京津冀大氣污染治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究*

魏巍賢，王月紅

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，北京 100029）

一、引 言

黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院把生態(tài)文明建設(shè)擺在更加重要的戰(zhàn)略位置，以前所未有的決心和力度推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。當(dāng)前，國(guó)家要求把京津冀大氣污染治理作為我國(guó)大氣污染區(qū)域治理的突破口，為全國(guó)和其他重點(diǎn)區(qū)域的大氣污染防治提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。2016年11月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”生態(tài)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃》，通過(guò)“加快建立多元化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制”和“推動(dòng)京津冀地區(qū)協(xié)同保護(hù)”等措施對(duì)京津冀環(huán)境治理做了專門(mén)部署，要求到2017年，“建立京津冀區(qū)域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，將北京、天津支持河北省開(kāi)展生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)制度化”；要求“強(qiáng)化區(qū)域環(huán)保協(xié)作”，聯(lián)合開(kāi)展大氣、河流、湖泊等污染治理；創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境聯(lián)動(dòng)管理體制機(jī)制，建立健全區(qū)域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制和跨區(qū)域排污權(quán)交易市場(chǎng)；要求到2020年，“京津冀地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)作機(jī)制有效運(yùn)行，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量明顯改善”。但迄今為止，京津冀地區(qū)生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制仍未出臺(tái)，學(xué)術(shù)界缺乏對(duì)京津冀生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的基礎(chǔ)性研究是導(dǎo)致京津冀生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制因缺乏技術(shù)支持而難以實(shí)質(zhì)性推進(jìn)的重要原因之一?！敖⑹袌?chǎng)化、多元化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制”，是黨的十九大確定的重要制度選擇和政策舉措。十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)加快大氣污染防治和綜合治理，堅(jiān)決打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)?！耙环植渴穑欧致鋵?shí)”。如何將十九大關(guān)于生態(tài)文明建設(shè)的大政方針落到實(shí)處，著力解決突出的現(xiàn)實(shí)環(huán)境問(wèn)題，需要學(xué)術(shù)界從理論基礎(chǔ)和具體實(shí)施路徑上深入研究適合我國(guó)國(guó)情的大氣污染治理市場(chǎng)化生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，以加快推進(jìn)生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。

“生態(tài)補(bǔ)償”是“為生態(tài)或環(huán)境服務(wù)付費(fèi)”（Payments for Ecosystem/Environmental Services，PES）的簡(jiǎn)稱，是環(huán)境服務(wù)的使用者向環(huán)境服務(wù)提供者就提供某種自然資源服務(wù)而達(dá)成的有條件付款的自愿交易行為（Wunder，2015）。PES是基于受益者支付原則（而非污染者付費(fèi)），建立在一定自然資源管理規(guī)則基礎(chǔ)之上的透明化體系，要求所交易的環(huán)境服務(wù)明確且可度量（Wunder，2005）。近年來(lái)，PES日益成為資源和環(huán)境管理的重要工具，且作為重要的內(nèi)生激勵(lì)約束機(jī)制，PES已成為跨界環(huán)境污染治理的核心內(nèi)容（Yang 等，2013；Kolinjivadi等，2014；Lyle 等，2015）。

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制一般涉及相關(guān)參與者、確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償條件和補(bǔ)償方式等主要內(nèi)容。現(xiàn)有文獻(xiàn)一般集中在研究PES概念、理論依據(jù)和效益評(píng)價(jià)等方面（Pagiola和Platais，2007；Engel等，2008；Porras等，2008；Pattanayak 等，2010；Ezzine-de-Blas等，2016），對(duì)PES標(biāo)準(zhǔn)（即基于一定服務(wù)條件下的生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額）的定量研究則相對(duì)較少（Adams等，2012；Whittington和Pagiola，2012）。①因?yàn)镻ES項(xiàng)目存在異質(zhì)性，實(shí)踐中PES項(xiàng)目在類型、規(guī)模、付款來(lái)源、績(jī)效指標(biāo)、支付模式和支付標(biāo)準(zhǔn)等方面存在廣泛差異。PES標(biāo)準(zhǔn)的確定是PES機(jī)制設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，但項(xiàng)目異質(zhì)性導(dǎo)致PES支付標(biāo)準(zhǔn)的研究都是基于案例的（具體項(xiàng)目具體分析），而沒(méi)有統(tǒng)一模式（模型），這正是目前PES在實(shí)踐運(yùn)用中還不充分的重要原因。

目前，文獻(xiàn)中確定生態(tài)補(bǔ)償支付標(biāo)準(zhǔn)的方法主要有三大類：一是基于成本評(píng)估法，其中又有機(jī)會(huì)成本法（The Opportunity Cost Method，OCM）和保護(hù)成本法（The Conservation Cost Method，CCM）；二是基于收益評(píng)估法，其中又有生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法（The Ecosystem-services Value Method，EVM）和市場(chǎng)價(jià)值法（The Market Value Method，MVM）；三是基于支付能力評(píng)估法，其中又有條件估值法（The Contingent Valuation Method，CVM，又稱支付意愿法）和支付能力法（The Payment Ability Method，PAM）（Sun 等，2017）。其中，Rendon 等（2016）基于流量法（Flow Approach）和租金法（Rent Approach）這兩種機(jī)會(huì)成本估計(jì)方法研究了洪都拉斯森林集水區(qū)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)改善飲用水質(zhì)量時(shí)的成本分布情況；靳樂(lè)山等（2012）基于CVM，采用PROBIT模型評(píng)估了水源地生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題；楊欣等（2016）基于CVM改進(jìn)方法，利用混合Logit模型和潛在分類模型（Latent Class Model，LCM）對(duì)農(nóng)田生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測(cè)算。

