巴西研究生教育政策變革的路徑和實(shí)效（1965-2013）

李雁南

巴西是金磚國家之一，其研究生教育也頗具特色。1965-2013年是巴西研究生教育發(fā)展的關(guān)鍵階段，大致分為兩個(gè)時(shí)期：巴西研究生教育的創(chuàng)立階段（1965-1987）和巴西研究生教育的發(fā)展階段（1988-2013）。這期間巴西研究生教育取得的成就包括：研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大，建立起較為完備的研究生教育資助體系。存在的不足主要有公立高校數(shù)量不足，研究生教育投資增長緩慢，巴西研究生教育區(qū)域發(fā)展不平衡。

巴西的國土總面積為854.74 萬平方公里，居世界第五，2015年巴西的總?cè)丝跒?07,847,528 人。[1]巴西是金磚國家之一，同時(shí)也是南美洲面積最大、人口最多的國家，巴西的高等教育也比較發(fā)達(dá)。根據(jù)2015/2016年度QS 世界大學(xué)排名，巴西的圣保羅大學(xué)排名為143 名，坎皮納斯州立大學(xué)(Universidade Estadual de Campinas，縮寫Unicamp)排名為195 名。2016年6月14日，QS 公布了拉丁美洲大學(xué)排名，在前150的榜單中，上榜最多的為巴西，共計(jì)43 所學(xué)校進(jìn)入排名，其次是阿根廷，有24 所大學(xué)進(jìn)入排名，墨西哥和智利分別有21 所和18 所大學(xué)進(jìn)入排名，巴西以29%的絕對優(yōu)勢占領(lǐng)Top150。此次排名選取了拉丁美洲超過300 所高校，排名前三的學(xué)校分別為圣保羅大學(xué)、巴西金邊大學(xué)和智利天主教大學(xué)。[2]巴西的高等教育形式結(jié)構(gòu)主要有兩類：公立高等學(xué)校和私立高等學(xué)校。其中公立高等學(xué)校分為聯(lián)邦高等學(xué)校、州立高等學(xué)校和市立高等學(xué)校三類，私立高等學(xué)校也可以分為宗教性高等學(xué)校和進(jìn)修性高等學(xué)校。如果依據(jù)高等學(xué)校的功能及其學(xué)術(shù)地位，可將巴西高校分為三類：綜合性大學(xué)、聯(lián)合學(xué)院和獨(dú)立學(xué)院。其中綜合性大學(xué)數(shù)量雖少，但具有舉足輕重的地位，在聯(lián)邦政府管轄的高校中，綜合性大學(xué)屬于明顯受到聯(lián)邦政府重視的大學(xué)類型。[3]

隨著巴西高等教育的高速發(fā)展，其研究生教育也在很大程度上取得了一定的成績。巴西的研究生教育是一個(gè)多樣化高度分層的系統(tǒng)，通常分為三個(gè)層次。第一層次的院校為數(shù)不多，多半屬于公立性的、依靠學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)激勵(lì)的著名大學(xué)，這些大學(xué)發(fā)展實(shí)力較強(qiáng)的研究生教育，組織開展研究性活動(dòng)，全國約57.2%的博士學(xué)位及29.6%的碩士學(xué)位由其提供；第二層次的院校大多數(shù)屬于公立院校，但這些大學(xué)相對缺少促進(jìn)學(xué)術(shù)有效發(fā)展的基本條件，研究生教育的學(xué)術(shù)實(shí)力不是十分雄厚，能提供全國約36.5%的博士學(xué)位及56.7%的碩士學(xué)位；第三層次的院校是巴西培養(yǎng)本科學(xué)生的主體，這些院校一般本科招生人數(shù)在3 萬名以上，多屬于私立，歸小城市或貧困州所有，提供全國約6.3%的博士學(xué)位及13.7%的碩士學(xué)位。[4]目前巴西共有大約4 萬名在讀博士生以及超過6.6 萬名在讀碩士生。在一些特殊的研究領(lǐng)域，巴西擁有南半球最優(yōu)秀的博士生教育。[5]

與世界上大多數(shù)國家一樣，巴西也是三級學(xué)位體系，分別為學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位和博士學(xué)位，但是巴西的學(xué)位體系有其獨(dú)特性。

巴西的本科生教育是對完成高中學(xué)業(yè)的申請者公開開放的，學(xué)士學(xué)位主要分為三類：學(xué)士學(xué)位、教師資格學(xué)位（Licentiate’s Degree）、技師學(xué)位（Technologist Degree）。學(xué)士學(xué)位，按照巴西教育部的解釋：學(xué)士學(xué)位提供給在一個(gè)特定的知識領(lǐng)域中進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)或?qū)I(yè)活動(dòng)，擁有一定技能的大學(xué)畢業(yè)生。教師資格學(xué)位，提供給那些準(zhǔn)備在中小學(xué)教學(xué)的大學(xué)畢業(yè)生。技師學(xué)位提供給那些在一個(gè)非常具體的學(xué)科學(xué)習(xí)的大學(xué)畢業(yè)生，他們的學(xué)習(xí)時(shí)間也比較短（2-3年）。

