國際數(shù)字版權(quán)研究進(jìn)展

江瑩，靳帆，張志強(qiáng)

（南京大學(xué) 信息管理學(xué)院，南京 210023）

數(shù)字版權(quán)，是指作者及其他權(quán)利人對(duì)其文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品在數(shù)字化復(fù)制、傳播方面依法所享有的一系列專有性的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利的總稱[1]。新媒體環(huán)境下，數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展要求與之相配套的數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)、法律制度的逐步完善。目前，中國在數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)方面的自主研發(fā)剛剛起步，技術(shù)措施和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還不完善，數(shù)字版權(quán)相關(guān)法律制度的建設(shè)也正在進(jìn)行之中[2]。國外一些國家的數(shù)字出版比中國起步早，數(shù)字版權(quán)的發(fā)展較為成熟[3]。本文通過對(duì)該領(lǐng)域的國際學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行量化分析，發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究趨勢(shì)和熱點(diǎn)等信息，以期為決策者和業(yè)內(nèi)學(xué)者提供參考。

Web of Science（科學(xué)引文索引）是美國湯森路透公司基于Web開發(fā)的大型、覆蓋多學(xué)科的綜合性學(xué)術(shù)信息資源數(shù)據(jù)庫，收錄了近萬種核心學(xué)術(shù)期刊。本文選擇Web of Science核心合集中的SCI、SSCI、A&HCI 3個(gè)子庫作為文獻(xiàn)來源，檢索式為 TI= （“digital copyright*”or“digital right*”or“digital intellectual property”or“Digital Right* Manag*”or “Digitalwatermark*”or“digital signature”or“data encryption”or“data cryptography”or （（electronic or software or computer program*or online or virtual or web*ornetwork*orinternetor digitalor www） AND copyright*））①檢索式中未包含縮寫形式“DRM”，原因是該縮寫并不唯一，如“dynamic relaxation method”的縮寫也是DRM，直接使用會(huì)造成誤檢；檢索式中未包含music、movie、image等詞的原因是膠片唱片等不屬于數(shù)字化傳播形式，以數(shù)字化形式傳播的音樂、電影等包含在檢索詞“digital copyright*”的范圍內(nèi)。， 時(shí)間截止到2017年底，得到1 418條檢索結(jié)果，本文即以這些文獻(xiàn)作為分析基礎(chǔ)。

一、各年文獻(xiàn)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)與分析

各年文獻(xiàn)數(shù)量的變化反映了該研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，是衡量科研成果的重要尺度之一。1 418篇文獻(xiàn)在時(shí)間上的分布情況如表1所示。

表1 年度文獻(xiàn)量統(tǒng)計(jì)表 篇

詳細(xì)的逐年變化折線圖如圖1所示。

從表1和圖1可以看出：

1.國際數(shù)字版權(quán)文獻(xiàn)最早發(fā)表時(shí)間是1964年，分別發(fā)表在《哥倫比亞法律評(píng)論》（Columbia Law Review）上的《計(jì)算機(jī)程序的版權(quán)保護(hù)》（Copyright Protection for Computer-Programs）[4]和《美國版權(quán)協(xié)會(huì)簡(jiǎn)報(bào)》（Bulletin of the Copyright Society of the USA）上的《版權(quán)登記和計(jì)算機(jī)程序》（Copyright Registration and Computer-Programs）[5]、《電子音樂和版權(quán)法》（Electronic Music and the Copyright Law）[6]上。由此可以看到，國際數(shù)字版權(quán)研究起步于計(jì)算機(jī)程序和電子音樂。

圖1 文獻(xiàn)量逐年變化折線圖

2.在1964—1980年這十多年中發(fā)表的32篇數(shù)字版權(quán)文獻(xiàn)全部為英文文獻(xiàn)，直到1981年才出現(xiàn)一篇法語論文，這與計(jì)算機(jī)誕生于美國有關(guān)。本文統(tǒng)計(jì)的1 418篇文獻(xiàn)中，英文文獻(xiàn)占98%。早期的數(shù)字版權(quán)研究已經(jīng)明確了主要涉及的學(xué)科領(lǐng)域：法律、計(jì)算機(jī)科學(xué)、圖書情報(bào)學(xué)，到20世紀(jì)80年代，涉及的學(xué)科領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到工程學(xué)、傳播學(xué)、電信、企業(yè)經(jīng)濟(jì)，甚至生態(tài)環(huán)境科學(xué)等諸多學(xué)科。