實(shí)踐中，機(jī)會(huì)成本法使用較多（Mu?oz-Pi?a等，2008；Pagiola，2008；Rendon 等，2016），但因存在信息不對(duì)稱和異質(zhì)性問(wèn)題，會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本估算不準(zhǔn)確（Kosoy等，2007）；生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法的估算過(guò)程相對(duì)復(fù)雜，且估算結(jié)果往往遠(yuǎn)大于服務(wù)地區(qū)的生產(chǎn)價(jià)值，使補(bǔ)償協(xié)議不可行（Pagiola等，2007）；條件估值法是確定服務(wù)使用者愿意支付給提供者最大金額的有效方法，是一種典型的基于個(gè)人陳述偏好（Stated Preference）構(gòu)造模擬市場(chǎng)的測(cè)算方法，雖經(jīng)常與現(xiàn)實(shí)存在偏差，但應(yīng)用非常廣泛（靳樂(lè)山等，2012；Whittington 和 Pagiola，2012；楊欣等，2016）。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外關(guān)于PES支付標(biāo)準(zhǔn)的研究和實(shí)踐主要集中在流域、農(nóng)田和森林保護(hù)等方面（Yang 等，2013；Kolinjivadi等，2014；Lyle 等，2015；楊欣等，2016；付文鳳等，2018），在大氣污染跨界治理領(lǐng)域的研究較少（魏巍賢和羅慶鶴，2017）。①需要指出的是，有一類基于Hedonic Pricing Model（HPM）評(píng)估大氣質(zhì)量?jī)r(jià)值的文獻(xiàn)。這類文獻(xiàn)利用HPM估計(jì)住房購(gòu)買(mǎi)者對(duì)于空氣質(zhì)量改善的邊際支付意愿，并據(jù)此估算清潔空氣的價(jià)值（Smith 和 Huang，1993，1995；Chattopadhyay，1999；Zabel和 Kiel，2000；Chay 和Greenstone，2005；Carriazo等，2018）。該類研究的核心思路是利用HPM將房?jī)r(jià)對(duì)房屋各種屬性和生活環(huán)境質(zhì)量做回歸，通過(guò)房?jī)r(jià)變化間接獲得空氣質(zhì)量的價(jià)格，為空氣污染治理政策的成本收益分析提供理論參考?？傮w來(lái)說(shuō)，HPM文獻(xiàn)屬于評(píng)估空氣質(zhì)量?jī)r(jià)值的大類文獻(xiàn)，但目前運(yùn)用HPM進(jìn)行具體PES標(biāo)準(zhǔn)的研究還較少。其思路與本文的區(qū)域間總量補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究差異較大。2014年2月，山東省出臺(tái)《山東省環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償暫行辦法》，開(kāi)啟了我國(guó)大氣環(huán)境治理生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐的先河，此后雖歷經(jīng)多次修改增補(bǔ)，但因缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)評(píng)估基礎(chǔ)，沒(méi)有大氣污染物跨界流量數(shù)據(jù)做支撐，不能確定大氣污染物的源頭及傳輸數(shù)量，從而無(wú)法真正調(diào)動(dòng)各區(qū)域大氣污染治理的內(nèi)生動(dòng)力。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，山東省空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償還并不是真正意義上的大氣治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

基于上述背景，研究京津冀大氣污染治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，尤其是對(duì)具體生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)間界定和框架設(shè)計(jì)，具有重要的理論和政策意義。本文基于機(jī)會(huì)成本法（OCM）建立了京津冀大氣污染治理的CGE模型，模擬不同情景下“去產(chǎn)能”對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和PM2.5減排的影響，定量研究了京津冀大氣污染治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。研究顯示，河北省在京津冀大氣污染治理中承擔(dān)著主要任務(wù)，河北省“去產(chǎn)能”是京津冀大氣治理的有效方式；不同生產(chǎn)行業(yè)“去產(chǎn)能”的減排效果差異較大，而傳統(tǒng)能源、采礦和運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)減排效果尤其明顯；本文提出的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”可以作為京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的上限，由“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”和河北省第二產(chǎn)業(yè)“名義”占比可進(jìn)一步確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的下限；京津冀聯(lián)合治理下的機(jī)會(huì)成本“點(diǎn)值”可作為京津冀生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)參考；京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的最終確定，還需進(jìn)一步考慮區(qū)域功能定位、經(jīng)濟(jì)差距等多重影響因素后進(jìn)行調(diào)整與校準(zhǔn)。

本文的主要貢獻(xiàn)在于：第一，依據(jù)京津冀大氣污染的成因特征，基于靜態(tài)單區(qū)域CGE模型模擬了河北省單獨(dú)治理下的機(jī)會(huì)成本，開(kāi)創(chuàng)性提出了“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”概念，并據(jù)此確定了特定大氣質(zhì)量目標(biāo)下河北省應(yīng)接受的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上限；第二，通過(guò)動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型模擬了特定大氣質(zhì)量目標(biāo)下京津冀聯(lián)合治理下的機(jī)會(huì)成本，為具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定提供了重要基準(zhǔn)參考；第三，提出了一種口徑更寬的“下限”測(cè)算方法，以最大程度地滿足京津冀大氣聯(lián)合治理的內(nèi)生激勵(lì)需要；第四，在上述基礎(chǔ)上，再考慮非經(jīng)濟(jì)等影響因素，構(gòu)建了京津冀大氣污染治理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定機(jī)制的完整框架，為京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供了重要決策支持，具有重要的理論和實(shí)踐意義。

二、模型構(gòu)建

（一）模型背景及建模思路

京津冀大氣污染成因復(fù)雜，但無(wú)疑與河北省高耗能高排放產(chǎn)業(yè)占比較高關(guān)系密切。僅以粗鋼為例，世界鋼鐵協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2016年中國(guó)粗鋼產(chǎn)量占全球粗鋼總產(chǎn)量的49.6%，穩(wěn)居世界第一，而河北省粗鋼產(chǎn)量占國(guó)內(nèi)粗鋼總產(chǎn)量的23.8%，為第一產(chǎn)鋼大省，且河北省粗鋼產(chǎn)量占京津冀總產(chǎn)量的91.5%。②天津占比為8.5%，北京占比為0。這還是在河北省自2013年以來(lái)實(shí)施“6643工程”之后的情況?？梢?jiàn)，河北省高耗能產(chǎn)業(yè)對(duì)京津冀大氣污染的嚴(yán)重影響。高產(chǎn)量的背后是對(duì)環(huán)境的高污染，粗鋼產(chǎn)業(yè)位居污染危害最大的六大高耗能行業(yè)之首。一個(gè)共識(shí)是，河北省由于歷史原因形成的以煤炭和鋼鐵為主的高耗能高排放的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和以煤為主的能源結(jié)構(gòu)是京津冀大氣污染嚴(yán)重的根本原因。

大氣污染主要來(lái)自第二產(chǎn)業(yè)（尤其是工業(yè)）。數(shù)據(jù)顯示，2010?2017年河北省第二產(chǎn)業(yè)增加值占京津冀第二產(chǎn)業(yè)總增加值的比重均值約為56%，天津、北京占比均值分別約為27%和17%。若再考慮河北省的工業(yè)結(jié)構(gòu)偏重、單位工業(yè)產(chǎn)值排放較高等特點(diǎn)，河北省第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的“實(shí)際”占比要遠(yuǎn)大于56%的“名義”均值。這一判斷也可從京津冀SO2排放總量占比得到充分印證。數(shù)據(jù)顯示，2011?2016年河北省SO2排放量占京津冀排放總量的比重高達(dá)81%，天津、北京分別占比約為14%和5%。這充分說(shuō)明河北省對(duì)京津冀大氣污染治理具有決定性影響。

上述背景分析顯示，京津冀大氣污染治理的限產(chǎn)減排任務(wù)主要在河北省，河北省相關(guān)行業(yè)“去產(chǎn)能”是完成京津冀大氣污染治理目標(biāo)的重要途徑。由于歷史和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段差異等原因，京津冀對(duì)大氣環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的訴求不同，京津已處于較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，對(duì)生活質(zhì)量和大氣環(huán)境更加重視，而河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)相對(duì)更重；此外，京津冀的功能定位差異導(dǎo)致大量高污染高排放產(chǎn)業(yè)從京津轉(zhuǎn)移至河北省，進(jìn)一步加重了河北省的污染負(fù)擔(dān)。雖然河北省也會(huì)從大氣污染治理中受益，但總體來(lái)看，京津是大氣污染治理的凈受益方。因此，建立京津冀大氣污染聯(lián)合治理的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，不論從理論還是道義上，或者政策的可行性上，基于“誰(shuí)受益誰(shuí)補(bǔ)償”原則（蘇楊，2005），河北省都應(yīng)該是生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹皟臬@得方”，而京津應(yīng)該是“凈支出方”。