巴西的研究生教育包括兩種類型：廣義的研究生學(xué)位（Lato Sensu Graduate Degree）和狹義的研究生學(xué)位（Stricto Sensu Postgraduate Degree）。廣義的研究生學(xué)位代表一個(gè)具體的領(lǐng)域中的專業(yè)化教育，大約需要1-2年完成學(xué)業(yè)，學(xué)生獲得廣義的研究生學(xué)位是無法繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的。廣義的研究生學(xué)位包括專業(yè)課程（Specializations）、工商管理碩士（MBAs）和一些短期的項(xiàng)目，學(xué)生需要學(xué)習(xí)至少360 個(gè)小時(shí)，在學(xué)業(yè)結(jié)束的時(shí)候，學(xué)生需要提交一部專著，最終可以獲得一個(gè)證書，而不是學(xué)位。狹義的研究生學(xué)位包括碩士學(xué)位、專業(yè)碩士學(xué)位和博士學(xué)位，在學(xué)業(yè)結(jié)束的時(shí)候，學(xué)生將獲得碩士學(xué)位或博士學(xué)位，狹義的研究生學(xué)位能夠使一個(gè)人從事學(xué)術(shù)職業(yè)。博士學(xué)位（Doctoral Degree/ PhD）一般需要博士生3-4年完成，在巴西通常被認(rèn)為從事學(xué)術(shù)職業(yè)的前提條件之一。（圖1-1）

圖1-1 巴西的學(xué)位體系構(gòu)成[6]

一、1965-2013年巴西研究生教育的發(fā)展歷程

（一）巴西研究生教育的創(chuàng)立階段（1965-1987）

1964年巴西軍人政變上臺，1967年改國名為巴西聯(lián)邦共和國。1985年3月軍政府還政于民。1988年通過的新憲法是現(xiàn)代巴西的法律基礎(chǔ)。巴西的研究生制度正式形成于20 世紀(jì)60年代冷戰(zhàn)背景下的軍事獨(dú)裁時(shí)期。1965年聯(lián)邦教育委員會發(fā)布的977號報(bào)告標(biāo)志著巴西研究生制度的正式形成。巴西研究生系統(tǒng)的發(fā)展受到了軍方帶有阻力、歧義和妥協(xié)的專治保守計(jì)劃的影響，同時(shí)也受到了美國、德國、英國研究生教育模式的影響。根據(jù)巴西的大學(xué)法令，巴西試圖于20 世紀(jì)30年代建立一個(gè)研究生系統(tǒng)。然而,文件所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容與他們的意圖相反，第一個(gè)研究生課程開始通過以貿(mào)易信息交流和學(xué)生交流的目的來建立國際合作關(guān)系。巴西的研究生初始專業(yè)都是基于美國或歐洲模式的課程、專業(yè)及評估模式。此外，從一開始創(chuàng)設(shè)的這些研究生專業(yè)就是基于高等教育公共服務(wù)體系使用免費(fèi)的財(cái)政資源。而一些私立高校，特別是天主教大學(xué)形成了小的高等教育中心，在這些學(xué)校學(xué)生需要支付教育費(fèi)用。

依據(jù)977 號報(bào)告，巴西決定以美國模式為基礎(chǔ)建立自己的研究生系統(tǒng)。因此，巴西的研究生教育系統(tǒng)是按照美國的兩級獨(dú)立的課程進(jìn)行配置的：碩士水平，需要一篇學(xué)術(shù)論文；博士水平，需要一篇畢業(yè)論文。這種進(jìn)口的模型和理論框架的目標(biāo)是“在沒有自治論者主張的情況下，根據(jù)同一類別標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行教學(xué)， (重新)創(chuàng)造國際水平的科學(xué)技術(shù)。”

1.巴西高等人才培養(yǎng)基金委員會建立及其對研究生評估項(xiàng)目的改革

CAPES 是巴西高等教育部于1951年成立的一個(gè)公共基金會，是巴西政府為那些就讀于巴西國內(nèi)外大學(xué)與研究中心的研究生的獎(jiǎng)學(xué)金資助機(jī)構(gòu)。目的在于通過這些贈(zèng)款項(xiàng)目努力提高巴西的教職員工和學(xué)生的高等教育質(zhì)量。CAPES 重點(diǎn)關(guān)注博士生教育、未獲得博士學(xué)位的研究者的短期培訓(xùn)、博士后人員的培訓(xùn)。目前CAPES 資助了約22,000 名就讀于巴西國內(nèi)研究生項(xiàng)目的學(xué)生和1,500 名就讀于國外研究生項(xiàng)目的學(xué)生。

從建立之初，CAPES 就成為了在巴西進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的主要的資助機(jī)構(gòu)和資助體系。隨后，CAPES 試圖擴(kuò)大和鞏固研究生課程(碩士學(xué)位和博士學(xué)位)。CAPES 不同于其他巴西研發(fā)機(jī)構(gòu)，因?yàn)樗渤洚?dāng)一個(gè)研究生課程和項(xiàng)目的監(jiān)管者，能嚴(yán)重干預(yù)高校并限制高校的自主權(quán)。