3.1983 年TCP/IP協(xié)議的采用，使以前互不兼容的網(wǎng)絡(luò)可以相互連接，促使數(shù)字版權(quán)研究擺脫了持續(xù)20年的萌芽時(shí)期，邁入穩(wěn)步發(fā)展階段。此后的十多年間，每年都有10～20篇左右的文獻(xiàn)發(fā)表，但也沒有大的飛躍。1997年后，國際數(shù)字版權(quán)研究進(jìn)入快速發(fā)展階段，每年新發(fā)表文獻(xiàn)的平均增長率約為22%，文獻(xiàn)數(shù)在2004年達(dá)到頂峰。文獻(xiàn)量的多少跟現(xiàn)實(shí)的發(fā)展密切相關(guān)。21世紀(jì)初期，便攜式MP3播放器和手機(jī)開始普及，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)如日中天，出版商開始關(guān)注電子書（eBook）這個(gè)概念，這些毫無疑問都會(huì)涉及數(shù)字版權(quán)問題。2004年發(fā)表的101篇數(shù)字版權(quán)文獻(xiàn)中，會(huì)議論文達(dá)到36篇，數(shù)字版權(quán)問題成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。

4.最近的10年，每年新發(fā)表的數(shù)字版權(quán)研究文獻(xiàn)穩(wěn)定地維持在40篇左右。從表2的文獻(xiàn)類型①SCI在收錄上選刊不選論文，只要一本期刊是SCI收錄期刊，上面發(fā)表的任何文獻(xiàn)類型文章均被SCI收錄。因此會(huì)出現(xiàn)數(shù)十種文獻(xiàn)類型。簡(jiǎn)述（note）和書信（letter）相對(duì)于期刊論文（aritcal）而言都屬于短篇。有一些雜志的書信是只能發(fā)表評(píng)論性質(zhì)的文章。比如我們看了一篇SCI的文章之后，對(duì)這個(gè)文章有些讀后感或是有些后續(xù)內(nèi)容要告訴期刊，就可以寫成一封信的形式。原創(chuàng)數(shù)據(jù)性質(zhì)的書信一般是指內(nèi)容新穎又非常有時(shí)效性的內(nèi)容，需要盡快的報(bào)道，而且內(nèi)容又不是特別多。簡(jiǎn)述一般是對(duì)前人研究成果的補(bǔ)充，著重突出創(chuàng)新性。來看，研究論文所占比例最大，其次是會(huì)議文獻(xiàn)、書評(píng)、社論類的評(píng)論性文章，這說明該研究領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)展相對(duì)成熟，因?yàn)樵谝粋€(gè)新興的研究領(lǐng)域中，會(huì)議和評(píng)論類文獻(xiàn)通常數(shù)量較少。

表2 文獻(xiàn)類型統(tǒng)計(jì)表

二、核心期刊統(tǒng)計(jì)與分析

在一個(gè)比較成熟的學(xué)科領(lǐng)域里，一般會(huì)形成80%的論文刊載在20%的期刊上的現(xiàn)象[7]。這樣人們就可以選擇只閱讀核心期刊，用較少的時(shí)間獲得較多的科學(xué)研究信息。本文所統(tǒng)計(jì)的1 418篇文獻(xiàn)發(fā)表在571種來源期刊上，平均每種期刊只載有2.48篇文章，可見這一主題的文獻(xiàn)在國際核心期刊上相當(dāng)分散。發(fā)文量排名前10的期刊如表3所示。

表3 核心期刊統(tǒng)計(jì)表

由表3所示，（1）表3中所列的10種期刊只占本文統(tǒng)計(jì)的期刊總數(shù)的0.07%，但它們收錄的文章數(shù)（320篇）卻占到了文章總數(shù)的22.57%，因此這10種期刊可視為國際數(shù)字版權(quán)研究方面的核心期刊。（2）在這10種期刊中，Communication of the ACM（《美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)通訊》）的影響因子最高，共收錄了24篇數(shù)字版權(quán)方面的論文，研究方向全部為計(jì)算機(jī)科學(xué)。最早的一篇發(fā)表于1965年，是國際數(shù)字版權(quán)研究的開端。（3）在這10種期刊中，影響因子大于1的期刊除了Communications of the ACM，只有4種，分別是國際電器工程師學(xué)會(huì)的Electronics Letters（《電子快報(bào)》）、美國電氣與電子工程師學(xué)會(huì)的IEEE Transactions on Consumer Electronics（《IEEE家用電子產(chǎn)品交易》）、德國斯普林格出版公司的Multimedsia Tools and Applications（《多媒體平臺(tái)與應(yīng)用》）和荷蘭愛思唯爾出版公司的Computers&Security（《計(jì)算機(jī)與安全》）。這說明數(shù)字版權(quán)研究論文不僅在核心期刊中比較分散，而且文章刊載的刊物影響因子偏低，高質(zhì)量的論文數(shù)量偏少。

