試述等同原則的適用

(新疆大學(xué) 新疆 烏魯木齊 830000)

等同原則的目的在于防止他人通過(guò)看似不同的方法來(lái)盜用專(zhuān)利發(fā)明的實(shí)質(zhì)，具體的作法是將專(zhuān)利保護(hù)范圍擴(kuò)大到等同的技術(shù)特征，而不局限于權(quán)利要求書(shū)所敘述的文義范圍。然而，也正因?yàn)橥黄屏宋牧x范圍的限制，等同原則可能被濫用并由此損害公眾利益．所以必須對(duì)等同原則的適用有一個(gè)準(zhǔn)確的把握。①

一、等同原則的概述

1、等同原則的概念。美國(guó)法院在審理Graver一案時(shí)論述：在如今的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟案件當(dāng)中，純粹抄襲專(zhuān)利技術(shù)的情形已經(jīng)十分罕見(jiàn)了，假如法律放任他人通過(guò)對(duì)局部技術(shù)特征的細(xì)微改動(dòng)而肆意濫用或仿造專(zhuān)利技術(shù)，那么專(zhuān)利權(quán)將會(huì)形同虛設(shè)，專(zhuān)利制度鼓勵(lì)杜會(huì)公眾公開(kāi)其技術(shù)訣竅的目的就會(huì)落空。②雖然等同原則得到普遍認(rèn)可，但等同原則的相關(guān)規(guī)定在我國(guó)《專(zhuān)利法》中并不存在，其首次被規(guī)定在《關(guān)于審理專(zhuān)利糾紛案件適用法律問(wèn)題若干規(guī)定》中，但是此規(guī)定也只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的定義，從定義中可以看出對(duì)等同特征的判定主體是本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員，標(biāo)準(zhǔn)是他們能通過(guò)自己本領(lǐng)域的知識(shí)顯而易見(jiàn)的推算出的特征，達(dá)到的結(jié)果是所記載的技術(shù)特征能夠以基本相同的手段，來(lái)實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，從而達(dá)到基本相同的效果。

2、等同原則產(chǎn)生的必要性。專(zhuān)利權(quán)的客體不同與其他民事權(quán)益的客體，其特殊性在于專(zhuān)利權(quán)的客體源于智力活動(dòng)所形成的一種無(wú)形物。因?yàn)槠錈o(wú)形性而導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)限范圍的難以準(zhǔn)確界定，進(jìn)而會(huì)引發(fā)在個(gè)案中的權(quán)利救濟(jì)困難。當(dāng)專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利受到侵犯時(shí)，其專(zhuān)利權(quán)限范圍即是以權(quán)利要求書(shū)為根據(jù)，權(quán)利要求書(shū)必須精煉準(zhǔn)確地概括出說(shuō)明書(shū)中所要表達(dá)的具有專(zhuān)利性的技術(shù)特征，從而簡(jiǎn)明扼要的確定專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍。

二、等同原則的適用

1、等同原則的適用條件。專(zhuān)利侵權(quán)包括全面覆蓋原則和等同侵權(quán)原則，在判定時(shí)首先進(jìn)行全面侵權(quán)判定，如果不成立，再進(jìn)行等同侵權(quán)判定。等同原則的適用以專(zhuān)利權(quán)人明確主張為啟動(dòng)條件，如果專(zhuān)利權(quán)人未主張適用等同侵權(quán)，法院不可以主動(dòng)適用。在等同侵權(quán)判定中，權(quán)利要求中的毎一項(xiàng)技術(shù)特征都必須包含在被訴侵權(quán)產(chǎn)品或方法中，不允許適用多余指定原則或者變劣技術(shù)方案。

2、判定等同侵權(quán)的時(shí)間限定。主要有兩種不同的觀點(diǎn)解釋等同的判定時(shí)間：一是“申請(qǐng)日說(shuō)”，其主要認(rèn)為認(rèn)定等同侵權(quán)的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)主要是以申請(qǐng)日為主，這種觀點(diǎn)主要是從申請(qǐng)時(shí)間上 確定權(quán)利，在審查的時(shí)間范圍內(nèi)不能納入以后的不確定性，不能在無(wú)法掌握的內(nèi)容中擴(kuò)大保護(hù)范圍。但是這種觀點(diǎn)沒(méi)有充分考慮到技術(shù)人員利用新技術(shù)侵權(quán)的情況，而且隨著技術(shù)水平的不斷提高，新技術(shù)已經(jīng)將技術(shù)的范圍逐漸代替。二是“侵權(quán)日說(shuō)”這一觀點(diǎn)認(rèn)為侵權(quán)的時(shí)間點(diǎn)主要是以侵權(quán)日為主。筆者認(rèn)為采用專(zhuān)利侵權(quán)日標(biāo)準(zhǔn)較為合適，因?yàn)檫@種劃分，合理的保護(hù)了專(zhuān)利權(quán)人的利益，它能夠制止專(zhuān)利申請(qǐng)日后，侵權(quán)人用非實(shí)質(zhì)性的技術(shù)置換權(quán)利要求中的技術(shù)特征的等同侵權(quán)行為。

3、等同原則的適用目地。將等同原則適用在專(zhuān)利侵權(quán)技術(shù)判定中主要有兩方面的目的：一是為了對(duì)發(fā)明專(zhuān)利創(chuàng)造的積極性進(jìn)行保護(hù)，對(duì)社會(huì)公眾參與技術(shù)創(chuàng)新用專(zhuān)利權(quán)人的利益來(lái)表示，從而推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展。二是如果將專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍無(wú)限制的擴(kuò)大，這樣可能會(huì)在專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍之內(nèi)納入專(zhuān)利申請(qǐng)資格的其他專(zhuān)利技術(shù)方案，從而對(duì)專(zhuān)利的創(chuàng)新發(fā)展方面造成不利影響，對(duì)不特定社會(huì)公眾應(yīng)用和發(fā)展技術(shù)的相關(guān)利益造成一定的損害，不符合專(zhuān)利的立法原則和目的。