20 世紀(jì)60年代中期，CAPES 開始實(shí)施評估研究生項(xiàng)目和研究生課程的計(jì)劃。在1976年的獨(dú)裁時(shí)期,基金會建立了一套標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)將研究生的課程和項(xiàng)目從成績A(最好)到成績E(最差)進(jìn)行分類。在使用CAPES 的評估方法進(jìn)行評價(jià)的過程中出現(xiàn)了一些變化：1980年對訪問課程開始實(shí)施評估；1982年開始披露個(gè)人學(xué)業(yè)成績制度；1984年授權(quán)評價(jià)復(fù)議請求；1985年CAPES 開始傳播對所有課程概念的評估；1988年CAPES 發(fā)起的在評估過程中使用數(shù)據(jù)處理；1992年以來在評級中已經(jīng)包含了定性和定量的指標(biāo)，此外該過程被分為兩級水平。1998年以來CAPES 體系已經(jīng)發(fā)生了重大變化。目前，研究生項(xiàng)目是在評級的基礎(chǔ)上進(jìn)行分類的，在(碩士和博士)兩個(gè)層次最高的評價(jià)分?jǐn)?shù)為7 分，在第一層級即碩士層次最高評估分?jǐn)?shù)為5 分，CAPES 可能基于一些研究生項(xiàng)目在國際上的卓越表現(xiàn)給出6-7 分。對所有研究生項(xiàng)目的評估是強(qiáng)制性的，分為年度評估和三年一次的績效評估，有效期為3年。對研究生項(xiàng)目的評估分?jǐn)?shù)，將作為接下來三年該研究生項(xiàng)目繼續(xù)辦下去或是撤銷的重要依據(jù)，并且該評估還決定了基金、資助和項(xiàng)目融資的分配。由CAPES 為研究生系統(tǒng)要達(dá)到的教育、政治、經(jīng)濟(jì)效果制定監(jiān)管政策和策略。此外，CAPES 還培育了研究生項(xiàng)目之間、個(gè)人以及高校間的競爭精神，確定了對個(gè)人資助和補(bǔ)貼制度的資助政策。

2.1968年巴西高等教育的改革

巴西當(dāng)前管理高等教育的法律來自于1968年，但是巴西的高等教育規(guī)模比較小，在高校注冊學(xué)習(xí)的大學(xué)生僅為300,000 人。1968年巴西的獨(dú)裁統(tǒng)治者變得更加苛刻，頒布了第五次憲法修正案（簡稱為AI-5），在第五次憲法修正案中加強(qiáng)了軍隊(duì)的力量，將更多的資源集中在聯(lián)邦政府，減少了人權(quán)和社會的權(quán)利，禁止和懲治大多數(shù)學(xué)生集會和公開演說，并頒布了《1968年高等教育法案》（5540/68 法案）。該法案試圖在巴西復(fù)制美國高等教育模式，引入了研究生教育、學(xué)分系統(tǒng)、部門組織，并希望巴西的高校往研究型大學(xué)這個(gè)統(tǒng)一的模式方面發(fā)展。這個(gè)高等教育體系取代了過去巴西基于專業(yè)化教師的舊的模式，走向了一個(gè)全國統(tǒng)一認(rèn)可的學(xué)位體系，為巴西研究生教育的大發(fā)展給予了堅(jiān)實(shí)的制度保證。1968-1970年巴西高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量增長了兩倍。在20 世紀(jì)70年代巴西高等教育的規(guī)模迅速擴(kuò)張，在校大學(xué)生人數(shù)持續(xù)增長，與之相伴隨的是這一時(shí)期巴西的經(jīng)濟(jì)也快速增長和城市化的持續(xù)推進(jìn)。《1968年高等教育法案》為巴西建立更多的私立高等教育機(jī)構(gòu)打開了大門，私立高等教育機(jī)構(gòu)隨后發(fā)展得十分迅速，但是卻缺乏一些主要的規(guī)定來確保私立高等教育機(jī)構(gòu)的質(zhì)量。

