上影響了碩士論文的質(zhì)量和水平。因此筆者總結(jié)了在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)的參考文獻規(guī)范化問題，進而提出相關(guān)改進意見，為提高學(xué)位論文質(zhì)量提供一些參考，以期提高參考文獻著錄的規(guī)范性。

2 研究方法

文章的調(diào)研數(shù)據(jù)來源于CNKI《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》，檢索式為 “學(xué)科專業(yè)名稱=圖書館學(xué)”。為研究近十年來我國圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文參考文獻的著錄規(guī)范性，將檢索時間限定為2008年至2017年。根據(jù)中國研究生招生信息網(wǎng)的查詢結(jié)果，我國2018年開設(shè)有圖書館學(xué)碩士專業(yè)的高校中有11所是世界一流大學(xué)建設(shè)高校[3]?；贑NKI收錄的數(shù)據(jù)，檢得近十年來北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京師范大學(xué)、南開大學(xué)、武漢大學(xué)、四川大學(xué)、西安交通大學(xué)這七所一流大學(xué)建設(shè)高校被CNKI收錄的圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文分別是1、0、0、3、3、0、0篇，由于這七所高校的樣本容量較小，不具有代表性，因此將其從樣本中剔除。最終文章研究對象確定為吉林大學(xué)、南京大學(xué)、云南大學(xué)、鄭州大學(xué)四所一流大學(xué)建設(shè)高校的208篇圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文，共計14,534篇參考文獻，并從著錄項目和著錄格式兩個方面對文后參考文獻規(guī)范性進行分析。

3 研究結(jié)果及分析

學(xué)位論文參考文獻的著錄應(yīng)該參照國家標準，這在某種程度上可以體現(xiàn)研究生的學(xué)術(shù)修養(yǎng)。2015年12月1日修訂后的GB/T 7714—2015《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》正式實施，代替了之前的舊標準GB/T 7714—2005《文后參考文獻著錄規(guī)則》。但現(xiàn)行的《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1—2006）要求參考文獻的標注方法、著錄項目和格式要遵照GB/T 7714—2005規(guī)定執(zhí)行[2]。因此文章仍基于舊標準即《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2005）作為參考，對四所一流大學(xué)建設(shè)高校的14,534篇參考文獻著錄格式進行分析。四所高校的圖書館學(xué)碩士論文參考文獻的基本分布情況見表1。筆者將調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的參考文獻著錄的失范問題總結(jié)如下：

表1 參考文獻類型分布情況

3.1 參考文獻表及注釋

3.1.1 注釋的缺失

研究參考文獻必然會提及注釋。這兩者之間存在相似性，但注釋與引文即參考文獻是兩個概念，兩者具有交叉關(guān)系。注釋也叫注解、注文，是用簡明的文字解釋和說明文獻中特定的部分[7]。根據(jù)《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006），注釋也是學(xué)位論文的組成部分，且《規(guī)則》中建議采用文中編號加“腳注”的方式進行注釋[2]。經(jīng)過筆者對208篇圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)部分學(xué)位論文只在文末列出參考文獻，文中沒有添加注釋，且凡是有注釋的學(xué)位論文都采用“腳注”的形式?！澳_注”的著錄方式分為三種情況：一是標注出所有引用的文獻；二是只對論文中特定的部分進行解釋和說明；三是只對直接引用原文的部分進行標注。由表3得知，超過半數(shù)以上的學(xué)位論文既有頁下“腳注”，又有文后參考文獻。僅對學(xué)位論文中的特定部分進行頁下注的論文占總數(shù)的1.9%。僅對學(xué)位論文中引用原文的部分進行頁下注的論文占總數(shù)的2.4%。這表明了各所高校沒有明確規(guī)定是否需要“腳注”，且對“腳注”的著錄形式?jīng)]有做統(tǒng)一要求。筆者認為頁下的“腳注”可以方便讀者進一步查閱引用文獻，提高文獻檢索的效率，因此有必要統(tǒng)一規(guī)定學(xué)位論文需要添加“腳注”。