三、作者統(tǒng)計(jì)與分析

（一）高產(chǎn)作者統(tǒng)計(jì)

本文統(tǒng)計(jì)的1 418篇文獻(xiàn)中，共有1 385篇文獻(xiàn)查找到作者信息。除去匿名作者，共有2 325位作者（作者統(tǒng)計(jì)不分排名，第一作者和合作者均統(tǒng)計(jì)在內(nèi)）。出現(xiàn)次數(shù)大于5次的作者如表4所示。這一數(shù)據(jù)可以幫助了解該領(lǐng)域內(nèi)最有影響力的研究人員（高產(chǎn)作者）。

表4 高產(chǎn)作者統(tǒng)計(jì)表

從表4中可以看出，發(fā)文量大于5篇的作者一共有13位，僅占作者總?cè)藬?shù)的0.56%。大多數(shù)作者的發(fā)文量都在10篇及以下，多于10篇的只有4人。這13位作者一共發(fā)表文獻(xiàn)111篇，占總數(shù)的7.83%。只發(fā)表一篇文章的有1 950人，占本文統(tǒng)計(jì)的作者總數(shù)的83.87%。這說明在數(shù)字版權(quán)研究領(lǐng)域的核心作者群并不明顯。

數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域的核心作者的研究集中在計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、電信學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，總體偏向理工技術(shù)。來自加州大學(xué)伯克利分校的Samuelson P主持或參與的數(shù)字版權(quán)研究論文達(dá)到12篇，是核心作者中唯一一位在研究中涉及政府和法律、傳播學(xué)學(xué)科的作者。

從高頻作者所屬的機(jī)構(gòu)來看，13人中有11人都來自高等院校，同時(shí)有4位作者分別來自同一機(jī)構(gòu)，這說明高等學(xué)校是數(shù)字版權(quán)研究領(lǐng)域的主要科研力量，且已經(jīng)形成了一定數(shù)量的科研團(tuán)隊(duì)。

（二）合著作者分析

本文統(tǒng)計(jì)的1 418篇文獻(xiàn)中，合作完成的論文占52.33%。數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域的作者合作是隨著研究的深入逐漸發(fā)展起來的，研究初期合作論文不多，從1964—1995年三十多年間，一共只有40篇合作論文，且65%的文章合作人數(shù)只有兩人。1996年之后，合作論文數(shù)量和單篇論文參與人數(shù)都明顯增加。1998年，由瑞士學(xué)者Herrigel A主持的會(huì)議論文 《數(shù)碼圖像的版權(quán)保護(hù)技術(shù)》（Secure copyright protection techniques for digital images）合作者數(shù)達(dá)到5人[8]。2003年、2004年，更是出現(xiàn)了由9人合作完成的文獻(xiàn)。近年來，每年的合作數(shù)量穩(wěn)定保持在30篇左右，超過當(dāng)年發(fā)文總數(shù)的60%，合作者數(shù)量也大都超過3人。

圖2是運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet對(duì)數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域主要作者合作情況的可視化分析結(jié)果。圖中選取的是發(fā)文量不低于3篇的111位作者，節(jié)點(diǎn)表示作者，連線表示其兩端的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)在同一篇文章中出現(xiàn)，節(jié)點(diǎn)的大小表示著者的度中心性，即與之合作的合著者個(gè)數(shù)，合作者越多，節(jié)點(diǎn)越大。連線粗細(xì)表示兩端著者合作次數(shù)多少。左側(cè)38個(gè)孤立的節(jié)點(diǎn)表示這些作者與其余110位作者之間沒有合作關(guān)系，為了更清楚地顯示數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域高產(chǎn)作者之間的合作情況，沒有將這些孤立的節(jié)點(diǎn)刪除。