3.1975年以來研究生教育和研究生系統(tǒng)的國家計(jì)劃(PNPGs)的變化

研究生系統(tǒng)的國家政策體系的建立和實(shí)施是依據(jù)PNPGs 來開展。教育部(MEC)組成了PNPGs 的決策委員會。在這方面，CAPES 的管理政策是為了滿足各個(gè)院校、研究生項(xiàng)目和科學(xué)團(tuán)體的管理策略的實(shí)施和共享。無論是公立學(xué)校 (歸屬于共和國或聯(lián)邦政府的學(xué)校)，還是私立院校都遵循同樣的規(guī)則，該系統(tǒng)是完全統(tǒng)一的。自1975年以來，巴西的研究生系統(tǒng)就是在PNPGs 的指導(dǎo)下發(fā)展。第一個(gè)PNPGs 的第六版規(guī)劃了巴西研究生教育的一個(gè)十年行動(dòng)計(jì)劃（2011-2020）。這些計(jì)劃旨在對研究生系統(tǒng)進(jìn)行戰(zhàn)略指導(dǎo)以促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要目標(biāo)。因此，PNPGs為高等教育機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)工作、計(jì)劃和針對行動(dòng)的服務(wù)來幫助國家的研究和研究生系統(tǒng)的發(fā)展。[7]這條路徑遵循了巴西政府在尋求巴西公立和私立大學(xué)發(fā)展中的高等教育政策。CAPES 通過其法律和金融手段為其他政府機(jī)構(gòu)提供渠道來實(shí)現(xiàn)它的集中管理(在其法定權(quán)力內(nèi))。這也表示政府將會對聯(lián)盟的所有機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一組織管理。

教育部(MEC)構(gòu)成了決策機(jī)構(gòu)。通過CAPES 教育部(MEC)分散的執(zhí)行研究生層次的公共教育政策。轉(zhuǎn)而，該機(jī)構(gòu)與碩士和博士項(xiàng)目協(xié)同運(yùn)作起來。因此，科學(xué)界一旦開始行動(dòng)就要求實(shí)現(xiàn)PNPGs 的計(jì)劃。第一個(gè)PNPGs(1975-1979)的任務(wù)是開始實(shí)施研究生項(xiàng)目的國家計(jì)劃，目的是為大學(xué)和各行業(yè)等公共事業(yè)培訓(xùn)專家(教授、研究人員和公共部門的技術(shù)和管理人員)。第二個(gè)計(jì)劃(1982-1985)是利用評價(jià)作為參考來維護(hù)先前建立的原則。然而，它是以培養(yǎng)自治為核心價(jià)值，這是一個(gè)政治的產(chǎn)物(所謂的新共和國)。第三個(gè)計(jì)劃(1986 -1989)確定通過研究活動(dòng)鏈接到國家科技項(xiàng)目以服務(wù)于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第四個(gè)計(jì)劃還沒有制定，然而，指南已由CAPES 通過，并強(qiáng)調(diào)了巴西研究生系統(tǒng)的擴(kuò)展，研究生項(xiàng)目的多元化模式，評估過程的變化提供了國際化的需要。

（二）巴西研究生教育的發(fā)展階段（1988-2013）

當(dāng)前巴西的教育制度是依據(jù)巴西1988年憲法制定，該憲法強(qiáng)調(diào)教育是被賦予給公民的普遍的權(quán)力，政府應(yīng)該促進(jìn)和保護(hù)人們的受教育權(quán)力。在1996年巴西議會通過了《全國教育指南和框架法律》（National Education Guidelines and Framework Law，LDB）明確宣布：“國家的教育是為了促進(jìn)自由和人類團(tuán)結(jié)的理想，具有以下目的：理解個(gè)人權(quán)利和責(zé)任，以及公民、政府和其他團(tuán)體的權(quán)利和責(zé)任；尊重人類的重要和根本自由；增強(qiáng)各民族的團(tuán)結(jié)和國家之間的團(tuán)結(jié)；為個(gè)人和社會掌握科學(xué)和技術(shù)資源做準(zhǔn)備，允許他們使用國家現(xiàn)有的共同福利；保護(hù)、傳播和擴(kuò)大文化遺產(chǎn)；譴責(zé)自于哲學(xué)、政治或宗教信仰、社會、階層或種族偏見造成的任何不平等待遇?！盵8]《全國教育指南和框架法律》為巴西研究生教育的大發(fā)展提供了一個(gè)良好的制度保障，為巴西的高等教育帶來了一個(gè)新的大發(fā)展時(shí)期。

在20 世紀(jì)90年代巴西研究生教育發(fā)展的背景：（1）在基礎(chǔ)教育方面，人們普遍能夠進(jìn)入基礎(chǔ)教育階段學(xué)習(xí)，但是基礎(chǔ)教育還存在一些問題，例如教育質(zhì)量不高，許多學(xué)生不會正確地讀和寫，在15 歲的時(shí)候大量的學(xué)生輟學(xué)；大多數(shù)學(xué)校是公立的、免費(fèi)的，但是最好的學(xué)校是私立的；學(xué)生所處的社會經(jīng)濟(jì)地位與教育成就存在很大的相關(guān)性。（2）在中等教育方面，在巴西只有50%的適齡兒童進(jìn)入中等學(xué)校學(xué)習(xí)，中等教育的內(nèi)容是傳統(tǒng)的和學(xué)術(shù)的，此階段學(xué)習(xí)是依據(jù)高等教育對中學(xué)畢業(yè)生的要求教授內(nèi)容；很少開展專業(yè)化或職業(yè)教育，學(xué)生沒有其它的可以選擇的路徑；許多學(xué)生進(jìn)入中學(xué)讀書，但是沒有畢業(yè)；大多數(shù)中學(xué)是公立的、免費(fèi)的，但是只有在最好的私立學(xué)校讀書的學(xué)生才能夠被巴西最優(yōu)秀的高等教育機(jī)構(gòu)錄取。（3）在高等教育方面，巴西的高等教育是按照歐洲的法國、意大利的?？茖W(xué)校的模式組織高等學(xué)校，巴西的第一所高等教育機(jī)構(gòu)亞馬遜聯(lián)邦大學(xué)（Federal University of Amazonas，UFAM）是1909年1月17日建立。[9]雖然近些年巴西高等教育發(fā)展的很快，但是高等教育毛入學(xué)率仍然不高，在1988年巴西有150 萬名學(xué)生在高等教育機(jī)構(gòu)中學(xué)習(xí)，高等教育毛入學(xué)率僅僅為13%。巴西的公立高等教育機(jī)構(gòu)是免費(fèi)的，但是其在校生僅占巴西所有高等教育機(jī)構(gòu)注冊學(xué)生人數(shù)的25%。大部分大學(xué)生在私立的高校和非大學(xué)的高等教育機(jī)構(gòu)讀書。公立高校和私立高校之間的教育質(zhì)量不平衡。[10]