表2 參考文獻著錄錯誤的分布情況

表3 學(xué)位論文“腳注”的著錄情況

3.1.2 參考文獻表的排列編號有誤

我國參考文獻表的編制主要采用“順序編碼制”或“著者—出版年制”。 從所調(diào)查的四所一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位論文來看，作者均采用的是順序編碼制。參考文獻表按順序編碼制組織時，各篇文獻應(yīng)按照正文部分標注的序號依次列出[4]。正確的排列編號一方面有利于讀者了解該篇論文吸收與利用前人研究成果，另一方面對于研究生查閱文獻的主要來源——高校圖書館而言，可以利用數(shù)據(jù)進行引文分析，從而做好文獻保障工作。筆者在對參考文獻進行分析的過程中，發(fā)現(xiàn)參考文獻表的編排方式分為三種類型： 一是根據(jù)文獻類型分別按順序列出被引文獻；二是根據(jù)中英文語種分別按順序列出被引文獻；三是根據(jù)文中引文標注的序號依次列出。并沒有遵循統(tǒng)一的順序編碼方式。且多篇學(xué)位論文出現(xiàn)參考文獻編號錯誤的現(xiàn)象。筆者以根據(jù)文中引文標注的序號依次列出參考文獻作為規(guī)范性的著錄方式，其他形式均視為著錄有誤。由表2可以得出吉林大學(xué)、南京大學(xué)、云南大學(xué)、鄭州大學(xué)圖書館學(xué)碩士論文參考文獻表未按標準順序列出的論文篇數(shù)占各校論文總篇數(shù)的25%、42.86%、64.29%、55.13%，從總體上看來，超過半數(shù)的圖書館學(xué)研究生在著錄參考文獻時可以按照標準規(guī)則依次列出，但仍有部分學(xué)生需要加強對參考文獻表編制要求的認識。

3.2 參考文獻著錄項目的缺失

齊全的參考文獻著錄項目是尊重他人知識成果的一種體現(xiàn)，反映出作者科學(xué)嚴謹?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度，并方便讀者進一步研讀原始文獻，節(jié)省搜集文獻資源的時間。因此參考文獻著錄的項目應(yīng)盡可能完整。

學(xué)位論文參考文獻著錄項目缺失的情況包括缺少出版日期、頁碼、文獻類型、出處、實心點等。 特別是很多圖書的著錄沒有標識具體被引用的頁碼，因為圖書的內(nèi)容較為豐富，這無疑增加了讀者查閱原文的難度。另外，《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2005）規(guī)定電子文獻的著錄必備文獻類型標志，其他文獻任選[5]。這意味著紙質(zhì)的圖書、期刊等在著錄時可以不標注文獻類型。 但筆者所調(diào)研的14 534篇參考文獻中沒有標注文獻類型的參考文獻占少數(shù)，很明顯這是由于作者粗心遺漏所導(dǎo)致的。這說明大多數(shù)研究生具有著錄參考文獻類型的意識，且也認為這是有必要的。 沒有文獻類型的標識同樣會給讀者查找相關(guān)文獻帶來麻煩。因此在文章中沒有標注文獻類型的參考文獻也視為不規(guī)范現(xiàn)象。