本文以“十三五”京津冀PM2.5平均濃度控制目標(biāo)作為京津冀大氣污染治理的預(yù)期指標(biāo)。首先，假定京津冀大氣污染治理任務(wù)全部由河北省完成（京津保持現(xiàn)有生產(chǎn)生活狀態(tài)不變），①這里隱含了一個(gè)前提條件（體現(xiàn)了京津冀污染形成的獨(dú)特性），因河北省在京津冀大氣污染中占據(jù)了絕對(duì)份額（若從SO2排放量看，占比高達(dá)81%），河北省單獨(dú)治理不僅能夠完成治理任務(wù)，也能產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。如果三地污染貢獻(xiàn)率大致相當(dāng)，則任何一方單獨(dú)治理都難以完成治理目標(biāo)，則需要設(shè)計(jì)其他相應(yīng)的補(bǔ)償框架?；陟o態(tài)單區(qū)域CGE模型模擬河北省的產(chǎn)出（GDP）損失，該損失即為河北省為治理京津冀霧霾所付出的最大機(jī)會(huì)成本，也即京津應(yīng)支付給河北省的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”，也就是河北省接受京津補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的“上限”；同時(shí)，模擬河北省各分類行業(yè)的大氣污染減排效果（敏感性），為河北省實(shí)行差異化的結(jié)構(gòu)性減排措施提供科學(xué)依據(jù)，從而提高京津冀大氣治理措施的精準(zhǔn)度和有效性。其次，為更貼近現(xiàn)實(shí)，考慮京津冀共同治理下的機(jī)會(huì)成本，基于動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型刻畫(huà)特定大氣質(zhì)量目標(biāo)下的機(jī)會(huì)成本（具體“點(diǎn)值”），為京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定提供重要參考。第三，因?yàn)榫┙蚣酱髿馕廴炯捌渲卫硎艿椒墙?jīng)濟(jì)因素影響較大，若直接將上述模擬的“點(diǎn)值”作為京津冀生態(tài)補(bǔ)償支付標(biāo)準(zhǔn)，恐怕難以形成共識(shí)。因此，需要為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定具體的談判區(qū)間（已確定“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”為上限，關(guān)鍵是需要確定下限）?？紤]京津?qū)嶋H參與治理的程度，依據(jù)第二產(chǎn)業(yè)占比（排放權(quán)重），通過(guò)不同方法的對(duì)比確定補(bǔ)償區(qū)間的“下限”。第四，再將影響京津冀大氣治理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的一些特定因素納入談判框架（體現(xiàn)出PES項(xiàng)目異質(zhì)性），對(duì)具體補(bǔ)償額度劃分進(jìn)行調(diào)整和校準(zhǔn)。

（二）模型構(gòu)成

本文在標(biāo)準(zhǔn)CGE模型基礎(chǔ)上進(jìn)行了改進(jìn)和擴(kuò)展。因?yàn)榫┙蚣酱髿馕廴局饕獊?lái)自河北省高耗能高排放的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，能源消費(fèi)（尤其是煤炭的大量使用）是大氣污染的主要來(lái)源，在部門(mén)歸并時(shí)，將煤炭、石油、天然氣三大能源部門(mén)單獨(dú)列為“能源中間投入”。此外，高耗能行業(yè)也是污染危害較大的行業(yè)，為便于獲得行業(yè)減排效應(yīng)的“結(jié)構(gòu)性”差異并由此提出針對(duì)性的政策建議，在合并產(chǎn)業(yè)時(shí)，特別把這些具有類似高耗能和高排放結(jié)構(gòu)的行業(yè)歸并為一類。本文最終將河北省2012年42個(gè)部門(mén)投入產(chǎn)出表合并整理成農(nóng)業(yè)、煤炭、石油、天然氣、采礦業(yè)（不含煤炭和石油開(kāi)采）、金屬冶壓、建筑業(yè)、輕工業(yè)、服務(wù)業(yè)、機(jī)械設(shè)備、熱力供應(yīng)和運(yùn)輸業(yè)等12個(gè)部門(mén)。

本模型主要包括生產(chǎn)、消費(fèi)、政府、價(jià)格、污染物排放和系統(tǒng)約束等模塊。生產(chǎn)、消費(fèi)和政府模塊主要描述經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的微觀主體行為；價(jià)格模塊主要描述各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)之間的價(jià)格關(guān)系；系統(tǒng)約束模塊主要描述模型中的各種均衡關(guān)系；污染物排放模塊定義了與污染排放和污染控制活動(dòng)相關(guān)的變量（林伯強(qiáng)等，2012）。限于篇幅，下面重點(diǎn)介紹對(duì)標(biāo)準(zhǔn)CGE模型生產(chǎn)模塊的改進(jìn)部分和新引入的污染物排放模塊。

1. 生產(chǎn)。生產(chǎn)模塊采用常替代彈性（Constant Elasticity of Substitution，CES）函數(shù)和里昂惕夫（Leontief）函數(shù)三層嵌套來(lái)描述經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)（見(jiàn)圖1）?；谥袊?guó)目前能源投入需求的剛性特征，采用“能源中間投入”形式（Xie和Saltzman，2000），使用CES函數(shù)將煤炭、石油和天然氣合成為能源中間投入，由式（1）給出，其他部分的CES復(fù)合類似；總產(chǎn)出由里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)給出。

其中，XENEi為第i行業(yè)的能源投入；X_shi為能源h（經(jīng)國(guó)內(nèi)品和進(jìn)口品復(fù)合后）在行業(yè)i的投入量，h分別代表煤炭、石油和天然氣；δhi為份額參數(shù)；Ahi為技術(shù)參數(shù)；ρi是與替代彈性σi有關(guān)的參數(shù)，兩者關(guān)系為

圖 1 生產(chǎn)結(jié)構(gòu)

2. 污染物排放。煤炭、石油和天然氣等化石能源的消費(fèi)會(huì)產(chǎn)生大量污染物，包括CO2、SO2、NOx和PM2.5等，是大氣污染的主要源頭。模型假設(shè)，CO2、SO2和NOx的排放全部來(lái)自生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中對(duì)煤炭、石油和天然氣的使用。以SO2為例，SO2排放采用間接SO2稅模式，即根據(jù)化石能源的含硫量計(jì)算排放量，然后根據(jù)各行業(yè)清潔技術(shù)水平進(jìn)行調(diào)整（Lee和Zhou，2015；魏巍賢等，2016）。某個(gè)行業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的SO2排放量等于該行業(yè)中各種化石能源投入量與各自對(duì)應(yīng)的SO2排放因子、行業(yè)清潔技術(shù)參數(shù)之積，再求和，分別由式（2）和式（3）給出；經(jīng)濟(jì)體的SO2排放總量則為各行業(yè)排放量之和，再加上家庭和政府消費(fèi)產(chǎn)生的排放量，由式（4）給出。