圖2 主要作者合作網(wǎng)絡(luò)圖

從圖2中可以看出，中心度最高的是王向陽、楊紅穎等7人組成的研究團(tuán)隊(duì)，他們?nèi)縼碜赃|寧師范大學(xué)計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)學(xué)院，這7位作者一共合作完成了10篇數(shù)字版權(quán)方面的論文，其研究成果全部集中在數(shù)字水印方面。此外，Su JK、Pun T等人的中心度也較高，他們分別來自麻省理工大學(xué)、德國埃朗根—紐倫堡大學(xué)和瑞士日內(nèi)瓦大學(xué)，合作涉及的區(qū)域非常廣泛。這一研究領(lǐng)域中已經(jīng)形成了一定數(shù)量的研究團(tuán)隊(duì)，與此同時(shí)2～3個(gè)作者間的合作也較為常見?？傮w來看，數(shù)字版權(quán)研究主要作者的合作網(wǎng)絡(luò)圖不是一個(gè)連通圖，分成了許多獨(dú)立存在的子網(wǎng)絡(luò)，且有三分之一的高產(chǎn)作者之間沒有任何合作，說明作者之間的關(guān)聯(lián)度小，合作不密切。

四、國家、機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)與分析

根據(jù)作者所在國家和機(jī)構(gòu)來統(tǒng)計(jì)文獻(xiàn)量，可以確定那些在數(shù)字版權(quán)研究領(lǐng)域?qū)嵙^強(qiáng)的國家和機(jī)構(gòu)。

（一）作者所在國家的統(tǒng)計(jì)與分析

本文統(tǒng)計(jì)的1 418篇數(shù)字版權(quán)研究文獻(xiàn)共來自67個(gè)國家或地區(qū)，文獻(xiàn)量排名前10的國家或地區(qū)情況統(tǒng)計(jì)如表5所示，一篇文章的所有作者所在國均計(jì)算在內(nèi)。

從表5可以看出，美國的研究文獻(xiàn)量達(dá)398篇，占世界總數(shù)的近1/3，表明美國在數(shù)字版權(quán)研究領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。美國是全球出版業(yè)最為發(fā)達(dá)的國家，數(shù)字版權(quán)研究起步早，相關(guān)法律較為完善，政府非常重視版權(quán)保護(hù)，因而其成果較為顯著。中國在數(shù)字版權(quán)研究領(lǐng)域建樹頗多，大陸和臺(tái)灣各貢獻(xiàn)了約一半的發(fā)文量。其次是韓國、英國、日本這3個(gè)國家，發(fā)文量之和為美國的1/2。

表5 作者所在國家/地區(qū)文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表

（二）作者所在機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)與分析

本文統(tǒng)計(jì)的數(shù)字版權(quán)研究文獻(xiàn)涉及1 013個(gè)機(jī)構(gòu)，包括美國、中國、英國等國家的大學(xué)及科研院所等。發(fā)文量不低于9篇的12個(gè)機(jī)構(gòu)如表6所示，從中可以看出數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域研究水平較高的重要機(jī)構(gòu)及其涉及的主要學(xué)科領(lǐng)域。

表6 作者所在機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表

由表6可以看出，來自中國的機(jī)構(gòu)最多，大陸和臺(tái)灣各有3家，一共發(fā)文63篇，占中國發(fā)文總數(shù)的23.08%，可以被視為中國數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域的核心科研機(jī)構(gòu)；緊隨其后的是美國，共有4家機(jī)構(gòu)上榜，IBM公司是其中唯一的一家非大學(xué)機(jī)構(gòu)。作為全球最大的信息技術(shù)服務(wù)商，其研究主要集中在數(shù)字版權(quán)管理方面。新加坡雖然在總體文獻(xiàn)數(shù)量（18篇）上排名稍微靠后（第14），但其研究機(jī)構(gòu)非常集中，全部數(shù)字版權(quán)文獻(xiàn)均來自新加坡南洋理工大學(xué)和新加坡國立大學(xué)。

五、研究熱點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)與分析

對(duì)國際數(shù)字版權(quán)研究熱點(diǎn)的分析主要通過詞頻統(tǒng)計(jì)，從而大致確定國際數(shù)字版權(quán)研究最具代表性的研究方向。本文共收集到2 203個(gè)關(guān)鍵詞，將這些關(guān)鍵詞進(jìn)行同義詞合并后，頻率大于15的28個(gè)關(guān)鍵詞如表7所示。