由表1可知，四所一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館學(xué)碩士學(xué)位論文主要引用文獻類型均為期刊、圖書、網(wǎng)絡(luò)文獻，占到總數(shù)的91.54%。根據(jù)GB/T 7714—2005，將期刊的著錄項目定為責(zé)任者、題名、文獻類型標志、刊名、卷（期）號、出版年、頁碼七項；圖書的著錄項目定為責(zé)任者、題名、文獻類型標志、出版地:出版者、出版年、頁碼六項；學(xué)位論文的著錄項目定為責(zé)任者、題名、文獻類型標志、學(xué)位論文單位、出版年五項；網(wǎng)絡(luò)文獻的著錄項目定為責(zé)任者、題名、文獻類型標志/文獻載體標志、出版日期、引用日期、獲取和訪問路徑六項；會議錄著錄項目定為責(zé)任者、題名、文獻類型標志、出版地：出版者、出版年、頁碼六項。其他類型的參考文獻按照其標準規(guī)則再分析。著錄項目齊全的則視為正確，若其中有一項缺失則視為著錄項目缺失。由表2可知，四所高校14 534條參考文獻中共有5 188條存在著錄項目缺失的情況，占到總數(shù)的35.7%。這表明大部分研究生在著錄參考文獻時能夠按照規(guī)定的著錄項目進行著錄。此外，在統(tǒng)計過程中，筆者發(fā)現(xiàn)大部分缺失著錄項目的文獻類型為網(wǎng)絡(luò)文獻，很多作者未標注網(wǎng)絡(luò)文獻的出版日期，出版日期可以代表作者引用文獻的新穎程度，因此著錄網(wǎng)絡(luò)文獻的出版日期是有必要的。此外，還有大部分的網(wǎng)絡(luò)文獻只列出了網(wǎng)址，給讀者留下學(xué)術(shù)不夠嚴謹?shù)挠∠蟆?/p>

3.3 參考文獻著錄項目的錯誤

3.3.1 文獻類型著錄有誤

由表2可知，文獻類型著錄有誤的情況占到總數(shù)的0.21%，占比較低，一定程度上可以看出圖書館學(xué)研究生對文獻類型的認知較為準確。只有個別作者對文獻類型的著錄出現(xiàn)錯誤，例如有些作者將報紙[N]的文獻類型標注為期刊[J]， 將電子文獻的標識代碼 EB/ OL著錄為 EB/ O8等。以上現(xiàn)象雖然對讀者核查原始文獻的影響不大，但是同樣會給人留下學(xué)術(shù)規(guī)范意識不強的印象，從而影響對學(xué)位論文整體質(zhì)量的判斷。

3.3.2 引用的期刊名有誤

學(xué)術(shù)期刊名稱著錄錯誤的行為不僅不符合學(xué)術(shù)規(guī)范的要求，也可能會對引文分析評價產(chǎn)生錯誤影響[6]。同時，錯誤的期刊名是對期刊出版單位不夠尊重的表現(xiàn)。從表2可以看出，在筆者所調(diào)查的14 534篇學(xué)位論文中，出現(xiàn)期刊名稱錯誤的著錄現(xiàn)象占到總數(shù)的0.17%，這表明期刊名著錄錯誤的情況占到極少數(shù)。其中較為嚴重的著錄錯誤，如將《河南圖書館學(xué)刊》著錄為《柯南圖書館學(xué)刊》，將Library Journal著錄為Library Hournal，將Library Hi Tech著錄為LibraryHi Tech。這類錯誤也會帶來一定的負面影響，研究生應(yīng)多次反復(fù)校對，盡量避免此類問題的出現(xiàn)。

3.3.3 參考文獻著錄格式的錯誤

由表2可知，總體上看來四所高校圖書館學(xué)碩士論文參考文獻存在著錄格式錯誤的比例為4.47%。這表明大部分參考文獻的著錄格式是準確的。著錄項目格式有誤的情況主要分為兩種：一是著錄項目的順序有誤。如有些作者在著錄電子資源時，將引用日期置于獲取和訪問路徑之后。按照GB/T 7714—2005的規(guī)定，引用日期應(yīng)該置于獲取和訪問路徑之前；有些作者在著錄期刊文獻時，將文獻類型標志置于刊名之后。按照GB/T 7714—2005的規(guī)定，文獻類型標志應(yīng)該置于題名之后，刊名之前，中間以實心點分隔；二是著錄項目的格式有誤。如有作者在著錄英文參考文獻時，將所有責(zé)任者都一一列出。按照GB/T 7714—2005的規(guī)定，責(zé)任者超過三個的情況下，只著錄前三個責(zé)任者，其后加“,et al”。

