論情勢(shì)變更原則在合同法中的適用

惠倩男

摘 要 本文分析了情勢(shì)變更原則的概念，從各種法律制度之間的比較作為切入點(diǎn)，分析法律效果，并闡述了其在商品房交易糾紛中的適用、在旅游合同中的適用、在贈(zèng)與合同中的窮困抗辯權(quán)的體現(xiàn)、以及他們當(dāng)中出現(xiàn)的一系列問(wèn)題。從國(guó)家立法的角度，提出了完善我國(guó)形勢(shì)變化原則的一些法律思考。

關(guān)鍵詞 情勢(shì)變更 商品房交易糾紛 旅游合同 窮困抗辯權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：DF418 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2019.03.063

Abstract This paper starts with analyzing the concept of circumstance change and comparison between different legal systems， analyzing the legal effect of principle of circumstance change， elaborating the application of circumstance change in dispute over real estate trading， travel contract， right of defense in poverty in grand contract and series of relevant problems. Put forward some legal advice to perfect the principle of circumstance change in China from national legislation.

Keywords circumstance change； dispute over real estate trading； travel contract； right of defense in poverty

1 情勢(shì)變更原則概述

1.1 情勢(shì)變更原則概念

在改變情勢(shì)變更原則的定義上我國(guó)學(xué)者之間存在一定的差異。一些學(xué)者將情勢(shì)變更定義為：“合同訂立及發(fā)生法律效力后，客觀形勢(shì)發(fā)生變化，不能歸咎于雙方當(dāng)事人，合同基礎(chǔ)不再存在。如果當(dāng)事人堅(jiān)持認(rèn)為維系合同的法律效力是不公平的，合同可以更改或解除?！边€有一些學(xué)者認(rèn)為可以給該原則下定義為：合同法中的情勢(shì)變更原則意味著合同已經(jīng)締結(jié)并具有法律效力。在履行終止前，不是由于雙方的過(guò)錯(cuò)，而是客觀情況發(fā)生了變化，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或繼續(xù)保持原有的合同效力會(huì)導(dǎo)致利益失衡，允許一方根據(jù)公平原則更改或取消合同的法律原則。筆者更認(rèn)可最后一種，他從概念上詳細(xì)闡述了情勢(shì)變更的構(gòu)成要件，明確了其界限范圍。

1.2 情勢(shì)變更原則的比較

1.2.1 羅馬法

羅馬法規(guī)定了“必須嚴(yán)格遵守合契約”的原則，其認(rèn)為如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)就意思自治達(dá)成共識(shí)，可以達(dá)到當(dāng)事人所追求的合同的法律效力。此時(shí)，合同有效確立后，履行完成前，不論非正常變化的客觀情況如何，其合同的法律效果都不會(huì)受到影響。

然而，在人文思想受歡迎的16至17世紀(jì)，又有新情況的變化。格勞秀斯的觀點(diǎn)是，如果當(dāng)事人無(wú)法繼續(xù)履行或履行表現(xiàn)出困難，從一般人性的角度或?yàn)榱诉_(dá)到對(duì)比人，事和法律關(guān)系的目的是合理的，該合同的義務(wù)則可以消滅。1699年，克塞，一位自然法學(xué)家，他支持情勢(shì)變更原則為法律秩序的基本精神。他認(rèn)為，若當(dāng)事人在履行目的過(guò)程中發(fā)生異常變動(dòng)，合同的目的和意義在最開(kāi)始就會(huì)喪失，也應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人的義務(wù)予以免除。但是，大多數(shù)學(xué)者仍然不同意羅馬法為情勢(shì)變更的起源。

1.2.2 法國(guó)民法典

1804年頒布的《法國(guó)民法典》第1148條規(guī)定了：合同在履行中，是因?yàn)楫?dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)的客觀事實(shí)發(fā)生不正常變化，從而導(dǎo)致合同繼續(xù)無(wú)法履行，則當(dāng)事人不需要承擔(dān)違約責(zé)任。但是，羅馬法影響了大多數(shù)的法國(guó)學(xué)者，他們采用了“必須嚴(yán)格遵守契約合同”的原則，認(rèn)為這不是法國(guó)立法的一般規(guī)則。“法國(guó)民法典”第1134條受此影響：對(duì)于合同當(dāng)事人而言，依法訂立的合同具有與法律相同的效力，從根本上否定了情勢(shì)變更的制度。提倡“絕對(duì)契約”理論。但是世界大戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)的巨大變遷使這種觀點(diǎn)已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)，人們開(kāi)始研究如何用情勢(shì)變更原則解決所帶來(lái)的問(wèn)題。為防止引起雙方利益不平衡，法國(guó)行政法院在處理具體案件時(shí)采取的立場(chǎng)相對(duì)靈活，“不可預(yù)見(jiàn)理論（The Theory of Imp vision）”將執(zhí)行困難或不能繼續(xù)執(zhí)行的問(wèn)題予以解決，但這一理論的理論局限于局勢(shì)重大的情勢(shì)變更變化，并不是可以提前預(yù)見(jiàn)的。所以，尚未作為法國(guó)的一個(gè)系統(tǒng)應(yīng)用。