其中，EMI_Chi為由化石能源h導(dǎo)致的行業(yè)i的SO2排放量，Xhi為行業(yè)i化石能源h投入量，EMIF_Ch為化石能源h的SO2排放因子，CLE_Ci為行業(yè)i的清潔技術(shù)參數(shù)；EMI_Ci為行業(yè)i總的SO2排放量；EMIT_C為生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中的SO2排放總量，HEMI_C和GEMI_C分別為家庭和政府消費(fèi)導(dǎo)致的SO2排放量。然后，再根據(jù)大氣PM2.5濃度與SO2排放關(guān)系計(jì)算出PM2.5濃度變化。

3. 硫稅作用機(jī)制。二氧化硫稅（硫稅）是一種以排放到空氣中的SO2為應(yīng)納稅大氣污染物的環(huán)境保護(hù)稅。其征收方式大致可以分為兩種：第一種是在消費(fèi)環(huán)節(jié)征收（Dissou和Siddiqui，2014；Guo等，2014；魏巍賢和馬喜立，2015），即向化石能源使用者征收；第二種是在生產(chǎn)環(huán)節(jié)征收（石敏俊等，2012），即向化石能源生產(chǎn)者征收。本模型中SO2的排放是由煤炭、石油和天然氣的投入使用計(jì)算出來(lái)的，由“污染物排放”模塊刻畫(huà)。通過(guò)征收硫稅、增加能源使用成本，抑制化石能源消費(fèi)，引致產(chǎn)出下降，從而降低污染行業(yè)產(chǎn)能，有效減少大氣污染物排放（如SO2排放減少）。故本文將硫稅征收設(shè)計(jì)在消費(fèi)環(huán)節(jié)?，F(xiàn)實(shí)中很難對(duì)實(shí)際的SO2排放量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，通常以化石燃料的SO2排放系數(shù)為排放依據(jù)估算排放量（即間接環(huán)境稅模式），并以此為征稅基礎(chǔ)。本文的硫稅作用機(jī)制如式（5）?式（7）所示：

4. 數(shù)據(jù)來(lái)源及沖擊設(shè)定。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)自2012年河北省42個(gè)部門(mén)的投入產(chǎn)出表，全國(guó)地區(qū)間投入產(chǎn)出表，京津冀各年度《統(tǒng)計(jì)年鑒》和《環(huán)境狀況公報(bào)》，以及《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》（2010?2017年）；模型參數(shù)設(shè)定方面，要素間替代彈性主要參考林伯強(qiáng)等（2012）、魏巍賢和馬喜立（2015）和李榮坦（2015），化石能源間替代彈性參考 Burniaux 和 Truong（2002）、Fashn（2015）和 Wang 等（2015），阿明頓彈性系數(shù)參考林伯強(qiáng)等（2012）和魏巍賢和馬喜立（2015），SO2排放系數(shù)參考《中國(guó)化石燃料大氣污染物和CO2排放系數(shù)》。

本文通過(guò)設(shè)定硫稅沖擊模擬經(jīng)濟(jì)和各行業(yè)產(chǎn)出損失，同時(shí)獲得對(duì)應(yīng)的SO2排放變化情況；然后，利用PM2.5濃度和SO2排放的相關(guān)性，①為確定京津冀PM2.5平均濃度和SO2排放量的定量關(guān)系，本文測(cè)算了PM2.5平均濃度和SO2排放量的轉(zhuǎn)換因子（兩者相關(guān)系數(shù)為0.98），通過(guò)對(duì)數(shù)回歸，其轉(zhuǎn)換因子計(jì)量結(jié)果為1.84；此外，考慮到樣本數(shù)量限制（2012年2月，國(guó)家頒布新版《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》，2013年開(kāi)始有PM2.5濃度的正式監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)），本文又直接計(jì)算了各年度京津冀PM2.5平均濃度變化百分比和SO2排放量變化百分比，兩者比率的均值為1.70。為減少誤差，本文取1.84和1.70的均值1.77為轉(zhuǎn)換因子。理論上說(shuō)，轉(zhuǎn)換因子會(huì)隨著大氣污染形成條件和主要污染物的變化而變化。因此，轉(zhuǎn)換因子應(yīng)基于相應(yīng)時(shí)期的大氣污染形成情況加以測(cè)算。因轉(zhuǎn)換因子的設(shè)定會(huì)影響模擬結(jié)果（從而影響PES標(biāo)準(zhǔn)），因此，從這個(gè)意義上說(shuō)，轉(zhuǎn)換因子也是京津冀大氣治理框架的一個(gè)重要因素。推算不同硫稅沖擊水平下的PM2.5濃度變化與產(chǎn)出損失之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確定特定大氣污染治理預(yù)期目標(biāo)（以京津冀PM2.5平均濃度預(yù)期目標(biāo)為測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)）下對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出損失，即京津冀大氣污染治理的機(jī)會(huì)成本，并進(jìn)一步確定該預(yù)期目標(biāo)下各分類行業(yè)的減產(chǎn)減排情況。

三、模擬結(jié)果及分析

首先，模擬京津冀大氣污染治理任務(wù)全部由河北省完成情景下河北省的各分類行業(yè)的產(chǎn)出（GDP）損失和污染減排效果，為精準(zhǔn)實(shí)施差異化的結(jié)構(gòu)性減排措施提供科學(xué)依據(jù)，并為京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)提供上限。

（一）污染排放來(lái)源分析。為了考察生產(chǎn)和消費(fèi)部門(mén)對(duì)大氣污染排放的貢獻(xiàn)差異，本文模擬了硫稅沖擊對(duì)兩部門(mén)SO2排放的影響。如圖2所示，通過(guò)征收硫稅，生產(chǎn)部門(mén)的污染減排效果更為顯著。例如，當(dāng)硫稅增加7%時(shí)，消費(fèi)排放下降0.36%，生產(chǎn)排放下降3.37%，后者減排效果是前者的9.36倍。這表明，污染治理的重點(diǎn)在于生產(chǎn)部門(mén)限產(chǎn)減排。對(duì)于京津冀來(lái)說(shuō)，減少生產(chǎn)是治理霧霾的有效方式，特別是對(duì)高排放企業(yè)關(guān)停限產(chǎn)。模擬結(jié)果也得到了現(xiàn)實(shí)佐證，如特定時(shí)期實(shí)施停產(chǎn)限產(chǎn)措施產(chǎn)生的“APEC藍(lán)”“閱兵藍(lán)”和每年的“兩會(huì)藍(lán)”。