在這樣的背景下，巴西PNPGs 的第五個(gè)計(jì)劃（2005-2010）應(yīng)運(yùn)而生，該計(jì)劃主要介紹政治傳導(dǎo)性原則。CAPES 將研究生項(xiàng)目發(fā)展中的活動(dòng)策略定義為，各院校的研究生項(xiàng)目與國家基金會共同為各級學(xué)校培訓(xùn)教師提供科技和國家基金支持。研究生水平的定性評價(jià)體系是該計(jì)劃中需要改善的部分。它是基于集結(jié)的概念,包括評級系統(tǒng)的審查(統(tǒng)一的科學(xué)期刊排名系統(tǒng))、引入學(xué)術(shù)卓越計(jì)劃 (PROEX)、擴(kuò)大國際合作,以及確定課程的社會影響等。

當(dāng)前的計(jì)劃是CAPES 在2010年提出的，PNPGs（2011-2020）旨在制定一個(gè)新的指導(dǎo)方針、策略和目標(biāo)使過去的行動(dòng)保持連續(xù)性，推進(jìn)巴西研究生教育的發(fā)展，并和國家教育政策研究提出相應(yīng)的建議。為了配合該計(jì)劃的實(shí)現(xiàn),國家教育計(jì)劃(PNE)(2011-2020)正在開發(fā),該計(jì)劃為國家教育政策提出建議，并為具體的教育活動(dòng)實(shí)施建立協(xié)調(diào)。該計(jì)劃是第一個(gè)包含了研究生系統(tǒng)項(xiàng)目的計(jì)劃。當(dāng)PNPGs 已經(jīng)準(zhǔn)備好實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，就應(yīng)該融入PNE 中。

二、1965-2013年巴西研究生教育取得的成就和不足

（一）1965-2013年巴西研究生教育取得的成就

1.研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大

在20 世紀(jì)60年代,巴西國家研究生系統(tǒng)成立，共有38 個(gè)教育項(xiàng)目,其中11 個(gè)博士學(xué)位項(xiàng)目和27 個(gè)碩士學(xué)位項(xiàng)目。在第一個(gè)二十年中,巴西研究生項(xiàng)目的增長并不顯著。然而,從20 世紀(jì)90年代開始巴西研究生系統(tǒng)開始顯著擴(kuò)大，2013年CAPES 評估了3,803 個(gè)研究生項(xiàng)目。（圖2-1、圖2-2）

圖2-1 1960-2013年巴西博士學(xué)位授予數(shù)

圖2-2 1960-2013年巴西碩士學(xué)位授予數(shù)

女性接受研究生教育的數(shù)量急劇增加。1960年到1990年間,女性研究生所占比例不大。然而，自2000年以來，巴西授予的碩士學(xué)位和博士學(xué)位總數(shù)中女性已經(jīng)占了更大的比重。

將1976 的數(shù)值作為參考來介紹研究生活動(dòng)課程的數(shù)量變化情況，增長率如表2-1所示。

表2-1 1976-2013年研究生活動(dòng)課程的數(shù)量變化

將1976年、2004年、2009年與2013年的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較是很重要的。他們的增長率如下表所示：從1976年到2013年，碩士課程的數(shù)量增加了510%，博士課程的數(shù)量增加了962%(1976年巴西還沒有專業(yè)碩士學(xué)位課程)。從2004年到2013年，碩士學(xué)位的數(shù)量增長了76%，博士學(xué)位的數(shù)量增加了82%，專業(yè)碩士課程的增長率是388%。對2009-2013年的研究生課程數(shù)進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)研究生課程增長率呈現(xiàn)出以下發(fā)展態(tài)勢：碩士課程的數(shù)量增加了30%，博士課程的數(shù)量增加了35%，專業(yè)碩士課程數(shù)量增加了139%。（表2-1）