1.2.3 中國(guó)

從1999年“中華人民共和國(guó)合同法”的現(xiàn)行立法過(guò)程中，雖然曾在草案中加入了情勢(shì)變更原則，但由于諸如爭(zhēng)議而沒(méi)有通過(guò)。因此，在新的《合同法》中沒(méi)有該條規(guī)定，但在司法實(shí)踐中由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀需要，卻受到廣泛適用。

中國(guó)適用于改變這種情況的一個(gè)案例為最高法在《關(guān)于武漢市煤氣公司訴重慶檢測(cè)儀器廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同購(gòu)銷(xiāo)煤氣表零件合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的函》（法[1992]第27號(hào)）已明確確認(rèn)。在大量實(shí)際案例之后，法院仍經(jīng)常根據(jù)“合同法”第4條和第5條規(guī)定的公平原則，誠(chéng)信原則來(lái)處理合同履行中因情勢(shì)變更原則引起的一系列不公平的問(wèn)題。

2 情勢(shì)變更原則的適用及問(wèn)題

2.1 改變商品房交易糾紛的原則的適用和問(wèn)題

我國(guó)的房?jī)r(jià)調(diào)控政策是連續(xù)和漸進(jìn)的。商品房銷(xiāo)售的國(guó)家政策調(diào)整是商品房市場(chǎng)的重要調(diào)控方法，包括：貸款利率上漲，禁止發(fā)放住房貸款，限制購(gòu)買(mǎi)房屋，提高首次付款比例。在日常生活中，情勢(shì)變更原則最適合此類(lèi)商品房交易糾紛，例如：甲把房屋以市價(jià)30萬(wàn)交給了乙但尚未辦理房屋登記，五年以后房屋因拆遷，房屋補(bǔ)償款高達(dá)400萬(wàn)元，買(mǎi)賣(mài)合同尚未消除。若維持原來(lái)的合同對(duì)甲顯得尤為不公平，甲乙雙方的等價(jià)關(guān)系因此受到嚴(yán)重失衡，這符合情況變化原則的構(gòu)成要件。甲可以向法院提出申請(qǐng)，請(qǐng)求更改或解除合同。

地區(qū)法院在處理類(lèi)似新案件的標(biāo)準(zhǔn)方面極不一致。有些法院認(rèn)為，“新國(guó)十條”是一種異常變動(dòng)，應(yīng)支持終止合同；而有的法院則認(rèn)為，政策調(diào)整并非達(dá)到異常的程度，不予支持。對(duì)于兩種不同類(lèi)型的判斷，作者認(rèn)為這主要是由于對(duì)環(huán)境變化原則條件的理解不同。如果這種情況之下，雙方能通過(guò)談判或協(xié)商的方式意見(jiàn)達(dá)成一致，為了盡可能達(dá)成新的協(xié)議去調(diào)整局部條款，進(jìn)而繼續(xù)履行，或協(xié)商終止合同，這種情況是理想的，雙贏的。但是，絕大多數(shù)案件中雙方因利益沖突大多是選擇訴諸法院、仲裁，而這時(shí)就有必要進(jìn)行考慮了。

2.2 改變旅游合同情況的原則的適用和問(wèn)題

游客簽訂旅行合同，以實(shí)現(xiàn)旅行活動(dòng)并滿(mǎn)足精神需求。簽訂旅行合同時(shí)，應(yīng)該有一些“隱含條款”作為履行合同的基礎(chǔ)。如果游客的身體或精神狀況惡化，繼續(xù)履行合同將給游客帶來(lái)的不利條件是不公平的。特別是在旅行者身體狀況非?？量痰那闆r下，身體不適但強(qiáng)迫履行合同甚至可能對(duì)游客構(gòu)成生命威脅。此時(shí)，游客可以取消合同，法律不追究違約責(zé)任。但是，情勢(shì)變更的情形必須與不可抗力和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不同。在不可抗力的情況下，當(dāng)事人通常是不可預(yù)見(jiàn)，不可避免，不可逾越的，包括自然災(zāi)害和意外；由于市場(chǎng)供需波動(dòng)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是旅行合同，住宿費(fèi)，運(yùn)輸費(fèi)等的正常風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方應(yīng)有先見(jiàn)之明。這些暫時(shí)剝奪了旅行合同的基礎(chǔ)，并將導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同目的。此時(shí)，法律應(yīng)根據(jù)情勢(shì)變更的原則，給予游客和旅行社合同終止。

目前，我國(guó)經(jīng)常出現(xiàn)各種旅游合同糾紛，將情勢(shì)變更原則納入旅游合同對(duì)于解決糾紛具有現(xiàn)實(shí)意義。但是，對(duì)“合同法”和其他相關(guān)法律法規(guī)，沒(méi)有確定具體的規(guī)定，使得在實(shí)踐中難以處理旅行合同，也給法官判案帶來(lái)難度。