圖 2 硫稅沖擊下生產(chǎn)和消費(fèi)部門(mén)SO2排放比較

（二）各行業(yè)產(chǎn)出變化分析。征收硫稅會(huì)提高各行業(yè)的能源使用成本，從而導(dǎo)致各行業(yè)產(chǎn)出減少。圖3模擬了硫稅沖擊后各行業(yè)的產(chǎn)出變化情況。結(jié)果顯示，征收硫稅后各行業(yè)產(chǎn)出均出現(xiàn)不同程度的下降。例如，當(dāng)硫稅增加11%時(shí)，石油、煤炭、天然氣、采礦業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、熱力供應(yīng)和金屬冶壓產(chǎn)出下降顯著，降幅分別為12.33%、5.63%、4.13%、2.4%、1.78%、1.63%和1.56%，降幅均超過(guò)1.5%。這主要是因?yàn)檫@些行業(yè)能源強(qiáng)度較高，征收硫稅后，能源使用成本增加較大，導(dǎo)致投入和產(chǎn)出的變化較為敏感。此外，建筑業(yè)產(chǎn)出對(duì)硫稅征收不敏感，這可能與建筑業(yè)的能源強(qiáng)度較低有關(guān)。

（三）各行業(yè)污染減排分析。圖4模擬了硫稅沖擊后各行業(yè)的SO2減排情況。結(jié)果顯示，征收硫稅后各行業(yè)SO2排放均有不同程度的下降（除建筑業(yè)外）。例如，當(dāng)硫稅增加11%時(shí)，石油、天然氣、煤炭、采礦業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和熱力供應(yīng)業(yè)的SO2減排效應(yīng)較為顯著，降幅分別為14.25%、5.77%、5.64%、3.94%、2.24%和2.08%，降幅均超過(guò)2%。這與各行業(yè)的減產(chǎn)效應(yīng)是對(duì)應(yīng)的，這是因?yàn)槟茉磸?qiáng)度不同導(dǎo)致能源投入的敏感度也有差異。但建筑業(yè)的SO2排放隨著硫稅征收反而增加，這可能與建筑業(yè)硫稅敏感度較低且受其他行業(yè)減排的“擠壓”有關(guān)。

（四）主要行業(yè)減產(chǎn)、GDP損失及PM2.5濃度變化敏感分析。對(duì)能源使用征收硫稅，降低了行業(yè)和經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出（GDP損失），從而減少了SO2排放。表1列出了不同硫稅沖擊水平下主要行業(yè)減產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出損失以及SO2排放總量的變化情況（%）；通過(guò)SO2排放和PM2.5濃度變化的轉(zhuǎn)換因子，推算出相應(yīng)沖擊下的PM2.5濃度變化（%），相關(guān)數(shù)據(jù)也列在表1中。

基于表1數(shù)據(jù)，圖5給出了特定硫稅沖擊下對(duì)應(yīng)的PM2.5濃度衰減趨勢(shì)。以京津冀2015年P(guān)M2.5平均濃度（77 μg/m3）為基準(zhǔn)，當(dāng)硫稅增加10%時(shí)，石油年減產(chǎn)11.19%，煤炭年減產(chǎn)5.12%，天然氣年減產(chǎn)3.73%，采礦業(yè)年減產(chǎn)2.18%，運(yùn)輸業(yè)年減產(chǎn)1.61%，熱力供應(yīng)年減產(chǎn)1.48%，金屬冶壓年減產(chǎn)1.41%，SO2年減排4.77%，PM2.5濃度年下降8.44%，對(duì)應(yīng)的GDP年損失0.093%。該情景下，到2020年，京津冀PM2.5平均濃度降至49.54 μg/m3。類似地，分別測(cè)算出不同硫稅沖擊下京津冀PM2.5平均濃度衰減趨勢(shì)。①本文假定SO2排放年變化率相同，因此PM2.5濃度年變化率也相同。

圖 3 硫稅沖擊下各行業(yè)減產(chǎn)效應(yīng)

圖 4 硫稅沖擊下各行業(yè)SO2減排效應(yīng)

表1中不同硫稅沖擊下的GDP損失，即為對(duì)應(yīng)情景下京津應(yīng)支付給河北省的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”（河北省獨(dú)自完成全部治理任務(wù)）。如上例，當(dāng)硫稅增加10%時(shí)，2020年京津冀PM2.5平均濃度降至約50 μg/m3。該情景下，2016?2020年河北省應(yīng)接受的大氣治理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)上限分別為29.534億元、31.602億元、33.814億元、36.181億元和38.714億元。表2列出了2020年京津冀PM2.5平均濃度不同預(yù)期控制目標(biāo)（μg/m3）下對(duì)應(yīng)各年度的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”值（億元）。②本文設(shè)定“十三五”期間河北省名義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率均值為7%（2016-2017年河北省GDP取實(shí)際值）。此數(shù)據(jù)可根據(jù)河北省合意的經(jīng)濟(jì)潛在增長(zhǎng)率以及整體通脹水平適當(dāng)調(diào)整，這也是京津冀生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)框架的一部分。

表 1 硫稅沖擊下的減產(chǎn)減排情況

（五）京津冀共同治理下的機(jī)會(huì)成本測(cè)算。上文模擬了河北省單獨(dú)完成全部治理任務(wù)情況下的機(jī)會(huì)成本（即理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）。接下來(lái)，我們測(cè)算京津冀共同治理情況下的三地機(jī)會(huì)成本。

本文基于2010年全國(guó)30個(gè)省份30個(gè)部門(mén)的地區(qū)間投入產(chǎn)出表建立了京津冀動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型。設(shè)定基準(zhǔn)情景為不采取大氣污染治理措施時(shí)京津冀的經(jīng)濟(jì)自然發(fā)展?fàn)顟B(tài)，通過(guò)設(shè)定硫稅沖擊模擬京津冀2020年P(guān)M2.5平均濃度不同預(yù)期目標(biāo)下三地的產(chǎn)出損失，由此獲得三地大氣治理的機(jī)會(huì)成本。表3列出了2020年京津冀PM2.5平均濃度不同預(yù)期控制目標(biāo)（μg/m3）下對(duì)應(yīng)的京津冀機(jī)會(huì)成本分擔(dān)情況（億元）。

圖 5 不同硫稅下京津冀PM2.5平均濃度衰減趨勢(shì)

表 2 不同PM2.5預(yù)期目標(biāo)下理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

既然動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型已經(jīng)具體模擬出了京津冀特定大氣質(zhì)量目標(biāo)（PM2.5平均濃度預(yù)期控制目標(biāo)）下三地機(jī)會(huì)成本，那么是否可以直接據(jù)此給予三地補(bǔ)償？本文認(rèn)為，具體模擬出的“點(diǎn)值”還不足以作為京津冀生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹苯訕?biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槿鄙僬勁袇^(qū)間（即適當(dāng)?shù)恼勁兄萍s），所以難以達(dá)成共識(shí)或談判成本較高，①導(dǎo)致這種現(xiàn)象的一個(gè)重要原因是，除了受經(jīng)濟(jì)因素影響外，京津冀大氣污染及其治理還受到諸如政治和社會(huì)等因素的影響，因此不宜將基于“純經(jīng)濟(jì)”因素的動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型模擬出的“點(diǎn)值”直接作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，而應(yīng)該將其作為補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)基準(zhǔn)參考值，再考慮其他影響因素進(jìn)行調(diào)整和校準(zhǔn)。還需要考慮其他影響因素對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整和校準(zhǔn)?；诖?，本文試圖建立京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的完整框架。