表2-2 2004-2009 公立和私立院校的研究生課程數(shù)及其增長率

表2-2 是2004-2009年公立和私立院校供給的各級研究生課程數(shù)量的比較。私立院校研究生課程的增長明顯。2004年,私立院校提供了16%的研究生課程,到2009年這個(gè)比例增加到18%。需要重點(diǎn)指出的是，在碩士和博士總教育項(xiàng)目數(shù)上，公立院校研究生課程的增長率為34%，私立院校的增長率為61%。在2004-2009年間,專業(yè)碩士課程的百分比沒有變化。這種比較揭示了教育系統(tǒng)的一個(gè)常規(guī)的增長，以及公立院校在教育服務(wù)體系中的主導(dǎo)地位。

巴西研究生系統(tǒng)當(dāng)前的狀態(tài)為，截止到2013年底巴西共有3,803 個(gè)研究生項(xiàng)目，有5,664 個(gè)課程。其中，碩士課程有3,160 個(gè)(56%)，博士課程1,923 個(gè)(34%)和專業(yè)碩士課程581 個(gè)(10%)（CAPES，2014）。2012年,共有71,507 名教授參與研究生項(xiàng)目的教學(xué)。其中，56,977 名(80%)為永久教授、1,150 名(2%)為客座教授、13,380 名(18%)為副教授。同年，有203,717 名學(xué)生參加了這些課程的學(xué)習(xí)，其中109,515 名(54%)為碩士生，14,724 名(7%)為專業(yè)碩士生，79,478 名(39%)為博士生。

2.建立了較為完備的研究生教育的資助體系

為巴西研究生水平的公共教育提供的資金資助來源于不同的機(jī)構(gòu)。除了CAPES,還有國家科技發(fā)展委員會(CNPQ)、金融家(FINEP)、科技部、教育部、文化部，以及各種行業(yè)基金。這些基金包括：（1）圣保羅研究基金會(FAPESP)、（2）為里約熱內(nèi)盧州提供研究支持的卡洛斯·恰加斯基金(FAPERJ)、（3）米納斯吉拉斯研究基金會(FAPEMIG)、（4）巴伊亞州研究基金會(FAPESB)、（5）南里奧格蘭德研究基金會(FAPERGS)、（6）南洋杉基金會(Paraná)。這六個(gè)基金會是近年來支持研究生教育力度最大的基金會。

2013年，CAPES 評估了3,803 個(gè)研究生項(xiàng)目,他們分布在以下類別：1,107 個(gè)學(xué)術(shù)碩士學(xué)位項(xiàng)目，383 個(gè)專業(yè)碩士學(xué)位項(xiàng)目，47 個(gè)專業(yè)博士學(xué)位項(xiàng)目，1,740 個(gè)碩士和博士學(xué)位項(xiàng)目。在這些評估的項(xiàng)目中，工程領(lǐng)域的課程占的比重最多(11%),其次是跨學(xué)科領(lǐng)域課程(7%)、農(nóng)業(yè)科學(xué)和醫(yī)學(xué)(6%)，以及生物。

公立院校提供的課程是免費(fèi)的，不像私立院校的課程要收取費(fèi)用，除非當(dāng)一個(gè)學(xué)生能夠獲得由外部的私立機(jī)構(gòu)或高等教育機(jī)構(gòu)提供的政府獎(jiǎng)學(xué)金。以獎(jiǎng)學(xué)金的形式為學(xué)生提供的資金資助包括以下幾個(gè)方式，如高等教育機(jī)構(gòu)提供的免學(xué)費(fèi)的免費(fèi)教育、維持獎(jiǎng)學(xué)金、豁免學(xué)費(fèi)和維持獎(jiǎng)學(xué)金。學(xué)生進(jìn)入公立院校學(xué)習(xí)有雙重的好處。這種特權(quán)在任何其他層次的教育不存在。除了獎(jiǎng)學(xué)金，CAPES 還負(fù)責(zé)通過為大學(xué)進(jìn)行資源轉(zhuǎn)移來支持研究生教育。這種類型的資助承擔(dān)了對學(xué)生的差旅費(fèi)用、學(xué)術(shù)費(fèi)用和研究支持等援助。

圖2-3 顯示了在巴西接受CAPES 資助的研究生獎(jiǎng)學(xué)金的數(shù)量。贈(zèng)款的授予通過不同模式,包括碩士課程和博士課程的學(xué)生，以及博士后、國家計(jì)劃的高級訪問學(xué)者和教師(PVNS)。

圖2-3 1995-2012年巴西研究生獲得CAPES 獎(jiǎng)學(xué)金的分布

此前CAPES 唯一的職責(zé)是為研究生層次的獎(jiǎng)學(xué)金做出年度預(yù)算。然而，2007年，該機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行了重組，新增加了另一個(gè)任務(wù)：開始并持續(xù)對教師進(jìn)行培訓(xùn)，以刺激和促進(jìn)提高基層教育的水平。因此,自2008年以來我們可以觀察到研究生水平的獎(jiǎng)學(xué)金預(yù)算有了一個(gè)顯著的增加，是2008年之后獎(jiǎng)學(xué)金大幅增加的主要原因。