由表7可以看出，國際數(shù)字版權(quán)研究最重要的方向是版權(quán)保護(hù)技術(shù)，包括數(shù)字水印、電子簽名、密碼學(xué)、魯棒性（Robust）、加密、身份驗(yàn)證等。同時(shí)，它們也都是數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，DRM）的常用技術(shù)。DRM是指數(shù)字化作品在產(chǎn)生、傳播、銷售和使用過程中版權(quán)管理的技術(shù)工具，是多種技術(shù)的組合體。與純粹的版權(quán)保護(hù)技術(shù)相比，DRM強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)化。完善的DRM不僅包括版權(quán)保護(hù)技術(shù)，還包括由社會(huì)共同參與建立的信任體系、監(jiān)督體系、協(xié)作體系、責(zé)任體系[9]。關(guān)于DRM的研究主題一是DRM技術(shù)，如北京郵電大學(xué)的馬兆豐等人在《Blockchain for Digital Rights Management》（數(shù)字版權(quán)管理中的區(qū)塊鏈技術(shù)）一文中，提出了一種基于區(qū)塊鏈的數(shù)字版權(quán)管理方案。[10]還有一部分文獻(xiàn)主要研究DRM的標(biāo)準(zhǔn)化問題，如韓國建國大學(xué)的Kim S R等人在 （一種高效的媒體卡DRM標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議）《（An Efficient DRM Standard Protocol Implementation for Media Cards》提出了一種適用于低端計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的DRM體系[11]。

表7 關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表

版權(quán)法也是數(shù)字版權(quán)的重要研究主題。版權(quán)法最早誕生于英國，距今已有300多年的歷史。在版權(quán)法發(fā)展的過程中，其對(duì)于社會(huì)文化形態(tài)方面的作用備受學(xué)者關(guān)注。對(duì)于版權(quán)法的研究一是關(guān)于版權(quán)法的演化史及各國版權(quán)法比較研究；二是對(duì)版權(quán)法改革的建議。如Zhang C G在（提高民事?lián)p害賠償標(biāo)準(zhǔn)，以打擊國際貿(mào)易中的盜版？）《Enhancing the Standards of Civil Damages Remedies to Fight Copyright Piracy in International Trade？》一文中通過與美國和歐盟的比較，為中國法院制定盜版的最低損害賠償標(biāo)準(zhǔn)提出了建議[12]。

六、結(jié)語

通過上述對(duì)Web of Science中收錄的國際數(shù)字版權(quán)研究文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)與分析，有如下問題值得探討：

國際數(shù)字版權(quán)研究涉及的領(lǐng)域包括計(jì)算機(jī)科學(xué)、工程學(xué)、圖書情報(bào)學(xué)等眾多學(xué)科，體現(xiàn)出多學(xué)科交叉融合的傾向，但結(jié)合表3～表6的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，主要的研究方向偏重于理工技術(shù)。究此原因，可能是國際數(shù)字版權(quán)研究起步于計(jì)算機(jī)程序和電子音樂，其初衷是平衡版權(quán)人與社會(huì)公眾的利益，這種目的的實(shí)現(xiàn)依賴于技術(shù)的保障，而技術(shù)必然隨著時(shí)代的發(fā)展不斷更新，現(xiàn)實(shí)性要求決定了版權(quán)保護(hù)技術(shù)研究的主流地位。但是，隨著數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成熟，數(shù)字版權(quán)運(yùn)營、版權(quán)貿(mào)易、版權(quán)專業(yè)人才培養(yǎng)對(duì)于整個(gè)數(shù)字出版行業(yè)的重要性越來越突出，上述統(tǒng)計(jì)顯示出了相關(guān)研究的缺乏。

較為可行的建議是加強(qiáng)科研合作?？蒲泻献魇强茖W(xué)發(fā)展的重要?jiǎng)恿ΑＭㄟ^圖2可以看出，來自高校的科研團(tuán)隊(duì)是該領(lǐng)域主要研究力量，但團(tuán)隊(duì)之間缺乏合作，核心作者群較為分散。一個(gè)完善的作者合作網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該是一個(gè)連通圖。研究機(jī)構(gòu)應(yīng)在加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)合作的同時(shí)，多參與跨區(qū)域的學(xué)術(shù)交流。中國在該領(lǐng)域的研究地位僅次于美國，大陸和臺(tái)灣各有3家主要研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)可以利用自身優(yōu)勢(shì)地位，通過承辦學(xué)術(shù)會(huì)議的形式，積極主動(dòng)加強(qiáng)科研合作，這對(duì)于擴(kuò)大自身學(xué)術(shù)影響力、開展跨學(xué)科研究具有重要意義。此外，通過表6可以看出，有些相關(guān)的公司、科研院所也參與其中，如美國IBM公司、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）等。數(shù)字版權(quán)研究要想獲得長足發(fā)展，也必須加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作與協(xié)同創(chuàng)新。