4、等同原則在我國(guó)現(xiàn)行法律中的實(shí)踐。等同原則是隨著專(zhuān)利制度的完善和專(zhuān)利司法實(shí)踐的統(tǒng)一而逐漸發(fā)展起來(lái)的一項(xiàng)重要的法律原則，目前已經(jīng)成為我國(guó)審判專(zhuān)利侵權(quán)判定的準(zhǔn)則之一，具有重要的法律地位。但等同原則也并非完美，在立法上也具有自己的局限性，尤其是在適用實(shí)踐中出現(xiàn)了一些潛在的問(wèn)題。審判機(jī)關(guān)在進(jìn)行審判時(shí)應(yīng)該秉承公平公正的原則，平衡原被告之間的利益關(guān)系，但是基于等同與相似之間的混淆程度，再加上現(xiàn)有的立法內(nèi)容中缺少具體的規(guī)定和依據(jù)，這易造成法官在主觀意識(shí)上的模糊不清。

三、等同原則適用的缺陷

1、法律解釋的不確定性。當(dāng)我們看到司法解釋中對(duì)于某些法條或者法條中名詞的擴(kuò)大解釋時(shí)，也許并不會(huì)發(fā)現(xiàn)擴(kuò)大解釋的不妥之處，那是因?yàn)槠浣忉尩姆秶呀?jīng)具體到了某一個(gè)法條甚至是某個(gè)詞語(yǔ)。而等同原則只是對(duì)權(quán)利要求字面含義進(jìn)行擴(kuò)大解釋的原則，它無(wú)法精確到某一個(gè)具體的概念或描述。而且等同原則只適用于專(zhuān)利侵權(quán)判定之中，也就是這個(gè)社會(huì)中新出現(xiàn)的事物，解釋的對(duì)象是新的，解釋的范圍也會(huì)因個(gè)案而有所不同，我們?nèi)绾芜M(jìn)行解釋以及解釋到什么程度都鮮有先例。

2、無(wú)法解決利益沖突。等同原則的另外一個(gè)巨大的缺陷，在于適用等同原則對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行的擴(kuò)大解釋?zhuān)皇侵T多法律解釋方法中的一種方法。③在專(zhuān)利侵權(quán)判定領(lǐng)域，不可能僅僅依靠一個(gè)擴(kuò)大解釋就能夠解決所有問(wèn)題。等同原則的適用是基于對(duì)專(zhuān)利權(quán)人利益的保護(hù)，但是當(dāng)專(zhuān)利權(quán)人與社會(huì)公共利益發(fā)生沖突的時(shí)候，等同原則這種單純擴(kuò)大權(quán)利要求保護(hù)范圍的法律解釋方法將無(wú)力解決這一沖突。

四、完善等同原則的適用

1、根據(jù)我國(guó)國(guó)情和社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，國(guó)家應(yīng)該完善統(tǒng)一的、權(quán)威性的司法解釋或判例，對(duì)等同原則的內(nèi)容、要件及限制條件都作出明確、具體的規(guī)定，以便在訴訟審判中提供可靠的法律依據(jù)。設(shè)立專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利侵權(quán)司法審判機(jī)構(gòu)，進(jìn)行統(tǒng)一審理，作出統(tǒng)一的判定結(jié)果，從而保證了等同原則的統(tǒng)一性，解決不同審判人員的主觀意識(shí)的限制問(wèn)題。

2、司法審判機(jī)關(guān)在審理專(zhuān)利侵權(quán)訴訟案件時(shí)，要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的程序和要求進(jìn)行，避免濫用等同原則，致使審判結(jié)果有失公正。一方面，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事主體原告就等同原則適用提出訴求，并進(jìn)行舉證，司法審判機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)干涉；另一方面，正確表述被控標(biāo)的的技術(shù)特征，舉證該標(biāo)的是否存在公知性。

結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，我國(guó)正在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此需要更加重視專(zhuān)利法律制度的完善。完善專(zhuān)利侵權(quán)法律制度，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供良好的法治環(huán)境，為“萬(wàn)眾創(chuàng)新”提供良好的制度保障，是當(dāng)前專(zhuān)利法的重要使命。因此，有必要通過(guò)深入的研究，來(lái)促進(jìn)相關(guān)制度的完善。等同原則作為專(zhuān)利侵權(quán)判斷的重要原則，其實(shí)際并不是調(diào)節(jié)發(fā)明人個(gè)人利益和社會(huì)公眾利益的關(guān)系，而是為了保證社會(huì)公眾的根本利益，而讓渡部分社會(huì)么眾的短期利益。因?yàn)橹挥羞@樣才能確保專(zhuān)利權(quán)能夠得到有效保護(hù)，從而鼓勵(lì)科技創(chuàng)新。

【注釋】

①鮑磊.論專(zhuān)利侵權(quán)中的等同侵權(quán)原則.[D]云南財(cái)經(jīng)大學(xué),2016.

②邱固科．專(zhuān)利侵權(quán)判定中等同原則的適用[J]復(fù)旦大學(xué)學(xué)報(bào)，2010(4)：35-38.

③梁慧星：《民法解釋學(xué)》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社 2003 年版，第 214 頁(yè)。