3.3.4 參考文獻著錄符號的錯誤

GB/T 7714—2005對參考文獻著錄符號也有明確的規(guī)定。因此研究生應(yīng)該按照國家標準進行規(guī)范化的著錄。從表2可知，鄭州大學(xué)的圖書館學(xué)碩士論文參考文獻著錄符號錯誤的情況較為嚴重，占到該校學(xué)位論文參考文獻總數(shù)的30.6%，絕大多數(shù)是由于作者在標注引用文獻的起止頁碼之間使用“～”號，而GB/T 7714—2005中規(guī)定符號“—”用于起止序號和起止頁碼間。此外，GB/T 7714—2005中規(guī)定每一條參考文獻的結(jié)尾可用“.”號，部分作者在每條參考文獻結(jié)尾使用“.”號的意識不是很強，筆者認為有必要明確統(tǒng)一的規(guī)范，這樣可以增強論文的嚴謹性和規(guī)范性。

綜合以上結(jié)果分析，從總體上來看，我國四所一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館學(xué)研究生在學(xué)位論文參考文獻著錄方面具有一定的學(xué)術(shù)規(guī)范意識，但仍有待加強。在對四所高校14 534條參考文獻的調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)其著錄項目與著錄格式都存在不同程度的錯誤。其中有些問題較為嚴峻，如著錄項目缺失的情況占到總數(shù)的35.7%。這需要引起研究生本人及論文管理單位的高度重視。

筆者通過分析目前我國圖書館學(xué)碩士論文參考文獻的規(guī)范性情況，總結(jié)出在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的參考文獻著錄失范問題，旨在引起相關(guān)人員對參考文獻著錄規(guī)范性的重視。但值得指出的是，一是現(xiàn)行的《學(xué)位論文編寫規(guī)則》（GB/T 7713.1-2006）要求參考文獻的標注方法、著錄項目和格式要遵照《文后參考文獻著錄規(guī)則》GB/T 7714-2005規(guī)定執(zhí)行。因此文章基于舊標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》，以最新標準GB/T 7714—2015《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》作為輔助參考，對14 534篇文后參考文獻的著錄規(guī)范進行調(diào)查與分析。此外，目前我國高校沒有明確指出學(xué)位論文參考文獻必須嚴格遵守參考文獻著錄規(guī)則國家標準，且國家標準也是作為參考并非硬性要求。文章在調(diào)查過程中將所有沒有遵守國家標準的著錄均視為著錄失范（實際上只要著錄格式在全文中統(tǒng)一也是可以的），只是考慮研究的便利。二是文章所有數(shù)據(jù)都是筆者經(jīng)過人工采集，雖然經(jīng)過多次核對，但仍然無法避免人工采集數(shù)據(jù)的固有缺陷[7]。

4 建議

4.1 制定學(xué)位論文寫作規(guī)范，統(tǒng)一參考文獻著錄形式規(guī)則

形式規(guī)范是一篇高質(zhì)量學(xué)位論文的基本要求。目前，高校未對學(xué)位論文形式規(guī)范做統(tǒng)一規(guī)定及要求，如參考文獻表的排列方式、參考文獻著錄具體規(guī)范、注釋著錄形式及規(guī)范。這導(dǎo)致學(xué)位論文的格式混亂，不僅影響整篇論文的質(zhì)量，對于讀者查閱原文文獻或者引文分析也會帶來不便。因此，高校應(yīng)該對學(xué)位論文參考文獻著錄規(guī)則做統(tǒng)一要求，嚴格遵照國家標準的前提下視院校、專業(yè)等情況適當(dāng)調(diào)整，制定統(tǒng)一的學(xué)位論文參考文獻著錄規(guī)則。對參考文獻的著錄形式進行規(guī)范有助于學(xué)位論文評審專家將主要精力放在學(xué)位論文的內(nèi)容評價方面，提高論文評審專家的評審效率，從而提高學(xué)位論文的質(zhì)量。