表 3 不同PM2.5預(yù)期目標(biāo)下京津冀共同治理的機(jī)會(huì)成本

（六）京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間界定。如前所述，河北省應(yīng)該是生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹皟臬@得方”，京津應(yīng)為生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹皟糁С龇健?，這也可從表3中三地機(jī)會(huì)成本分擔(dān)情況得到進(jìn)一步確認(rèn)。因此，確定河北省應(yīng)該獲得的生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額，即確定河北省應(yīng)該接受的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間，是京津冀大氣治理的關(guān)鍵。

上文已模擬出的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”，即為河北省應(yīng)接受補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間的“上限”；因此，需要進(jìn)一步測(cè)算河北省應(yīng)接受補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的“下限”。因?yàn)楹颖笔?shí)際承擔(dān)的大氣治理任務(wù)大于其第二產(chǎn)業(yè)占比“名義”份額（56%），所以按照第二產(chǎn)業(yè)“名義”份額計(jì)算出的GDP損失，應(yīng)該是河北省應(yīng)得補(bǔ)償?shù)摹跋孪蕖?。理論上，“下限”的最小補(bǔ)償閾值應(yīng)該根據(jù)京津冀共同治理下的總機(jī)會(huì)成本乘以河北省第二產(chǎn)業(yè)的“名義”占比計(jì)算。例如，在京津冀2020年P(guān)M2.5目標(biāo)濃度為50 μg/m3的情景下，2016年京津冀共同治理的總機(jī)會(huì)成本為35.449億元（河北、天津和北京的機(jī)會(huì)成本分別為22.856億元、6.979億元和5.614億元），因此，該情景下河北省應(yīng)得的補(bǔ)償下限為19.851億元（35.449×56%）。

但是，京津冀大氣治理受非經(jīng)濟(jì)因素影響較多，為創(chuàng)造更寬松的談判空間、增強(qiáng)共識(shí)，本文提出另一種口徑更寬的“下限”測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)。直觀上，因河北省在京津冀大氣治理中具有決定性作用，河北省單獨(dú)治理比京津冀共同治理會(huì)產(chǎn)生更多協(xié)同效應(yīng)，從而會(huì)導(dǎo)致治理成本下降。①這里突出顯示了京津冀大氣污染的特殊性（即大氣生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目的異質(zhì)性）：河北省在京津冀大氣治理中具有決定性作用（如SO2排放占比高達(dá)81%），這是產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的關(guān)鍵（激勵(lì)足夠的情況下，即使河北省單獨(dú)治理也能夠很好地完成治理任務(wù)）。因此，特定大氣預(yù)期質(zhì)量目標(biāo)下，河北省單獨(dú)治理下的機(jī)會(huì)成本應(yīng)該小于京津冀共同治理下的機(jī)會(huì)成本之和。因此在邏輯上，用河北省單獨(dú)治理下的“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”乘以第二產(chǎn)業(yè)“名義”占比的值，比京津冀共同治理總機(jī)會(huì)成本乘以該“名義”占比的值應(yīng)更小。

上述邏輯推理也得到了實(shí)證支持。例如，在京津冀2020年P(guān)M2.5目標(biāo)濃度為50 μg/m3的情景下，2016年理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為29.534億元（河北省單獨(dú)治理假設(shè)下），因此，按最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的河北省應(yīng)得補(bǔ)償?shù)南孪逓?6.539億元（29.534×56%），要小于按京津冀共同治理總機(jī)會(huì)成本計(jì)算的19.851億元下限值。

將“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”作為上限，河北省肯定是樂(lè)意的；由“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”測(cè)算的下限，京津肯定是樂(lè)意的（因?yàn)橄孪薷土耍?。因此，本文界定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間相對(duì)較大，且上下限能最大程度地使相關(guān)方滿意，其實(shí)踐意義和政策含義更強(qiáng)?；谏鲜鲞壿嫞覀兛梢源_定2020年京津冀PM2.5平均濃度不同預(yù)期控制目標(biāo)（μg/m3）下河北省應(yīng)接受京津生態(tài)補(bǔ)償支付標(biāo)準(zhǔn)的合理區(qū)間（億元）（見(jiàn)表 4）。

表 4 不同PM2.5預(yù)期目標(biāo)下河北省接受PES標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間

四、京津冀大氣污染治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)談判框架

在確定了京津冀不同大氣環(huán)境質(zhì)量預(yù)期目標(biāo)下河北省應(yīng)該接受的PES支付標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間后，具體補(bǔ)償額的最終確定需要在基準(zhǔn)“點(diǎn)值”基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮其他特定因素的影響，根據(jù)具體影響因素的強(qiáng)弱對(duì)補(bǔ)償額度進(jìn)行調(diào)整和校準(zhǔn)（更加凸顯出PES項(xiàng)目異質(zhì)性），①京津冀因特定功能定位，會(huì)有一系列影響補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的其他因素。例如，特定事件（“兩會(huì)”等政治活動(dòng)）下的任務(wù)安排、行政重視和社會(huì)輿論壓力等因素，將會(huì)影響補(bǔ)償額度的劃分。以最大程度地滿足京津冀大氣污染治理的內(nèi)生激勵(lì)需要，盡快實(shí)質(zhì)性推動(dòng)京津冀大氣污染協(xié)同治理進(jìn)程。為此，本文構(gòu)建了京津冀大氣污染治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的完整框架（見(jiàn)圖6）。

圖 6 京津冀大氣污染治理PES標(biāo)準(zhǔn)確定機(jī)制完整框架

表5列出了影響京津冀大氣污染治理的一些典型因素。例如，當(dāng)北京（或天津）強(qiáng)化大氣污染治理的實(shí)際參與程度時(shí)（如加大“煤改氣”和排污企業(yè)停產(chǎn)限產(chǎn)力度等），北京（或天津）對(duì)于實(shí)現(xiàn)京津冀大氣污染治理目標(biāo)的貢獻(xiàn)度相應(yīng)提升，因此，北京（或天津）應(yīng)“獲得”的大氣污染治理補(bǔ)償額則相應(yīng)增加（即“正向”），也即要在基準(zhǔn)“點(diǎn)值”基礎(chǔ)上相應(yīng)調(diào)減河北省應(yīng)獲得的大氣污染治理補(bǔ)償額（即“負(fù)向”）。②如前文所述，河北省是京津冀的主要大氣污染源，京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制總體上是京津向河北支付補(bǔ)償款?？梢园选袄碚撟畲笱a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”作為京津冀大氣治理基金“池子”（本質(zhì)上是京津“集資”來(lái)補(bǔ)貼河北）。當(dāng)北京治理貢獻(xiàn)度增加時(shí)，北京應(yīng)獲得的大氣治理“補(bǔ)償額”也相應(yīng)增加，即北京在“池子”內(nèi)的“集資”份額就相應(yīng)調(diào)減（也即在“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”基礎(chǔ)上應(yīng)相應(yīng)調(diào)減支付給河北的補(bǔ)償）。此外，可以把該“池子”看作“第三方”設(shè)立的，北京治理貢獻(xiàn)度增加，獲得的生態(tài)補(bǔ)償額也應(yīng)增加，但這個(gè)“池子”資金其實(shí)是京津出資的，因此北京現(xiàn)在只需減少出資額，即調(diào)減給河北的補(bǔ)償。