評估的結(jié)果是獎(jiǎng)學(xué)金分布的基本準(zhǔn)則。在過去的30 多年，CAPES 采用的方法是基于所提供的對大學(xué)的評估來對各大學(xué)的碩士和博士課程進(jìn)行排名。這種方法已經(jīng)受到教師們極大的關(guān)注，因?yàn)樗P(guān)注的重點(diǎn)是科學(xué)生產(chǎn)的定量分析，而課程的質(zhì)量和相關(guān)研究并未成為主要的考慮因素。這一事實(shí)導(dǎo)致了項(xiàng)目之間有力的競爭，增加了CAPES 的評估評級以及任何類似的評估。

在研究生課程評價(jià)較高的大學(xué)里，教授可以得到更多的好處，比如基于生產(chǎn)力的獎(jiǎng)學(xué)金、參加博士后培訓(xùn)獲得資助、參與課程和國內(nèi)以及國際會議的資助，以及咨詢、設(shè)施、實(shí)驗(yàn)室和材料投資的資金資助。缺點(diǎn)是在研究生層次的教學(xué)活動(dòng)中缺乏動(dòng)力，原因是這樣的活動(dòng)逐漸變得沒有任何獎(jiǎng)勵(lì)。也就是說，那些致力于初始教育的教授能找到的可用資源少之又少，因此通常他們只會參與那些具有強(qiáng)迫性或個(gè)人傾向性的教學(xué)活動(dòng)。

這些資助金的大部分是分配給公立院校項(xiàng)目，只有極少數(shù)一部分分配給私立院校。2002年CAPES 建立了私立院校的研究生系統(tǒng)支持計(jì)劃(PROSUP),資助內(nèi)容包括資金補(bǔ)助、學(xué)費(fèi)、研究生三年級以上課程的論文資助。然而,由于缺乏透明度（例如在網(wǎng)頁上公開數(shù)據(jù))，很難找到關(guān)于獎(jiǎng)學(xué)金的數(shù)量或由這個(gè)特定的項(xiàng)目支出的金額的相關(guān)信息?？梢赃@樣說,相比私立院校而言，這些資金更傾向于直接指向?qū)W生。

私立院校所面臨的困境的主要是由于缺乏高級教授的教學(xué)。然而，也不太可能讓私立院校向?qū)W生收取學(xué)費(fèi)來聘請合格的科學(xué)技術(shù)人員，因?yàn)樗搅⒃盒５难芯可?xiàng)目本來就沒有多少學(xué)生，而他們的學(xué)費(fèi)也是比較有競爭力的。在這種情況下，私立院校應(yīng)該保留教授全職職位來解決這個(gè)問題，因?yàn)樗搅⒃盒５难芯可到y(tǒng)支持計(jì)劃(PROSUP)或其他的融資機(jī)制,如國家科技發(fā)展委員會(CNPQ)獎(jiǎng)學(xué)金都無法解決這個(gè)問題。這樣的資金只是作為一個(gè)協(xié)作機(jī)制來構(gòu)成教師的薪資。

培養(yǎng)合格的研究人員對于科學(xué)知識生產(chǎn)是至關(guān)重要的，是作為一個(gè)優(yōu)秀國家的發(fā)展指標(biāo)。2008年，巴西有132,000 名醫(yī)生,大約占總?cè)丝诘?.07%。這一數(shù)字遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的同樣指標(biāo)。盡管研究生教育在近代巴西的歷史中取得了顯著的進(jìn)步，但是只有將這個(gè)數(shù)字乘以五才能使巴西達(dá)到理想的水平。巴西已通過了對其提供公共教育服務(wù)的能力測試?，F(xiàn)在，它必須面對更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)，即在不犧牲教育整體質(zhì)量的基礎(chǔ)上來增加醫(yī)生的數(shù)量。畢竟，這不僅是融資,也是在追求國家發(fā)展。也就是說，巴西并不滿足于僅僅只是增加資助資源，它更需要的是資源管理的效率，以及一個(gè)在不犧牲已取得進(jìn)展的基礎(chǔ)上的強(qiáng)有力的保證來實(shí)現(xiàn)PNPGs(2011-2020)目標(biāo)。

可以看出，巴西的研究生系統(tǒng)是一個(gè)以改善基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源培訓(xùn)為根本的模式。在這些領(lǐng)域取得了對國家的國際地位至關(guān)重要的成果，使巴西在短時(shí)間內(nèi)增加了科學(xué)自主性。巴西學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的科學(xué)計(jì)量指標(biāo)說明了這一事實(shí)。在過去的十年里，在科學(xué)期刊數(shù)據(jù)庫中巴西的索引文獻(xiàn)的數(shù)量增加了三倍。2009年巴西在全球科學(xué)產(chǎn)量中排名第13 名(占世界科學(xué)總產(chǎn)量的2.7%)，標(biāo)志著在本世紀(jì)第一個(gè)十年中的一個(gè)顯著的投資結(jié)果。