4.2 健全學(xué)位論文審查制度，提高對參考文獻著錄的重視程度

高校作為學(xué)位論文的管理單位，應(yīng)當(dāng)健全學(xué)位論文審查制度，將參考文獻的著錄是否規(guī)范作為學(xué)位論文質(zhì)量評價的指標之一。學(xué)位論文的指導(dǎo)老師及學(xué)位授予單位應(yīng)該加強學(xué)位論文的審查工作，提高對參考文獻的重視程度。對于學(xué)位論文參考文獻著錄不符合規(guī)范的情況及時通知學(xué)生修改。同時，需確保研究生具備基本的學(xué)術(shù)規(guī)范意識，能夠遵守參考文獻著錄相關(guān)的規(guī)則與標準。

4.3 加強有關(guān)文獻管理軟件應(yīng)用的培訓(xùn)，提高參考文獻著錄的準確性

參考文獻管理軟件可以一鍵插入引文，并能夠按照標準的格式自動生成規(guī)范化的參考文獻[8]。研究生在撰寫學(xué)位論文的過程中需要查閱大量的參考文獻，手動完成參考文獻的著錄不僅增加論文撰寫的難度，也難以避免出現(xiàn)著錄錯誤。參考文獻管理軟件的應(yīng)用可以幫助研究生高效且準確的生成規(guī)范化的參考文獻。目前常用的參考文獻管理軟件有國外的EndNote, Biblioscape和Mendeley，國內(nèi)常用的參考文獻管理軟件為Note First、 Note Express、CNKI E-Study。

高校應(yīng)該開展有關(guān)文獻管理軟件應(yīng)用的培訓(xùn)，增強研究生對文獻管理軟件的認知及應(yīng)用，以提高參考文獻著錄的規(guī)范性和準確性，做好學(xué)位論文質(zhì)量的保障工作。

4.4 增強學(xué)術(shù)規(guī)范意識，努力成為“好的學(xué)者”

作為擁有高學(xué)歷的知識分子，研究生更應(yīng)嚴于律己，具有科學(xué)的批判精神，進行學(xué)術(shù)研究的時候做到一絲不茍。部分研究生沒有足夠重視參考文獻，出現(xiàn)不必要的錯誤，這會給讀者留下學(xué)術(shù)態(tài)度不夠端正、嚴謹?shù)呐袛唷Ｗ袷貐⒖嘉墨I著錄規(guī)范是對研究生撰寫學(xué)位論文的基本要求，也體現(xiàn)著研究生的學(xué)術(shù)修養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德?！澳軌虬凑諏W(xué)術(shù)規(guī)范的底線要求進行研究的學(xué)者”即“好的學(xué)者”[9]。而所謂學(xué)者，通常指的是專門做學(xué)問或是在學(xué)術(shù)上有一定造詣的人。研究生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下開展科研活動，進行知識性的創(chuàng)造，部分研究生有較為顯著的研究成果?？梢哉f，研究生亦是學(xué)者或者將成為未來的學(xué)者。所以，研究生在進行學(xué)術(shù)論文參考文獻著錄時要端正學(xué)術(shù)態(tài)度，遵循相關(guān)的學(xué)術(shù)規(guī)范，用“好的學(xué)者”的標準嚴格要求自己。

5 結(jié)語

經(jīng)筆者對我國四所一流大學(xué)建設(shè)高校圖書館學(xué)專業(yè)208篇碩士學(xué)位論文的參考文獻的調(diào)研發(fā)現(xiàn)：部分學(xué)位論文的參考文獻存在規(guī)范化的問題，在一定程度上影響了學(xué)位論文的質(zhì)量。對文獻信息進行整理和組織是圖書館學(xué)研究生必須具備的基本技能，參考文獻的著錄亦屬于文獻管理工作的一種，所以規(guī)范化的參考文獻著錄是圖書館學(xué)研究生專業(yè)素養(yǎng)的一種體現(xiàn)。同時，學(xué)位論文授予單位也應(yīng)加強對文后參考文獻的審查與管理，以增強學(xué)位論文參考文獻著錄的規(guī)范性、準確性，有效保障學(xué)位論文的質(zhì)量。

（來稿時間：2018年10月）