表 5 京津冀大氣污染治理PES標(biāo)準(zhǔn)影響因素

當(dāng)北京（天津）排放權(quán)重增加時(shí)，北京（天津）對(duì)京津冀大氣污染的實(shí)際貢獻(xiàn)率要大于其第二產(chǎn)業(yè)增加值（名義）占比（即計(jì)算PES標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間下限的排放權(quán)重）。因此，北京（天津）對(duì)河北省的大氣治理補(bǔ)償額應(yīng)該在標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間下限的基礎(chǔ)上調(diào)增。對(duì)于北京（天津）來(lái)說(shuō)，是補(bǔ)償支付的增加（即京津應(yīng)“獲得”的補(bǔ)償額為“負(fù)向”調(diào)整）；對(duì)于河北省來(lái)說(shuō)，是應(yīng)得補(bǔ)償額的增加（即補(bǔ)償額“正向”調(diào)整）。

京津冀均有各自明確的功能定位。首都功能定位的強(qiáng)化會(huì)極大增強(qiáng)并推動(dòng)京津冀大氣污染治理的非經(jīng)濟(jì)因素力量，將明顯增加北京市治理大氣污染的政治責(zé)任（增加北京市治理大氣污染的使命感和緊迫感）。北京市治理大氣責(zé)任的提升一定程度上會(huì)強(qiáng)化北京在談判框架中支付給河北省大氣治理補(bǔ)償?shù)囊庠福幢本?yīng)“獲得”的補(bǔ)償額則應(yīng)減少（“負(fù)向”），河北省應(yīng)獲得的補(bǔ)償額應(yīng)調(diào)增（“正向”）；出于政治責(zé)任感和使命感，天津的支付意愿會(huì)隨著北京功能定位的強(qiáng)化而相應(yīng)增強(qiáng)，因此，天津應(yīng)“獲得”的補(bǔ)償額也應(yīng)減少（“負(fù)向”）。

北京的政治活動(dòng)也是影響京津冀大氣污染治理PES標(biāo)準(zhǔn)的重要因素。例如，每年的“兩會(huì)”和重要會(huì)議期間，相關(guān)部門(mén)會(huì)對(duì)相關(guān)污染企業(yè)采取臨時(shí)的行政關(guān)停措施。顯然，河北省由此導(dǎo)致的機(jī)會(huì)損失要大于京津（因?yàn)橹饕廴驹丛诤颖笔。Ｒ虼?，京津要事后增加?duì)河北省的補(bǔ)償支付。此外，行政重視和輿論壓力，都會(huì)增加北京市治理大氣污染的責(zé)任和壓力，談判效果與功能定位因素相似，都應(yīng)調(diào)增京津?qū)颖笔〈髿庵卫淼难a(bǔ)償額度。

經(jīng)濟(jì)差距是指京津與河北省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，也是影響京津冀大氣治理的重要因素。①京津冀人均GDP和人均可支配收入相差懸殊。2017年京津冀人均GDP分別為12.90萬(wàn)元、11.94萬(wàn)元和4.78萬(wàn)元，京津人均GDP分別是河北的近2.70倍和2.50倍；2017年京津冀人均可支配收入分別為5.72萬(wàn)元、3.70萬(wàn)元和2.15萬(wàn)元，京津人均可支配收入分別是河北的約2.66倍和1.72倍。此外，河北人均GDP和人均可支配收入也都顯著低于全國(guó)平均水平（2017年全國(guó)人均GDP和人均可支配收入分別為5.97萬(wàn)元和2.60萬(wàn)元）。近年來(lái)，京津冀發(fā)展差距有擴(kuò)大趨勢(shì)。一方面，河北省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型緩慢；另一方面，京津冀資源不平衡（京津“虹吸效應(yīng)”仍十分明顯），河北省創(chuàng)新發(fā)展能力較弱。河北省要改變因長(zhǎng)期歷史原因形成的固有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有效治理大氣污染，需要付出巨大代價(jià)（同時(shí)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和人口分流安置面臨巨大的資金制約），而因環(huán)境改善而得益最大的顯然是京津地區(qū)（京津社會(huì)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，對(duì)良好大氣環(huán)境的需求就越強(qiáng)烈，得益也就越大）。因此，出于京津冀經(jīng)濟(jì)發(fā)展巨大差距的現(xiàn)實(shí)需要，京津都應(yīng)該不斷加大對(duì)河北省大氣治理補(bǔ)償?shù)闹Ц读Χ龋淳┙驊?yīng)“獲得”的補(bǔ)償額應(yīng)調(diào)減，河北省應(yīng)獲得的補(bǔ)償額應(yīng)調(diào)增。

需要指出的是，雖然上述框架未明確“扣減”河北省自身因大氣污染治理而獲得的“收益”，還需要進(jìn)一步考慮河北省自身從京津冀大氣污染治理中享受的環(huán)境收益來(lái)調(diào)整其最終補(bǔ)償額度；但是，從大氣質(zhì)量改善中的獲益水平和感受往往與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高度相關(guān)，因此河北省自身獲益因素也已經(jīng)部分地包含在“經(jīng)濟(jì)差距”影響因素之中了。

五、結(jié)論及政策建議

京津冀大氣污染與河北省高排放產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，河北省限產(chǎn)減排對(duì)于京津冀大氣污染治理具有決定性影響。為克服經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和污染治理訴求的巨大差異，需要設(shè)計(jì)合理的大氣治理補(bǔ)償機(jī)制以確保京津冀大氣污染聯(lián)合防治的積極性和可持續(xù)性。本文基于PES支付標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)成本法，建立了京津冀大氣污染治理的CGE模型，從生態(tài)補(bǔ)償視角模擬不同情景下“去產(chǎn)能”對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和PM2.5減排的影響?；诰┙蚣酱髿馕廴咎卣鳎ㄟ^(guò)靜態(tài)單區(qū)域CGE模型模擬了河北省單獨(dú)治理下的機(jī)會(huì)成本，開(kāi)創(chuàng)性提出了“理論最大補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”概念；然后基于動(dòng)態(tài)多區(qū)域CGE模型模擬了京津冀聯(lián)合治理下的機(jī)會(huì)成本，確定了京津冀大氣治理生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)“點(diǎn)值”；在此基礎(chǔ)上定量研究了京津冀不同大氣質(zhì)量控制目標(biāo)下河北省應(yīng)接受的大氣治理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間；最后，考慮到京津冀大氣治理的典型非經(jīng)濟(jì)影響因素，構(gòu)建了京津冀大氣治理補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的完整框架。