2.3 情勢(shì)變更原則在贈(zèng)與合同中的適用和問(wèn)題

窮困抗辯權(quán)是情勢(shì)變更原則在贈(zèng)與合同中的表現(xiàn)，指的是履行完畢前和約定贈(zèng)與后，贈(zèng)與人的經(jīng)濟(jì)狀況明顯惡化，嚴(yán)重影響了其生產(chǎn)或家庭生活的，贈(zèng)與人可不再履行贈(zèng)與義務(wù)的抗辯權(quán)。所以不管是由于真實(shí)的情勢(shì)變更還是單純的心里變動(dòng)，許多因援引窮困抗辯權(quán)而引發(fā)的案例糾紛頻繁出現(xiàn)。

根據(jù)分析我們知道，在贈(zèng)與合同有效成立后，未履行完畢之前，原因是不歸責(zé)于贈(zèng)與人且不可預(yù)料情形的，贈(zèng)與人陷入窮困狀態(tài)甚至難以維系生計(jì)的情況下，如果逼迫其繼續(xù)贈(zèng)與行為，是不公平不人道的。與此同時(shí)贈(zèng)與合同為無(wú)償合同，受贈(zèng)人沒(méi)有付出任何代價(jià)，若贈(zèng)與人主張窮困抗辯權(quán)，不再履行合同，可以補(bǔ)償受贈(zèng)人一部分信賴(lài)?yán)鎿p失，這樣對(duì)贈(zèng)與人和受贈(zèng)人而言都是比較公平合理結(jié)果。所以窮困抗辯權(quán)繼承了情勢(shì)變更原則的理論基礎(chǔ)，更加完善的追求實(shí)質(zhì)上的公平與正義。

從具體來(lái)說(shuō)就是贈(zèng)與合同的基礎(chǔ)是贈(zèng)與人能夠的正常生活，如果連贈(zèng)與人自己遭受異常突然的情勢(shì)變更，仍繼續(xù)要求履行則會(huì)出現(xiàn)不公平的情況，所以我們應(yīng)當(dāng)允許其變更或解除合同。由于在實(shí)踐中因贈(zèng)與合同涉及善良風(fēng)俗，法官的個(gè)人因素?fù)诫s不一致影響定性，所以對(duì)窮困抗辯權(quán)的適用實(shí)際上是情勢(shì)變更原則的適用。但是情勢(shì)變更原則僅僅只是在司法中解釋籠統(tǒng)的規(guī)定，其在真正運(yùn)用上也不能彌補(bǔ)存在的缺陷。

3 情勢(shì)變更原則的適用建議

立法明確規(guī)定了改變這種情況的原則。因?yàn)槲覈?guó)《合同法》并未明確規(guī)定情勢(shì)變更原則，只在我國(guó)《合同法》作了概括性的規(guī)定，且大多散見(jiàn)各解釋、缺乏體系。在根據(jù)原理解決實(shí)際存在的情況下，存在很大的靈活性，并且難以統(tǒng)一改變判決的標(biāo)準(zhǔn)。法官或仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)于原情勢(shì)變更原則的任意使用也可能存在問(wèn)題。

筆者認(rèn)為，在結(jié)合我國(guó)法律特點(diǎn)的情況下，我們應(yīng)該在制定代碼時(shí)將這一原則引入未來(lái)的法律規(guī)定，作為合同履行的基本規(guī)范。同時(shí)，對(duì)改變形勢(shì)的原則的研究和討論需要更加深入，更加具體和細(xì)致。應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定該原則的定義，適用條件和適用程序。列出商品房交易糾紛的具體政策法規(guī)，減少法律漏洞；在旅游合同中，為了保護(hù)游客利益，規(guī)范旅游市場(chǎng)，應(yīng)加快著名旅游合同的進(jìn)程。制定關(guān)于該項(xiàng)原則的具體適用情形，減少旅游者本身的未知因素風(fēng)險(xiǎn)，和提供服務(wù)者因國(guó)家政策帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)雙方利益沖突，鼓勵(lì)旅游市場(chǎng)朝著規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，這既可以減少游客或者旅行社的實(shí)際損失，又可以促進(jìn)良好的消費(fèi)氛圍。

鑒于情勢(shì)變更原則既適用于部分國(guó)內(nèi)合同糾紛，又適用涉外合同糾紛，因此，司法實(shí)踐不能僅僅只從我國(guó)國(guó)情，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特點(diǎn)出發(fā)，也應(yīng)當(dāng)充分考慮到世界經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)是現(xiàn)實(shí)，我們也應(yīng)該充分的考慮當(dāng)下的情形。我們必須學(xué)習(xí)彼此的優(yōu)勢(shì)，向他人學(xué)習(xí)，更多地了解外國(guó)立法的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)一步了解“聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約”。例如《國(guó)際商業(yè)合同一般原則》一類(lèi)的國(guó)際公約和國(guó)際慣例提高了立法水平和法律素養(yǎng)。完善中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系，弘揚(yáng)依法治國(guó)精神，維護(hù)國(guó)家司法主權(quán)的國(guó)際形象。

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