（二）1965-2013年巴西研究生教育存在的不足

通過以上分析，不難看出巴西研究生教育制度自軍事獨(dú)裁時(shí)期形成以來呈現(xiàn)出不斷發(fā)展繁榮的趨勢。然而，巴西研究生教育當(dāng)前也面臨著一些不足：

1.公立高校數(shù)量不足

當(dāng)前，巴西的高等教育系統(tǒng)中有93 所大學(xué)提供研究生教育，其中，53 所是公立的，24 所是私立的，即由社區(qū)、宗教 團(tuán)體、基金會建立的，還有15 所是私立高校。在巴西，高等教育被視為社會流動(dòng)的工具。但是大多數(shù)家庭無法負(fù)擔(dān)得起送孩子到私立高校讀書，往往這些私立高校的招生能力高于同等的公立高校。結(jié)果，人們就要求政府發(fā)揮職能來增加公立高校的招生能力，或增加私立高校的獎(jiǎng)學(xué)金數(shù)量?；诖耍臀髀?lián)邦政府逐漸實(shí)施了一系列的政策在質(zhì)上和量上來實(shí)現(xiàn)更多的高等教育的要求。[11]

2.巴西研究生教育區(qū)域發(fā)展不平衡

巴西作為拉丁美洲地區(qū)研究生教育的領(lǐng)頭羊，平均每萬人中有5.37 個(gè)研究生,其中學(xué)術(shù)型研究生達(dá)10 萬余名，博士生占研究生總數(shù)的38%。[12]盡管巴西在研究生教育的人數(shù)上已經(jīng)取得了很大的進(jìn)展，但是巴西研究生教育同樣存在地區(qū)差異。2003年，巴西共有39 所博士研究型大學(xué)，54 所碩士學(xué)位授予大學(xué)。 就博士研究型大學(xué)分布來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的南部和東南部有26 所，貧窮的東北部僅有7 所，而在亞馬遜區(qū)域僅有1所。[13]巴西東南部是全國最發(fā)達(dá)的地區(qū)，博士生的 72.6%和碩士生的 54.6%都集中在此地。從墨西哥研究生分布地域來看，在首都墨西哥城地區(qū)無論是研究生課程點(diǎn)還是人數(shù)均存在高度集中現(xiàn)象。50%的研究生集中在首都地區(qū)的公私立大學(xué)，有5 個(gè)州占32%，其他22 個(gè)州僅占18%，甚至有3 個(gè)州沒有開設(shè)研究生課程。[14]首都地區(qū)集聚了全國40%的研究生和85%的博士生?？傮w上,就研究生教育而言，巴西東北部地區(qū)比南部和東南部地區(qū)面臨著更多的困難和挑戰(zhàn)。

注釋：

[1]巴西人口[EB/OL].http://data.worldbank.org.cn/indicator/SP.POP.TOTL?locations=BR&name_desc=true&view=chart,2016-09-15.

[2]QS 拉丁美州大學(xué)排名[EB/OL].http://www.topuniversities.com/university-rankings/latin-american-universityrankings/2016#sorting=rank+region=+country=353+faculty=+stars=false+search=,2016-9-14.

[3]蔣洪池.巴西高等教育之嬗變[J].高等農(nóng)業(yè)教育.2005,(1):92-95.

[4]趙姝明.巴西研究生教育發(fā)展路徑初探[J].中國高等教育,2009,(23):61-62.

[5]王文禮.巴西博士生教育的現(xiàn)狀和問題述評[J].學(xué)位與研究生教育, 2013,(12): 68-72.

[6]Education in Brazil [EB/OL].http://www.unisinos.br/global/en/about-unisinos/education-in-brazil,2016-9-14.

[7]Antonio Virgílio Bittencourt Bastos , Gerson Yukio Tomanari , Zeidi Araujo Trindade , Maria Amália Pie Abib Andery .The Psychology Postgraduate System in Brazil: Current Characteristics and Challenges for the Area[J].Psicologia: Reflex?o e Crítica,2015,(28).

[8]Principles and general objectives of education [R].World Data on Education.6th Edition, 2006:7.

[9]Federal University of Amazonas [EB/OL].https://en.wikipedia.org/wiki/Federal_University_of_Amazonas,2016-9-15.

[10]The Future of Higher Education in Brazil [EB/OL].http://www.schwartzman.org.br/simon/pdf/future_english.pdf,2016-09-16.http://www.nsta.org/publications/news/story.aspx?id=59215, 2017-4-16.

[11]Danilo de Melo Costa .University World News [N].2014-11-11.

[12]燕京晶,裴 旭 ,陳 偉.多人口發(fā)展中國家研究生教育比較研究及啟示——以印度、巴西、墨西哥研究生教育改革發(fā)展為例[J].中國高教研究,2009,(7):32-35.

[13]馬萬華.研究型大學(xué)建設(shè):拉美與亞洲國家高等教育政策取 向[J].清華大學(xué)教育研究,2007,(1):97-104.

[14]Programa Nacional del Posgrado(1959-1994)[Z].Modernización Educativa VI,SEP.Mxico.1990.