本文為更好細(xì)化和落實(shí)2018年4月2日中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第一次會(huì)議提出的打好“堅(jiān)持源頭防治”、調(diào)整“四個(gè)結(jié)構(gòu)”、做到“四減四增”的污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的重大舉措和《打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動(dòng)計(jì)劃》提供了理論基礎(chǔ)和政策選項(xiàng)。①2018年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動(dòng)計(jì)劃》（國(guó)發(fā)〔2018〕22號(hào)），明確提出了大氣污染防治工作的基本目標(biāo)和主要任務(wù)，要求確保全面實(shí)現(xiàn)“十三五”約束性目標(biāo)，并要求北京環(huán)境空氣質(zhì)量改善目標(biāo)應(yīng)在“十三五”目標(biāo)基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高。這對(duì)于加快補(bǔ)齊生態(tài)建設(shè)制度短板，加快推進(jìn)京津冀大氣污染聯(lián)防聯(lián)治實(shí)質(zhì)性進(jìn)程，盡快改善京津冀大氣質(zhì)量具有重要政策意義，為建立適合我國(guó)特點(diǎn)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供了重要啟示和技術(shù)支持，對(duì)其他區(qū)域的大氣污染聯(lián)合防治具有重要借鑒意義。

目前，京津冀經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距懸殊，河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展壓力較大，在缺乏合理補(bǔ)償機(jī)制的情況下，河北省參與大氣污染聯(lián)合防治的內(nèi)生動(dòng)機(jī)較弱。為解決這一矛盾，京津需要在PES支付標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間內(nèi)對(duì)河北省完成治理任務(wù)所產(chǎn)生的（機(jī)會(huì)）損失進(jìn)行補(bǔ)償，以調(diào)動(dòng)河北省的積極性，以更好地推進(jìn)京津冀大氣污染聯(lián)防聯(lián)治和協(xié)同發(fā)展。本文的主要結(jié)論和政策建議如下：

第一，河北省“去產(chǎn)能”對(duì)京津冀大氣污染治理具有明顯效果。研究顯示，硫稅沖擊對(duì)生產(chǎn)部門(mén)的SO2減排效應(yīng)明顯大于消費(fèi)部門(mén)，高排放行業(yè)限產(chǎn)減排是大氣治理的有效方式。為有效改善京津冀大氣質(zhì)量，需要持續(xù)深入推進(jìn)“去產(chǎn)能”供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，尤其在特定時(shí)期對(duì)“三高”行業(yè)進(jìn)行限產(chǎn)控制。第二，由于不同生產(chǎn)行業(yè)減排效果差異較大，因此限產(chǎn)減排需分行業(yè)精準(zhǔn)施策。研究顯示，各行業(yè)產(chǎn)出變化及其減排效果對(duì)硫稅敏感度存在較大差異，傳統(tǒng)能源、采礦、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的SO2減排對(duì)硫稅沖擊反應(yīng)尤其明顯。在具體“去產(chǎn)能”政策實(shí)施中，需要根據(jù)減排效應(yīng)，更加重視行業(yè)“結(jié)構(gòu)性”差異，精準(zhǔn)施策，防止限產(chǎn)減排措施“一刀切”，以最大化大氣污染治理政策效能。第三，針對(duì)特定大氣治理預(yù)期控制目標(biāo)，確定具體的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間。本文針對(duì)大氣治理不同目標(biāo)確定了河北省接受京津補(bǔ)償支付標(biāo)準(zhǔn)的合理區(qū)間，為促進(jìn)京津冀大氣聯(lián)合防治的規(guī)范化和制度化提供了理論基礎(chǔ)和技術(shù)支持。通過(guò)建立科學(xué)互信的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)研究和測(cè)算體系，尋找京津?qū)Νh(huán)境質(zhì)量訴求和河北省對(duì)發(fā)展訴求的最大公約數(shù)，有效落實(shí)和加快推進(jìn)京津冀大氣污染聯(lián)合防治實(shí)質(zhì)進(jìn)程。第四，在補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)基準(zhǔn)“點(diǎn)值”和區(qū)間的基礎(chǔ)上再考慮其他影響因素，完善補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定機(jī)制，并加強(qiáng)動(dòng)態(tài)校準(zhǔn)。京津冀區(qū)位特殊，影響京津冀大氣治理的因素也較其他區(qū)域復(fù)雜，要將諸如功能定位、經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距等多重因素納入補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的談判框架，以最大化提升京津冀的內(nèi)在動(dòng)機(jī)和利益協(xié)同。京津冀的具體補(bǔ)償額度劃分以及京津承擔(dān)份額要根據(jù)不斷變化的情況做出制度化動(dòng)態(tài)調(diào)整（如需要考慮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致的轉(zhuǎn)換因子和清潔技術(shù)參數(shù)等變化），在談判框架內(nèi)綜合權(quán)衡，以確保補(bǔ)償機(jī)制始終高度契合京津冀大氣聯(lián)合治理內(nèi)生激勵(lì)的需要。第五，構(gòu)建有效的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。雖然國(guó)家層面和京津冀自身已高度重視京津冀大氣污染聯(lián)防聯(lián)治工作，初步建立了區(qū)域溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，但還缺乏實(shí)質(zhì)意義上的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。在京津冀大氣治理實(shí)踐中，應(yīng)借鑒歐洲跨界大氣污染聯(lián)合治理組織體系的成功經(jīng)驗(yàn)（一個(gè)強(qiáng)有力的跨域牽頭機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)聯(lián)合治理工作至關(guān)重要），具體可由生態(tài)環(huán)境部等更高層級(jí)行政部門(mén)牽頭，京津冀三地相關(guān)部門(mén)和專家學(xué)者組成具有科學(xué)技術(shù)支撐和高度公信力的京津冀大氣聯(lián)合防治委員會(huì)，②本文修改期間，本建議已得到部分實(shí)施。2018年7月，國(guó)務(wù)院成立由國(guó)務(wù)院副總理韓正任組長(zhǎng)的“京津冀及周邊地區(qū)大氣污染防治領(lǐng)導(dǎo)小組”，組織推進(jìn)京津冀及周邊地區(qū)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控工作，統(tǒng)籌研究解決區(qū)域大氣環(huán)境突出問(wèn)題。本文認(rèn)為，為更好組織實(shí)施考評(píng)獎(jiǎng)懲等工作，該小組仍是初步的，進(jìn)一步的工作還需要科學(xué)技術(shù)機(jī)構(gòu)和專家的參與。組織和協(xié)調(diào)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估、談判、確認(rèn)、執(zhí)行和校準(zhǔn)，以及執(zhí)行過(guò)程和效果的監(jiān)督評(píng)估，加快推進(jìn)京津冀大氣污染聯(lián)合防治進(jìn)程，并給全國(guó)其他地區(qū)的大氣治理提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

* 感謝外審專家提出的建設(shè)性意見(jiàn)，以及宣宇博士的建議和幫助；同時(shí)，特別感謝責(zé)任編輯邱國(guó)景老師的寶貴建議和指導(dǎo)。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。